后勤处维修工程廉政风险防控手册
后勤服务中心廉政风险点及防控措施表
财务管理与监督工作
在中心收支管理等财务管理方面，有可能存在没有严格执行相关财经规章制度；在收费管理等方面可能存在没有严格执行相关程序进行报批的行为；在大额资金使用方面可能存在没有经办公会议集体决议的行为；在各类经费支出和使用过程中可能出现未认真履行财务监督审核职能，可能导致监督工作不规范，造成监督不到位。
严格执行国家财经法律法规和学校的规章制度健全中心相关财务管理制度规范收费行为规范业务流程明确审批权限履行财务管理职能把好财务监督审核关人事管理工作在后勤服务中心管辖范围内的人事管理工作过程中有可能会发生接受某位领导及朋友请托安排员工岗位和确定薪酬凭领导或管理人员个人意愿和印象处事的主观情况从而出现不公正现象
后勤服务中心廉政风险点及防控措施表
序号
本单位在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险
风险等级
防控措施
风险内容
表现形式
“三重一大”事项的决策
在重大后勤服务工作决策、部门内重要干部任免、重要项目安排和大额度资金使用等方面，有可能会出现未严格按照议事程序和集体决策，领导一人决策或违规决策，可能造成决策出现短期行为或失误。
严格执行国家财经法律法规和学校的规章制度，健全中心相关财务管理制度，规范收费行为，规范业务流程，明确审批权限，履行财务管理职能，把好财务监督审核关
人事管理工作
在后勤服务中心管辖范围内的人事管理工作过程中，有可能会发生接受某位领导及朋友请托安排员工岗位和确定新酬，凭领导或管理人员个人意愿和印象处事的主观情况，从而出现不公正现象。
严格水电管理制度，落实做好水电费用的收缴工作，做好水电清单的分析报告。
后勤机关科室廉政风险防控管理
后勤机关科室廉政风险防控管理工作实施方案为深入贯彻落实后勤管理处4月24日召开的后勤管理处廉政风险防控管理工作会议精神，加大从源头预防和治理腐败力度，明确职权范围内的廉政防控责任，加强后勤机关科室党风廉政建设，建立健全廉政防控体系，结合机关科室工作实际，特制定本实施方案。
一、指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，牢固树立以人为本的理念，以“预防在先、预警在先”为出发点，以排查廉政风险为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度机制为重点，从源头有效遏制和减少腐败现象的发生，不断提高预防腐败工作的科学化水平，促进后勤机关科室服务水平不断提高。
二、工作目标（一）是增强廉政风险意识。
提高全体职工防控廉政风险的主动性和自觉性；（二）是对工作岗位、职责制度等缺失造成的廉政风险点进行深入排查；（三）是完善防控措施。
逐步建立以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控管理机制，以权力运行要素规范管理为基础，建立健全权责统一的惩防体系；（四）是有效预防腐败。
科室和岗位的权力运行得到有效的监督和制约，最大限度地减少腐败问题的发生。
三、实施范围后勤机关科室廉政风险防控管理工作的实施范围包括后勤管理处机关科室全体人员。
四、工作步骤（一）第一阶段：动员部署阶段时间安排：2012年4月24日至4月28日；1.成立组织。
为加强廉政风险防控管理工作，后勤机关科室成立廉政风险防控管理工作小组，成员包括:朱沛鹏、孙力、刘文。
2.动员部署。
召开后勤机关科室廉政风险防控管理工作动员会，讨论制定并下发具体实施方案。
3.组织培训。
组织全体人员重点学习中共中央《建立健全惩治与预防腐败体系2008—2012年工作规划》、省纪委《关于加强廉政风险防控管理的意见（试行）》和《山东理工大学廉政风险防控管理办法》等规章制度。
提升职工的思想认识、熟悉工作内容、掌握方法标准。
提高全体人员参与廉政风险防控管理的积极性、主动性和自觉性。
工程廉政风险点及防控措施范文(通用5篇)
工程廉政风险点及防控措施范文(通用5篇)工程廉政风险点及防控措施1一、廉政风险点1、检查时讲情面，发现问题不要求整改。
2、检查时接受被检单位吃请。
3、对检查对象索要财物。
4、公车私用。
二、防控措施1、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。
领导带头示范，动员全员在检查工作中按照规范和标准，对发现的问题一律下发限期整改通知，避免讲情面，做好人，发现问题不要求整改的现象发生。
2、重温八项规定。
坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请，发现接受服务对象吃请行为，服从组织处理决定。
3、认真学习党员干部准则条例，加强法制教育，严明纪律。
对索要检查对象财物的行为，一经发现，无论是谁，毫不姑息，完全接受组织处理。
4、严格执行公车使用登记制度。
设专人管理车辆，驾驶员根据安排的出车任务如实填写(出车事由、地点、里程等)，并经用车人签字确认，管理人员妥善保管，不得遗失。
工程廉政风险点及防控措施2风险点：（风险等级一级）1、在施工队伍决算资料不全的情况下办理支付手续；2、对民工决算过程采取吃、拿、卡、要；3、向他人泄露财务相关信息；4、在报账过程中不按财务管理制度办事；5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；7、工程业主方在项目部银行帐上过钱；8、公款私存、公款打入私人银行卡；9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范；10、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；11、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转；防控措施：1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；5、严格执行项目部结算制度，避免洗钱现象发生；6、按财经制度设置会计、出纳等岗位；7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报；9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；10、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。
工程项目廉洁风险防控手册及方案
库尉输水隧洞工程项目部
廉
洁
风
险
防
控
实施方案
廉洁风险防控手册
一、手册综述
建立健全惩治和预防腐败体系是党中央在新形势下开展反腐倡廉建设工作的重大战略部署。
中央要求要以科学发展观为指导积极推进以完善惩治和预防腐败体系为重点的反腐倡廉建设，提高反腐倡廉建设的科学性、系统性和针对性，健全内控机制，构筑制度防线，形成以积极防范为核心，以强化管理为手段的科学防控机制。
近年来，集团公司认真贯彻落实中央和国资委关于加强反腐倡廉建设的各项部署和要求，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，取得了明显成效。
要求项目部进一步结合企业管理的实际，积极探索运用风险管理理论和方法，把惩防体系植于企业内部控制和风险管理制度之内、融入企业经营管理体系之中，全面开展廉洁风险防控，深入推进具有特色的惩治和预防腐败体系建设。
为进一步运用风险管理理论和经验，完善惩防体系建设，紧密结合企业内部控制和风险管理工作开展反腐倡廉建设的基础上，依据中央、国资委和集团公司反腐倡廉建设的有关法规、条例、文件和公司内部管理制度等编制本手册。
（一）指导思想
坚持党的“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉战略方针，倡导“崇尚廉洁、远离腐败”的廉洁文化，践行华能“三色”公司理念，运用风险管理理论和经验，同公司内部控制制度有机结合，构建具有特色的惩防体系，把廉洁风险防控植入企业经营。
后勤管理处廉政风险防控一览表.doc-安徽大学
4、强化校务公开，主动接受监督。
计划科
水电中心
综合办
审核监督科
论证立项
以谋取私利为目的，提出虚假的论证意见。
高
1、坚持真实、透明、公平竞争的原则；
2、请相关专家审核论证，并出具书面论证意见；
3、招标工作组集体决策；
4、、实行责任追究制度。
计划科
水电中心
5、实行责任追究制度。
房管中心负责人
房管中心拟定分配方案
未如实拟定分配方案。
中
房管中心负责人
公示
未能进行公示或公示过程中刻意隐瞒，缺少透明度。
高
1、坚持真实、透明、公开的原则；
2、严格执行公示制度，设立举报电话；
3、加强纪委、人事等多部门联合监督。
房管中心负责人
处领导审核、签字
不按规定程序集体讨论作出决定
4-1针对学校未享受福利住房的教职工外租房补贴发放工作，及时准确的保证学校外租房补贴的合理发放
房管中心
审核
不按规定程序认真全面调查核实，隐瞒、伪造错误事实，从中谋取私利。
高
1、完善《安徽大学教职工外租房补贴发放暂行办法》；
2、认真全面调查核实；
3、坚持真实、透明、公开的原则；
4、严格按规范程序操作；
高
1、如实按协议、合同文本结算经费；
2、接受纪委、审计、财务部门监督
处长、分管处长和房管中心负责人
6、公有住房管理
6-1公有住房管理：新进人员的住房调配，合理调配学校公有住房。
房管中Байду номын сангаас审核
不按规定程序认真全面调查核实，隐瞒、伪造错误事实，从中谋取私利。
加强廉政风险防控-后勤保卫处
2. 招投标情况 加强廉政风险防控，落实内部审计整改
对工程维修变更设计了单独工作流程，通过层级进行控制
目录
3
工程管理信息系统操作指南
用户名为本人工号 ，初始密码为 000000，进入系统 后可在界面右上角 修改密码
登录网址：http://192.171.4.61:8080/logout.do 2. 招投标情况
点击工程变更 实施流程，点 击启动进入工 程更变实施流 程界面
目录
3 工程管理信息系统操作指南 --项目变更流程 工程管理信息系统操作指南 2. 招投标情况
在工程更变实 施流程界面填 写有关信息， 点击提交进入 一下流程
目录
3 工程管理信息系统操作指南 --项目实施进度 工程管理信息系统操作指南 2. 招投标情况
加强廉政风险防控：2013年5月，学院内控机制建设试点工作全面展开
，后保处作为内控试点部门，修缮工程项目管理被纳入本次试点范围。
后保处认真开展“清权确权”和内控风险排查、评估及控制阶段内控机 制建设工作，共排查风险点8个。后保处将排查出的8个风险点布控在工
程管理信息系统中，建立预警提醒机制，创新了风险防控的手段。
后勤管理信息系统 --工程管理模块操作指南
后勤保卫处 2014年03月
目录
1
工程管理信息系统研发背景 工程管理信息系统实现目标 工程管理信息系统操作指南
2
3
2
目录
1
工程管理信息系统研发背景
1. 后勤财务工作整体情况
后保处是学校各类工程维修的管理部门，各类工程维修包
括了房屋修缮工程、水电暖气改造工程、食堂改造工程、实 验室设施维修改造、装饰装修工程、校园绿化工程、技防、 消防工程及校内原有场地、道路、管道、围墙等室外维修工 程、有关空调、电梯、技防、消防等设备维护保养工程等。
后勤岗位廉洁风险及防控措施
后勤岗位廉洁风险及防控措施近年来，随着我国反腐败运动的深入进行，各行各业的廉洁风险得到了越来越多的关注，其中后勤岗位廉洁风险也不容小觑。
要防止后勤岗位的腐败现象，必须采取有效的防控措施。
一、识别廉洁风险
在后勤岗位中，利益输送、权力寻租、公款私用等违纪违法现象较为突出，要预防这些廉洁风险，首先需要认识和识别廉洁风险。
具体来说，可以从以下几个方面入手：
1.制定明确的岗位职责和管理制度，要求岗位人员严格按照职责行事；
2.加强对后勤资金使用的监督和管理，确保公款公用；
3.抓好职工教育，提升职工廉洁意识；
4.建立举报机制，鼓励职工发现和举报廉洁风险。
二、加强管理和监督
除了识别廉洁风险外，加强管理和监督也是预防后勤岗位腐败的关键。
具体来说，可以采取以下措施：
1.建立健全内部审计机制，深入排查廉洁风险；
2.实行带薪休假和轮岗制度，避免职工长期在同一岗位工作，降低保密风险；
3.定期进行廉洁风险排查，及时发现和处理廉洁风险；
4.加强对后勤岗位人员的考核，营造良好的工作氛围。
三、加强法律意识
最后，除了以上两点，加强人员的法律意识也是预防后勤岗位腐败的重要措施。
具体来说，可以从以下两个方面入手：
1.加强法律培训，使廉洁风险意识深入人心；
2.加强廉政建设，提高后勤人员自觉守法意识。
总之，后勤岗位的廉洁风险需要我们重视，只有采取有效的防控措施，才能防止后勤岗位的腐败现象，为企业的长期发展奠定坚实的基础。
后勤服务中心廉政风险防控表
2、完善费用报销制度，由交通服务部组审核
登记、签单，总经理签批
1、确定药品、医疗设备及委托体检采购需求
做好药品、医疗设备及委托体检
用户需求及监控环节
提交采购中心采购
的需求和采购的监控及设备
的工作不细致，招标
2、严格执行和完善药品使用管理制度、采购
14
卫生所采购
器具、药品等验收、领用及
药品采购程序管理
1、完善印章管理制度
17
印章管理
办公室严格按照用印使用办法
用印管理
违反用印管理，用印管理
2、严格遵守用印规定，专人负责，按用印流
管理好部门用印工作
不严，出现乱盖、丢失
程经审批签字后盖章与留底
办公室
印章现象
3、加强业务培训，提高廉政意识
的用品不合乎实际需要
流程
卫生所
保管工作
药物及器材验收、保管、
3、通过公开招标择优选择委托体检单位，完
领用混乱
善师生员工医疗保健服务
4、严格医疗设备、器具及药品验收入库和领
用登记手续
1、根据校园绿化实际及大型专项活动需要，
提出花木采购需求不
制定计划，提前审批
15
绿化管理
绿化花卉苗木采购及管理
采购流程
合理，出现货次价高现象
数据与财务账务不符
2、严格执行现金管理流程，现金当日上交，
物业管理部
现金管理不严
严格按规范操作，按时与财务对账
3、落实责任，提高廉政安全意识
8
物业租赁管理
负责物业租赁单位的水电、卫生
租赁管理
租赁单位管理不严，
1、加强对承租方经营监管，严格执行租赁合
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
总务处维修工程廉政风险
防控手册
2020年8月
前言
为进一步强化高等学校基本建设规范管理，教育部于2015年11月出台了《教育部直属高校和直属单位基本建设廉政风险防控手册》（以下简称《教育部防控手册》），对促进直属高校基本建设高效、安全、廉洁运行，推动基本建设项目流程规范化、透明化和制度化有着十分重要的作用。
我处根据《教育部防控手册》的框架及防控措施要求，结合我校维修工程工作实际，编印了《总务处维修工程廉政风险防控手册》。
该手册以维修工程项目周期为主线，按照项目实施工作流程，逐一排查项目建设各环节中的廉政风险点，标示风险等级，提出防控措施，使维修工程廉政风险防控工作更具有针对性、操作性和实效性。
目录
一、使用说明 (2)
（一）结构说明 (1)
（二）标示说明 (2)
二、总务处维修工程项目总流程图 (3)
三、项目各阶段流程图、廉政风险点及防控措施一览表 (4)
（一）方案设计 (4)
（二）立项论证及审批 (6)
（三）预算编制及审核 (8)
（四）工程招标 (10)
（五）合同管理 (15)
（六）质量控制 ..................................... 错误!未定义书签。
（七）工期控制 ..................................... 错误!未定义书签。
（八）变更控制 (17)
（九）资金管理 (19)
（十）竣工验收 (22)
（十一）结算审计 (24)
（十二）质保金支付 (27)
一、使用说明
（一）结构说明
本手册以总务处维修工程项目周期为主线，按照维修工程工作流程，逐一排查维修工程各环节中的廉政风险点，标示风险等级，提出防控措施。
主要内容分为三部分:
第一部分: 使用说明，包括手册的结构说明和标示说明。
第二部分:总务处维修工程项目总流程图，涵盖前期工作、项目实施、竣工验收3个阶段，共计12项工作内容。
第三部分: 项目各阶段流程图、廉政风险点及防控措施一览表，合计24张图表，其中廉政风险点及防控措施一览表共列出个85廉政风险点，提出127条防控措施。
防控措施与廉政风险点并非完全一一对应，一项防控措施可能对应多个风险点，多项防控措施也可能对应一个风险点。
（二）标示说明
为了突出重点和便于区分，廉政风险点及防控措施一览表中采用不同符号对风险点进行标示。
针对风险点，根据权力的重要程度、权力行使的频率、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，廉政风险分为“高”、“中”、“低”三个等级，分别用“▲▲▲”、“▲▲”、“▲”
进行标示；未标示的，为一般风险。
二、总务处维修工程项目总流程图
三、项目各阶段流程图、廉政风险点及防控措施一览表（一）方案设计
1.方案设计流程图
2.方案设计廉政风险点及防控措施一览表
（二）立项论证及审批
1.立项论证及审批流程图
2.立项论证及审批廉政风险点及防控措施一览表
（三）预算编制及审核
1.预算编制及审核流程图
2.预算编制及审核廉政风险点及防控措施一览表
（四）工程招标
1.工程招标流程图
2.工程招标廉政风险点及防控措施一览表
（五）合同管理
1.合同管理流程图
2. 合同管理廉政风险点及防控措施一览表
（六）质量控制
1. 质量控制流程图
2．质量控制廉政风险控制点及防控措施一览表
（七）工期控制
1.工期控制流程图
2．工期控制廉政风险点及防控措施一览表
1.变更控制流程图
2.变更控制廉政风险点及防控措施一览表
（九）资金管理
1.资金管理流程图
2.资金管理廉政风险点及控制措施一览表
（十）竣工验收
1.竣工验收流程图
2.竣工验收廉政风险点及防控措施一览表
（十一）结算审计
1.结算审计流程图
2.结算审计廉政风险点及控制措施一览表
（十二）质保金支付
1.质保金支付流程图
2.质保金支付廉政风险点及控制措施一览表。