私募基金产品要素表
有关私募投资基金“基金类型”和“产品类型”的说明
有关私募投资基金“基金类型”和“产品类型”的说明表1 各类私募投资基金的类型和定义
注：对于主要投资新三板拟挂牌和已挂牌企业的“新三板基金”，建议按照创业投资基金备案；主要投资上市公司定向增发的“上市公司定增基金”，基金类型建议选择“股权投资基金”。
表2 各类私募投资基金对应的产品类型
注：私募证券类FOF、创投类FOF、私募股权类FOF、其他私募FOF、创业投资基金不必填写“产品类型”。
产品类型定义：
股票类基金，是指根据合同约定的投资范围，投资于股票或股票型基金的资产比例高于80%（含）的私募证券投资基金。
固定收益类基金，是指根据合同约定的投资范围，投资于银行存款、标准化债券、债券型基金、股票质押式回购以及有预期收益率的银行理财产品、信托计划等金融产品的资产比例高于80%（含）的私募证券投资基金。
混合类基金，是指合同约定的投资范围包括股票、债券、货币市场工具但无明确的主要投资方向的私募证券投资基金。
期货及其他衍生品类基金，是指根据合同约定的投资范围，主要投资于期货、期权及其他金融衍生产品、现金的私募证券投资基金。
并购基金，是指主要对处于重建期企业的存量股权展开收购的私募股权投资基金。
房地产基金，是指从事一级房地产项目开发的私募基金，包括采用夹层方式进行投资的房地产基金。
基础设施基金，是指投资于基础设施项目的私募基金，包括采用夹层方式进行投资的基础设施基金。
上市公司定增基金，是指主要投资于上市公司定向增发的私募股权投资基金。
红酒艺术品等商品基金，是指以艺术品、红酒等商品为投资对象的私募投资基金。
信立达开元一期投资基金产品要素表
通过成熟的对冲达到20%以上的年化收益
基金经理
周强
投资限制
投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过该上市公司总股本的4.99%，同时不得超过该上市公司流通股本的10%；
购买单一公司股票不超过基金财产总值的20%；
购买单一ST、*ST类公司股票市值不得超过基金财产总值的5%，全部ST、*ST类公司股票不得超过买入日前一交易日基金计划总资产的10%；
基金份额申购
本基金存续期间每个月的开放日【15日】开放申购，投资者可以通过申购基金份额加入本基金，申购价格为申购申请受理后最近一个开放日的基金单位净值。
１．申购前不持有本基金份额的投资者，申购资金不低于人民币100万元，并可按10万元的整数倍增加；
２．申购前已持有本基金份额的受益人，每次申购资金不低于人民币10万元，并可按10万元的整数倍增加。
基金计划期限
前3年设计目标回报，之后转入灵活配置，目标回报条款失效。
管理费
1.5%/年
认购费率
无
目标回报产品基金条款独特之处
•市场涨幅较大时客户可以选择提前赎回，市场涨幅不大则客户可持有到3年静待补偿。相当于普通阳光私募产品＋3年期的有限溢价卖权。
3年内达到的净值越高，有限补偿金越多。尤其是期间净值大幅上涨，有限补偿金的存储总量更高。对于持有3年的客户更有利，减少“尾部回落”的风险。
清算报告：基金期满或提前终止后10日内，证券公司网站上公布清算报告；
临时信息披露：在基金计划实施过程中发生下列情形之一时，相关托管公司应在直到该等事项发生之日起的２个工作日内编制临时报告向委托人、受益人披露，并向监督机关报告。
（１）受益人大会的召开；
（２）提前终止基金合同；
（３）更换保管人、证券经纪人；
证券公司资管私募合作产品材料介绍
目录
一、资管私募合作业务介绍 二、需要准备的产品材料 三、产品分类和要素设计 四、产品材料撰写 五、工作材料交互
资管私募合作产品分类
产品类 型
管理型
私募机 构资质 要求
高
私募自 ห้องสมุดไป่ตู้资金
参与
可能参 与
杠杆比 率（指
引）
无
开放期
可以随 时开放 或退出
不能由
于开放
结构化 融资性
低
通常参 与劣后 级、或 引入自 有客户 购买劣
资产管理总部
股销部 营业部
推荐私募 ①
意向洽谈 初步筛选
②
产品 设计 ③
其他机构
资产管理总部
小集合产品申
报、获批
确定
⑤
合作
④
定向合同 签署 ⑤
签署投资顾 问协议 ⑥
投资运作 与监督
⑦
风控与 后台运营
⑧
主要牵头部门
资产管理总部
理财投资部
理财运营部
私募合作全流程由公司内部各部门：风险管理部、法律合规部、清算中心、信息技术中心、私人客户部进 行指导和支持。
私募基金投资者基本信息表参考模板(产品)
私募基金投资者基本信息表参考模板（产品）要点私募基金投资者（产品）的基本信息登记，用于进行合格投资者识别和投资者与产品风险匹配。
投资者基本信息表参考模板（产品）产品名称产品产品备案机构类型成立备案时间时间产品备案产品存续期编号产品产品规模类别产品管理人产品托管人机构 证件 编号机构资质 资质证书编号 证明经营 范围注册 地址办公 地址经办 人职务 证件有效 期 办公邮编电子邮箱 联系方式 座机 办公地址移动电话与该机构 / 产品关系管理 人名 称机构 类型机构证件类型有效期注册资本控股股东或实际控制人是否为下列产品为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金资产*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民□口规模币 ___________________ 万元是否是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本人（），他人（）请说明是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
机构/产品指定授权经办人签字：年月日经办人签章: 募集机构盖章:复核人签章：年*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定。
XX公司私募基金代销准入实施细则
XX公司私募基金代销准入实施细则第一章总则第一条为加强公司对经纪业务代销私募投资基金业务管理，促进分支机构代销私募投资基金业务合规、健康发展，防范代销私募投资基金业务风险，根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》《证券公司代销金融产品管理规定》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等有关规定，结合公司实际，制定本细则。
第二条本细则所称私募投资基金（以下简称私募基金），是指经中国基金业协会登记的私募基金管理人设立的非公开募集基金，包括契约型私募投资基金、由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。
第三条公司代销的私募基金包括证券投资类私募基金（含私募FOF），股权投资类私募基金。
第四条本细则中所提及代销私募基金业务，均指经纪业务事业部所属分支机构开展的代销私募基金业务。
第二章业务管理体系及部门职责第五条公司对经纪业务代销私募基金业务实行集中统一管理。
公司金融产品评审委员会（以下简称“评审委员会”）对私募基金管理人及代销私募基金进行准入评审。
第六条部门职责（一）财富管理中心1、财富管理中心作为公司经纪业务代销金融产品业务的统筹部门，负责分支机构代销私募基金的引进、发起评审、组织销售、持续服务等工作，确保分支机构代销私募基金产品业务的合规有序开展；2、负责对拟开展代销业务的私募基金管理人和私募基金进行申报资料审核，并提起公司产品评审流程。
（二）研究发展中心1、研究发展中心为公司金融产品风险评审部门，负责建立私募基金管理人和私募基金风险等级评价体系；2、在产品评审过程中独立履行以下职责：根据《XX公司金融产品管理人评估管理办法》对私募基金的管理人进行综合评分；根据《XX公司金融产品风险等级评估管理办法》对代销私募基金风险等级进行评估。
（三）合规部1、对私募基金代销准入相关制度、新销售产品、新业务方案等进行合规审查；2、对私募基金代销合同进行审查；3、组织开展对代销私募基金业务制度执行情况的合规监督检查。
契约型私募投资基金产品要素表非标契约型
□为【】万元（不含认购/申购费用）
请在□中划“√”，单选。
如填写最低金额，需填写100万以上的数字。
追加认购/申购金额
□无限制
□不低于【】万元（不含认购/申购费用）。
□不接受追加认购。（对于分类基金，委托人可多次打款，但需要作为一笔认购申请录入）
请在□中划“√”，单选。
□使用其他外包机构或管理人自有募集账户，账户信息如下：
开户银行：
账号：
账户名称：
大额支付号：
请在□中划“√”，单选。
资金清算专用账户
□中信中证的资金清算专用账户
□其他外包机构的资金清算账户，账户信息如下：
开户银行：
账号：
账户名称：
大额支付号：
请在□中划“√”，单选。若为其它外包机构，完整填写账户信息。
证券经纪商信息
（如有）
证券经纪商名称：
分公司/营业部：
联系人姓名：
座机：
手机
邮箱：
地址：
邮政编码：
如有证券经纪商，请完整填写。所有名称必须填写全称。
增信机构
（如有）
名称：
注册地址：
通讯地址：
邮政编码：
法定代表人/授权代表：
联系人：
联系电话：
邮箱：
如有增信机构，请完整填写。所有名称必须填写全称。
一、基金的基本情况
□无投资顾问费
请在□中划“√”，单选。
该费用暂不支持自动支付，需管理人出具划款指令。
业绩报酬计提方法
□无，本基金不计提业绩报酬。
□普通平层：
在基金终止时提取，对基金终止时的基金份额累计净值超过初始水位线【】元（须大于等于1）的部分，计提【】%作为业绩报酬。
私募基金产品要素表
私募基金产品要素表一、基本信息1. 产品名称：私募基金产品的具体名称。
2. 基金管理人：负责管理和运作私募基金的机构。
3. 基金类型：私募基金的分类，如股权投资基金、债权投资基金等。
4. 注册地：私募基金管理人注册的地区或国家。
5. 成立日期：私募基金产品成立的日期。
二、投资策略1. 投资目标：私募基金产品的主要投资目标和预期收益。
2. 投资范围：私募基金产品可以投资的资产类型和行业范围。
3. 投资策略：私募基金产品的具体投资策略，如价值投资、成长投资等。
4. 风险控制：私募基金产品对风险的管理和控制措施。
三、募集信息1. 募集规模：私募基金产品计划募集的资金规模。
2. 最低起投金额：投资者参与私募基金产品所需的最低起投金额。
3. 募集期限：私募基金产品的募集期限。
4. 费用结构：私募基金产品的管理费、托管费、业绩报酬等费用结构。
四、运作信息1. 投资期限：私募基金产品的投资期限。
2. 净值计算：私募基金产品净值的计算方式和频率。
3. 份额申购与赎回：私募基金产品的份额申购和赎回规定。
4. 投资者权益保护：私募基金产品对投资者权益的保护机制。
五、报告披露1. 投资者报告：私募基金产品定期向投资者提供的报告内容和披露要求。
2. 投资者服务：私募基金产品提供的投资者服务，如投资咨询、市场观察等。
六、退出机制1. 退出条件：私募基金产品的退出条件和方式。
2. 退出费用：私募基金产品的退出费用和处理方式。
以上是私募基金产品要素表的基本内容，每个私募基金产品都应包含这些要素。
投资者在考虑投资私募基金时，可以根据这些要素来评估和选择适合自己的产品。
私募基金管理人也应根据这些要素来制定和执行投资策略，管理和运作私募基金产品。
私募基金市场的发展也需要监管机构的监管和规范，以保护投资者的权益和维护市场的稳定。
《私募基金》PPT课件
第九章 私募基金
5
五、我国PE的特点
1. 外资和中外合资基金占据PE市场的主要份额。我国首只以人民币募 集资金的PE——渤海产业投资基金于2006年12月30日成立，以契约 形式设立，总规模200亿元人民币，投资者以境内机构为主。
2. PE的主要退出通道为所投资企业公开发行上市，且以境外上市为主。 2005年78%企业赴境外上市，以港交所主板（23%）、香港创业板 （2%）和纳斯达克（22%）为主，此外还有新加坡主板（5%）、 新加坡创业板（3%）等。
第九章 私募基金
13
进 入 夏 天 ，少 不了一 个热字 当头， 电扇空 调陆续 登场， 每逢此 时，总 会想起 那 一 把 蒲 扇 。蒲扇 ，是记 忆中的 农村， 夏季经 常用的 一件物 品。 记 忆 中 的故 乡 ， 每 逢 进 入夏天 ，集市 上最常 见的便 是蒲扇 、凉席 ，不论 男女老 少，个 个手持 一 把 ， 忽 闪 忽闪个 不停， 嘴里叨 叨着“ 怎么这 么热” ，于是 三五成 群，聚 在大树 下 ， 或 站 着 ，或随 即坐在 石头上 ，手持 那把扇 子，边 唠嗑边 乘凉。 孩子们 却在周 围 跑 跑 跳 跳 ，热得 满头大 汗，不 时听到 “强子 ，别跑 了，快 来我给 你扇扇 ”。孩 子 们 才 不 听 这一套 ，跑个 没完， 直到累 气喘吁 吁，这 才一跑 一踮地 围过了 ，这时 母 亲总是 ，好似 生气的 样子， 边扇边 训，“ 你看热 的，跑 什么？ ”此时 这把蒲 扇， 是 那 么 凉 快 ，那么 的温馨 幸福， 有母亲 的味道 ！ 蒲 扇 是 中 国传 统工艺 品，在 我 国 已 有 三 千年多 年的历 史。取 材于棕 榈树， 制作简 单，方 便携带 ，且蒲 扇的表 面 光 滑 ， 因 而，古 人常会 在上面 作画。 古有棕 扇、葵 扇、蒲 扇、蕉 扇诸名 ，实即 今 日 的 蒲 扇 ，江浙 称之为 芭蕉扇 。六七 十年代 ，人们 最常用 的就是 这种， 似圆非 圆 ， 轻 巧 又 便宜的 蒲扇。 蒲 扇 流 传 至今， 我的记 忆中， 它跨越 了半个 世纪， 也 走 过 了 我 们的半 个人生 的轨迹 ，携带 着特有 的念想 ，一年 年，一 天天， 流向长
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基金专项以借款形式投向大龙网项目，利息为年化10%，获取期权为创始人 个人提供，占公司所有股权0.14%。
投资
投资限制
客户需求
项目名称
开放日 基本特征
产品类型
产品规模
产品期限
委托人
合作方
托管人 经纪商
管理人
交易规则
XX价值一期基金要素表
∨托管
∨估值外包 ∨TA外包
XX投资XX价值一期基金
申购0.30 私募证券投资基金 人民币2000万 2年 依法可以投资于私募基金的合格投资者 XX证券 XX证券 XX股权投资管理（上海）有限公司 基金封闭期两年，两年后清算。两年间不开放新的申购，也不开放提前赎回 。
业绩报酬
债权收益管理人提取10%的收益，期权收益管理人提取20%的收益
产品设计 收益分配
封闭期
两年
信息披露频率 三个月一次
推介期
预警线
下行风险控制 止损线1
止损线2
管理费
第一年2%，第二年1%
费用
认购费 赎回费
无 无
托管费
基金经理 赵X
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