万讯自控：关于防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查报告 2010-10-27
深圳万讯自控股份有限公司
关于防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查报告
根据深圳证监局《关于对防止资金占用长效机制建立和落实情况开展自查工作的通知》（深证局公司字[2010]59 号）的文件精神和有关要求，对照相关法律法规，深圳万讯自控股份有限公司（以下简称“公司”）对公司大股东及其关联方的资金往来情况进行检查，现将自查情况报告如下：
一、自查工作开展情况
2010年9月23日，公司成立了以董事长为组长的专项工作领导小组，由管理部董秘办牵头，组织财务部、审计部等部门对大股东及其关联人资金占用情况进行自查，在近一个月的时间里，开展了如下工作：
1.领导小组向公司董事、监事、高级管理人员以及部门以上责任人员认真传达了深圳证监局《关于对防止资金占用长效机制建立和落实情况开展自查工作的通知》的有关精神；
2.财务部组织公司及控股子公司开展账面自查并汇总账面自查结果；
3.审计部审核自查结果；
4.由董秘办起草自查报告，并报董事会、监事会及保荐机构审核；
5.发布自查报告公告。
通过本次大股东及其关联方资金占用情况自查的活动，公司从战略高度充分认识到了资金占用问题的危险性，进一步明确树立了防范意识、风险意识和规范意识，公司将及时补充和完善当前规章制度中存在的漏洞与不足，进一步完善内部控制制度，确保公司能健康稳定持续地发展，提升公司治理水平。
二、资金占用自查结果
公司按照规定，针对持股5%以上股东及其关联人进行了全面仔细的自查，并
经审计部门核实：2010年以来，除对上述股东应付的薪酬、分红以及日常任职所需资金（差旅费等职务借款及报销），公司大股东及其关联方不存在以经营性资金占用代替非经营性资金占用、“期间占用、期末返还”以及通过不公允关联交易等方式变相占用上市公司资金的情况。
三、防止资金占用长效机制的建立和健全情况
（一）现有规章制度的建立情况
公司在筹备上市的过程中，根据有关法律、法规和规范性文件的要求和公司治理的实际需要，先后制订和完善了包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董事工作制度》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》、《内部审计工作制度》、《募集资金管理办法》、《信息披露管理制度》等在内的多项制度和规定，从制度上基本保障了公司治理的规范运作。
其中：
《公司章程》中明确地规定，“公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。
违反规定给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司负有诚信义务。
控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司的合法权益，不得利用其控制地位损害公司的利益。
”
《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易管理制度》、《信息披露管理制度》中对“关联交易的认定、决策权限、审查和决策程序、表决回避和信息披露等”都进行了明确规定。
《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理工作细则》以及《付款审批制度》中已明确货币资金支付管理的审批权限和审议程序。
《授信管理制度》、《合同评审制度》以及《供应商管理制度》等中分别对各种经营性资金往来的结算期限进行了规定。
公司董事会下设审计委员会，在《内部审计工作制度》中，加强了对关联交易、对外担保、资金管理的审查和评价，在一定程度上能够防范大股东及关联方的资金占用行为。
上述制度安排形成了较为完善的资金占用防范机制，公司内部合同评审和财
务审批流程、独立董事的专项审查、内审部门的事后审计均有效地防范了大股东及其关联方占用上市公司资金的行为，保护上市公司资产不受侵犯，保障公司和投资者的合法权益，为公司实现持续健康发展奠定了良好的基础。
（二）尚需完善事宜
目前公司尚未建立对大股东所持股份的“占用即冻结”机制和相关董事、监事、高级管理人员等的问责机制。
为此，公司拟订了《防范大股东及其关联方占用资金管理办法》，在其中对尚需完善事宜做出了明确规定，并将与自查报告同期向第一届董事会第九次会议提交审议，以进一步健全防止资金占用的长效机制，彻底杜绝隐患。
公司将继续严格贯彻监督管理部门有关文件的精神，积极配合监管部门、保荐人、律师、会计师对公司的督导检查，通过董事会审计委员会、监事会、财务部、审计部等机构的规范运作，形成较为严格的防范大股东及其关联方资金占用的长效机制。
同时，也将不断地提高公司规范运作意识和治理水平，密切关注和防止出现大股东占用资金损害上市公司及其他股东利益的行为发生，切实维护上市公司及广大中小股东利益, 建立公司在资本市场的良好形象。
深圳万讯自控股份有限公司
董事会
2010年10月26日。
资金使用管理自查自纠
资金使用管理自查自纠随着社会经济的发展，企业对资金的管理越来越重视。
资金的使用关系到企业的生产经营和发展，因此资金管理必须保持高度的透明度和规范性，避免出现资金流失或浪费的情况。
在这种背景下，资金使用管理自查自纠成为企业必不可少的一项工作，以确保资金使用符合法律法规和公司规定，提高企业的经济效益和管理水平。
一、资金使用管理自查1. 建立完善的资金管理制度和流程。
企业应根据自身的经营特点和规模制定相应的资金管理制度，明确资金的流向和使用范围，规范各项资金业务的流程和审批程序，确保资金的安全和合理使用。
2. 健全内部控制体系。
企业应设置专门的财务部门负责资金管理工作，建立健全的内部控制制度，加强对资金使用环节的监督和审查，规范资金使用行为，防范资金风险。
3. 加强对资金流动的监测和管理。
企业应建立资金流动的监测系统，及时掌握公司的资金状况和流动情况，对资金使用情况进行定期分析和评估，发现问题及时处理。
4. 做好资金使用记录和凭证管理。
企业应建立健全的资金使用记录和凭证管理制度，规范资金的收支流向，准确记录资金的来源和去向，做到资金流向清晰可查。
5. 落实资金使用责任。
企业应明确各部门和个人的资金使用权限和责任，加强对资金使用的监督和考核，建立激励机制和惩罚机制，促使员工自觉遵守资金管理规定，确保资金使用合法、规范。
二、资金使用管理自纠1. 加强资金使用管理的内部审计。
企业应建立内部审计部门，定期对公司的资金使用情况进行审计和核查，发现问题及时整改，提出改进建议，为公司的规范经营和发展提供有力支持。
2. 建立风险预警机制。
企业应建立资金使用的风险评估体系，对可能存在的风险进行全面评估和排查，及时发现和解决资金使用中的潜在问题，保障资金的安全和稳定。
3. 强化公司领导的监督检查。
企业的领导班子要加强对资金使用管理的重视和关注，对资金使用情况进行定期检查和督促，建立领导干部的榜样作用，促进全员参与资金管理工作。
海普瑞：关于开展防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查报告 2010-10-23
深圳市海普瑞药业股份有限公司关于开展防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查报告根据深圳证监局《关于对防止资金占用长效机制建立和落实情况开展自查工作的通知》（深证局公司字［2010］59号）的文件精神，本公司对截至2010年9月30日控股股东及其关联方是否非经营性占用公司资金及是否通过不公允关联交易等方式变相占用公司资金等情况，以及公司相关制度的建设情况进行了全面自查，现将自查情况报告如下：一、自查过程公司于2010年10月9日收悉深圳证监局深证局公司字［2010］59号通知后，对实际控制人、控股股东及其关联方与上市公司之间的关联交易及关联资金往来情况进行了检查，同时对实际控制人、控股股东及其关联方是否存在“期间占用、期末归还”等变相占用上市公司资金问题也进行了重点检查，公司各相关部门积极配合并参与了此项活动。
二、控股股东及其关联方资金占用自查情况1、实际控制人、控股股东及其关联方的情况1.1 实际控制人及控股股东情况公司实际控制人为李锂先生和李坦女士，控股股东为深圳市乐仁科技有限公司、深圳市金田土科技有限公司和深圳市飞来石科技有限公司，分别持有本公司36.94%、31.87%和3.15%的股权比例，其中深圳市乐仁科技有限公司和深圳市金田土科技有限公司除持有公司的股份外，未从事其他经营业务；深圳市飞来石科技有限公司除持有公司的股份和深圳市多普乐实业发展有限公司3.5%的股权外，未从事其他经营业务。
1.2 实际控制人、控股股东的其他关联方的情况李锂先生和李坦女士还实际控制深圳市天道医药有限公司和深圳市多普乐实业发展有限公司。
深圳市天道医药有限公司成立于2004年6月29日，注册资本为600万元，注册地址位于深圳市南山区高新区中区高新中一道生物孵化器大楼2-205、209、408、111，经营范围为：生物医药的技术开发（不含限制项目）；原料药（低分子肝素钠）（另设分支机构生产）；小容量注射剂的分装（在许可有效期内分装）；兴办实业（具体项目另行申报）；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；自营进出口业务（领取进出口经营企业资格证书后方可开展经营活动）。
汇川技术：关于防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查报告 2010-12-30
深圳市汇川技术股份有限公司关于防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查报告根据深圳证监局《关于对防止资金占用长效机制建立和落实情况开展自查工作的通知》（深证局公司字[2010]59号）的有关精神及要求，深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）董事会秘书办公室积极组织公司董事、监事、高管及控股子公司的相关人员进行认真学习，开展自查自纠工作，同时成立自查工作小组，对2010以来防止大股东及其关联方资金占用长效机制的建立及落实情况进行全面自查，并经公司董事会审计委员会审核，有关自查情况报告如下：一、自查工作开展1、自查时间：2010年12月6日至12月17日2、自查组织情况公司成立了以董事长朱兴明为组长，监事会主席柏子平、董事会秘书宋君恩、财务总监刘迎新为副组长，审计委员会、财务部、董事会秘书办公室相关人员为成员的自查小组，负责组织和落实此次自查活动的开展。
3、自查范围：自2010年1月1日至本报告出具之日，对本公司及控股子公司所发生的大股东及其关联方资金占用情况、公司相关制度和机制是否健全等情况进行自查自纠。
4、自查程序：财务总监组织核查大股东及其关联方占用公司资金情况；公司董事会秘书宋君恩落实长效机制的建立情况；监事会主席柏子平核查内控防范机制的落实执行情况→形成自查报告→公司董事会审计委员会审核→报董事传阅、董事会审议→保荐机构、监事会对自查报告发表核查意见→提交给深圳证监局。
二、2010年以来大股东及其关联方资金占用或变相资金占用自查情况1、大股东及其关联方的情况公司第一大股东是深圳市汇川投资有限公司，其从事的主要业务为投资兴办实业，其除持有本公司25%的股份外，并无控制的其他企业。
公司的实际控制人朱兴明、熊礼文、李俊田、刘迎新、唐柱学、姜勇、刘国伟、宋君恩、杨春禄和潘异均在本公司从事经营管理工作，除对本公司和汇川投资实施共同控制外，并无控制的其他企业。
2、公司与大股东及其关联方的资金往来情况公司财务部人员对公司2010年以来的银行账务及应收账款、预付账款及其他应收款等往来账务进行了详细查阅；对往来款项涉及到合同、文件、审批资料进行抽查；对立信大华会计师事务所出具的《审计报告》进行了查阅，对是否存在以经营性资金占用代替非经营性资金占用、为大股东及其关联方垫付费用、“期间占用，期末返还”以及通过不公允关联交易等方式变相占用公司资金的情况进行核查。
资金管理自查自纠报告- 资金利用自查自纠报告
资金管理自查自纠报告- 资金利用自查自纠报告资金管理自查自纠报告背景按照公司的要求和规定，每年必须进行资金管理自查自纠工作，以确保资金使用的合法性和规范性。
本报告旨在总结和汇报本年度的资金管理自查自纠情况。
自查自纠情况本年度，我们严格按照公司的相关政策、法律法规和内部控制制度，对资金使用进行了全面自查。
以下是自查自纠的主要情况：1. 资金流向审查：对资金的流入流出情况进行了审查，确认资金使用的合法来源和去向。
未发现资金流向存在异常情况。
2. 内部控制合规性自评：评估了公司内部控制制度的合规性，包括资金管理流程、审批机制、财务报告等方面。
发现了一些细微的不合规情况，并及时进行了整改。
3. 资金利用效益分析：对资金利用情况进行了定期分析和评估，确保资金的有效利用和回报。
通过合理的资金配置和投资，达到了预期的效益目标。
自纠措施和建议根据自查情况，我们采取了以下自纠措施：1. 加强内部培训和宣传，提高员工对资金管理规范的认识和理解。
2. 进一步完善内部控制制度，确保资金使用的合规性和透明性。
3. 加强资金使用监督和审计，定期对各项资金使用进行审查。
此外，我们建议进一步加强与财务部门的沟通和合作，共同提高资金管理的效率和透明度。
结论通过本年度的资金管理自查自纠工作，我们发现并纠正了一些问题，提高了资金管理的规范性和有效性。
但仍需要不断努力，进一步加强内部控制和监督，确保资金的合法使用并达到良好的利益回报。
我们将持续关注资金管理工作，并在下一次自查自纠中进一步完善和改进。
资金使用自查报告
资金使用自查报告尊敬的领导：您好！为了加强资金管理，提高资金使用效益，确保资金安全、合理、有效地使用，根据相关要求，我部门对近期的资金使用情况进行了全面自查。
现将自查情况报告如下：一、自查目的本次资金使用自查的主要目的是：1、审查资金使用是否符合相关法律法规、政策和制度的要求，确保资金使用的合法性和合规性。
2、检查资金的流向和用途，核实是否存在挪用、截留、滥用资金等违规行为。
3、评估资金使用的效益和效果，分析是否达到预期目标，为今后的资金分配和使用提供参考依据。
4、发现资金管理中存在的问题和不足，及时采取措施加以整改和完善，提高资金管理水平。
二、自查范围本次自查涵盖了具体时间段内的所有资金收支情况，包括但不限于以下方面：1、日常运营资金，如办公经费、人员工资、水电费等。
2、项目资金，包括具体项目名称等。
3、专项资金，如专项资金名称等。
三、自查内容及结果（一）资金预算执行情况在资金预算方面，我们严格按照年初制定的预算方案进行执行。
通过对比实际支出与预算安排，发现总体执行情况良好，但仍存在一些细微的偏差。
部分日常运营费用的支出略高于预算，主要原因是办公用品的消耗超出预期，以及设备维修费用的增加。
而在项目资金方面，具体项目的支出基本与预算相符，有效地控制了成本。
（二）资金使用合规性经过仔细审查，资金的使用均符合相关法律法规和财务制度的规定。
每一笔资金的支出都有明确的审批流程和相关凭证，不存在违规挪用、截留资金的情况。
在报销环节，我们严格审核报销单据的真实性、合法性和完整性，确保每一笔费用的支出都合理合规。
同时，对于重大资金支出，我们实行集体决策制度，保证了资金使用的科学性和公正性。
（三）资金使用效益在资金使用效益方面，我们对各个项目和业务进行了评估。
例如，具体项目通过合理的资金投入，提前完成了任务目标，并且取得了良好的经济效益和社会效益。
然而，也有个别项目由于市场环境变化等原因，未能达到预期的效益。
我们对这些情况进行了深入分析，并总结了经验教训，为今后的项目决策提供参考。
关于资金占用,规范运作和公司治理情况自查自纠专项工作的自查和整改报告
四川川投能源股份有限公司关于资金占用、规范运作和公司治理情况自查自纠专项工作的自查和整改报告四川证监局：根据中国证监会2008年第27号公告及四川证监局川证监上市[2008]35号、川证监上市[2008]31号文件精神，并结合四川证监局2008年4月现场巡检的有关要求和意见，公司自6月25日起开展了资金占用、规范运作和公司治理专项自查自纠工作，现将自查和整改情况报告如下。
一、自查自纠专项工作概况按照中国证监会2008年第27号公告及四川证监局川证监上市[2008]35号、川证监上市[2008]31号文件的要求，公司本次专项工作以控股股东和实际控制人行为规范为重点，结合规范运作和公司治理，对大股东占用公司资金、公司法人治理、独立性、内部控制、信息披露、资金使用和管理、关联交易以及内幕信息保密等方面进行了全面彻底自查。
在自查自纠中着重抓好学习文件、组织布署、认真自查，积极整改等具体工作，整个过程中做到了认识到位、责任到位、措施到位、自查到位、整改到位。
公司对本次专项工作高度重视，在接到有关通知后立即行动起来，首先在组织机构上予以保证，落实责任，成立了自查自纠专项工作小组，公司董事长任组长，同时也是自查自纠专项工作的第一责任人。
总经理任副组长。
自查自纠具体工作由董事会秘书负责，证券事务部为具体办事机构，公司其他部门予以配合。
紧接着，公司制订了工作方案，确定了工作步骤和各阶段工作，提出了明确要求。
公司印发了学习文件汇编,组织全体董事、监事、高管人员及有关部门认真学习了《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》、《刑法修正案（六）》、《关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定》、《关于防止大股东占用上市公司资金问题复发的通知》、《开展上市公司资金占用自查自纠，进一步规范公司运作的通知》、中国证监会公告[2008]27号等文件，充分认识大股东占用上市公司资金问题的危害性和严重性，深刻领会规范公司运作，提升公司治理水平，是提高上市公司质量的重要举措，是关系到证券市场健康持续发展的基础,进一步提高了董事、监事、高管人员遵纪守护法自觉性。
资金管理专项自查报告(3篇).pptx
一、水普经费的预算情况
为加强我县水利普查工作的实施，确保水利普查各项工作的顺利完成，我县认真组织有关部门，共同讨论研究 全县水利普查经费的预算和编制。在落实预算方案和编制资金计划中，认真遵循合理开支、厉行节约的方针。从实 际出发，制定了我县202X长和202X度水利普查经费预算方案，并编制了管理、使用、监督、审批等资金管理措施 。在资金
2、资金拨付情况：
我会专项帮扶资金分配使用方案，都经过领导班子集体讨论研究,严格执行“三重一大”制度，邀请区纪委综合管 理办公室派员列席会议。资金按时足额拨付给帮扶中心，做到专款专用，无截留、滞留等现象；做到收支平衡，有 无跨年度使用、超范围使用等现象。
3、资金监管情况：
我会帮扶中心存档的帮扶资金会计资料完备，按照预算安排使用资金，资金预、决算报表及帮扶情况实名制汇 总表做到内容真实完整、数据准确无误、上报数据与存档数据一致；帮扶资金、地方财政配套资金、工会拨款做到 专户管理、全口径预决算，按照有关规定建立财务监管制度。
一、专项资金管理使用的具体情况：
1、管理制度制定情况：
我会根据财政部、全国总工会和财政厅、总工会及市总工会的要求，结合我区实际情况，制定了《xx区总工会“ 三重一大”制度》、《XX区总工会困难职工帮扶工作实施细则》、《XX区总工会困难职工帮扶中心资金管理实施办 法》等相关的帮扶资金使用管理规章制度，进一步严格、规范财务管理制度。
（四）帮扶对象材料在录入帮扶系统时遇到问题不能及时得到解决。
三、今后努力方向：
（一）我们要学习兄弟县市区好的经验和做法，坚持不懈地抓好困难职工帮扶工作，积极探索，多策并举，开 展形式多样的帮扶活动。帮扶资金除了用于困难职工的生活救助、医疗救助、助学救助，还可以用到困难职工的法 律援助、职业培训和职业介绍上。
ST零七：关于防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查报告 2010-10-27
深圳市零七股份有限公司关于防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查报告根据深圳证监局深证局公司字〔2010〕59号文《关于对防止资金占用长效机制建立和落实情况开展自查工作的通知》（以下简称“《通知》”）的要求，公司对防止资金占用长效机制建立和落实情况进行了自查，现报告如下：一、公司防止资金占用长效机制自查工作开展情况：接到《通知》，公司董事长立即召集管理层开会研究了《通知》精神，组成了以总经理为组长、总会计师为副组长、各主要子公司及各部门负责人为组员的防止资金占用长效机制自查工作领导小组，要求认真学习《通知》精神，切实将自查工作落到实处。
公司自查工作首先清理了公司财务制度、关联交易制度、公司章程、对外担保制度等各项制度，按照各项《通知》要求一一进行了比照：（一）保障上市公司独立性的具体措施《公司章程》第四章中对股东的权利及义务进行了规范，明确了上市公司独立经营的地位。
其中《公司章程》第三十九条：公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。
违反规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。
控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。
（二）关联交易决策权限和披露程序公司于2007年制定了《关联交易管理制度》，加强对公司的关联交易管理，其中《第四章 关联交易决策程序》、《第五章 关联交易的信息披露》两个章节对公司关联交易决策权限和披露程序进行了详细规范。
（三）货币资金支付管理审批权限公司制订了《权限控制与预算管理的暂行规定》,明确了日常经营活动中货币资金支付的管理审批权限，《公司章程》第一百一十条规定了须经董事会审议的交易。
（四）经营性资金往来的结算期限公司制定了《应收及预付款项管理》规定，规范了对经营性资金往来的结算管理。
银之杰：关于防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查报告 2010-10-26
深圳市银之杰科技股份有限公司关于防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查报告根据深圳证监局深证局公司字[2010]59号《关于对防止资金占用长效机制建立和落实情况开展自查工作的通知》的要求，深圳市银之杰科技股份有限公司（以下简称“公司”）对公司防止大股东及其关联方资金占用长效机制建立和的落实情况进行了全面自查，具体情况报告如下：一、自查工作开展情况1、自查时间公司于2010年10月8日至2010年10月18日，按照相关要求对公司2010年以来防止大股东及其关联方资金占用长效机制的落实情况进行全面自查。
2、自查范围股份公司本部及控股子公司是否存在大股东及其关联方违规占用公司资金情况。
3、自查组织情况公司成立了本项自查工作小组，由证券事务部牵头、财务部、审计部等各部门予以积极配合施。
证券事务部主要负责进行相关制度的梳理和检查，审计部主要负责对公司与控股股东及其关联方的资金往来进行账务检查，财务部负责提供相关资料。
4、自查程序根据相关规定，公司组织相关部门认真学习了通知等有关文件，研究讨论了公司自查工作的实施。
公司自查小组结合实际情况，审核了公司的相关内控制度；对相关财务账簿、会计凭证进行了查验；总结资金占用自查结果。
二、资金占用自查结果经过认真自查，2010年以来，公司不存在大股东及其关联方违规占用公司资金的情况，公司已经建立了较为完善的内控制度和关联方资金占用防范机制。
公司与大股东及其关联方之间不存在以经营性资金占用代替非经营性资金占用的情况；不存在公司为大股东及其关联方垫付费用的情况；不存在大股东及其关联方“期间占用、期末返还”以及通过不公允关联交易等方式变相占用公司资金问题；公司严格按照《公司章程》、《关联交易决策制度》以及《财务管理制度》等要求履行资金支付管理以及关联交易决策程序。
三、公司防范资金占用机制的建立和健全情况公司已经按《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，建立了较为完善和有效的内部控制体系，制订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《关联交易决策制度》等一系列与防范资金占用有关的内部控制制度。
浩宁达：关于防止资金占用的自查报告 2010-10-27
深圳浩宁达仪表股份有限公司关于防止资金占用的自查报告根据深圳证监局2010年9月17日下发的《关于对防止资金占用长效机制建立和落实情况开展自查工作的通知》（深证局公司字【2010】59号）文件要求，深圳浩宁达仪表股份有限公司（以下简称“公司”）对2010年2月公司上市至2010年9月期间公司是否存在大股东及其他关联方资金占用的情况进行了自查。
经过认真自查，本公司不存在以经营性资金占用代替非经营性资金占用、为大股东及其关联方垫付费用、“期间占用、期末返还”以及通过不公允关联交易等方式变相占用上市公司资金等问题，严格按照《公司章程》等制度的要求履行资金支付管理以及关联交易决策等程序。
现将具体情况汇报如下：一、 自查工作开展情况公司专门组织了全体董事、监事、高级管理人员和持股比例5％以上的股东进行了认真学习，并对照《通知》及相关法律法规的有关规定，由董事长担任自查活动的第一责任人，组织财务部、证券部等相关部门对公司2010年2月9日上市以来控股股东及其关联方的关联交易、资金往来等情况以及相关规章制度的建立和执行情况进行了全面的检查，对《公司章程》合法合规、相关内控制度是否健全及其有效性，对公司是否建立健全了资金流出的内部流程和决策机制、是否设立了内控执行情况的核查制度及执行机构，对公司相关责任追究机制是否建立等情况进行核查；对公司及合并报表范围内的全资子公司进行认真核查，检查是否存在公司大股东及其下属公司、企业非经营性占用公司资金，是否存在大股东及其下属公司、企业通过“期间占用期末返还”、高价向公司出售资产套取资金等变相占用公司资金，是否存在其他类型的非经营性资金占用。
截止目前，公司已顺利完成公司本部及子公司相关的自查和复查工作，并完成自查报告。
二、 公司防范资金占用的制度建设情况和内部防范机制公司上市后不断加强内部治理，完善内控制度，并与第二届董事会第四次会议通过了《防范控股股东及其关联方资金占用制度》。