承销团协议.doc
股票发行承销团协议6篇
股票发行承销团协议6篇篇1本协议由以下双方签订：甲方：（发行人）乙方：（承销团成员）鉴于甲方计划发行股票，且愿意委任乙方组成承销团进行股票发行的承销工作，双方根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，经友好协商，达成如下协议：一、协议目的本协议旨在明确甲、乙双方在股票发行过程中的权利和义务，确保股票发行承销工作的顺利进行。
二、承销团组成1. 乙方确认组成承销团，负责本次股票发行的承销工作。
承销团成员包括主承销商及若干副承销商。
2. 承销团成员名单及各自承担的承销份额，详见附件《承销团成员名单及承销份额》。
三、股票发行1. 甲方负责本次股票发行的筹备工作，包括但不限于发行文件的制作、发行定价、发行时间的确定等。
2. 乙方负责本次股票发行的销售工作，积极组织销售网络，尽力推广甲方发行的股票。
3. 股票发行的方式、种类、数量、价格、时间等具体事项，由双方另行签订《股票发行方案》确定。
四、承销期限与费用1. 承销期限自本协议签订之日起至股票发行结束之日止。
2. 乙方承销股票的承销费用，根据承销份额及实际工作量确定，具体标准由双方另行签订《承销费用协议》确定。
3. 甲方应按照约定支付乙方的承销费用。
五、甲乙双方的权利与义务1. 甲方的权利与义务：（1）保证本次股票发行的合法性，并及时提供乙方所需的发行文件；（2）按时支付乙方的承销费用；乙方权利与义务：二、甲乙双方：（此处填写甲乙双方名称、法定代表人等基本信息）三、正文内容：（按照上述提供的协议内容框架及补充内容进行编写）四、签字盖章：甲乙双方在此合同上签字盖章，并注明签约日期。
五、附件：若存在承销团成员名单、股票发行方案等相关附件，应在本合同最后注明，并随本合同一并存档。
篇2甲方（发行人）：____________________乙方（承销团成员）：____________________鉴于甲方拟公开发行股票，经与乙方协商，就本次股票发行承销事宜达成如下协议：第一条协议目的本协议的目的是明确甲、乙双方在本次股票发行中的职责、权利和义务，确保本次股票发行工作顺利进行。
股票发行承销团协议(一)3篇
股票发行承销团协议（一）3篇篇1甲方（发行人）：____________________乙方（承销团成员）：____________________鉴于甲方拟公开发行股票，经与乙方协商，就本次股票发行事宜达成如下承销团协议：一、协议目的双方同意根据本协议的条款和条件，由乙方作为承销团成员，协助甲方完成本次股票发行工作。
二、承销团组成及职责1. 承销团成员组成：乙方及其他参与本次股票发行的机构。
2. 承销团职责：负责本次股票发行的组织、推广、定价、配售及后续服务工作。
三、发行股票的数量及价格1. 发行股票数量：本次公开发行的股票数量，由甲乙双方根据市场情况共同确定。
2. 发行股票价格：本次公开发行的股票价格，由甲乙双方根据市场状况、公司估值及承销费用等因素协商确定。
四、承销方式及费用1. 承销方式：本次股票发行采用包销方式，承销团成员按照约定的比例购买本次发行的全部股票。
2. 承销费用：承销费用根据双方协商确定，包括承销佣金、推介费用等。
五、发行时间安排1. 发行时间：本次股票发行的具体时间，由甲乙双方根据市场状况及相关准备工作进度共同确定。
2. 发行日程安排：包括招股说明书编制与披露、路演、定价、缴款及上市等环节的时间安排。
六、信息披露与宣传推介1. 信息披露：甲方应按照相关法律法规及监管要求，及时、准确、完整地披露与本次股票发行相关的所有信息。
2. 宣传推介：承销团成员应协助甲方进行本次股票发行的宣传推介工作，确保发行成功。
七、违约责任及争议解决1. 违约责任：如任何一方违反本协议的任何条款，均应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。
2. 争议解决：如双方在执行本协议过程中发生争议，应首先协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。
八、保密条款双方同意对在本协议执行过程中获知的对方商业秘密及机密信息予以保密，未经对方书面同意，不得向第三方泄露。
九、其他事项1. 本协议自双方签字（盖章）之日起生效。
2024年股票发行承销团协议范本精选5篇
2024年股票发行承销团协议范本精选5篇篇1甲方（发行人）：[发行人名称]乙方（承销团成员）：[各承销商名称]鉴于甲方拟在XXXX年发行股票，现与乙方达成以下承销协议：一、协议目的甲乙双方本着平等互利、诚实信用的原则，就甲方本次股票发行事宜达成承销协议，确保本次股票发行工作顺利进行。
二、承销事项本次股票发行总规模不超过人民币XX亿元，承销方式采用承销团形式进行承销。
承销团由乙方成员组成，共包括[承销团成员数量]家承销商。
三、承销费用双方约定本次股票发行的承销费用为发行总额的XX%。
具体费用分配由承销团各成员按照各自承担的工作量协商确定。
四、承销期限及时间安排本次股票发行的承销期限为自本协议签署之日起至股票发行结束止，预计不超过XX个月。
具体的时间安排如下：1. 发行准备阶段：[具体事项及时间表]2. 发行公告及申购阶段：[具体事项及时间表]3. 定价及缴款阶段：[具体事项及时间表]4. 余股处理及后续工作阶段：[具体事项及时间表]五、各方的权利和义务1. 甲方的权利和义务：（1）甲方应确保本次发行股票的合法性，提供真实、完整、准确的发行材料；（2）甲方应按时支付承销费用；（3）甲方应配合承销团成员完成本次发行工作。
2. 承销团成员的权利和义务：（1）承销团成员应按照本协议约定共同完成本次股票发行工作；（2）承销团成员应尽职尽责，确保本次发行的顺利进行；（3）承销团成员应按比例分配承销费用。
六、保密条款双方应严格保密本次股票发行的相关信息，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。
七、违约责任如任何一方违反本协议的约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。
八、争议解决如双方在履行本协议过程中发生争议，应首先协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。
九、其他条款1. 本协议自双方签字盖章之日起生效；2. 本协议一式XX份，甲乙双方各执XX份；3. 未尽事宜，由双方另行协商补充。
篇2甲方（发行人）：[发行人名称]乙方（承销团成员）：[各承销商名称]鉴于甲方拟在XXXX年发行股票，现经与乙方协商，决定组建承销团共同完成本次股票发行工作。
股票发行承销团协议(一)5篇
股票发行承销团协议（一）5篇篇1股票发行承销团协议（一）一、协议双方甲方：股票发行人（以下简称“发行人”）乙方：承销团（以下简称“承销团”）二、协议背景为了实现公司的发展战略和筹集资金，发行人拟通过发行股票来融资。
为了确保股票发行过程顺利进行，双方达成以下协议：三、发行规模1. 发行人拟发行股票的总数量为【具体数量】股，每股面值为【具体金额】元。
2. 发行价格为【具体金额】元/股，总发行金额为【具体金额】元。
3. 发行股票的对象为西安证券、华泰证券、国泰君安等承销团成员及其他机构投资者和个人投资者。
四、承销团责任1. 承销团应按照约定承担发行股票的全部责任，并在规定的时间内完成股票的发行。
2. 承销团应积极协助发行人完成相关法律程序和文件的提交，并确保股票发行过程合法合规。
3. 承销团应负责筹集发行资金，并根据协议约定将募集的资金及时汇入发行人指定的账户。
五、发行人责任1. 发行人应提供与发行股票相关的全部资料和文件，并确保其真实、准确、完整。
2. 发行人应按时支付承销团的承销费用，并在接到承销团的通知后及时履行相应的义务。
3. 发行人应全力配合承销团的工作，并保证股票的发行顺利进行。
六、承销费用1. 承销费用为发行金额的【具体比例】%，由发行人于发行结束后支付给承销团。
2. 发行人如违约或发生其他不可抗力导致股票发行失败，承销费用仍应按约定支付给承销团。
七、协议变更与解除1. 双方如需变更协议内容，应经双方协商一致并签署书面协议。
2. 任何一方如未能履行协议约定，应向对方支付违约金，并承担由此产生的一切后果。
3. 双方如发生争议，应通过友好协商解决。
如协商无果，则交由有管辖权的仲裁机构裁决。
八、其他1. 本协议自双方签署之日起生效，并对双方具有约束力。
2. 本协议相关事项未尽事宜，由双方协商解决。
甲方（发行人）：_______________________乙方（承销团）：_______________________日期：_______________________以上是关于股票发行承销团协议的文档，希望双方能够遵守协议内容，顺利完成股票发行。
承销团协议书
承销团协议书各承销团成员：鉴于我们共同参与了（公司名称）的股票发行承销工作，为明确各自权责，维护承销团整体利益，特进行以下约定：一、承销团成员1.1 承销团成员包括但不限于以下各方：（列举各成员名称，提供相应的法定代表人姓名和联系信息）二、承销团职责2.1 承销团成员应按照本协议的规定，共同努力完成发行工作，确保发行计划的顺利进行。
2.2 各成员应积极参与发行活动，提供必要的资源和支持，保证承销团整体形象。
2.3 各成员应配合主承销商的工作，按照其统一部署执行相关任务。
三、主承销商3.1 主承销商为本次发行工作的组织者和协调者，具有决策和指导权。
3.2 主承销商负责与发行公司进行代表性沟通，提供必要的信息和文件。
四、承销条款4.1 发行条件：（列举对于承销团成员的基本要求）4.2 发行规模：（说明发行的具体规模和条件）4.3 承销费用：（确定各承销团成员的费用分担比例和支付方式）五、保密义务5.1 承销团成员应对于相关的商业机密和交易细节保密，未经授权不得泄露给第三方。
5.2 承销团成员互相之间也应保持信息的保密，不得利用所获得的信息谋取个人或其他不正当利益。
六、争议解决6.1 对于因履行本协议而引起的争议，各方应通过友好协商解决。
6.2 若协商未能解决争议，任何一方均有权提交至相关仲裁机构进行仲裁，并接受其裁决结果。
七、其他事项7.1 本协议在承销团各成员之间具有法律约束力。
7.2 本协议的修改、补充以及解除均应经过各方的书面同意。
7.3 本协议自各方正式签署之日起生效，并适用于全体承销团成员。
各方确认并同意以上协议内容，并于（具体日期）签署。
签署方：（公司名称）（公司名称）签名：签名：日期：日期：。
承销团协议书
承销团协议书甲方（发行方）：[发行方全称]地址：[发行方地址]乙方（主承销商）：[主承销商全称]地址：[主承销商地址]丙方（副承销商）：[副承销商全称]地址：[副承销商地址]鉴于甲方拟发行 [证券名称]，乙方作为主承销商，丙方作为副承销商，各方本着平等、自愿、互利的原则，就本次证券发行的承销事宜达成如下协议：第一条承销安排1.1 甲方同意委托乙方作为本次证券发行的主承销商，负责组织和管理承销团，协调承销活动。
1.2 丙方同意作为副承销商参与本次证券发行的承销工作，并接受乙方的管理和指导。
第二条承销责任2.1 乙方应负责本次证券发行的全部承销工作，包括但不限于市场调研、定价、销售策略制定、销售执行等。
2.2 丙方应根据乙方的安排，协助完成承销工作，并承担相应的承销责任。
第三条承销费用3.1 甲方同意按照实际发行金额的 [百分比]% 向乙方支付承销费用。
3.2 乙方根据与丙方的协商，将部分承销费用支付给丙方。
第四条承销期限4.1 本次证券发行的承销期限为 [具体期限]。
4.2 如在承销期限内未能完成全部证券的销售，乙方有权决定延长承销期限或采取其他措施。
第五条信息披露与保密5.1 各方应确保提供的信息真实、准确、完整，并对信息披露承担相应的法律责任。
5.2 各方应对在承销过程中获得的商业秘密和敏感信息予以保密。
第六条违约责任6.1 如任何一方违反本协议的条款，应承担违约责任，并赔偿因违约给对方造成的损失。
第七条争议解决7.1 本协议项下的任何争议，各方应首先通过友好协商解决。
7.2 如果协商不成，任何一方均可向甲方所在地的有管辖权的人民法院提起诉讼。
第八条协议的修改和终止8.1 本协议的任何修改和补充均需各方书面同意。
8.2 本协议自各方授权代表签字盖章之日起生效，至承销期限结束且各方权利义务履行完毕时终止。
第九条其他9.1 本协议未尽事宜，各方可另行协商解决。
9.2 本协议一式 [份数] 份，各方各执 [份数] 份，具有同等法律效力。
股票发行承销团协议书5篇
股票发行承销团协议书5篇篇1甲方（发行人）：______________________乙方（承销团成员）：_____________________根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》以及其他相关法律法规的规定，甲、乙双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，就甲方本次股票发行事宜与乙方达成如下承销团协议：第一条承销事项约定1. 甲方同意委托乙方作为本次股票发行的承销团成员，共同负责本次股票发行事宜。
2. 本次发行总额为人民币_________万元，每股面值为人民币_____元。
具体发行数量和发行价格由甲、乙双方协商确定。
3. 承销期限自本协议签订之日起至本次股票发行结束之日止。
承销期限届满后，乙方未能完成销售任务的承销商应在规定时间内将认购款项退回甲方账户。
第二条承销方式及责任分配本次发行采用联合承销方式，承销团成员共同承担本次发行的承销责任。
承销团成员应按照本协议约定，履行各自职责和义务，确保本次发行顺利进行。
具体责任分配如下：1. 主承销商负责本次发行的总体安排和协调工作；2. 其他承销商负责本次发行的销售、宣传、推介等工作；3. 各承销商应按照承销团内部协议约定，分配各自的销售任务并努力完成。
第三条发行价格及认购款项管理1. 本次发行的股票发行价格由甲、乙双方协商确定，并在发行前公告。
2. 认购款项由主承销商负责收取，并在规定时间内完成认购款项的归集、管理、分配工作。
任何承销商不得擅自挪用或处置认购款项。
如出现违规行为，相关责任人应承担法律责任。
第四条信息披露及保密义务1. 甲、乙双方应严格遵守信息披露制度，确保本次发行的信息披露真实、准确、完整。
涉及本次发行的重大事项应及时向对方通报，并履行相应的信息披露义务。
2. 甲、乙双方应保守本协议约定的商业秘密，未经对方同意，不得泄露相关信息给第三方。
如因违约行为给对方造成损失的，应承担相应的法律责任。
第五条违约责任及赔偿损失约定1. 若甲、乙双方中的任何一方违反本协议的约定，应承担违约责任。
承销团协议书
承销团协议书甲方（主承销商）：_____________________地址：_________________________________________乙方（参团承销商）：_____________________地址：_________________________________________鉴于甲方作为主承销商，乙方作为参团承销商，双方就以下所述证券的承销事宜达成如下协议：1. 承销证券信息1.1. 证券名称：________________________________________ 1.2. 发行总额：________________________________________ 1.3. 发行价格：________________________________________ 1.4. 发行日期：________________________________________ 1.5. 承销方式：________________________________________ 1.6. 承销期限：________________________________________2. 承销团组成2.1. 甲方作为主承销商，负责本次证券发行的组织和协调工作。
2.2. 乙方作为参团承销商，同意按照本协议的条款和条件参与本次证券的承销。
3. 承销责任3.1. 甲方应确保发行人符合相关法律法规的要求，并负责发行过程中的合规性。
3.2. 乙方应按照甲方的指示和安排，参与证券的销售和推广活动。
4. 承销费用4.1. 承销费用的计算方式为：________________________________________4.2. 乙方应按照本协议约定的比例，向甲方支付承销费用。
5. 风险承担5.1. 甲方应确保发行人提供的信息真实、准确、完整。
5.2. 乙方应自行承担因市场波动等不可预测因素导致的承销风险。
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承销团协议-
关××××XX公司发行____万股每股面值____元人民币股票的承销团协议
______年____月
本协议于____年____月由下列各方签订：
主承销商（甲方）：A证券XX公司
法定代表人:____________________
法定地址：______________________
电话:______________________
传真：______________________
联系人：______________________
副主承销商（乙方）：B证券XX公司
法定代表人:____________________
法定地址：______________________
电话:______________________
传真：______________________
联系人：______________________
分销商（丙方）：（排名不分先后）
C证券XX公司
法定代表人:____________________
法定地址：______________________
电话:______________________
传真：______________________
联系人：______________________
D证券XX公司
法定代表人:____________________
法定地址：______________________
电话:______________________
传真：______________________
联系人：______________________
E证券XX公司
法定代表人:____________________
法定地址：______________________
电话:______________________
传真：______________________
联系人：______________________
鉴于:
1.甲方作为主承销商与××××XX公司（下简称“发行人”）签订了《承销协议》，根据该协议，发行人同意由甲方组织承销团，负责其A股发行的承销工作；
2.甲方指定乙方作为本次A股发行的副主承销商，丙方为本次A股发行的分销商；
3.各承销商同意签订本协议，以记录彼此间为A股发行所作的安排。
故此，各方经友好协商，达成协议如下:
第一条余额包销
1.1各方同意:
1.1.1甲方作为本次A股发行的主承销商,负责本次A股发行的承销团的组织协调工作。
1.1.2本次向社会公众发行的A股采取“上网定价”的发行方式，其发行价格为____元/股（以中国证监会最终核准的数额为准）。
1.1.3承销团成员以余额包销方式进行本次发行的A股的承销工作。
1.1.4在本次发行的A股中,承销团成员承担的余款包销比例分别为:
公司包销比例（%）
主承销商A证券XX公司30
副主承销商B证券XX公司25
分销商C证券XX公司18
分销商D证券XX公司15
分销商E证券XX公司12
1.2各方按以下的规定进行本次A股发行的承销工作:
1.2.1本协议签署后,副主承销商和分销商应积极配合主承销商做好本次A股的发行工作。
1.2.2承销期为发布招股说明书(概要)日起至主承销商向发行人划拨股款之日止(包括首尾两日)。
1.2.3主承销商、副主承销商、分销商按各自的包销比例对剩余A股以A股发行价进行包销,并在申购期(三个连续工作日)结束后三日内将款项划入主承销商指定的账户中。
1.2.4承销期结束后五日内,主承销商将承销费用划入副主承销商和分销商指定的账户中。
1.2.5若不存在剩余股份，主承销商在向发行人划拨股款的同时，将包销费用划入副主承销商及分销商各自指定的账户。
1.3如果任何一方没有按1.2款的规定支付到期的应付款项,
违约方应向遭受损失的守约方支付该笔款项从违约之日起到实际支付日为止、每日万分之____的利息并赔偿因违约方的违约行为而给其他有关各方所造成的损失及发生的额外费用。
第二条承销费用
2.1鉴于主承销商牵头组织承销团，并在整个包销过程中负主要包销责任，同时负有组织协调的义务，故在本次包销结束后，主承销商先行扣除承销费用总额的____%作为其组织协调费，余额由承销团成员按照各自包销比例进行分配，作为承销团成员根据本协议提供包销服务应获得的承销费用。
2.3副主承销商及分销商因本次A股发行而发生的一切费用,由副主承销商及分销商从本协议第 2.2条规定的各自承销费用中开支。
第三条声明、保证和承诺
3.1各方向其他方做出下列声明、保证和承诺,并确认其他承销商依据了这些声明、保证和承诺而签署本协议:
3.1.1本承销商是依法成立并有效存续的法人,有权从事证券承销业务。
3.1.2本承销商具备签署本协议的权利能力和行为能力,本协议一经签署即对其构成具有法律约束力的文件。
3.1.3本承销商在本协议中承担的义务是合法有效的,其履行不会与其承担的其他合同义务相冲突,也不会违反任何法律。
3.2各项声明、保证和承诺是根据本协议签署日存在的事实而做出的。
3.3各项声明、保证和承诺应单独解释,不受其他各项声明、保证和承诺或本协议其他条款的限制,并且在A股发行结束后仍保持其全部效力。
第四条终止
4.1各承销商根据第1.2条的规定履行义务后，本协议终止。
第五条保密
5.1非因法律规定,本协议各方对于因签署和履行本协议而获得的、与下列各项有关的信息,应当严格保密:
5.1.1本协议的各项条款；
5.1.2有关本协议的谈判；
5.1.3本协议的标的；
5.1.4各方的商业秘密。
5.2非因法律规定,副主承销商及分销商应对完成本次承销而获得的主承销商的信息资料严格保密。
第六条转让
6.1本协议对各方及其继承人均有约束力。
6.2未经各方协商一致,本协议任何一方不得擅自转让其在本协议项下的权利和义务。
第七条争议解决
7.1任何因本协议产生的或与本协议有关的争议,应由各方友好协商解决。
如协商不成，则任何一方均可将争议提交______仲裁委员会，并按照该会揭示有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决对仲裁各方具有最终的法律约束力。
第八条生效
8.1本协议构成了各承销商之间就本次A股发行与承销所达成的全部和惟一的协议。
8.2本协议由各方法定代表人或授权代表签署。
8.3本协议签署后,须经中国证券监督管理委员会复审核准后生效。
（承销团成员签字页，此页无正文）
A证券XX公司（盖章）B证券XX公司（盖章）
授权代表（签字）:________授权代表（签字）:________ 签定日期:____年__月__日签定日期:____年__月__日
C证券XX公司（盖章）D证券XX公司（盖章）
授权代表（签字）:________授权代表（签字）:________ 签定日期:____年__月__日签定日期:____年__月__日
E证券XX公司（盖章）
授权代表（签字）:____________________
签定日期:______年____月____日。