承销团协议文本
股票发行承销团协议6篇
股票发行承销团协议6篇篇1本协议由以下双方签订：甲方：（发行人）乙方：（承销团成员）鉴于甲方计划发行股票，且愿意委任乙方组成承销团进行股票发行的承销工作，双方根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，经友好协商，达成如下协议：一、协议目的本协议旨在明确甲、乙双方在股票发行过程中的权利和义务，确保股票发行承销工作的顺利进行。
二、承销团组成1. 乙方确认组成承销团，负责本次股票发行的承销工作。
承销团成员包括主承销商及若干副承销商。
2. 承销团成员名单及各自承担的承销份额，详见附件《承销团成员名单及承销份额》。
三、股票发行1. 甲方负责本次股票发行的筹备工作，包括但不限于发行文件的制作、发行定价、发行时间的确定等。
2. 乙方负责本次股票发行的销售工作，积极组织销售网络，尽力推广甲方发行的股票。
3. 股票发行的方式、种类、数量、价格、时间等具体事项，由双方另行签订《股票发行方案》确定。
四、承销期限与费用1. 承销期限自本协议签订之日起至股票发行结束之日止。
2. 乙方承销股票的承销费用，根据承销份额及实际工作量确定，具体标准由双方另行签订《承销费用协议》确定。
3. 甲方应按照约定支付乙方的承销费用。
五、甲乙双方的权利与义务1. 甲方的权利与义务：（1）保证本次股票发行的合法性，并及时提供乙方所需的发行文件；（2）按时支付乙方的承销费用；乙方权利与义务：二、甲乙双方：（此处填写甲乙双方名称、法定代表人等基本信息）三、正文内容：（按照上述提供的协议内容框架及补充内容进行编写）四、签字盖章：甲乙双方在此合同上签字盖章，并注明签约日期。
五、附件：若存在承销团成员名单、股票发行方案等相关附件，应在本合同最后注明，并随本合同一并存档。
篇2甲方（发行人）：____________________乙方（承销团成员）：____________________鉴于甲方拟公开发行股票，经与乙方协商，就本次股票发行承销事宜达成如下协议：第一条协议目的本协议的目的是明确甲、乙双方在本次股票发行中的职责、权利和义务，确保本次股票发行工作顺利进行。
2024年股票发行承销团协议范本精选5篇
2024年股票发行承销团协议范本精选5篇篇1甲方（发行人）：[发行人名称]乙方（承销团成员）：[各承销商名称]鉴于甲方拟在XXXX年发行股票，现与乙方达成以下承销协议：一、协议目的甲乙双方本着平等互利、诚实信用的原则，就甲方本次股票发行事宜达成承销协议，确保本次股票发行工作顺利进行。
二、承销事项本次股票发行总规模不超过人民币XX亿元，承销方式采用承销团形式进行承销。
承销团由乙方成员组成，共包括[承销团成员数量]家承销商。
三、承销费用双方约定本次股票发行的承销费用为发行总额的XX%。
具体费用分配由承销团各成员按照各自承担的工作量协商确定。
四、承销期限及时间安排本次股票发行的承销期限为自本协议签署之日起至股票发行结束止，预计不超过XX个月。
具体的时间安排如下：1. 发行准备阶段：[具体事项及时间表]2. 发行公告及申购阶段：[具体事项及时间表]3. 定价及缴款阶段：[具体事项及时间表]4. 余股处理及后续工作阶段：[具体事项及时间表]五、各方的权利和义务1. 甲方的权利和义务：（1）甲方应确保本次发行股票的合法性，提供真实、完整、准确的发行材料；（2）甲方应按时支付承销费用；（3）甲方应配合承销团成员完成本次发行工作。
2. 承销团成员的权利和义务：（1）承销团成员应按照本协议约定共同完成本次股票发行工作；（2）承销团成员应尽职尽责，确保本次发行的顺利进行；（3）承销团成员应按比例分配承销费用。
六、保密条款双方应严格保密本次股票发行的相关信息，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。
七、违约责任如任何一方违反本协议的约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。
八、争议解决如双方在履行本协议过程中发生争议，应首先协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。
九、其他条款1. 本协议自双方签字盖章之日起生效；2. 本协议一式XX份，甲乙双方各执XX份；3. 未尽事宜，由双方另行协商补充。
篇2甲方（发行人）：[发行人名称]乙方（承销团成员）：[各承销商名称]鉴于甲方拟在XXXX年发行股票，现经与乙方协商，决定组建承销团共同完成本次股票发行工作。
承销协议书参考范本6篇
承销协议书参考范本6篇全文共6篇示例，供读者参考篇1承销协议书参考范本甲方（发行人）：_________（以下简称“甲方”）乙方（承销商）：_________（以下简称“乙方”）鉴于甲方意欲发行（票据、债券等）等有价证券或进行融资，乙方愿意担任（票据、债券）的承销商。
双方经友好协商达成如下协议：第一条承销方式1.1 乙方同意接受甲方的委托，以包销或代销方式承销（票据、债券）等有价证券（以下统称“有价证券”）。
1.2 乙方应按照法律法规及有关规定履行承销义务，积极推动有价证券发行工作，提出具体的准备工作时间表和方案，并保证甲方获得有价证券承销的成功。
第二条承销价格2.1 有价证券承销价格应根据市场情况和甲方意愿确定。
2.2 有价证券承销价格的确定应充分公开透明并依法合规。
第三条承销保证3.1 乙方应尽最大努力促使有价证券的承销成功。
3.2 如有价证券承销失败，乙方应积极寻找其他方式帮助甲方解决融资问题。
第四条手续费用4.1 甲方应支付乙方相应的承销手续费用。
4.2 乙方提供相应服务费，具体金额另行商定。
第五条承诺事项5.1 甲方承诺提供的信息真实、准确，不得违背法律法规及市场规则。
5.2 乙方承诺遵守法律法规及有关规定，保证承销的合法合规性。
第六条保密义务6.1 双方应对因履行本协议产生的机密信息予以保密。
6.2 未经对方书面同意，不得向第三人透露有关机密信息。
第七条协议的履行7.1 本协议经双方签署生效，自_______年__月__日起执行。
7.2 在履行本协议过程中，如有任何争议，双方应友好协商解决，如协商不成则提交有关仲裁机构处理。
（以下无正文）（以下无正文）甲方（盖章）：____________乙方（盖章）：____________日期：_______年__月__日本协议一式____份，甲乙双方各执____份，均具有同等法律效力。
本协议经两方签署生效，自________年____月____日起执行。
承销协议书参考范本5篇
承销协议书参考范本5篇篇1承销协议书参考范本承销协议书甲方（承销商）：_____________乙方（发行人）：_____________为了明确各方的权利义务，本着平等自愿的原则，甲、乙双方在友好合作的基础上，根据《公司法》、《证券法》和相关法律法规的规定，就乙方发行股票进行承销事宜达成如下协议：第一条乙方发行股票总数为__________股，承销价格为每股_________元，发行方式为发行前置，对甲方承销的股票实行独家包销。
第二条承销期限自本协议签署之日起至乙方股票正式上市之日终止，但如双方另有约定的除外。
第三条甲方收取的承销报酬为乙方发行总额的____%，其中固定报酬为____万元，实际结果以发行总额为准。
第四条本次股票发行需履行的审批手续，乙方应提交证监会领取《证监会行政许可证》，并依法、依规向证监会报送有关文件；本协议生效后，乙方应按照甲方的要求提供相关资料，以保证股票的及时发行。
第五条若乙方聘请其他律师事务所或其他第三方协助进行本次承销事宜，产生的费用均由乙方承担。
第六条为保障投资者权益，甲方应当对股票发行过程中的信息披露进行审查，确保信息的真实性、准确性、完整性。
第七条本次承销涉及的股票发行程序及相关事宜，乙方应当全面配合甲方完成，确保股票发行的顺利进行。
第八条若本次承销因不可抗力原因无法完成，双方可以协商解除本协议，但应立即通知对方，并一致签订书面解除协议。
第九条本协议一式两份，甲、乙双方各持一份，于协议签署后生效。
甲方（承销商）：_____________乙方（发行人）：_____________签订日期：年月日以上为承销协议书参考范本，双方在签署协议前应仔细阅读并确定各自的权利义务，保证合同的有效性和履行。
篇2承销协议书参考范本为了明确各方在本次承销活动中的权利和义务，特订立本承销协议书。
为使本次承销活动高效有序地进行，各方同意遵守以下约定：一、承销人：（甲方）住所地：证券代码：证券简称：二、发行人：公司名称：法定代表人：注册地址：三、被承销公司：公司名称：法定代表人：注册地址：四、承销事项：1.承销标的：被承销公司发行的（债券/股票/证券）项目。
承销协议书参考范本5篇
承销协议书参考范本5篇篇1承销协议书甲方：（承销商名称）乙方：（发行人名称）鉴于甲方是一家具有承销能力和资金实力的金融机构，乙方是一家拟发行证券的公司，为了促进双方的合作和互利双赢，经过友好协商，达成以下协议：第一条协议的签订甲乙双方本着平等互利、诚实信用的原则，经过友好协商，就乙方发行的证券，由甲方承销，达成本协议。
第二条承销范围1. 乙方拟发行的证券种类、数量、发行价格等相关内容详见《发行计划书》。
2. 本协议项下的承销范围涵盖了乙方发行的全部证券。
第三条承销方式1. 甲方应当按照相关法律法规和监管部门的规定，严格履行承销义务，按照约定价格和约定数量购入乙方发行的证券。
2. 甲方可以根据市场情况适时调整承销策略，但应当事先征得乙方的同意。
第四条承销费用1. 甲方为承销乙方证券所需支付的费用由乙方承担，具体数额详见《费用分摊明细表》。
2. 甲方收到乙方支付的费用后应当开具发票并及时报销相关费用。
第五条保密条款1. 甲乙双方应当严格保密涉及本协议的商业机密和资料，未经对方书面同意不得向第三方披露。
2. 因违反保密条款而造成的损失和后果由违约方负责，守约方有权要求违约方承担赔偿责任。
第六条协议的解除1. 协议任何一方有权在提前书面通知对方的情况下解除本协议。
2. 如果因不可抗力等不可抗拒的原因导致本协议无法履行，双方互相免除违约责任。
第七条争议解决1. 本协议的解释和履行应当适用中华人民共和国法律。
2. 如因本协议发生争议，双方应当协商解决，协商不成的，任意一方有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
第八条其他条款1. 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。
2. 本协议一式两份，甲乙双方各持一份，具有同等效力。
甲方（盖章）：乙方（盖章）：签订日期：签订日期：以上为承销协议书参考范本，具体条款内容应根据实际情况进行调整和修改。
篇2承销协议书甲方：_______________（签署方名称）乙方：_______________（签署方名称）鉴于：1. 甲方是_______________（甲方主体资格说明），乙方是_______________（乙方主体资格说明），双方均有能力履行本协议下的各项义务；2. 为________________（承销项目的背景说明），甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方进行承销事宜达成如下协议：一、承销项目1.1 甲方委托乙方作为其独家承销机构，负责对________________（承销项目名称）进行承销。
股票发行承销团协议书5篇
股票发行承销团协议书5篇篇1甲方（发行人）：______________________乙方（承销团成员）：_____________________根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》以及其他相关法律法规的规定，甲、乙双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，就甲方本次股票发行事宜与乙方达成如下承销团协议：第一条承销事项约定1. 甲方同意委托乙方作为本次股票发行的承销团成员，共同负责本次股票发行事宜。
2. 本次发行总额为人民币_________万元，每股面值为人民币_____元。
具体发行数量和发行价格由甲、乙双方协商确定。
3. 承销期限自本协议签订之日起至本次股票发行结束之日止。
承销期限届满后，乙方未能完成销售任务的承销商应在规定时间内将认购款项退回甲方账户。
第二条承销方式及责任分配本次发行采用联合承销方式，承销团成员共同承担本次发行的承销责任。
承销团成员应按照本协议约定，履行各自职责和义务，确保本次发行顺利进行。
具体责任分配如下：1. 主承销商负责本次发行的总体安排和协调工作；2. 其他承销商负责本次发行的销售、宣传、推介等工作；3. 各承销商应按照承销团内部协议约定，分配各自的销售任务并努力完成。
第三条发行价格及认购款项管理1. 本次发行的股票发行价格由甲、乙双方协商确定，并在发行前公告。
2. 认购款项由主承销商负责收取，并在规定时间内完成认购款项的归集、管理、分配工作。
任何承销商不得擅自挪用或处置认购款项。
如出现违规行为，相关责任人应承担法律责任。
第四条信息披露及保密义务1. 甲、乙双方应严格遵守信息披露制度，确保本次发行的信息披露真实、准确、完整。
涉及本次发行的重大事项应及时向对方通报，并履行相应的信息披露义务。
2. 甲、乙双方应保守本协议约定的商业秘密，未经对方同意，不得泄露相关信息给第三方。
如因违约行为给对方造成损失的，应承担相应的法律责任。
第五条违约责任及赔偿损失约定1. 若甲、乙双方中的任何一方违反本协议的约定，应承担违约责任。
承销协议合同协议3篇
承销协议合同协议承销协议合同协议精选3篇（一）承销协议合同协议是指双方就证券发行承销事宜达成的协议。
以下是一个承销协议合同协议的范本：承销协议合同协议本协议由以下各方签署：委托方：[委托方名称]地址：[委托方地址]法定代表人：[委托方法定代表人]电话：[委托方电话]承销方：[承销方名称]地址：[承销方地址]法定代表人：[承销方法定代表人]电话：[承销方电话]为了共同合作进行证券承销，双方根据平等互利的原则达成以下协议：一、委托事项1. 委托方同意将其发行的证券委托承销方进行销售和发行。
2. 委托方应向承销方提供与证券发行相关的所有文件和资料，并保证其真实性和完整性。
3. 承销方应根据委托方的要求，采取一切合法手段进行证券的承销和发行，包括但不限于市场宣传、销售推广等。
二、权利义务1. 委托方有权根据市场情况随时调整证券的发行量和价值，并及时通知承销方。
2. 承销方有权利按照委托方的要求和市场情况制定合理的承销方案，并报委托方审核。
委托方应在合理时间内对承销方提供的方案作出回复。
3. 双方应保持持续的沟通和合作，及时共享市场信息和动态。
三、费用与收益1. 承销方的费用由委托方支付，并在委托方支付费用后才能进行证券的承销和发行。
2. 承销方的收益由证券的销售和发行所获得的收入中扣除相关费用后得到，双方根据协商一致的原则确定收益的分配比例。
四、保密条款双方同意在本协议履行过程中，保守对方所提供的商业秘密和机密信息，不得擅自泄露或使用，除非得到对方的书面同意。
五、争议解决双方因本协议发生的任何争议应以友好协商的方式解决。
如协商无法达成一致意见，任何一方均可向有管辖权的法院提起诉讼。
本协议自双方签署之日起生效，并在履行完毕后终止。
委托方：承销方：签字：签字：日期：日期：承销协议合同协议精选3篇（二）承销协议内容合同协议一般包括以下要素：1. 合作主体：明确承销方（一般为金融机构）和发行方（一般为企业或政府机构）的名称和联系方式。
股票发行承销团协议范本(5篇)
股票发行承销团协议范本本协议由下列各方在____市签署：甲方：主承销商（_____证券公司）住所：____省____市____路____号法定代表人：乙方：副主承销商（_____证券公司）住所：____省____市____路____号法定代表人：丙方分销商（_____证券公司）住所：____省____市____路____号法定代表人：鉴于1.甲方（即主承销商）已于____年____月 ____日与_____股份有限公司（以下简称发行人）签署关于为发行人发行面值人民币1.00元的a 种股票_____股的承销协议；2.甲、乙、丙……各方同意组成承销团，负责本次股票发行的有关事宜；甲、乙、丙……各方经过友好协商，根据我国有关法律、法规的规定，在平等协商、公平合理的基础上，为确定各方当事人的权利义务，达成本承销团协议，以资共同遵守：1.承销股票的种类、数量、金额及发行价格。
1.1 承销股票的种类2.承销的方式3.承销份额4.承销期及起止日期5.承销付款的日期及方式6.承销缴款的程序和日期7.承销费用的计算、支付方式和日期8.各方的权利义务9.违约责任10.争议的解决11.附则甲方：_____证券公司（盖章）法定代表人（或授权代表）（签字）乙方：_____证券公司（盖章）法定代表人（或授权代表）（签字）丙方：_____证券公司（盖章）法定代表人（或授权代表）（签字）…… ____年____月____日股票发行承销团协议范本（二）本协议于____年____月由下列各方签订：主承销商（甲方）：A证券股份有限公司法定代表人：_____法定地址：_____电话：_____传真：_____联系人：_____副主承销商（乙方）：B证券股份有限公司法定代表人：_____法定地址：_____电话：_____传真：_____联系人：_____分销商（丙方）：（排名不分先后）C证券股份有限公司法定代表人：_____法定地址：_____电话：_____传真：_____联系人：_____D证券股份有限公司法定代表人：_____法定地址：_____电话：_____传真：_____联系人：_____E证券股份有限公司法定代表人：_____法定地址：_____电话：_____传真：_____联系人：_____鉴于：1.甲方作为主承销商与_____股份有限公司（下简称“发行人”）签订了《承销协议》，根据该协议，发行人同意由甲方组织承销团，负责其A股发行的承销工作;2.甲方指定乙方作为本次A股发行的副主承销商，丙方为本次A 股发行的分销商;3.各承销商同意签订本协议，以记录彼此间为A股发行所作的安排。
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银行间债券市场非金融企业债务融资工具承销团协议文本（2010版）版权所有：中国银行间市场交易商协会2010声明《银行间债券市场非金融企业债务融资工具承销团协议(2010版)》（简称《承销团协议》）的著作权属于中国银行间市场交易商协会。
除非为本协议下有关业务或进行教学、研究的目的，未经著作权人事先书面同意，任何人不得复制、复印、翻译或分发《承销团协议》的纸质、电子或其他形式版本。
本协议各签署方可根据《承销团协议》的有关约定并经协商一致，对《承销团协议》的相关条款进行补充或修改（但不得修改《承销团协议》第十六条），签署相应补充协议。
本协议各签署方应及时将《承销团协议》、补充协议（及其修改）及交易有效约定报送中国银行间市场交易商协会。
目录第一条定义 (2)第二条协议的构成与效力等级 (6)第三条债务融资工具基本事项 (7)第四条债务融资工具的承销安排 (7)第五条承销责任和承销费用 (10)第六条登记和托管 (12)第七条声明、保证和承诺 (12)第八条先决条件 (14)第九条违约事件及违约责任 (14)第十条不可抗力 (15)第十一条保密 (16)第十二条转让 (18)第十三条不放弃权利 (18)第十四条通知方式及其生效 (18)第十五条协议的签署和生效 (19)第十六条协议的修改 (20)第十七条协议的解除和终止 (21)第十八条法律适用及争议的解决 (21)第十九条附则 (22)银行间债券市场非金融企业债务融资工具承销团协议为维护全国银行间债券市场非金融企业债务融资工具主承销方和其他承销商在参与债务融资工具承销过程中的合法权益，明确主承销方与承销商各方的权利和义务，根据《中华人民共和国合同法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等法律和交易商协会相关自律规范文件，主承销方与承销商在平等、自愿的基础上签署本协议。
第一条定义在本协议中，除非文中另有规定，下列词语具有以下含义：1.1债务融资工具：指按《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》的规定，具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券。
1.2发行方：指本协议项下债务融资工具的发行人/联合发行人。
1.3主承销商：指具备债务融资工具主承销资质并已经签署本协议，且已在承销协议中被发行方委任的承销机构。
1.4主承销方：指与发行方签署承销协议并接受发行方委任负责承销本协议项下债务融资工具的主承销商和联席主承销商（若有）/副主承销商（若有）。
1.5承销商：指具备债务融资工具承销资质并已经签署本协议，接受主承销方的邀请，共同参与本协议项下债务融资工具承销的承销机构。
1.6簿记管理人：指根据《承销协议》制定簿记建档程序及负责簿记建档操作的主承销方。
1.7承销团：指主承销方为发行本协议项下债务融资工具而与承销商组成的债务融资工具承销团队。
1.8承销协议：指发行方与主承销方为发行债务融资工具签订的，明确发行方与主承销方之间在债务融资工具承销过程中权利和义务的书面协议。
1.9交易商协会：指中国银行间市场交易商协会。
1.10登记公司：指中央国债登记结算有限责任公司。
1.11注册金额：指经交易商协会注册的本协议项下债务融资工具金额，该金额在交易商协会《接受注册通知书》中确定。
1.12发行公告：指发行方根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》及交易商协会相关自律规范文件的规定，为发行某期债务融资工具而制作的债务融资工具发行公告。
1.13募集说明书：指发行方根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》及交易商协会相关自律规范文件，为某期债务融资工具的发行而制作，并在发行文件中披露的说明文件。
1.14簿记建档：指在发行日记录承销商认购债务融资工具利率（或价格）及数量意愿并进行配售的程序。
1.15余额包销：指主承销方按照《承销协议》约定在募集说明书载明的缴款日，按发行利率/价格将本方包销额度内未售出的债务融资工具全部自行购入的承销方式。
1.16承购包销：指承销商按照《承销团协议》、补充协议（若有）以及交易有效约定，在某期债务融资工具发行期结束后，在《配售确认及缴款通知书》中确定的获配承销额内将未售出的当期债务融资工具全部自行购入的承销方式。
1.17销售佣金：指由主承销方根据承销商销售债务融资工具的业绩按约定费率向承销商分配的手续费。
1.18基本承销额：指主承销方组建某期债务融资工具承销团时，在《组团邀请函》中明确，并由承销商在《参团回函》中确认的参与某期债务融资工具承销团时承诺的当期债务融资工具按发行利率/价格认购的最低承销金额，该金额同时也是承销商应获得配售的最低限额。
1.19交易有效约定：指主承销方与承销商关于某期债务融资工具具体承销业务的约定，包括《组团邀请函》、《参团回函》、《申购说明》、《申购要约》以及《配售确认及缴款通知书》等。
1.20组团邀请函：指主承销方于某期债务融资工具发行前向具有承销资质并已签署本协议的机构发送的邀请参加当期债务融资工具承销团的函（具体格式和内容参见附件一）。
1.21参团回函：指承销商向主承销方出具的确认参与某期债务融资工具承销团的回复函（具体格式和内容参见附件二）。
1.22申购说明：指在公告日至发行日期间由簿记管理人向承销商发送的某期债务融资工具有效申购指令及说明性文件（具体格式和内容参见附件三）。
1.23申购要约：指承销商按照簿记管理人发送的某期债务融资工具《申购说明》的要求，向簿记管理人发送的认购当期债务融资工具的簿记申购书面要约（具体格式和内容参见附件四）。
1.24配售确认及缴款通知书：指簿记管理人向承销商出具的确认该成员获得某期债务融资工具的配售金额、应缴款项金额以及当期债务融资工具最终发行利率/价格等基本信息的确认函（具体格式和内容参见附件五）。
1.25获配承销额：指某期债务融资工具《配售确认及缴款通知书》中确定的相关承销商获得的配售额（该金额应不低于其参团时确认的基本承销额，经主承销方同意免除的除外）。
1.26到期兑付款：指用于某期债务融资工具到期兑付的相应款项。
1.27合规申购总金额：所有有效申购要约的本期债务融资工具申购金额总和。
1.28有效申购要约：在最终确定的发行利率以下/发行价格以上(含)仍有申购数量的符合簿记管理人格式要求的《申购要约》于规定截止时间前传真至簿记管理人处，其申购价位位于本《申购说明》所确定的申购区间内，且其他内容亦符合本《申购说明》要求的申购要约。
1.29有效申购金额：每一有效申购要约中在最终确定的发行利率以下/发行价格以上 (含)的申购数量总和。
1.30有效申购总金额：指所有有效申购要约确定的有效申购金额之和。
1.31工作日：指北京市的商业银行对公营业日（不包括法定节假日和休息日）。
1.32公告日：指刊登发行公告、募集说明书等文件之日。
1.33发行日：指募集说明书确定的发行日。
1.34缴款日：指募集说明书确定的缴款日。
1.35中国法律/法律：在中华人民共和国（为本协议之目的，在此不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）境内有效实施的法律、法规、规章，以及具有立法、司法、行政管理权限或职能的机构依法发布的具有普遍约束力的规范性文件。
第二条协议的构成与效力等级2.1 本协议由以下部分构成：2.1.1《银行间债券市场非金融企业债务融资工具承销团协议（2010版）》（简称《承销团协议》）；2.1.2《银行间债券市场非金融企业债务融资工具承销团协议补充协议（2010版）》（简称《补充协议》，若有）；2.1.3《银行间债券市场非金融企业债务融资工具承销团协议交易有效约定（2010版）》（简称《交易有效约定》）,包括《组团邀请函》、《参团回函》、《申购说明》、《申购要约》以及《配售确认及缴款通知书》等。
2.2上述三部分文件构成本协议各签署方之间单一和完整的协议（简称“本协议”）。
2.3补充协议（若有）与承销团协议不一致的，补充协议有优先效力；就一次具体组团承销而言，在承销团协议、补充协议和交易有效约定出现不一致时，效力优先顺序如下：交易有效约定、补充协议、承销团协议。
第三条债务融资工具基本事项3.1本协议项下某期债务融资工具的发行条款、发行条件等基本事项以当期债务融资工具交易有效约定文件最终确定的内容为准。
第四条债务融资工具的承销安排4.1 除非补充协议另有约定，本协议项下债务融资工具的承销通过簿记建档集中配售的方式进行。
4.2根据与发行方签署的《承销协议》，主承销方负责发行方申请债务融资工具注册和发行全过程，同时负责组建承销团承销债务融资工具，承销商应积极配合并协助主承销方工作。
4.3某期债务融资工具的承销商名单根据《组团邀请函》和《参团回函》确定。
在当期债务融资工具发行前，主承销方向具备债务融资工具承销资质并已签署《承销团协议》的金融机构发送《组团邀请函》，邀请其参与主承销方组建的当期债务融资工具承销团，该金融机构如同意参团，则按照《组团邀请函》的要求，及时将加盖其预留印鉴（样式见附件六）或法人公章的《参团回函》传真给主承销方，《参团回函》一经传真至主承销方，即表明其正式参加当期债务融资工具承销团，并有义务按本协议约定承销当期债务融资工具。
《组团邀请函》是主承销方发出的要约，《参团回函》作为承销商做出的正式承诺，共同构成当期债务融资工具交易有效约定的一部分。
4.4发行开始前，主承销方应根据法律及交易商协会相关自律规范文件协助发行方通过指定媒体披露《发行公告》、《募集说明书》等交易商协会要求披露的发行文件。
4.5 本协议项下债务融资工具的发行利率/价格区间由发行方和主承销方协商确定。
4.6本协议各签署方同意并确认，某期债务融资工具的销售按照下列规定进行：4.6.1 簿记管理人依据本协议的规定全权管理、操作簿记建档程序；4.6.2债务融资工具应全部通过簿记建档集中向承销团成员配售；簿记管理人以外的承销团成员应根据《发行公告》及《申购说明》等相关资料于有效申购时间内将加盖其预留印鉴或法人公章的《申购要约》传真至簿记管理人；主承销方根据簿记建档等情况确定每期债务融资工具的发行利率/价格，并据此统计有效申购金额，确定各承销团成员获得配售的债务融资工具数量,然后由簿记管理人向其他承销团成员发送当期债务融资工具的《配售确认及缴款通知书》；4.6.3承销商的基本承销额根据每期债务融资工具《组团邀请函》和《参团回函》确定；4.6.4债务融资工具的配售原则为：如果簿记建档的最终结果显示，当期债务融资工具的有效申购总金额不超过当期债务融资工具的簿记建档额，则当期债务融资工具的全部有效申购要约申购金额将获得100%配售；如果当期债务融资工具的有效申购总金额大于簿记建档额，则由主承销方协商确定承销商获得配售的金额；每一承销商获得配售的金额不得超过其申购要约的有效申购金额。