新三板挂牌会计师事务所尽调资料清单
新三板挂牌全面尽职调查清单模版
新三板挂牌全面尽职调查清单模版简介新三板挂牌是企业进行资本运作和融资的有效渠道，但是也有一定的风险和不确定性。
为了避免挂牌后出现问题，需要做好全面的尽职调查工作。
以下是新三板挂牌全面尽职调查清单模版，供参考使用。
公司基本情况在进行尽职调查前，需要先了解公司的基本情况。
•公司名称、注册地、法定代表人、注册资本、企业性质等关键信息。
•公司经营范围、业务模式、主要产品或服务等，对公司经营状况有全面了解。
公司治理结构一个公司的治理结构体系是公司经营成功的基础。
尽职调查中需要关注以下方面：•公司的股权结构，了解股权分布、控制人和财务状况。
•公司的董事和高管团队，了解其专业背景、资格和管理经验等。
•公司的内部控制体系、风险管理和合规制度等。
财务状况财务状况是新三板挂牌的核心问题之一。
尽职调查需要深入了解公司的核心财务数据和财务管理情况，包括：•公司的财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等，分析公司的财务状况和稳定性。
•公司的审计报告，了解公司的审计情况、被审计单位的资产负债表、利润表等财务数据，判断财务信息的真实性和完整性。
•公司的财务管理和内部控制情况，了解公司的财务管理和运营情况，评估财务状况和风险控制能力。
市场情况在尽职调查过程中，需要对公司所处的市场进行深入分析，包括以下方面：•公司所处的市场规模和发展趋势，了解市场的增长率和前景，评估业务模式的可持续性。
•公司竞争环境和行业变化，了解公司的竞争对手、市场份额和价格的变化情况，评估公司的市场竞争力。
•公司的营销策略和市场推广情况，了解公司的营销策略、市场推广和宣传计划等，评估公司的市场营销能力。
法律风险法律风险是新三板挂牌过程中需要特别关注的问题。
尽职调查需要重点关注以下方面：•公司合法合规性，了解公司的法律许可、备案和资质等是否符合要求，评估公司的合法性和合规性。
•公司的合同和经营协议，了解公司的合同和经营协议是否合法、有效和可执行，评估公司的风险控制能力。
新三板挂牌 财务尽职调查所需资料清单 新三板企业财务专项尽职调查文件清单
财务尽职调查文件清单致：某会计师事务所（特殊普通合伙）（“我们”）接受委托，对贵公司x年度、xx年度和截止xxx年月日的财务状况进行尽职调查。
以下是一份关于财务尽职调查的初步文件清单，此清单只是初步要求，根据实际工作开展中的具体情况，我们可能会要求贵公司提供追加资料协助完成尽职调查工作。
请贵公司作为填写主体并代表附属公司、分支机构以及其他相关单位提供资料或回答问题，贵公司应对附属公司以及相关单位提出要求，以保证提供资料的真实、完整、有效性。
我们所需要的资料分为三部分：一、综合类资料二、财务报表相关资料三、财务报表之外的业务资料上述资料中的第一项“综合类资料”与律师所要求的资料是一致的，贵公司对此类资料可与律师资料合并提供。
其他两项是我们工作所需，请单独提供。
填写说明：◆如有关问题或文件请求不适用，请在“不适用”栏中注明；◆如未能提供适用栏目之文件，请在备注栏明确注明未能提供之理由；◆贵公司在提供材料时，应保证文件的真实、完整、有效性，并由贵公司或者相关单位在文件上加盖公章以资证明。
◆下述文件如能按照各部分需要分别列出。
如有重复，请提供一份即可，并对其余部分作出相应的援引说明。
◆在复印资料过程中，字迹必须清晰；除非我们特别明示，否则需要提供的复印资料包括该资料的全部，包括自首页至末页的全部，不可少印、漏印。
某会计师事务所（特殊普通合伙）xxx年月日第一部分综合类资料文件名称已提供(提供日期)待提供不适用备注1.公司的设立和历史沿革1.1公司设立时的名称预先核准通知书yes 复印件1.2公司股东（出资人）关于设立公司的文件，包括但不限于股东协议或出资协议、公司章yes 复印件1.3公司股东向公司出资经其公司决策机构（股东会或董事会）批准的文件yes1.4公司股东向公司出资经其主管部门批准的文件yes1.5公司设立时的项目建议书和可行性研究报告yes1.6公司设立时之政府批准文件yes 无1.7公司成立的验资报告及资产评估报告yes 若出资人以非现金资产出资的，应提供出资人对该非现金资产享有所有权并有权依法出资的凭证，出资人以其全资附属企业或其他企业先注销再以其资产折价入股，应提供出资人履行必要法律程序取得上述资产所有权的相关文件，以及是否征得债权人同意、以及资产权属是否变更至公司名下的文件。
尽职调查资料清单(详细)-新三板
尽职调查资料清单说明：1、以下资料可提供电子版（电子稿、扫描件）、纸质版（原件、复印件），电子版形式优先，相关证照、合同等需提供复印件。
2、请将所提供材料按照本清单序号排序，并使用隔页纸或用铅笔在文件上标注；若清单中部分内容不适用，请在清单上标注。
一、公司基本情况相关资料1-1公司的基本情况（1）股份公司设立营业执照（正副本）、税务登记证、组织机构代码证、银行开户许可证；（2）最新的股份公司章程；（3）股份公司的内部组织机构图及各职能部门的主要职责；（4）股份公司的外部组织结构图，包括分公司、控股子公司、参股公司、合营企业、联营企业等，若有，请提供上述企业的基本情况（包括但不限于公司章程、法人营业执照等）；另需说明：上述企业的主营业务、财务状况和经营成果、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员等；（5）股份公司持股5%以上股东有无对外投资其他公司，若有，请提交该公司的基本情况（包括但不限于公司章程、公司法人营业执照等）；（6）股份公司股东之间有无婚姻、血缘、姻亲等关联关系？（7）股份公司股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则；（8）公司成立至今的股东（大）会决议、董事会决议、监事会决议、总经理办公会决议及相关的会议纪要；1-2公司历史沿革情况（1）公司从成立起历次变更的工商资料（加盖工商的公章）；（2）公司近三年年检资料；（3）最新的公司股东名册（单独加盖工商的公章）；（4）公司分支机构（包括分公司、子公司）从成立起历次变更的工商资料（需加盖工商的公章）；二、内部管理资料2-1 业务流程及核算说明（包括：部门设置、业务流程图以及相关说明）2-2 内部管理类文件（1）内部控制制度（包括：研发、生产、财务管理办法、销售采购管理办法、资产管理办法等）（2）内部审计报告内部审计各项制度及实施情况，上级部门及其他部门出具的内部审计报告，以及相关机构出具的管理建议书。
（3）管理层对内部控制制度完整性、合理性及有效性的自我评估报告（4）报告期后两个会计年度内的年度计划及预算2-3 税收政策及文件（1）税收优惠政策文件若享受税收优惠政策，请提供适用税率的主管税务部门的批准文书或者备案文件；无批准文书请提供相关享受理由的说明（2）报告期内纳税申报表、完税凭证、税审报告以及相关税务检验文件2-4 鉴定报告及规范性文件（1）涉及环保、卫生、文化建设、企业管理等鉴定、批复、合格证及年度监管机关的检查报告（如ISO 9000系列）及认证需实施的各项规范性文件（2）高新技术认证证书及申报报告等各项规范性文件2-5 其他信息（1）关联信息各个关联方的基本情况（包括：名称、住所、注册资本、法定代表人、经营范围、主营业务等）；关联往来及关联交易明细及相关协议文件；关联交易对公司财务状况的影响分析（如:价格公允性、收入、利润等）（2）公司的重大财产保险文件（3）未决诉讼相关资料，由贵公司所聘律师或法律顾问出具“律师询证函”或由贵公司法律部出具“法律事务说明函”（4）公司本期发生的重大经营活动（资产并购、划转，债务重组等）相关资料（5）截止日对外担保事项清单三、业务资料3-1 公司生产与经营（1）公司产品名录及构成（使用）说明书（2）质量检测（检验、鉴定）报告（3）公司商标、域名、专利、非专利技术、软件著作权、特许经营权等，申请证明文件（受理函）3-2 技术与研发（1）技术许可协议、技术合作协议（2）公司保密制度及其与核心技术人员签订的保密协议（3）承担过的科研项目、申请过的政府创新基金证明文件（4）公司产品科技查新报告3-3 采购与销售（1）近两年产品价格清单（电子版）（2）代理商（经销商）管理制度文件（3）产品代理（经销）合同、协议3-4 公司战略未来两年经营目标预测说明文件及相关董事会决议四、财务资料（报告期&基准日）4-1 审计报告（1）基准日年度审计报告（申报报告）及申报审计报告对应的试算平衡表（电子版）（2）改制审计报告（3）报告期内其他机构出具的审计报告4-2 货币资金（1）银行存款基准日的银行对账单、银行存款余额调节表、银行询证函（审计师发函）（2）现金现金盘点表（审计师盘点记录）4-3 应收账款、预收账款、应付账款、预付账款、其他应收款、其他应付款（1）基准日明细表、账龄分析、性质说明（电子版）格式：往来单位（全称）性质账龄分析（注意按贵公司划分标准进行调整）1年以内1-2年2-3年3-4年4-5年5年以上性质说明是指：例如其他应收款借款、押金等等例如应付账款采购材料款（材料名称）、采购工程款例如应收账款销售款（2）基准日企业询证函4-4 存货（1）基准日存货盘点表及盘点报告（未在公司存放的存货需向保管单位进行函证）4-5 固定资产（1）基准日固定资产盘点表及盘点报告（2）基准日固定资产明细表（电子版）格式：类别（与贵公司类别一致）名称数量原值入账日期折旧年限残值率（3）大额固定资产发票、采购合同以及资产产权证明（如：房产证、土地使用权证、车辆行使证等）4-6 在建工程（1）基准日在建工程明细表（电子版）（包括：工程项目名称、批准文号、预算投资金额、期初余额、本期发生额、本期转固金额、期末余额等）（2）年度在建工程增减变动表（包括：材料、人工、分包、其他费用等；若存在分包，请列明分包商名称、项目、金额等）（3）在建项目立项批复文件、施工许可证、施工合同、工程预算书、分包合同等4-7 投资（1）股票、基金或理财产品投资协议，交割单等权属文件（2）长期股权投资相关投资合同、协议（3）被投资单位工商营业执照、章程、验资报告、利润分配决议4-8 无形资产（1）外购无形资产的购买协议、发票、证书等文件资料（2）自行开发无形资产的评估报告、知识产权证明、入账凭证等文件资料4-9 长、短期借款合同、相关保证、抵押或担保合同、贷款卡信息资料4-10 工资及福利（1）公司福利中养老、统筹、福利、住房等计提（缴存）比例（电子版）（2）工效挂钩相关文件（3）基准日公司职工统计表及平均工资4-11 营业外收入、营业外支出（1）入账单据凭证（2）政府补贴文件等相关文件资料4-12 收入（1）收入确认原则及实际履行情况（2）销售台账（电子版）（3）大额销售合同4-13 成本计算单（电子版）4-14 费用-大额费用合同4-15 其他资料（1）研发支出明细、立项报告（2）客户及供应商前五名五、员工情况调查5-1股份公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员的持股情况；5-2股份公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简历及身份证复印件；简历参考格式：×××，性别，年龄，国籍，毕业于×××，××学历。
企业挂牌新三板尽职调查所需材料清单
企业挂牌新三板尽职调查所需材料清单一、企业基本材料
（一）企业建立和营业执照及其变更登记：
1、企业登记注册证书；
2、税务登记证及相关登记变更证明；
5、营业执照及其变更登记证明；
6、其他有关资质文件。
（二）企业组织架构和股权结构
1、企业组织架构图；
2、公司章程、董事会决议及股东会决议；
3、股权结构图；
4、股东及其股权持有情况；
5、上市计划书；
6、法定代表人自证书及董事、监事身份确认书。
（三）企业金融资料
1、企业开户银行确认文件；
2、企业财务报表；
3、审计报告；
4、审计经营报告；
5、其他有关财务文件。
（四）企业经营资料
1、企业经营战略；
2、企业经营计划；
3、最近3年报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表等）；
4、财务报表审计报告；
5、上市前六个月报表；
6、最近3年的产品的市场情况；
7、企业取得的、申请的专利、海关产品注册、商标等资质证书；
8、企业历史纳税记录；
9、企业历史缴纳社会保险、基金记录等。
（五）企业其他资料
1、关于公司及高管的独立董事审计报告；
2、发行股份和支付股息的。
新三板尽调步骤(附尽调清单)
新三板尽调步骤（附尽调清单）一、尽职调查的概述及意义尽职调查是基于主办券商的角度开展的，尽职调查以有利于投资者作出投资决策为目的，使其有理由相信：（一）公司符合《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》规定的挂牌条件；（二）公开转让说明书中所披露的信息真实、准确和完整。
二、尽职调查的基础项目小组的尽职调查可以在注册会计师、律师等外部专业人士意见的基础上进行，如果认为专业人士发表意见所基于的工作不够充分，或对专业人士的意见有疑义，项目小组应进行独立调查。
三、尽职调查的主要内容和方法（一）业务调查（1）公司基本情况分析业务调查主要包括分析公司所处细分行业的情况和风险，调查公司商业模式、经营目标和计划。
公司的商业模式是指公司如何使用其拥有的关键资源，通过有效的业务流程，形成一个完整的运行系统，并通过这一运行系统向客户提供产品或服务，满足客户需求并向客户提供了价值，从而获得收入、利润和现金流。
（2）行业研究通过搜集与公司所处行业有关的行业研究或报道，与公司管理层交谈，比较市场公开数据，搜集行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件，以及主办券商内部行业分析师的分析研究等方法，审慎、客观分析公司所处细分行业的基本情况和特有风险（如行业风险、市场风险、政策风险等）。
包括但不限于:1、行业所处的生命周期和行业规模；2、行业与行业上下游的关系（即行业价值链的构成）；3、行业的竞争程度及行业壁垒；4、国家对该行业的监管体制和政策扶持或限制，以及产业政策对该行业的影响；5、影响该行业发展的有利和不利因素。
（3）公司产品考察通过与公司经营管理层交谈，实地考察公司产品或服务，访谈公司客户等方法，调查公司产品或服务及其用途，了解产品种类、功能或服务种类及其满足的客户需求。
包括但不限于：1、产品或服务的种类；2、调查每种产品的功能和用途以及特定消费群体，或服务所满足的客户需求及特定消费群体；3、每种产品的技术含量（所应用的关键技术及所达到的技术指标）或服务的质量；4、每种产品或服务是否向消费者提供保障(售后服务等)；5、报告期内各期每种产品或服务的规模，需求状况及其对价格的影响；6、各类产品或服务在公司业务中的重要性，包括在销售收入及利润中的比重，在行业中所占的市场份额和变动趋势；7、公司对提高现有产品或服务质量、增强竞争力等方面将采取的措施以及公司新产品或服务种类的开发计划。
新三板尽职调查清单(全)
序号
资料名称
已提供
须更新
责任部门
备注
公司设立及存续情况
1
营业执照（正、副本）
2
组织机构代码证
3
公司章程
4
公司设立时批复（如有）
5
工商登记信息卡片
6
验资报告
7
评估报告
8
发起人协议
9
公司历次变更工商信息资料（包括但不限于注册资本、股权、公司名称、公司章程、营业范围、公司管理层等）
10
历次变更会议决议等
4
高管及核心技术人员对外投资或兼职情况说明
5
公司薪酬制度
6
高管及核心技术人员薪酬领取情况说明
7
公司员工构成情况表（含年龄结构、学历结构、职称等）
调查内容
序号
具体资料
已提供
须更新
责任部门
备注
业务及内部管理
1
业务流程
2
生产制度
3
管理制度
4
销售制度
5
安全制度
6
人事制度
1-5公司获得收益的办法
调查内容
序号
具体资料
公司主要财产的合法性和存在的法律纠纷或潜在纠纷及其他争议情况
13
房产、土地、机器设备等所有权证（原件）
14
工商局出具的股权无质押证明
公司访谈
15
重大债务
16
重大诉讼
17
重大行政处罚
纳税
18
公司适用的税种、税率及享受的税收优惠和财政补贴相关文件
19
税务登记证
20
公司主要税种的纳税情况
21
财政补贴政策相关文件
公司产品质量管理政策和技术标准文件
拟新三板挂牌企业专项法律尽职调查清单 新三板尽职调查清单
新三板法律尽职调查清单法律尽职调查清单致：律师事务所（下称“本所”）非常荣幸担任（下称“委托方”）之专项法律顾问，对（下称“贵公司”）进行法律尽职调查，以确保【贵公司挂牌/上市】/【委托方投资/并购贵公司】等项目的顺利实施。
为了及时、有效地完成本次法律尽职调查，为本项目提供准确、专业、有效的法律意见，本所特向贵公司提交本法律尽职调查清单。
请贵公司，并督促其他被调查对象，按照本法律尽职调查清单的要求和标准积极收集和准备有关文件，并于【2015】年【】月【】日前提供给本所律师。
对于贵公司及相关人员在资料收集过程中付出的辛勤劳动与积极配合，本所表示衷心的感谢！特别说明：1．本次法律尽职调查的基准日为【】年【】月【】日，请贵公司按照本清单将截至基准日的最新文件和情况提供给本所律师。
2．贵公司所提供的文件将构成贵公司本次挂牌/上市及本所将来出具有关法律文件的重要依据，贵公司应保证所提供的文件真实、准确、完整，并保证所提供的复印件与其原件一致无误。
3．对于以下每一项，如所有相关文件均已提供，请在“已提供”栏中打勾，表明该项文件已提供完毕；如稍晚提供，请在“待提供”栏中打勾，并在“备注”栏中注明由何人负责在何时提供；如不适用于贵公司或本次调查中不可提供，请在“不适用”栏中打勾，并在“备注”栏简略注明有关文件在本次调查中不可提供的理由。
4．如若现场调查结束后，贵公司发生了任何事件或获得任何额外的信息，且该等事件或信息会对贵公司已提供的文件信息产生影响，请立即通知我们。
1．公司的主体资格1.1 公司的基本情况1.1.1 公司现时有效的营业执照（正副本）、税务登记证（含国税和地税）、组织机构代码证、外汇登记证（如有）及其他有关证照1.1.2公司最新的章程及其修正案1.2 非法人分支机构的基本情况（如有）1.2.1公司若有分支机构的（分支机构包括已办理工商登记的分公司、办事处、研发中心等），请提供该分支机构现时有效的营业执照、税务登记证（含国税和地税）、组织机构代码证、外汇登记证（如有）及其他有关证照2．公司的股东（实际控制人）2.1 母公司/对公司实施共同控制的单位股东2.1.1 母公司现时有效的《企业法人营业执照》（正副本）复印件2.1.2 公司登记机关出具的关于母公司股权权利负担的证明文件2.1.3 母公司现时有效的公司章程2.1.4 母公司控股股东的身份证明文件（股东为单位的，为现行有效的营业执照及章程；股东为个人的，为身份证、户口簿复印件及境外护照或居留权文件[如有]）2.1.5 母公司报告期内（即【】年-【】年）的审计报告/财务报表2.1.6 人民银行/贷款卡银行打印的母公司《企业基本信用信息报告（详细版）》第1页2.1.7 母公司是否存在尚未了结的或可预见的诉讼、仲裁及行政处罚；若存在，请提供立案通知书、起诉书/仲裁申请书、判决不适用书/调解书/裁定书/仲裁裁决、和解协议、上诉状、二审判决书、裁判执行证明以及行政处罚决定书、罚款缴纳凭证等相关文件2.2 其他持股5%以上的单位股东2.2.1 单位股东现时有效的《企业法人营业执照》（正副本）复印件2.2.2 单位股东报告期内（即【】年-【】年）的审计报告/财务报表2.2.3 单位股东是否存在尚未了结的或可预见的诉讼、仲裁及行政处罚；若存在，请提供立案通知书、起诉书/仲裁申请书、判决书/调解书/裁定书/仲裁裁决、和解协议、上诉状、二审判决书、裁判执行证明以及行政处罚决定书、罚款缴纳凭证等相关文件2.3 直接或间接持股5%以上的自然人股东2.3.1 自然人股东的身份证、户口簿复印件及境外护照或居留权文件（如有）2.3.2 自然人股东是否存在尚未了结的或可预见的诉讼、仲裁及行政处罚；若存在，请提供立案通知书、起诉书/仲裁申请书、判决书/调解书/裁定书/仲裁裁决、和解协议、上诉状、二审判决书、裁判执行证明以及行政处罚决定书、罚款缴纳凭证等相关文件2.4 其他股东2.4.1 单位股东现时有效的《企业法人营业执照》（正副本）复印件2.4.2 自然人股东的身份证、户口簿复印件及境外护照或居留权文件（如有）2.5 实际控制人（自然人）2.5.1 实际控制人的身份证、户口簿复印件及境外护照或居留权文件第2页（如有）2.5.2 实际控制人是否存在尚未了结的或可预见的诉讼、仲裁及行政处罚；若存在，请提供立案通知书、起诉书/仲裁申请书、判决书/调解书/裁定书/仲裁裁决、和解协议、上诉状、二审判决书、裁判执行证明以及行政处罚决定书、罚款缴纳凭证等相关文件3．公司的法人治理3.1 公司管理层及其变化3.1.1公司报告期内（即【】年-【】年）董事、监事、高级管理人员任职及变动的决议文件、辞职报告（如有），包括但不限于股东（大）会决议、董事会决议、监事会决议3.1.2 公司现任董事、监事、高级管理人员的身份证、户口簿复印件及境外护照或居留权文件（如有）3.1.3 公司现任董事、监事、高级管理人员的个人简历3.1.4 公司与现任董事、监事、高级管理人员签订的合同、协议及其他文件（劳动合同除外）4．公司的主营业务4.1 经营许可【根据被调查对象的具体情况予以明确】4.1.1 各类行政许可证书，如工业产品生产许可证、销售许可证、安全生产许可证、危险化学品经营许可证、食品流通许可证、食品生产许可证、主要农作物种子经营/生产许可证、粮食收购许可证等第3页4.1.2各类资质证书，如房地产开发企业资质、建筑业企业资质等4.1.3 各类备案文件，如对外贸易经营者备案登记表、经营快递业务备案登记表等4.2 生产能力4.2.1公司全部生产建设项目的立项审批、核准或备案文件4.3 认证认可4.3.1 公司产品执行的质量技术标准文本4.3.2 公司产品执行质量技术标准的备案证书4.3.3 公司获得的认证认可证书4.4 原材料供应4.4.1 公司主要原材料的种类、前十大供应商及报告期内（即【】年-【】年）采购情况（附表五）4.4.2 危险化学品、易制毒化学品、监控化学品、放射性材料、限制或禁止进口材料等原材料使用的登记或许可文件4.5 产品销售4.5.1公司主要产品的种类、前十大客户及报告期内（即【】年-【】年）销售情况（附表五）4.6 境外经营情况4.6.1 如有设立境外机构从事经营活动，请提供境外机构的注册证书、商业登记证及整套登记资料（如有），以及国内发改、商务及外汇等部门的审批文件4.6.2 如直接在境外从事工程承包、劳务提供等经营活动，请提供国内商务、外汇等部门的审批文件（如有）第4页5．生产建设项目5.1 建成项目（已经竣工验收）（附表六）5.1.1 环保、安全、发改/工信、消防、规划、建设等部门就该项目分别出具的验收合格批复/备案文件（如已办理房产证，消防、规划、建设验收文件可无需取得）5.2 在建或拟建项目（附表六）5.2.1 该项目的立项审批、核准或备案文件，以及发改/工信部门验收合格的批复文件5.2.2 该项目的环境影响评价文件及审批文件、试生产批复（如有），以及竣工验收批复5.2.3 该项目的安全条件论证报告和安全预评价报告或者安全条件和设施分析报告及备案文件，安全设施设计文件的批准或备案文件，试生产备案文件（如需），以及竣工验收批复/备案文件5.2.4 该项目的消防设计文件审查批复及验收合格批复5.2.5 该项目的节能评估审查批复及验收合格批复5.2.6 该项目的用地批复（如有）、土地使用权证5.2.7 该项目的建设用地规划许可证、建设工程规划许可证及建筑工程施工许可证，以及规划、建设部门的验收合格批复5.2.8 建设单位组织设计、施工、工程监理等单位出具的竣工验收文件6．公司的主要资产6.1 土地使用权第5页6.1.1 国有土地使用权证（类型：出让/划拨/租赁），以及受让取得之前手的国有土地使用权证6.1.2 通过“招拍挂”出让土地使用权的中标通知书/成交确认书6.1.3 划拨土地使用权的批准文件6.1.4 国有土地使用权出让合同/国土部门的划拨文件/国有土地租赁合同/国有土地使用权转让合同6.1.5 土地出让金缴纳凭证/租金缴纳凭证/土地转让款支付凭证6.1.6 公司以出让、租赁或其他方式取得集体土地的，请予以特别说明，并提供上述文件及出让方或转让方有权处置该土地的相关书面文件，如当地关于集体土地流转的政策文件、集体土地所有权证、村民会议决议等6.2 房屋6.2.1 房屋所有权证/房地产权证，以及受让取得之前手的房屋所有权证/房地产权证6.2.2 房屋转让合同及转让价款的付款凭证6.3 知识产权6.3.1 商标6.3.1.1 正在申请中商标的受理通知书6.3.1.2 商标注册证书/国际商标注册证书，以及受让取得之前手的商标注册证/国际商标注册证6.3.1.3 商标转让合同/商标许可使用合同6.3.1.4 商标转让价款/许可使用费的支付凭证6.3.1.5 商标转让/许可的登记/备案文件第6页6.3.2 专利6.3.2.1 正在申请中专利的相关申请文件，包括但不限于受理通知书、初步审查合格通知书及进入实质审查阶段通知书等6.3.2.2 专利证书，以及受让取得之前手的专利证书6.3.2.3 报告期内（即【】年-【】年）的专利年费缴纳凭证6.3.2.4 专利转让合同/专利许可使用合同6.3.2.5 专利转让价款/许可使用费的支付凭证6.3.2.6 专利转让/许可的登记或备案文件6.3.2.7 涉及员工发明的，公司与员工签署的劳动合同或其他协议6.3.2.8 涉及合作/委托开发的，公司签署的合作/委托开发协议6.3.3 集成电路布图设计专有权6.3.3.1 正在申请中布图设计专有权的相关申请文件，包括但不限于受理通知书、初审合格通知书等6.3.3.2 布图设计登记证书，以及受让取得之前手的布图设计登记证书6.3.3.3 布图设计转让合同/许可使用合同6.3.3.4 转让价款/许可使用费的支付凭证6.3.3.5 布图设计转让/许可的登记/备案文件6.3.3.6 涉及员工开发的，公司与员工签署的劳动合同或其他协议6.3.3.7 涉及合作/委托开发的，公司签署的合作/委托开发协议6.3.4 专有技术6.3.4.1 与专有技术相关的各类证书，如科技成果鉴定证书、高新技术认定证书、高新产品证书、新产品证书、科研奖励证第7页书等6.3.4.2 专有技术转让合同/专有技术许可使用合同6.3.4.3 转让价款/许可使用费的支付凭证6.3.4.4 涉及员工开发的，公司与员工签署的劳动合同或其他协议6.3.4.5 涉及合作/委托开发的，公司签署的合作/委托开发协议6.3.5 著作权6.3.5.1 著作权登记证书，以及受让取得之前手的著作权登记证书6.3.5.2 著作权转让合同/著作权许可使用合同6.3.5.3 转让价款/许可使用费的支付凭证6.3.5.4 著作权转让/许可的登记或备案文件6.3.5.5 涉及员工开发的，公司与员工签署的劳动合同或其他协议6.3.5.6 涉及合作/委托开发的，公司签署的合作/委托开发协议6.3.6 植物新品种权6.3.6.1 正在申请中植物新品种权的申请文件，包括但不限于受理通知书、初审合格通知书及进入实质审查阶段通知书等6.3.6.2 植物新品种权证书，以及受让取得之前手的植物新品种证书6.3.6.3 植物新品种报告期内（即【】年-【】年）的年费缴纳凭证6.3.6.4 植物新品种权转让合同/许可使用合同6.3.6.5 转让价款/许可使用费的支付凭证6.3.6.6 植物新品种权转让/许可的登记或备案文件6.3.6.7 涉及员工完成育种的，公司与员工签署的劳动合同或其他第8页协议6.3.6.8 涉及合作/委托完成育种的，公司签署的合作/委托开发协议6.3.7 互联网域名6.3.7.1 域名注册证书6.3.7.2 域名购买合同/协议，及报告期内（即【】年-【】年）注册费缴纳凭证6.4 矿业权6.4.1 勘查许可证/采矿许可证，以及受让取得之前手的勘查许可证/采矿许可证6.4.2 通过招拍挂出让方式取得矿业权的成交确认书6.4.3 通过申请在先方式取得矿业权的国土资源部门批准文件6.4.4 通过转让方式取得矿业权的，省级以上国土资源部门同意矿业权转让的批准文件6.4.5 矿业权出让合同/矿业权转让合同6.4.6 矿业权价款缴纳凭证/转让价款支付凭证6.4.7 如为探矿权，请补充探矿权勘查投入的相关证明文件6.4.8 报告期内（即【】年-【】年）探矿权/采矿权使用费、矿产资源补偿费的缴纳凭证6.5 林权6.5.1 林权证，以及受让取得之前手的林权证6.5.2 林权转让合同6.5.3 林权转让价款支付凭证6.5.4 涉及国有单位处置林权的，国有管理部门的决策文件、资产评估报告及备案证明、进场交易文件（如需）等6.5.5 涉及集体组织处置林权的，资产评估报告（如需）、2/3以上村民或村民代表同意文件、进场交易文件（如需）6.6 农村土地承包经营权6.6.1 农村土地承包经营权证，及受让取得之前手的农村土地承包经营权证6.6.2 农村土地承包合同/农村土地承包经营权转让合同6.6.3 土地承包价款或土地承包经营权转让价款的支付凭证6.6.4 涉及承包经营四荒土地的，请补充土地管理部门关于是否属于四荒土地的证明、招标拍卖文件（如有）、村民会议决议文件、放弃优先承包权的证明文件6.6.5 涉及家庭土地承包经营权转让的，请补充发包方同意转让文件、放弃优先承包权证明文件、受让方具有农业经营能力的证明文件6.6.6 涉及国有单位处置土地承包经营权的，国有资产管理部门的决策文件、资产评估报告及备案证明、进场交易文件（如需）等6.7 主要生产经营设备及车辆6.7.1 生产经营设备6.7.1.1 公司最近一期固定资产清单6.7.1.2 公司若存在特种设备的，请提供特种设备的许可或登记文件、管理制度及相关人员的任职资格证书6.7.2 车辆6.7.2.1车辆行驶证/机动车登记证书6.7.2.2 车辆投保的保险合同或保险单6.7.2.3 涉及货物运输的，相关运输车辆的道路运输许可证（如有）或危险化学品运输许可证（如有）6.8 土地及房屋租赁6.8.1 土地/房屋租赁合同6.8.2 报告期内（即【】年-【】年）的租金支付凭证6.8.3 有权出租证明文件，包括但不限于原租赁合同、权利人的授权文件6.8.4 土地证/房产证/土地承包经营权证/林权证等产权证书6.8.5 租赁备案登记文件（如有）6.9 境外资产6.9.1 参照第6.1-6.8款提供境外资产的权属证明文件6.10 财产保险6.10.1 公司财产保险清单，包括但不限于第三者责任险、一般责任险、产品责任险、财产保险、火灾、失窃和意外损失保险等6.10.2 保险清单所述保险的保险合同、保险单及最近一期保险费缴纳凭证6.10.3 上述保险的索赔清单及相关文件（如有）7．公司的重大债权债务7.1 合同之债7.1.1 融资性债权债务7.1.1.1 人民银行/贷款卡银行打印的《企业基本信用信息报告（详细版）》7.1.1.2 融资合同，包括但不限于贷款合同、授信合同、承兑协议、贴现协议、信托贷款合同等7.1.1.3 如为外汇贷款的，请补充外汇管理部门的批准/登记文件7.1.1.4 担保合同，包括但不限于抵押合同、质押合同、留置合同、保证合同等7.1.1.5 担保登记文件，包括土地他项权证、房屋他项权证、抵押登记证明、质押登记证明等7.1.1.6 如为境外担保的，请补充外汇管理部门的批准/登记文件7.1.2 经营性债权债务7.1.2.1 公司重大采购合同、销售合同等经营性合同清单（附表八）7.1.2.2 公司报告期末（即【】年【】月【】日）的债权债务清单（包括应收账款、预付账款、其他应收款及应付账款、预收账款、其他应付款）（附表八）7.1.2.3 如存在担保，请补充相应的担保合同及担保登记文件7.1.2.4 如存在应收账款质押，请补充相应的质押合同及登记文件7.1.3 公司报告期（即【】年-【】年）的审计报告/财务报告7.2 侵权之债7.2.1 公司是否存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债？如有，请提供相应文件8．公司的税务与财政补贴8.1 税务8.1.1 国家税务局和地方税务局的税务登记证8.1.2 公司适用的税（费）种、税率清单（附表十）8.1.3 公司享受税收（费）优惠的批准/备案文件8.1.4 主管税务机关出具的报告期内（即【】年-【】年）的完税证明（税务局出具不欠税证明）8.1.5 如存在税务行政处罚，须提供税务处罚决定书、罚款缴纳凭证等相关文件8.2 财政补贴8.2.1 公司享受的财政补贴政策及批复文件8.2.2 公司享受财政补贴的拨付凭证8.2.3 公司享受财政补贴项目已经有权部门验收合格的证明（如需）9．公司的环境保护与安全生产9.1 环境保护9.1.1 污染物排放许可证（正副本）9.1.2 报告期内（即【】年-【】年）的排污费缴纳凭证9.1.3 报告期内（即【】年-【】年）的环境监测报告9.1.4 公司有无发生过环境污染事故？如有，请说明环境污染事故的发生及其处理情况，并提供相应文件9.1.5 如存在环保行政处罚，须提供行政处罚决定书、罚款缴纳凭证等相关文件9.2 安全生产9.2.1 安全生产许可证（如需）9.2.2 公司安全生产管理人员依法取得的安全生产资格证书9.2.3 公司安全生产管理制度9.2.4公司有无发生过安全生产事故？如有，请说明安全生产事故的发生及其处理情况，并提供相应文件9.2.5如存在安全生产行政处罚，须提供行政处罚决定书、罚款缴纳凭证等相关文件10．公司的劳动人事10.1 劳动用工10.1.1 公司员工名册（包括员工姓名、性别、身份证号码、入职时间、劳动合同期限、岗位、职务、工资等），（附表十二）10.1.2 公司职工人数、分类、文化程度及劳动合同签订情况等（附表十二）10.1.3 劳动用工备案登记文件10.1.4 公司劳动合同、保密协议（如有）、竞业限制协议（如有）及服务期协议（如有）样本10.1.5 公司员工手册及有关薪酬、补贴、奖金等规章制度及福利政策10.1.6 如采取劳务派遣方式用工的，需提供劳务派遣协议、劳务派遣单位的营业执照和经营资质证书、劳务派遣单位主管劳动部门出具的守法证明、劳务派遣员工名册（包括员工姓名、进场后取得性别、身份证号码、派遣时间、派遣期限、岗位、职务、工资等）（附表十二）、劳务派遣岗位合规性证明文件10.1.7 如建立工会组织的，需提供工会章程、集体合同（如有）10.2 社会保障10.2.1 公司社会保险登记证、住房公积金开户文件10.2.2 公司社会保险和住房公积金的缴纳明细情况（附表十二）10.2.3 社会保险管理中心打印的社会保险缴纳清单（报告期内抽取进场后一同取得部分月份）10.2.4 住房公积金管理中心打印的住房公积金缴存清单（报告期内抽进场后一同取得取部分月份）10.2.5 公司经年检合格的劳动保障年检合格证10.3 劳动争议与处罚10.3.1 公司是否存在劳动争议与处罚？如有，请提供相应文件11．公司涉及的诉讼、仲裁及行政处罚11.1公司是否存在尚未了结的或可预见的诉讼、仲裁及行政处罚？如有，请提供相应的文件（包括立案通知书、起诉书/仲裁申请书、判决书/调解书/裁定书/仲裁裁决、和解协议、上诉状、二审判决书、裁判执行证明以及行政处罚通知书、罚款缴纳凭证等相关文件）12．关联交易与同业竞争12.1 关联方12.1.1 控股子公司请按照本清单除第2、4、13、15部分外的其他部分提供相应资料12.1.2 受同一母公司/实际控制人控制的其他企业如该企业需纳入投资、上市、并购等主体范围内，则应按照子公司的标准提供资料。
新三板全面尽职调查资料清单
资料收集说明：
1、请同时提供纸质版和电子版文件，纸质版需盖公司公章并按照附件顺序命名归档成册；
2、文件命名请统一为“序号+文件名称”；
3、如不同章节有重复地方可用索引方式，请在备注栏列明“参见+文件序号”；
4、报告期指2013年度、2014年度、2015年1-12月；
5、如非特殊说明，所提供资料范围为母公司及子公司；所提供数据为合并报表口径，并与审计报告审核数据核对一致。
贵公司工作底稿准备完善度和及时性将影响中介机构能否按质按时完成贵公司新三板申报工作。
烦请公司务必按照要求提供资料，如有任何疑问，可随时与我司项目组人员沟通咨询。
1
新三板全面尽职调查资料清单第一节公司业务调查
2
3
4
5
第二节公司治理调查
6
7
8
9
第三节公司财务调查
10
11
12
13
第四节公司合法合规调查
14
15
16
17
第五节统计数据
18
注：1、以上数据为合并报表范围，列明数据统计口径，请与审计数核对一致；2、如若公司未能按质按时提供尽职调查资料，将拖延公司申报时间。
19。
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财务尽职调查应提供资料清单
致：
为顺利完成分子公司的财务尽职调查工作，敬请贵单位准备以下资料，并提交下表，在“提供情况”一栏，已提供的资料请打“√”，正在准备的资料请注明“准备中”，没有或不涉及的资料请打“×”。
注：下列资料无特别注明，控股子公司也应一并提供。
下列资料无特特别注明，应包括申报期内的资料。
我所承诺对获取的资料及信息按合同约定的保密条款履行。
如果有下述资料有电子格式信息，请尽量提供电子格式信息，可以不可以纸质资料。
Z H O N G X I H U A C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S
Z H O N G X I H U A C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S
Z H O N G X I H U A C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S
其他资料在项目组进场后根据实际情况请贵公司补充提供。
在提供资料时如有疑问，请直接与项目负责人联系。