第9讲 文献综述撰写

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第 二 节 文献综述的样例和写法
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一、文献综述的两种写法
1、“大综述”写法。即就某个领域的文献做 大综述”写法。
出的全面总结，属于真正意义上的“ 出的全面总结，属于真正意义上的“三次文 献”，经常会发在专门的Review（评论）的杂 经常会发在专门的Review（评论） Review 志上，或者是在年鉴里。 志上，或者是在年鉴里。 一般而言， 一般而言，撰写文献综述的人有许多是权威 人物，即使作者的级别较低， 人物，即使作者的级别较低，他也是在这个题 目上做了相当贡献的人。 目上做了相当贡献的人。
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三、作用 文献综述可以较全面、 文献综述可以较全面、系统地反映某专业和学科 历史沿革、当前状况以及发展趋势。 以及发展趋势 的历史沿革、当前状况以及发展趋势。它可以帮 助读者减少时间和精力， 助读者减少时间和精力，就可以查找到所需要的 大量的文献信息。 大量的文献信息。可以帮助科研管理部门和科研 人员了解某一专业或领域的国内外的发展水平、 人员了解某一专业或领域的国内外的发展水平、 趋势、存在的问题以及解决的办法， 趋势、存在的问题以及解决的办法，以确定科研 的主攻方向、制定科研计划和规划。 的主攻方向、制定科研计划和规划。
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二、撰写文献综述应注意的事项
1、搜集文献应尽量全面 、 掌握全面、大量的文献资料是写好文献综述的前提， 掌握全面、大量的文献资料是写好文献综述的前提，否则可能 以偏盖全，甚至是误导读者。 以偏盖全，甚至是误导读者。 2、所引用文献的代表性、可靠性和科学性 、所引用文献的代表性、 搜集到的文献可能观点相同或在可靠性或科学性上有差异， 搜集到的文献可能观点相同或在可靠性或科学性上有差异，作 者在引用时应该注意到所选用的文献具有代表性可靠性和科学 性。 3、忠实于原始文献 、 作者所引用的文献应该贯彻忠实于原始文献的原则， 作者所引用的文献应该贯彻忠实于原始文献的原则，不应该添 加个人的观点和评论， 加个人的观点和评论，不能篡改原始文献的内容 4、标注参考文献 、 文献综述的末尾必须著录所引用的参考文献， 文献综述的末尾必须著录所引用的参考文献，所著录的参考文 献应该是能够反映文献综述主题的， 献应该是能够反映文献综述主题的，而且应该是作者直接阅读 26 过的文献。 过的文献。
第 三 节 文献综述的写作过程
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文献综述的写作一般经过以下几个阶段： 文献综述的写作一般经过以下几个阶段：
分析主题、学科和信息类型） 选 题 （分析主题、学科和信息类型）
搜集阅读文献资料 拟定提纲（归纳、整理、分析） 拟定提纲（归纳、整理、分析） 成文
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1、选 、
题
撰写文献综述通常出于某种需要，如为某学术会议 的专题、从事某项科研、为某方面积累文献资料等 等。所以，文献综述的选题，作者一般是明确的， 不象科研课题选题那么困难。
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“ 1970年，Fama关于EMH的一篇经典论文《有效资 1970年 Fama关于EMH的一篇经典论文 关于EMH的一篇经典论文《 本市场：理论和实证研究回顾》不仅对过去有关EMH 本市场：理论和实证研究回顾》不仅对过去有关EMH 的研究作了系统的总结，还提出了研究EMH EMH的一个完 的研究作了系统的总结，还提出了研究EMH的一个完 整的理论框架。在此之后，EMH在争论中不断发展 在争论中不断发展、 整的理论框架。在此之后，EMH在争论中不断发展、 完善，其内涵不断加深、外延不断扩大， 完善 ， 其内涵不断加深 、 外延不断扩大 ， 最终成为现 代金融经济学的支柱理论之一。本文根据EMH EMH的发展 代金融经济学的支柱理论之一。本文根据EMH的发展 过程，将其划分为三个阶段，1970年以前 年以前： 过程，将其划分为三个阶段，1970年以前：层次划分 EMH的形成 70—90 的形成； 90年 收益可预测性与EMH EMH的 与EMH的形成；70 90年：收益可预测性与EMH的 发展；90年以后：长期收益异象与EMH受到的挑战。 发展；90年以后：长期收益异象与EMH受到的挑战。” 年以后 EMH受到的挑战 （全文具体详见案例） 全文具体详见案例）
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五、文献综述的分类 1、动态性综述 就某一个课题按年代和学科本身历史发展阶 段，由远及近地综合分析并反映研究工作的 进展。特点：按照时间顺序重点介绍某—课 题的阶段性成果。
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2、成就性综述 专门介绍某课题或某一项目的新成就、新技 术和新进展。特点：不考虑有关课题的历史 或现状，而直接介绍所需的内容。
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3、简介性综述 对某一课题多方面的事实、现象等进行综合 叙述，不考虑时间顺序，而是按内容特点来 安排。特点：适合于对某一问题尚未形成定 论时使用。
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4、争鸣性综述 作者对某一课题目前存在的几种学术观点进 行分类、归纳和总结。特点：按不同的观点 组织材料、分别叙述，多用原文作者列举的 事实和观点，少用作者的概括、分析。
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实例二： 实例二：西方有效市场理论文献综述
本文主要由Fama的三篇阶段性总结文章整理得到， 本文主要由Fama的三篇阶段性总结文章整理得到，部分评论 Fama的三篇阶段性总结文章整理得到 根据笔者的理解形成。 根据笔者的理解形成。 三篇文章分别是： 三篇文章分别是： 1、Fama, “Efficient Capital Markets:A Review of Efficient Work”， Theory and Empirical Work ，The Journal of 1970； Finance May 1970； 2、Fama, Efficient Capital Markets II, The Journal of Finance Dec.,1991; long3、Fama,“Market Efficiency, long-term returns,and Fama, Market finance”。 behavioral finance 。
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历史沿革: 历史沿革:采用纵向对比方法，对所研究的问题
加以归纳，说明达到的水平。
当前状况（现状分析）：横向对比，把尚未解决
的问题或人们对某一问题认识上的歧见加以揭示。
发展趋势：给读者启示，使从事这一课题的工作
者能看到未来课题研究的方向。
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四、为什么要写文献综述？ 为什么要写文献综述？
文献综述是一种写作科技论文的体裁。 文献综述是一种写作科技论文的体裁。它可以称得上是一 是一种写作科技论文的体裁 种“文献的文献”或者“论文的论文”。写作文献综述的 文献的文献”或者“论文的论文” 目的通常是为科学研究提供科技文献方面的基础和素材。 目的通常是为科学研究提供科技文献方面的基础和素材。 在毕业论文写作和科学研究中， 在毕业论文写作和科学研究中，它都是必不可少的基础环 节。 本科生在写作毕业论文的过程中， 本科生在写作毕业论文的过程中，文献综述在此时的作用 就是帮助他们搜集到尽可能多的文献资料， 就是帮助他们搜集到尽可能多的文献资料，并为毕业论文 写作提供方向。 写作提供方向。
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“小综述”综述的目的：主要不是为了向其他人绍 小综述”综述的目的： 小综述 沿，而是为了推出自己的论述和模型，核心功能 而是为了推出自己的论述和模型， 说明现有的研究状况如何，缺在哪里， 是说明现有的研究状况如何，缺在哪里，我准备 做的贡献是什么。所以，这种综述并不强求非常 做的贡献是什么。所以， 全面细致，不要面面俱到，而应该侧重介绍与自 全面细致，不要面面俱到，而应该侧重介绍与自 己的研究直接相关的文献，也就是说， 己的研究直接相关的文献，也就是说，“述”是 这 种写法的核心。 种写法的核心。
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实例一
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2、“小综述”。典型代表就是毕业论文和科 小综述” 研 开题论文第一部分“前言”部分的综述。 开题论文第一部分“前言”部分的综述。 它事实上是一次和三次文献的混合体， 它事实上是一次和三次文献的混合体，作者并 非想向读者全面介绍某学科的前沿， 非想向读者全面介绍某学科的前沿，而只是想 以此为由，介绍自己的学术观点。 以此为由，介绍自己的学术观点。
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常见的繁琐题名如： 常见的繁琐题名如：“关于钢水中所含化学成分的快速分析 方法的研究”。在这类题目中，像“关于”、“研究”等词 方法的研究” 在这类题目中， 关于” 研究” 汇如若舍之，并不影响表达。上述题目便可精炼为： 汇如若舍之，并不影响表达。上述题目便可精炼为：“钢水 化学成分的快速分析法”。这样一改，字数便从原21个字减 化学成分的快速分析法” 这样一改，字数便从原21个字减 21 少为12个字，读起来觉得干净利落、简短明了。 少为12个字，读起来觉得干净利落、简短明了。 12个字
（小而专）
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（1）综述题目 ）
论文题目是一篇论文所涉及的论文范围与水平的第一个重要信 息，同时有助于选定关键词和编制题录、索引等二次文献可以 同时有助于选定关键词和编制题录、 提供检索的特定实用信息。 提供检索的特定实用信息。 当自己选题或给定的题目时，而题目往往是不规范的，只是一 当自己选题或给定的题目时，而题目往往是不规范的， 个写作方向。写作时必须正式敲定。论文题目十分重要， 个写作方向。写作时必须正式敲定。论文题目十分重要，必须 用心斟酌选定。 论文题目是文章的一半” 用心斟酌选定。“论文题目是文章的一半”。
第9讲 文献综述撰写
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目第一Biblioteka 文献综述概述录第二节 文献综述的样例和写法 第三节 文献综述的写作过程 第四节 文献综述写作格式 课程考查内容
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第一节 文献综述概述
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一、定义
文献综述: 文献综述:对某一方面的专题搜集大量情报资 料后，经综合分析而写成的一种学术论文， 料后，经综合分析而写成的一种学术论文， 属于三次文献。 它是科学文献的一种 ，属于三次文献。 文献综述:反映当前某一领域、 文献综述:反映当前某一领域、学科或重要专 题的最新进展、 题的最新进展、学术见解和建议的学术报告或 论文，它往往能反映出有关问题的新动态、新 论文，它往往能反映出有关问题的新动态、 趋势、新水平、新原理和新技术等等。 趋势、新水平、新原理和新技术等等。