单位(岗位)主要廉政风险源(点)及防范措施排查表
廉政风险点自查及防控措施登记表(范例)
廉政风险点自查及防控措施登记表（范例）廉政风险点自查及防控措施登记表（单位领导）单位盖章：填表日期：2016年10月18日姓名****职务党组书记局长分管工作办公室、人事、财务、党风廉政建设一岗双责岗位职责主持全面工作，分管办公室、人事、财务、党风廉政建设工作。
党风廉政监督检查阿本局党风廉政建设各项工作制度的情况；监督检查本局贯彻执行党风廉政建设责任制的情况，确定本局党风廉政建设和反腐败斗争工作计划、实施方案，加强制度建设，确保各项工作任务落实情况；对本局和领导班子成员实行监督的情况。
建设职责风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险放松学习，忽视思想改造；不能抵制各种外部环境的诱惑。
A解决工学矛盾，有计划、有目标学习各类知识；依法依规履职；增强拒腐防变能力。
制度机制风险///岗位职责风险“一岗双责”履行不到位；以权谋私；忽视对亲属和身边工作人员的教育和管理。
A加强党性修养和党风廉政建设工作。
外部环境风险行使职权的各类外部环境干扰。
A提高综合素质；增强拒腐防变能力；依法依规履职。
本人签字：负责人签字：说明：1、区县局及局属单位班子成员填写后送主要领导审定签字。
2、处室（科室）负责人填写后送分管领导审定签字。
廉政风险点自查及防控措施登记表（单位领导）单位盖章：填表日期：2016年10月18日姓名***职务副局长分管工作城乡房屋管理纪检监察纪检组长一岗双责岗位职责城乡房屋管理、纪检监察。
党风廉政监督检查本局各科室党风廉政建设各项工作制度的情况；监督检查本局各科室贯彻执行党风廉政建设责任制的情况，以及指导本局各科室制定党风廉政建设和反腐败斗争工作计划、实施方案，加强制度建设，确保各项工作任务落实情况；对本局各科室负责人实行监督的情况；按照干部管理权限，受理检查、监察对象的控告及其申诉，调查处理检查、监察对象违反党的纪律和行政纪律案件的情况。
建设职责风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险放松学习，忽视思想改造；不能抵制各种外部环境的诱惑。
单位(岗位)主要廉政风险源(点)及防范措施排查表
单位(岗位)主要廉政风险源(点)及防范措施排查表
单位（岗位）：市城管执法局机动巡查大队填表日期：2011年10月25日
单位（岗位）
市城管执法局机动巡查大队
单位（岗位）职责
三、处罚程序违法，违反公平、公正的原则，办人情案、关系案。
工作责任心不够，业务能力不强，法律意识缺失。
制度机制风险
一、所制定制度缺乏科学性，不够严谨，没有约束力；
二、对制度监督检查不够，制度不能有效落实；
三、行政行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
缺乏严格、有效的制度约束机制，制度执行不到位。
承诺人：
一、加强廉政教育，努力提高队伍的综合素质；
二、强化监督考核，增强各项制度的执行力度；
三、建立健全制度，加强源头廉政风险防范工作。
查找人签名：
一是全面开展个人自查，找准具体岗位廉政风险点；
二是加强对内设机构岗位廉政风险点排查，突出防控重点；
三是组织廉政风险点等级评估，明确监控责任；
四是公示各岗位风险点，广泛接受评议监督。
外部环境风险
一、不能抵御外部环境诱惑，出现违纪违规现象；
二、索取、接受或者以借用为名占用的方式非法获取管理和服务对象财物。
廉洁自律意识差，不能抵御社会上不正之风。
廉政风险
防控措施
单位（岗位）防控措施承诺
建议采取的防控措施
单位（岗位）防控措施
通过不断加强单位全体队员的廉政教育，不断筑牢拒腐防变的堤墙；不断加强队员的业务、法规培训，提高全体队员为民服务的能力和水平。
岗位廉政风险点排查表
岗位廉政风险点排查表五类廉政风险点说明一、思想道德风险防范思想道德风险主要表现为:放松世界观改造,理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观;不思进取、得过且过；工作敷衍、组织观念不强；作风飘浮、不深入基层实际；利用工作便利谋取私利;弄虚作假、虚报浮夸;贪图享受、腐化堕落；工作软弱、作风涣散等。
二、制度机制风险防控制度机制风险主要表现为:制度本身存在漏洞或缺乏可操作性;制度贯彻落实不到位；制度过时未及时修订；制度缺乏相互支撑、相互制约,不能形成制度合力。
三、岗位职责风险防控岗位职责风险主要表现为:单位或部门不能正确履行职能、不作为或集体违规违纪。
不履行“一岗双责”，或履行不到位;违反廉洁自律相关规定;利用职务上的便利牟取私利；违反民主集中制,不执行局队制定的各项规章制度,独断专行或软弱放任；工作失职、渎职,不履行或不正确履行职责等。
四、业务流程风险业务流程风险主要表现为：统计数据的采集、审核、上报、领导把关、对外发布等环节出现问题,导致数据失真;财务支出项目的申请、财务主管审核、项目的执行过程中不严格执行财务管理规定，出现牟取私利、铺张浪费等现象；关于“三重一大”事项的提出、党组会议研究决定、事项的贯彻执行等环节出现个人或少数领导决定代党组会议决定的现象等。
五、外部环境风险外部环境风险主要表现为：业务部门自身受外界环境的影响为迎合某部门或领导篡改、编制统计数据,导致出现数据失真；在外界压力下，被动接受压力篡改、伪造统计数据而导致数据失真等。
在会上大家共同学习了卫生部2０10年6月３0日发出的《深化治理医药购销领域商业贿赂工作通知》。
万子杨主任希望全科工作人员要加强法制纪律观念和廉洁从业意识,深化对治理医药购销领域商业贿赂工作的认识，切实增强工作的责任感和紧迫感,牢固树立防止商业贿赂的思想道德和纪律法制防线。
常务副院长吕农华在会议上强调了三点精神。
第一,她要求大家从防范角度出发，药剂科是医院的关键岗位,药剂科全体工作人员首先要认真学习文件，深刻领会精神，让每个员工参与其中,特别是重要岗位工作人员更加要着重学习，同时要落实会议精神，每个岗位都要认真查找岗位风险点,并制定出岗位风险防范措施，排除一切风险隐患;第二，加强长效机制建设,着力抓好防控商业贿赂长效机制各项制度的落实，提高防范意识,使每个人都保持清醒的头脑,警钟长鸣。
岗位廉政风险点排查及防控措施登记表
填表日期：2012年12月28日
责任人
姓 名
主要工作
职 权
分管教学、科研工作
1.负责全院的教学管理工作，组织落实教学任务，审定开课教师名单、教学进度计划，督促检查各单位教学任务的落实状况和教师工作规范执行情况。负责组织制定和不断完善体育部的人才培养方案和教学大纲。负责做好部期初、期中教学检查、期末教学小结和学年教学总结工作。
2、师资队伍建设计划。
3.组织申报各类教学研究项目、质量工程和教学奖；教学科研管理；。
4.科研工作规划与实施；学科、科研平台建设；科研项目管理；科研成果管理；学术交流等。
风险点名称
主要表现
风险等级
防控措施
自评
审定
考试管理
1、试题设计不合理；
2、没有严格执行审批程序；
3、考试中徇私舞弊；
4、在学生成绩认定过程中弄虚作假；
4、及时公示评选条件、程序和结果。
2、对必须接触试卷的人员进行保密安全教育；
3、实行回避制度，严禁因人情关系私自泄露试卷。
学生成绩更改
走后门、拉关系更改考试成绩。
低
高
部大会重申要求，严格按规定程序办理。
申报课题资格审查与排位推荐
1、课题申报评审和评优推荐过程不公正。
2、未严格执行推荐标准和要求。
3、课题评审排位过程徇私舞弊。
4、推荐结果不公示。
2、保证民主、公平。
教学设备器材采购
1、未坚持充分论证、公开招标和回避制度；
2. 验收和审查不细致，造成设备质量问题；
3. 接受投标、代理单位、建设单位宴请及酬谢。
高
中
1. 坚持充分论证、公开招标和回避制度；
岗位廉政风险点查找和防控措施表
岗位廉政风险点查找和防控措施表
备注：1、本表一式二份，一份个人自留，一份公示；2、上表中“查找人签名”分别为股室同事、股室负责人、分管领导；3、填写内容如有需要，可另附页。
岗位廉政风险点等级确定和防控措施审核备案表
备注：1、本表“廉政风险主要内容和表现形式”、“廉政风险防控措施”由被查找对象综合自查、互查、公示反馈意见等情况填写；2、本表“自评风险等级”一栏由岗位人员自评，“自评岗位廉政风险综合等级”一栏由岗位人员根据各项自评风险等级情况填写本岗位廉政风险综合等级；3、本表一式一份，单位存档；4、填写内容如有需要，可另附页。
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廉政工作风险点和防控排查表
个人廉政风险点排查表
单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
个人廉政风险点排查表
单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
个人廉政风险点排查表
单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
单位内设机构廉政风险点排查表单位名称：三台县争胜小学
填表时间：2011年10月21日
单位内设机构廉政风险点排查表单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
单位内设机构廉政风险点排查表单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
单位廉政风险点排查表
单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
附件六：
廉政风险点及防控措施汇总表
单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
填报人（签字）：王雷单位负责人（签字）：徐军。
岗位廉政风险排查表
岗位廉政风险排查表单位（岗位）：英德市交通运输局副局长备注：本表一式三份，一份自己保留，一份单位存档，一份报市纪委派驻纪检监察组。
岗位廉政风险防范承诺书单位（岗位）：英德市交通运输局副局长有效措施：1、认真执行党组会和局务会的各项决议，严格落实重大事项领导班子集体研究制度。
2、加强工作履职尽责情况的监督检查，及时发现问题，不断改进工作。
3、办事公开、透明，广泛接受社会和群众监督。
职责：主持养护处全面工作，负责组织萍栗公路养护和公路管理工作，维护路产路权，保障公路畅通财务出纳岗位工作职责：1、严格遵守《现金管理暂行条例》，单位使用现金必须按照《条例》规定的范围使用。
2、严格按照《现金管理暂行条例》和银行结算制度的规定，根据审核人员审核签章的收付款凭证进行复核，办理款项收付。
3、现金日记帐要日清月结，现金的帐面余额要同实际库存现金核对相符，银行存款的帐面余额要及时与银行对帐单核对，对未达帐款要及时查询。
潜在廉政风险：1、财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”、贪污公款的情况。
2、可能出现现金开支范围过大，可能出现库存现金限额过大。
3、大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险。
风险等级：B级防控措施：1、加强对廉政政策的学习，积极参加党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。
注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识。
通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。
2、严格遵守廉洁勤政“五条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。
3、加强资金管理，一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不得随意挪用现金，认真贯彻执行国家规定的财经制度。
4、按照局财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。
5、严格遵守财务管理制度和财务结算规定，重大现金结算及时向领导汇报。
工程科科长岗位工作职责：1、及时为局党组在公路建设方面的决策提供可靠的依据，确保局党组的决策意图得到有效落实。
廉政风险点防控排查表
街道： 立发街道 （村）部门： 七星湖社区 自查人姓名： 程春香 职务：民政协理员
序号 工作岗位职责
廉政风险点名称
具体表现
预防控制措施
1、又是临时又是救济资金安 1、偶有先进救济款
1、临时救济村集体研究决定并打
1
民政
排 2、民政救助资金
2、不执行标准
卡 2、按时公开评议
3、月动态管理不到位，老年 3、对老年人的动态管理不周 3、完善服务站工作制度，真如群
人，残疾人员统计不到位 到，不能做好居家养老服务工 众，关心老年人群体
作
2
环境卫生
社区环境卫生不能整洁
ห้องสมุดไป่ตู้
垃圾乱堆、杂草、绿化做的不 到位
让物业配合、安排人员及时清洁， 清理，清扫，做到良好整洁的社区 形象
3
社区文化
社区文化活动少，每月主动开 每月深入群众，了解居民的文 多交心谈心，把我社区居民文化动
展工作
化需求
态化，多开展文化活动。
备注
4
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一是全面开展个人自查，找准具体岗位廉政风险点；
二是加强对内设机构岗位廉政风险点排查，突出防控重点；
三是组织廉政风险点等级评估，明确监控责任；
四是公示各岗位风险点，广泛接受评议监督。
填表说明：1、一式二份，单位存档一份，一份公示；2、上表中“查找人签名”分别为科室负责人、分管领导；3、填写内容如有需要，可另附页。
单位(岗位)主要廉政风险源(点)及防范措施排查表
单位（岗位）：市城管执法局机动巡查大队填表日期：2011年10月25日
单位（岗位）
市城管执法局机动巡查大队
单位（岗位）职责
负责市区范围内工地管理、散装货物运输管理；
负责禁放范围内燃放烟花爆竹查处工作；
行使部分环境保护行政处罚权。
潜在廉政风险
风险
种类
廉政风险主要内容和表现形式
廉政风险
防控措施
单位（岗位）防控措施承诺
建议采取的防控措施
单位（岗位）防控措施
通过不断加强单位全体队员的廉政教育，不断筑牢拒腐防变的堤墙；不断加强队员的业务、法规培训，提高全体队员为民服务的能力和水平。
承诺人：
一、加强廉政教育，努力提高队伍的综合素质；
二、强化监督考核，增强各项制度的执行力度；
三、建立健全制度，加强源头廉政风险防范工作。
二、对制度监督检查不够，制度不能有效落实；
三、行政行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
缺乏严格、有效的制度约束机制，制度执行不到位。
外部环境风险
一、不能抵御外部环境诱惑，出现违纪违规现象；
二、索取、接受或者以借用为名占用的方式非法获取管理和服务对象财物。
廉洁自律意识差，不能抵御社会上不正之风。
对廉政风险缺乏足够认识，法律意识淡薄。
业务流程风险
一、对应予立案的事项不予立案处理；
二、在案件调查取证中，未按照程序依法取证，造成证据遗漏或不完善，导致案件定性、自由裁量不准确；
三、处罚程序违法，违反公平、公正பைடு நூலகம்原则，办人情案、关系案。
工作责任心不够，业务能力不强，法律意识缺失。
制度机制风险
一、所制定制度缺乏科学性，不够严谨，没有约束力；
廉政风险形成原因
个人自查
自查
思想道德风险
一、放松世界观改造，队员理想信念动摇，政治素质低；
二、政治理论学习不够，存在重业务、轻理论现象；
三、密切联系群众、接受监督不够。
放松对世界观、人生观、价值观的改造，宗旨意识不强。
岗位职责特殊性风险
一、违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利；
二、失职渎职、不作为或滥用职权等。