供应商质量体系审核检查表
供应商现场审核检查表
供应商现场审核检查表一、供应商基本信息1. 供应商名称：2. 统一社会信用代码/注册号：3. 企业法定代表人：4. 企业类型：5. 注册资本：6. 注册地址：7. 联系电话：8. 电子邮件：二、企业资质1. 营业执照是否有效，是否在有效期内？2. 是否具备所需的行政许可证或资质证书？3. 是否具备相关行业协会或组织的会员资格？4. 是否具备相关产品质量认证证书？5. 是否具备环境管理体系认证证书？6. 是否具备职业健康安全管理体系认证证书？三、供应商管理体系1. 是否建立了供应商管理体系？2. 是否有供应商评估、筛选和审批程序？3. 是否有供应商合同管理制度？4. 是否有供应商绩效评价制度？5. 是否有供应商风险管理制度？6. 供应商管理人员是否具备相关资质和经验？四、质量管理体系1. 是否建立了质量管理体系？2. 是否有质量管理手册和程序文件？3. 是否有质量目标和质量计划？4. 是否有质量控制点和检验标准？5. 是否有产品检验和测试记录？6. 是否有不合格品处理和纠正措施？7. 是否有客户投诉处理和改进措施？五、生产能力和设备1. 是否有足够的生产能力满足订单需求？2. 是否有现代化的生产设备和工艺？3. 是否有足够的技术人员支持生产？4. 是否有备份设备和备件保障生产？5. 是否有生产计划和生产进度控制？六、供货能力和物流管理1. 是否有足够的供货能力满足订单需求？2. 是否有合理的供货计划和安排？3. 是否有物流管理系统和仓储设施？4. 是否有合理的运输方式和运输安排？5. 是否有供应商承诺的交货时间和交货准时率？七、售后服务和客户满意度1. 是否有售后服务制度和流程？2. 是否有客户投诉处理和回访制度？3. 是否有客户满意度调查和改善措施？4. 是否有客户投诉记录和改进措施？八、合规和道德要求1. 是否遵守国家法律法规和行业规范？2. 是否遵守商业道德和社会责任要求？3. 是否存在贿赂和腐败行为？4. 是否存在知识产权侵权行为？5. 是否存在环境污染和安全事故隐患？九、财务状况1. 是否具备良好的财务状况？2. 是否具备稳定的资金来源？3. 是否存在重大的财务风险和经营问题？十、其他要求和建议1. 是否存在其他需要关注的问题或建议？以上为供应商现场审核检查表，通过对供应商的基本信息、企业资质、供应商管理体系、质量管理体系、生产能力和设备、供货能力和物流管理、售后服务和客户满意度、合规和道德要求、财务状况等方面的审核，可以全面了解供应商的综合情况和能力，确保与供应商的合作稳定和可靠。
供应商审核检查表
10.3 对于未通过的评审是否要采取纠正措施并跟进？
2
11 培训、环境与安全
备注 3/4
11.1 是否有面向所有员工的正式的培训计划？
2
11.2 教育、训练是否与分派的任务相适应？
1
11.3 培训是否形成文件性记录或进行考核评定？
1
11.4
培训过程是否明确标注关键注意项？该项是否确保全员知 晓？
1
11.5 随机抽查三名员工，确认培训情况。
2
11.6 是否有文件化的系统来评估培训的效果?
2
11.7 培训记录是否被很好的保存?
2
4/4
8.10 检验/或检查指导书?
1
8.11 是否应用统计抽样方案来验证过程质量的符合性?
1
8.12 是否有文件化的返工/挑选程序?
1
8.13 过程检查/检验记录是否得到保存?
1
8.14 合适时,是否有用好品和坏品校验量具，测试设备和夹具? 1
8.15
发现过程异常，如超过目标的不合格率，有无相应的改 善？
5.1 仓库是否整齐有序？实物与标签上的内容保持一致？
2
5.2
原材料是否可以回溯到材质证明或收货人?是否按照先进 先出的原则发放使用?
1
5.3
整个制造过程中, 批标识是否得到保持以保证批的完整性 和可追溯性?
1
5.4 是否有不合格品的隔离区域, 合格品的储存，周转区域?
2
6 检查测量和测试设备
6.1 是否有所有检验、测量和测试设备的一览表？
2
9 最终成品检验控制
是否有出货检验标准？出货检验是否独立于生产线最终检
9.1 验？
2
供应商是否有效管理不符合的材料/半成品/成品？不符合
供应商审核检查表范本
供应商审核检查表范本日期: _____________
供应商信息:
审核信息:
1. 公司背景信息
- 公司注册名称和地址是否和营业执照一致?
- 公司经营期限是否有效?
- 公司规模和员工人数是否符合要求?
- 公司主营业务是否与所需供应品相关?
2. 质量管理体系
- 是否获得ISO 9001认证或类似认证?
- 是否有质量管理手册和程序文件?
- 是否有持续改进的计划和验证措施?
- 是否有跟踪和纠正不良品的记录?
3. 生产能力
- 是否有足够的生产设备和设施?
- 是否拥有稳定的生产能力满足需求?
- 是否有品保团队进行质量把控?
- 是否有备份供应商或备用生产计划?
4. 供应链管理
- 供应商是否有合理的采购管理流程?
- 是否能够确保供货及时性和稳定性?
- 是否有库存管理制度和消耗追踪?
5. 财务状况
- 公司是否具有健全的财务管理系统?
- 是否能够提供财务报表和审计结果?
6. 法律合规性
- 公司是否遵守相关法律法规?
- 是否具有必要的许可证和证书?
- 是否存在过重大法律纠纷或违规记录?
备注:
______________________________________________________________________________ ___________
审核结论:
- 合格: □。
供应商审核检查表
FM-8.4-02-SC 版本：A0评审等级判定A优秀B合格C条件合格D 不合格评价得分5分4分3分2分1分、0分・从质量保证方面需要彻底进行改善（重新构筑）的级别根本性改善自主性改善・如果有向好发展的势头，就应给以建议的级别・根据需要，对不完备的部分自主地加以改善的级别（根据需要要求改善・跟踪）・对不完备的部分需要改善的级别。
要制定改善计划并进行跟踪需要改善・对不完备部分需要进行大幅改善的级别。
要制定明确的改善计划并实施具体的支援立即着手改善6、无文件规定无实施得0分7、审核时若某个项目暂不适用时，请用"N/A"标明8、审核时若有3项得“0”分，可停止审核9、得分率=实际得分/审核项目总分*100%四、对于评价结果的应对 …… 对于评价结果（评价分）的改善内容改善要求三、审核评分标准：1、 文件规定充分，按规定实施记录完整（3-6个月完整的实施记录）得5分2、文件规定有但不充分，按规定实施记录完整（3-6个月记录）；文件规定充分，按规定实施但记录不完整得4分3、文件规定有但不充分， 实施未完全按规定，记录完整；得3分4、文件规定充分但未实施；文件规定无有完整的实施记录得2分5、文件规定有但不充分，未实施；文件规定无有不完整得实施记录得1分75≤分数＜85符合基本要求，需对审核问题点进行改善,可（符合□/申请□）合格供应商资格。
60≤分数＜75为暂用供应商，需对审核问题点进行限期整改，经重新验证合格后可转为B级。
0≤分数＜60为不合格供应商，需限期整改，经重新验证合格后可转为C级或B级。
供应商审核检查表二、分级标准分数说明85≤分数≤100系统非常健全，直接（符合□/申请□）合格供应商资格。
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2022年ISO9001质量管理体系供应商现场审核检查表
5、应用解决问题的方法（例如：8D 报告）
6、消除送样时出现的偏差
7、修订规范、有效性检查
2.8.2
是否满足顾客对质量管理体系、产品和过程的要求？
1、组织质量管理体系认证
2、与顾客签订的技术/质量协议
3、必要的试验项目
4、适宜的检验/测量/生产设备
5、与顾客一致的检验/试验方法
2、产品生产规模
3、生产规模所处的行业位置
4、合同履约能力
5、产品质量表现
6、国家技术质量监督部门产品抽查结果
1.5
企业发展规划。需要考虑的要点：
1、中长期发展规划
2、规划的执行
2
质量管理体系
2.1
质量管理体系建立齐全。需要考虑的范围：
1、质量管理体系文件的适宜性、充分性、有效性
2、质量方针、质量目标
1、维修保养计划
2、设备保修流程
3、设备状态标识
4、易损件清单及库存
5、设备维修保养记录
2.5.3
组织应制定设备操作规程/使用说明，对使用人员进行必要的培训。需要考虑的要点：
1、设备操作规程/使用说明
2、设备工艺参数管理
3、操作人员资质
2.5.4
组织应明确过程和产品必要的监视和测量设备，以确保过程的稳定。需要考虑的要点：
1、测量精度/检具能力
2、检测工具校准计划
3、检测工具校准的证明
4、检具标识
5、校准资质（若有）
6、关键岗位可检率
2.5.5
组织应建立实验室，实验室应具备与其配套的性能实验要求。需要考虑的要点：
1、实验室能力，应具备力学性能/物理性能/化学性能/成分分析/金相分析/无损检测/腐蚀和防护等
供应商质量审核检查表
Chec供给商名称 /supplier name产品型号/part no.1、平面部署图和过程流程图/Plant Layout and Process Flow Diagram NO.文件要求/document questions可否有最新版平面部署图？is there a dated copy of the current floor plan readily available?平面部署图上可否有全部装置、生产和检测岗位、原资料、半成品、成品的地域划分？does the floor plan identify the following :all required assembly, process and inspection stations? locations for all raw material, work in process(WIP) and finished product?流程图是否是最新版本的并注明有日期？are process flowcharts dated and current?操作要求/implementation/process questions 生产过程中，资料和产品流动可否与过程流程图一致？does the actual material and production flow follow the process flowchart?2、设计和过程 FMEA/design and process FMEA审察日期 /audit date议论记录 /comments evaluateNO.文件要求/document questions议论记录 /comments DFMEA 〔含有设计职责〕/DFMEA(if supplier is design responsible)2.1 DFMEA 的部件编号、校正版本、原始日期和判定日期可否正确？evaluateChec供给商名称 /supplier name产品型号/part no.审察日期/audit date does the DFMEA have the correct Part#, Revision Level, Orig. Date and Rev. Date?2.2 DFMEA 可否包括了顾客的全部性能要求、外观标准、特别特点和安全要求？does the DFMEA include all functional specifications, appearance specifications, SCsand Safety Requirements as defined by customer drawings?可否对每个无效模式的RPN都进行了计算，并对RPN值高的采用了建议措施？are there RPN calculations for each failure mode and recommended actions for high RPNs ?PFMEAPFMEA 可否按图纸的规定包括了全部顾客和内部要求的特别特点和安全要求？does the PFMEA include all customer and interal Scs and Safety Requirements as defined bycustomer drawings and interal requirements?可否对每个无效模式的RPN都进行了计算，并对RPN值高的采用了建议措施？are there RPN calculations for each failure mode and recommended actions for high RPNs ?PFMEA 可否与流程图一致？Does the PFMEA follow the process flow?3、控制方案 /Control PlanNO.文件要求 /document questions议论记录 /comments evaluate控制方案可否有正确的产品编号、校正号、原始日期和校正日期？Does the Control Plan have the correct Part #, Revision Level, Orig. Date and Rev. Date?Chec供给商名称 /supplier name产品型号/part no.审察日期 /audit date 控制方案是不可否与流程图一致？Does the control plan follow the process flowchart?控制方案内可否包括了：进料检验、过程检验和控制、出厂检验以及返工/返修要求？Does the Control Plan include the following: Incoming Inspection, In-process Inspection& Controls, Final inspection and rework/repair Requirements?控制方案可否按顾客图纸的要求包括了全部顾客的特别特点和产品安全要求？Does the Control Plan include all the customer SCs and Safety Requirements as definedby customer drawings?3.5 PFMEA 中视其余潜藏无效模式可否经过控制方案进行获取控制？Are appropriate potential failure modes, as identified in the PFMEA, addressed throughthe control plan?控制方案中可否包括了检验和试验的要求？〔包括数量、频次、以及标准要求〕Does Control Plan include both gage and test requirements?(including quantity, frequency, and required specifications?)操作要求 /implementation/process questions全部控制方案中要求的控制〔包括SPC〕可否在生产过程中获取推行？Are all controls (including SPC), identified on the Control Plan, being used in theproduction process?全部控制可否获取按期考据以保证到达预期的结果？Chec供给商名称 /supplier name产品型号/part no.审察日期/audit date Are all controls verified on a periodic basis to ensure desired results?4、检验和试验 /Inspection and TestingNO.文件要求 /document questions议论记录 /comments evaluate接受准那么不是零弊端的计数数据，供方可否将接受准那么形成文件并由顾客赞同？for attribute data with acceptance criteria other than zero defects, does the supplier document acceptance criteria and have customer approval?可否只有被检查和考据过的产品才能够被投入生产？how does the supplier assure that incoming product has been inspected or otherwise verified to meet requirements, prior to release for production?没有考据而用于生产的的原资料可否被明确表记并作好记录？is positive identification provided and recorded for material used in production but not verified?检验指导书中可否包括抽样方案、检验频次以及检测内容和标准要求〔包括进料、过程、最后〕does the inspection instructions include samling quantity, frequency, inspection itemsand required specifications(incoming\process\out-going).来料接受方案必定包括以下一种或多种方法：1、进行统计数据接收与议论；2、进货检验和/或试验〔依照性能的抽样〕；3、当有可接收质量性能的记录时，由第二方或第三方评审或审察。
质量管理体系各部门内部审核检查表(采购部)
4.是否有私自复印受控文件等违反程序文件的现象？
5.质量记录是否完整？
6.质量记录是否清晰,易于识别、检索？
7.检查质量记录的保存情况
6.2质量目标及其实现的策划
《质量目标管理程序》
1、采购部的质量目标是什么？
2、对本部门质量目标的达成情况有没有统计分析？
3、没达到目标时是否采取改进措施,有无记录？
1、对供应商供货状况是否进行统计分析？
10.2不合格和纠正措施
《纠正措施管理程序》
1.材料质量异常时,是否通知供应商改善？
2.发现重大不符合,是否采取纠正措施？
3、对纠正措施的跟踪情况怎样？
4、是否具有预见性,及时发现潜在问题？
4、是否具有预见性，及时发现潜在问题？
4.是否具有预见性，及时发现潜在问题？
表格编号: QM04-06-002-09
质量管理体系各部门内部审核检查表(采购部）
审核部门
采购部
审核员
审核日期
相关标准条文
相关程序
审核内容
现场记录
8.4.1
总则
8.4.2
控制的类型和程度
《供应商管理程序》
是否形成有效的程序文件？查看《供应商调查表》
2.怎样进行供应商评审？
3.对照《供应商评估表》,查看供应商评估情况。
4、没达到目标时是否采取改进措施，有无记录？
5、没达到目标时是否采取改进措施，有无记录？
5.3组织内的角色、职责和权限
《质量手册》
1、询问工作职责情况。2.组Biblioteka 架构图。3.采购员的工作职责。
3、采购员的工作职责。
7.4沟通
1、内、外部沟通的形式、记录。
供应商审核检查表
供应商审核检查表
供应商名称： 供应商地址： 供应产品： 自评人员： 金源康审核人员： 供应商参与人员： 审核类型：
序号
自评日期：2014年
月
日
□
现场审核
项 目
□
供应商自评
供应商 自评分 实际得分 备 注
1.管理体系
1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 是否通过ISO9001、ISO14001认证？ 公司组织结构及各部门职责是否明确?是否任命管理者代 表? 公司及各部门是否有具体的量化的质量目标指标? 对于品质目标达成情况是否进行统计?以及原因分析及改 善? 公司是否有明确的文件化的质量方针？质量方针是否经过 全面深入的宣导？ 内部稽核是否有明确详细的计划？稽核发现的问题是否采 取有效的纠正预防措施？
0
3.进料检验
3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 现场是否有合适版本的检验规范或作业指导书？ 来料标准是否明确？来料检验标准在实施前是否经过授权 人员审核并批准？ 进料检验是否有检验记录？检验结果是否符合检验标准及 说明? 必须的项目是否配备计量仪器进行检查? 不能检查的项目(免检物料）是否接收厂家的报告或公认机 关报告进行管理？
附：
1. 评分标准：
表单编号:JYKO003A2
得分说明
本要素在要求之内,策划和执行情况均非常良好,产品的过 程达到当前最完美的状态,暂时无改进余地。 本要素在要求之内, 执行情况大体良好,但是策划不够充 分,需进一步改善。 本要素在要求之内, 也有充分策划, 但是本要素在执行方 面需要改进。 本要素在要求之内, 但是在策划和执行方面均有较大的系 统性缺失。 无适用文件支持且无执行。 当审核项目不适合供应商管理系统时使用NA。
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are process flowcharts dated and current?
操 作 要 求/implementation/process questions
1.4 生产过程中，材料和产品流动是否与过程流程图一致？
does the actual material and production flow follow the process flowchart?
审核日期/audit date 记录/comments
记录/comments
does the PFMEA include all customer and interal Scs and Safety Requirements as defined by customer drawings and interal requirements? 2.5 是否对每个失效模式的RPN都进行了计算，并对RPN值高的采取了建议措施？ are there RPN calculations for each failure mode and recommended actions for high RPNs ? 2.6 PFMEA是否与流程图一致？ Does the PFMEA follow the process flow?
are there RPN calculations for each failure mode and recommended actions for high RPNs ?
PFMEA 2.4 PFMEA是否按图纸的规定包括了所有顾客和内部要求的特殊特性和安全要求？
评价 evaluate
评价 evaluate
1.1 是否有最新版平面布置图？
is there a dated copy of the current floor plan readily available?
1.2 平面布置图上是否有所有装配、生产和检测岗位、原材料、半成品、成品的区域划分？
does the floor plan identify the following :all required assembly, process and inspection stations? locations for all raw material, work in process(WIP) and finished product?
3.2 控制计划是否是否与流程图一致？ Does the control plan follow the process flowchart?
3.3 控制计划内是否包括了：进料检验、过程检验和控制、出厂检验以及返工/返修要求？ Does the Control Plan include the following: Incoming Inspection, In-process Inspection & Controls, Final inspection and rework/repair Requirements?
Are appropriate potential failure modes, as identified in the PFMEA, addressed through the control plan? 3.6 控制计划中是否包括了检验和试验的要求？（包括数量、频次、以及规范要求）
Does Control Plan include both gage and test requirements? (including quantity, frequency, and required specifications?)
2、设计和过程FMEA/design and process FMEA
NO.
文 件 要 求/document questions
DFMEA（含有设计职责）/DFMEA(if supplier is design responsible) 2.1 DFMEA的零件编号、修订版本、原始日期和审定日期是否正确？
供应商质量体系审核检查表checklist-supplier audit
文件号:QP090106 供应商名称/supplier name
产品型 号/part no.
1、平面布置图和过程流程图/Plant Layout and Process Flow Diagram
NO.
文 件 要 求/document questions
3、控制计划/Control Plan
NO.
文 件 要 求/document questions
评价evaluate
3.1 控制计划是否有正确的产品编号、修订号、原始日期和修订日期？ Does the Control Plan have the correct Part #, Revision Level, Orig. Date and Rev. Date?
3.4 控制计划是否按顾客图纸的要求包括了所有顾客的特殊特性和产品安全要求？
Does the Control Plan include all the customer SCs and Safety Requirements as defined by customer drawings?
3.5 PFMEA中视别的潜在失效模式是否通过控制计划进行得到控制？
does the DFMEA have the correct Part#, Revision Level, Orig. Date and Rev. Date? 2.2 DFMEA是否包括了顾客的所有性能要求、外观标准、特殊特性和安全要求？
does the DFMEA include all functional specifications, appearance specifications, SCs and Safety Requirements as defined by customer drawings? 2.3 是否对每个失效模式的RPN都进行了计算，并对RPN值高的采取了建议措施？