供应商质量管理体系审核提问表
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IATF16949内部审核提问表
审核员：
备注: O = 符合；M = 严重不符合；m=轻微不符合；B=有改进机会
标准条款 被审核方：
检查记录，包括客观证据
审核结论
表格编号：
.
版本版次：A0
输入/ 输出
序 号
审核关注要点
内部审核检查表
标准条款
6
1）询问总经理有无对组织机构进行 设定和权责分工，是否有组织机构的 变更，变更的要点在哪里，查看相关 的记录 2）询问总经理是否规定部门及岗位 职责并形成文件进行沟通
5.3组织的角 色、职责和权 限
和工具，信息是否被有效地利用。
序 号
审核关注要点
标准条款
备注: O = 符合；M = 严重不符合；m=轻微不符合；B=有改进机会
检查记录，包括客观证据 检查记录，包括客观证据
OMm
审核结论
OMm
表格编号： 版本版次：A0
内部审核检查表
1）询问总经理有无任命质量管理者
输入：
1.公司经营战略和经营理 公司在管理体系变更时，如体系标准
5.1.1总则 5.1.1.1企业 责任 5.2.1质量方 针的制定 5.2.2质量方 针的沟通
6.过程绩效和产品符合性 、顾客抱怨
1）询问总经理是否明确了顾客的要 求，有无进行顾客的满意度测量.满意
度表现，有何改进空间
输出： 1.适合公司运作的质量方 针/目标
8
2）对于顾客的要求和法律法规的要求 如何展开到公司的各个层级和全体员工 的？我们是如何遵守这些法律法规的？
质量问题有权停止生产；
理者应确保：
4）所有班次营计划
4.质量方针及质量目标完
成情况分析报告 5.内/外部审核结论及评 价 6.过程绩效和产品符合性 、顾客抱怨
质量管理体系审核清单样本
选取过程审核/面谈、确认
5.文献与否得到及时更改？文献更改前与否得到评审和批准？更改文献与否保证了四个到位(即:所有同一文献更改到位；所有有关文献更改到位；所有有关部门/岗位告知到位；涉及实物时处置到位)？
重点发散审核/查验
6.不同类型、状态(如修改、外来文献)文献与否按规定进行标记,保持清晰,易于辨认和检查？
4.组织为实现质量目的与否进行QMS策划,分析拟定实现目的问题及相应办法,时间规定、负责人贯彻明确,并对目的实现限度有检查、有评价？
重点发散审核/抽查、验证
5.组织质量目的更改策划与实行时,过程与否受控,以保证贯彻质量方针, QMS完整性？
重点发散审核/抽查、验证
5.5职责、权限和沟通
5.5.1职责和权限
8.保存质量记录与否按照时间规定进行了鉴定和整顿？对失效无保存价值记录及时按照规定进行了处置？
重点发散审核/抽验
9.质量记录与否进行整顿分析,并为改进和管理提供信息？
选取部门审核/问验
5
管理职责
5.1管理承诺
1.最高管理者对满足顾客规定有何想法？现以何方式传达满足顾客规定重要性,并提供其身体力行证据？
概况切入审核/调查核算
2.组织与否按照原则规定设立了质量记录？记录项目与否满足原则规定？
概况切入审核/查验
3.组织为保证QMS过程有效运作、控制、证明、改进,与否设立了必要记录？
选取过程审核/查验
4.质量记录与否按规定进行标记？标记与否达到唯一可追溯？文献规定外质量记录如何标记？
概况切入审核/查验
5.质量记录填写与否真实、及时、清晰、对的？
概况切入审核/抽验
4.依照组织拟定培训需求与否安排筹划、组织分层分类培训,保证按需培训、学以致用？
5.文献与否得到及时更改？文献更改前与否得到评审和批准？更改文献与否保证了四个到位(即:所有同一文献更改到位；所有有关文献更改到位；所有有关部门/岗位告知到位；涉及实物时处置到位)？
重点发散审核/查验
6.不同类型、状态(如修改、外来文献)文献与否按规定进行标记,保持清晰,易于辨认和检查？
4.组织为实现质量目的与否进行QMS策划,分析拟定实现目的问题及相应办法,时间规定、负责人贯彻明确,并对目的实现限度有检查、有评价？
重点发散审核/抽查、验证
5.组织质量目的更改策划与实行时,过程与否受控,以保证贯彻质量方针, QMS完整性？
重点发散审核/抽查、验证
5.5职责、权限和沟通
5.5.1职责和权限
8.保存质量记录与否按照时间规定进行了鉴定和整顿？对失效无保存价值记录及时按照规定进行了处置？
重点发散审核/抽验
9.质量记录与否进行整顿分析,并为改进和管理提供信息？
选取部门审核/问验
5
管理职责
5.1管理承诺
1.最高管理者对满足顾客规定有何想法？现以何方式传达满足顾客规定重要性,并提供其身体力行证据？
概况切入审核/调查核算
2.组织与否按照原则规定设立了质量记录？记录项目与否满足原则规定？
概况切入审核/查验
3.组织为保证QMS过程有效运作、控制、证明、改进,与否设立了必要记录？
选取过程审核/查验
4.质量记录与否按规定进行标记？标记与否达到唯一可追溯？文献规定外质量记录如何标记？
概况切入审核/查验
5.质量记录填写与否真实、及时、清晰、对的？
概况切入审核/抽验
4.依照组织拟定培训需求与否安排筹划、组织分层分类培训,保证按需培训、学以致用？
审核提问表
8
有建立事态升级规定，但没有记录表明得到执行。
100% 100%
产品和过程开发的策划
产品 过程
必须回答问题：4，回答问题：5/5 必须回答问题：4，回答问题：5/5
针对产品和过程的具体要求是否已明确？
产品
10
顾客的要求形成了顾客特殊特性清单，也在图纸上得到了体现；
过程
10
产品的生产过程符合顾客的要求
评分 8 10
必须回答问题：5，回答问题：7/7
①在量产过程中，合作的供方均得到顾客批准； ②没有对供应链中的风险进行识别，并制订应急措施。
顾客要求已经传递给供方；
是否与供方就供货绩效约定目标，并且加以落实？ * 针对采购的产品和服务，是否获得了必要的批准/放行？ * 针对采购的产品和服务，约定的质量是否得到保障？
* 在产品和过程要求已明确的基础上，是否对可行性进行跨职能分析？
产品
10
已对产品可行性进行了分析(新产品可行性分析报告)；
过程
10
已成立<APQP小组>并进行了工作;
100% 100%
产品和过程开发的实现
产品 过程
必须回答问题：4，回答问题：6/6 必须回答问题：6，回答问题：8/8
100% 供应商管理 是否只和获得批准/放行且具备质量能力的供方开展合作？ 在供应链中是否考虑到顾客要求？
8
②已制定相应应急计划,但应急计划考虑不全面,如客户发生数量较多的不合格品如何应急处置
③发生供货瓶颈时有及时沟通
10
已对项目进行质量策划,四个阶段有符合性监控(1-4阶段小结)
* 项目所涉及的采购事项是否得以实施，并对其符合性加以监控？
10
已编制供方的开发计划,并对供应商进行了审核;
VDA6.3_2010提问表(60个条款)
里程碑应和顾客的里程碑相一致。
为各里程碑确定相应的成熟度评价（RGA），并且确定关键路径。
内部开发计划应与对应的项目时间表保持一致，尤其是涉及到各个里程碑的考量指标。确保开发计划始终处于更新状态。
质量管理策划必须被结合到开发计划中，其内容包括测试／检验的策划、测试／检验设备的策划以及风险分析。
在开发阶段，必须采用合适的方法，为产品开发提供保证，使得产品在批量生产时能够满足使用条件（功能，可靠性，安全性）。
-质量管理策划（可靠性试验，功能试验，试验计划）
-产能分析
-原型件／试生产
-设定目标以及监控成熟度等级
-定期查看开发进度状态（评审）
-向项目管理层提供信息／汇报
-针对投资项目（建筑和设备，生产设施，……）的项目计划
-对顾客时间进度变更和产量变更的处理程序
-物流方面的规划要求以及时间安排：规划／获得批准，原型件／试生产，开始批量生产
供方自始至终被纳入了项目管理。
-针对具体的工艺技术，提供资源（专业人员）证明
-确定项目负责人／项目团队的任务、能力以及责任
-针对国际项目，建立项目网络（组织）
-项目组织机构图
-项目团队的组成
-顾客要求
-内部销售
-顾客
-内部专业部门
-供方
-互联网入口
-VDA第4卷
-VDA第4卷，第3部分
-VDA第4卷，产品和过程FMEA
-行业比较（标杆），实践比较
-顾客质量反馈
-从过去产品上积累的经验
-生产规划
-VDA第4卷，经济的过程设计和控制
-VDA第4卷，制造可行性分析
-VDA文献：新零件成熟度保障
-产品／过程创新
-创新评价
-SPICE
为各里程碑确定相应的成熟度评价（RGA），并且确定关键路径。
内部开发计划应与对应的项目时间表保持一致，尤其是涉及到各个里程碑的考量指标。确保开发计划始终处于更新状态。
质量管理策划必须被结合到开发计划中，其内容包括测试／检验的策划、测试／检验设备的策划以及风险分析。
在开发阶段，必须采用合适的方法，为产品开发提供保证，使得产品在批量生产时能够满足使用条件（功能，可靠性，安全性）。
-质量管理策划（可靠性试验，功能试验，试验计划）
-产能分析
-原型件／试生产
-设定目标以及监控成熟度等级
-定期查看开发进度状态（评审）
-向项目管理层提供信息／汇报
-针对投资项目（建筑和设备，生产设施，……）的项目计划
-对顾客时间进度变更和产量变更的处理程序
-物流方面的规划要求以及时间安排：规划／获得批准，原型件／试生产，开始批量生产
供方自始至终被纳入了项目管理。
-针对具体的工艺技术，提供资源（专业人员）证明
-确定项目负责人／项目团队的任务、能力以及责任
-针对国际项目，建立项目网络（组织）
-项目组织机构图
-项目团队的组成
-顾客要求
-内部销售
-顾客
-内部专业部门
-供方
-互联网入口
-VDA第4卷
-VDA第4卷，第3部分
-VDA第4卷，产品和过程FMEA
-行业比较（标杆），实践比较
-顾客质量反馈
-从过去产品上积累的经验
-生产规划
-VDA第4卷，经济的过程设计和控制
-VDA第4卷，制造可行性分析
-VDA文献：新零件成熟度保障
-产品／过程创新
-创新评价
-SPICE
过程审审核提问表-依据现场审核经验总结
工 员？ 工是否有适合完成委托的任务， 操作工是否经过培训并能胜任本职岗位？询问操作员本职岗位工作内容及
其资质是否始终保持？
规范要求，（如：是否知道本工位可能产生哪些产品缺陷、发现缺陷产品 的处理方式等）。
特殊工种人员（如电工、计量员、理化检验员等）是否有相应的资格证
书？
是否编制了员工上岗计划？
新员工是否得到培训？员工是否有经过培训并拿到资格证书？ 是否有员工技能矩阵表？（包含所有员工）
所有产品是否均进行了标识，标识是否填写完整?现场观察
6.1.4
必要的标识/记录/放行是否具备， 来料产品是否有标识，标识是否包含批产品数量、供应商名称、产品批次
X 并且适当地体现在来料上？
号，送货日期等？如有让步放行的产品，是否有让步放行单？（现场查 看）
证据记录
P2-P7 *
6.1.5 *
P1
运输&零部 件处置
6.5.4
X
6.6.1
6.6.2
X
6.6.3
是否根据要求，正确的存放工具， 在用检测设备是否有状态标识并在有效期内？
装置和检验工具？
是否对工装进行收发管理？ 是否对标准件进行收发管理？
装配车间冲压模是否有台账并定置定位管理？
过程效果
针对产品和过程是否制定了目标要 是否确定出主要过程的绩效指标？
求？
绩效指标是否定期统计？（质量指标、生产交期等）
2.3
X
是否已经编制了一份项目计划表， 是否有项目开发计划？ 开发计划进展是否满足客户的交样要求？ 并且与客户进行了协商沟通？
2.4
X
项目管理机构是否可以在项目进行 在项目开发中的变更管理是否按照《更改程序》进行控制？ 如有更改，
质量管理体系内审问题清单汇总
10、轧辊合同09-TSDL-260#,8月8日签，60天的供货期，而10月8日未到货。且合同采购数量未提供。
11、库房未区域标识。
12、耐材库货物堆放增碳剂难易体现先进先出。
生产部、安全部问题
1、《生产经营计划编制管理规定》发放记录，供应部无收文日期.
2、记录清单编号错误,应为DL/JL—15-19实为HA/JL-15—19
9、点检实施的依据末下发到岗位。
10、设备对环境的影响。
11、硬度计末检。
12、测温枪的校准。
13、部门、岗位职责说明书
14、职工档案建立的不全.
15、目标完成分析的粗，主要末分析散卷如电机，及攻关验证。
16、规程中有关换算的过程要科学。
供应部号、时间。
2、采购准则未提供出来。
3、供方调查表，未写产品质量的情况,仅写供货及时，服务良好。
4、采购信息中，没有自己的采购计划。
5、备品备件采购需求计划表中，缺少材质。
6、未建立采购所需图纸等物件移交手续日志。
7、供方调查表的评审结论无同意或不同意的描述。
8、不合格品处理（退货），后续处理结果未看到。
9、目标分解的汇总在综合科，但无法统计.
14、《点检工作日志》中，填写应按表格中“备注”内容，未填写（良好、合格、不合格）,不能填写“正常"。
15、带钢厂测量工具台帐，应有检定日期，加栏“持有人”.尺子要有“出厂编号、铁直尺、钢卷尺).
16、特种设备台帐，实际检定日期07。10.10购入日期08。2安装日期05.10,日期混乱。
17、设备台帐无填表人。
2、炼钢厂没有厂长助理的岗位职责；
3、品种钢会议纪要没有给四位厂领导发放（10月9日会议纪要）;
4、培训效果调查表中“您"字应删除；
11、库房未区域标识。
12、耐材库货物堆放增碳剂难易体现先进先出。
生产部、安全部问题
1、《生产经营计划编制管理规定》发放记录，供应部无收文日期.
2、记录清单编号错误,应为DL/JL—15-19实为HA/JL-15—19
9、点检实施的依据末下发到岗位。
10、设备对环境的影响。
11、硬度计末检。
12、测温枪的校准。
13、部门、岗位职责说明书
14、职工档案建立的不全.
15、目标完成分析的粗，主要末分析散卷如电机，及攻关验证。
16、规程中有关换算的过程要科学。
供应部号、时间。
2、采购准则未提供出来。
3、供方调查表，未写产品质量的情况,仅写供货及时，服务良好。
4、采购信息中，没有自己的采购计划。
5、备品备件采购需求计划表中，缺少材质。
6、未建立采购所需图纸等物件移交手续日志。
7、供方调查表的评审结论无同意或不同意的描述。
8、不合格品处理（退货），后续处理结果未看到。
9、目标分解的汇总在综合科，但无法统计.
14、《点检工作日志》中，填写应按表格中“备注”内容，未填写（良好、合格、不合格）,不能填写“正常"。
15、带钢厂测量工具台帐，应有检定日期，加栏“持有人”.尺子要有“出厂编号、铁直尺、钢卷尺).
16、特种设备台帐，实际检定日期07。10.10购入日期08。2安装日期05.10,日期混乱。
17、设备台帐无填表人。
2、炼钢厂没有厂长助理的岗位职责；
3、品种钢会议纪要没有给四位厂领导发放（10月9日会议纪要）;
4、培训效果调查表中“您"字应删除；
16949提问表
5.5.1.1 质量职责 5.5.2
5.5.3
5.5.4
5.5.2 管理代表 5.5.5
5.5.2.1 客户代表 5.5.6 组织的最高管理者是否指定具体人员落 ● 在项目小组中的质量 实顾客质量和要求方面的需求， 如选择特 职能代表 殊特性， 确定质量目标和相关培训， 纠正 ● 质量职能参加的主要 和预防措施， 产品设计和开发？ （5.5.2.1） 决策点（产品投产，工 程发布……） ● 顾客代表的职责和工 作描述（如质量职能） 最高管理者是否确保在组织内部建立适 ● 当的沟通过程？（5.5.3） 最高管理者是否确保组织内进行质量管 ● 理体系有效性的沟通?（5.5.3） 沟通渠道和时间限定 沟通渠道和时间限定
1
问题 号
提问 行和得到控制所需要的文件? ● e). ISO/TS 16949:2002 要求的记录？ ● （见 4.2.4） （4.2.1）
证据 质量管理体系程序 质量记录
记录 于明细上
责任者
备注
4.2.2 质量手册 4.2.2 组织是否建立和维护了质量手册，包括： ● 符 合 a). 质量管理体系的范围，包括任何裁 ISO/TS16949:2002 的质 剪 的 细 节 和 理 由 ? （ 见 量手册, 或质量手册并 附带转换矩阵表 ISO/TS16949:2002 的 1.2） b). 为质量管理体系建立的书面程序或 对其引用? c). 质量管理体系各过程之间的相互作 用的描述?（4.2.2） 组织是否控制了质量管理体系要求的文 ● 符 合 件？（4.2.3） ISO/TS16949:2002 的质 量手册, 或质量手册并 附带转换矩阵表 ● 文件控制清单或等同 物 同 4.1.4 项
4.1.2
4.1.3
QMSProcess质量管理体系提问表乌龟图
Process
[过程名称]
市场调研
Process Type
[过程类型]
COP-1
③With wh过o程支[ 持（人员/能力)]
●产品经理 ●销售工程师 ●产品应用工程师 ●研发工程师 ●制程工程师
①Inpu过t 程[ 输入]
→全球经济分析及预测报告 →行业分析及预测报告 →竞争对手信息 →客户研发项目信息及反馈 →拜访客户信息反馈 →应用工程师信息反馈 →研发资源及能力/工程&生产资源及能力 →来自其它地区（美国，欧洲）的数据
NA
S12.1进货产品验证
S12:检验试验
S12.2在制品与成品检验 S12.3实验室管理
S13:不合格品控制 NA
过程相互作用 COP
SP MP
S1 文件控制 S2 记录控制 S3 工作环境(5S) S4 人力资源 S5 设施设备 S6 工装模具 S7 检测设备 S8 采购与外包 S9 供方管理 S10 标识与可追溯性 S11 产品防护 S12 检验试验 S13 不合格品控制 M1 经营策划 M2 管理评审 M3 内部审核 M4 纠正与预防措施 M5 持续改进
⑥Outpu过t程[输出]
→市场调研报告 →非标产品ECN启动 →新产品项目启动TG0及TGX支持资料 →产品需求预测 →目标成本/目标价格 →目标交货周期
⑤Indicato过r程s指[ 标/绩效]
●Vitality Monthly Report （25% for 2011 ）
QMS Process Analyses( 过程分析)
⑥Outpu过t程[输出]
→批准PPA / →邮件或电话回复报价 →SAP价格录入及正式发出Quotation
②How方法[ /步骤/技术/文件/表单]
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★ Fra bibliotek.32.4
2.5
2.6
2.7
2.8
三 3.1
质量体系文件完整性和有效性是否得到维护？ 证据：□质量手册等文件必须是公司管理层批准的最新版本；□版本更新和发放的责 任单位必须被定义；□是否有文件更新计划；□版本更新符合规范要求 有效性描述： 供应商是否对产品、过程，服务和公司业务活动作持续改进？ 证据：□持续改进管理文件化；□改进措施计划有：减少“无价值增加”的活动·简 化过程/生产方法最佳化·缩短工模具更换时间·增加产品和设备的使用寿命/循环 使用周期·提高产品和设备维修或服务·优化活动（5S） ·后勤供应链·厂房·设备 有效性描述： 质量指标是否被有效监控和不断改进？ 证据：□质量指标定期报告制度；□质量指标改善措施；□奖惩措施 有效性描述：
供应商质量管理体系审核提问表
序号 一 1.1 评 价 内 管 容 理 和 记 录 -1 扣分 -2 -3
供应商是否有业务计划，计划能否反映出目标进展? 证据：□受控的业务计划；□有固定的方式去实现业务计划目标；□目标指标是否向良 性发展，包括：市场份额、报废/缺陷率、交付质量（PPM） 、交付可靠性（及时 率） 、降低成本、体系规划、质量成本等 有效性描述： 是否通过管理评审来确定质量目标的达成状态？ 证据：□质量状况报告、□周期性质量会议、□目标的质量索引、□附有根本措施的内 部质量审核报告、□附有纠正措施的产品和过程分析结果、□顾客满意度报告 有效性描述： 管理评审是否对内、外部审核结果做评审？ 证据：□供应商审核；□内部审核（体系、产品审核） ；□对内、外部审核的评审结果 有效性描述： 管理评审后是否制定预防性措施和反应措施？ 证据：□评审的问题清单；□根本原因分析；□措施；□责任部门明确；□监控机制 有效性描述： 是否有资源策划过程以提高顾客满意度？ 证据：□识别和分配资源的方法；□资源分配策划方案；□电脑支持；□统计分析 有效性描述： 供应商是否有提高员工质量意识的过程？ 证据：□改进建议；□零缺陷规划；□质量培训；□质量信息交流会；□质量奖 有效性描述： 员工的满意度是如何保证的？ 证据：□员工满意度管理办法；□员工满意度调查；□健康和安全措施；□职业生涯规 划；□员工绩效评估；□业绩认可和回报机制 有效性描述： 是否为员工制定文件化的培训和发展规划？ 证据：□培训程序；□培训计划；□新员工的培训材料；□培训制度；□培训记录； □教师资格材料；□委外培训 有效性描述： 培训的内容是否满足员工岗位需求？ 证据： □干部专业性管理培训； □特殊员工专业培训 （焊接、 热处理、 计量、 理化分析） ； □特殊工种资格证书管理；□专业测试题库；□专业培训效果测试试卷 有效性描述： 员工得到了哪些关于顾客需求和目标达成情况的信息？ 证据：□熟悉客户名称及其所需产品；□不同客户对产品的不同要求；□不同客户质量 指标的达成情况；□客户的审核结果；□顾客满意度； 有效性描述： 技术和开发 供应商产品开发是否采用先期质量策划管理？ 证据：□APQP；□项目进度跟踪表；□FMEA、DFMEA；□流程图；□风险分析 有效性描述：
第 1 页 共 8 页
1.2
1.3
1.4
1.5
★ 1.6 1.7
1.8
1.9
1.10
二 2.1
-1
-2
-3
2.2
供应商是否在制造过程中正确理解和使用控制计划？ 证据：□生产线人员能识别特殊特性；□顾客特殊要求包含在控制计划中；□作业指 导书等操作文件依据控制计划 有效性描述： 供应商日常实验能力是否满足产品开发和生产需求？ 证据：□实验室能满足客户对功能和材料的试验要求；□使用有资质的或经客户批准 的实验室；□试验方法经过批准；□试验标准受控、是最新版本 有效性描述： 供应商是否有能力根据顾客提供的规范来设计产品？ 证据：□能运用特定的 3D 模型和规范支持产品设计；□能运用特定的 3D 模型和规范 支持过程设计；□使用汽车行业标准进行可行性研究 有效性描述： 供应商是否具备研发能力？ 证据：□CATIA 工作站；□有同类产品的设计人员和设计经历；□设计验证设备； □自主研发的产品在批量供货 有效性描述： 产品、过程、工艺指标管理过程如何？ 证据：□指标制定的程序或管理办法；□指标的制定过程经过评估、分析并与其他竞 争对手或公司进行比较；□指标包括：产能、质量状况、效率、报废率、循环 时间、返工、过程时间、不合格成本等 有效性描述： 是否设置一个程序将内外部客户融入产品和过程开发工程？ 证据：□设备生产商和重要部件供应商纳入产品和过程开发活动；□供应商有能力与 客户合作开发检验程序和标准；□供应商有母公司或其他具备工程能力的产品 和过程开发的关联公司 有效性描述： 产品开发过程中是否始终关注客户特殊要求？ 证据：□产品开发的测试条件必须详细说明并且得到客户书面确认；□产品测试结果 必须满足客户要求；□系列产品是否使用相同的工装、过程、外协部件/服务？； □样件生产和策划的检查条件是否受控；□是否在样件生产阶段就确定量产的 参数 有效性描述： 质 量 -1 -2 -3
第 2 页 共 8 页
3.2
★ 3.3
3.4
产品和使用的材料是否符合法律法规要求？ 证据： ；□相关的法律法规分析部门和人员明确；□标准收集的状况良好；□环保要求 有效执行；□零件材料中不含有石棉、镉、铅、汞、六价铬、PBB、PBDE 等禁/ 限用物质 有效性描述： 符合法律法规要求的书面证明材料是否有效保存？ 证据： □符合法律法规要求的书面证明材料有追溯性； □文件和记录的保存期限明确； □保存状况良好 有效性描述： 客户代表的职责是否明确？ 证据：□客户代表名单；□客户代表职责；□客户代表履行职责的证明材料 有效性描述： 产品和过程变更后是否有重新生效的过程或程序？ 证据：□变更是否经过客户的许可；□产品变更结果是否文件化；□控制计划、质量 记录、检测作业指导书、纠正措施记录等是否体现变更的结果 有效性描述： 产品定期审核和型式实验是否正常开展？ 证据：□定期试验和检测在控制计划文件里必须定义；□实验的标准和项目是否符合 客户的要求；□产品实验和检测的结果是否得到确认和改进；□是否按计划执行 有效性描述： 不合格品的控制程序是否有效执行？ 证据：□有不合格品的控制程序；□按规定对不合格品进行隔离和标识；□让步接受 程序有效执行；□有发现废品的奖励制度； 有效性描述： 对客户生产线退件是否进行分析和改进？ 证据：□有客户生产线退件的收集、分析和处理流程；□分析的结果和采取的措施必 须与客户沟通；□纠正和预防措施纳入设计控制和生产控制中 有效性描述： 供应商对客户指标是否进行管理和验证？ 证据：□供应商定期评审和评估顾客指标；□原因分析和措施验证；□客户保证数据 和 PPM 值跟踪 有效性描述： 生产 是否具有设备和模具预防维护程序？ 证据：□关键过程的运作设备和机器进行鉴定；□周期性维护监修计划；□是否运用 数据分析来监测设备和模具状况； □机器， 设备和测量工具的包装和保养正常； □维修条件和报废条件是否明确 有效性描述： 供应商是否使用精益生产技术？ 证据：□精益生产技术；□5S；□生产车间的布局有利于精益生产 有效性描述： 供应商在生产现场是否运用目视化管理？ 证据：□车间区域进行划分、标识；□有图表、排列分析、质量趋势图等；□有显示 屏、目视化看板 有效性描述：
2.5
2.6
2.7
2.8
三 3.1
质量体系文件完整性和有效性是否得到维护？ 证据：□质量手册等文件必须是公司管理层批准的最新版本；□版本更新和发放的责 任单位必须被定义；□是否有文件更新计划；□版本更新符合规范要求 有效性描述： 供应商是否对产品、过程，服务和公司业务活动作持续改进？ 证据：□持续改进管理文件化；□改进措施计划有：减少“无价值增加”的活动·简 化过程/生产方法最佳化·缩短工模具更换时间·增加产品和设备的使用寿命/循环 使用周期·提高产品和设备维修或服务·优化活动（5S） ·后勤供应链·厂房·设备 有效性描述： 质量指标是否被有效监控和不断改进？ 证据：□质量指标定期报告制度；□质量指标改善措施；□奖惩措施 有效性描述：
供应商质量管理体系审核提问表
序号 一 1.1 评 价 内 管 容 理 和 记 录 -1 扣分 -2 -3
供应商是否有业务计划，计划能否反映出目标进展? 证据：□受控的业务计划；□有固定的方式去实现业务计划目标；□目标指标是否向良 性发展，包括：市场份额、报废/缺陷率、交付质量（PPM） 、交付可靠性（及时 率） 、降低成本、体系规划、质量成本等 有效性描述： 是否通过管理评审来确定质量目标的达成状态？ 证据：□质量状况报告、□周期性质量会议、□目标的质量索引、□附有根本措施的内 部质量审核报告、□附有纠正措施的产品和过程分析结果、□顾客满意度报告 有效性描述： 管理评审是否对内、外部审核结果做评审？ 证据：□供应商审核；□内部审核（体系、产品审核） ；□对内、外部审核的评审结果 有效性描述： 管理评审后是否制定预防性措施和反应措施？ 证据：□评审的问题清单；□根本原因分析；□措施；□责任部门明确；□监控机制 有效性描述： 是否有资源策划过程以提高顾客满意度？ 证据：□识别和分配资源的方法；□资源分配策划方案；□电脑支持；□统计分析 有效性描述： 供应商是否有提高员工质量意识的过程？ 证据：□改进建议；□零缺陷规划；□质量培训；□质量信息交流会；□质量奖 有效性描述： 员工的满意度是如何保证的？ 证据：□员工满意度管理办法；□员工满意度调查；□健康和安全措施；□职业生涯规 划；□员工绩效评估；□业绩认可和回报机制 有效性描述： 是否为员工制定文件化的培训和发展规划？ 证据：□培训程序；□培训计划；□新员工的培训材料；□培训制度；□培训记录； □教师资格材料；□委外培训 有效性描述： 培训的内容是否满足员工岗位需求？ 证据： □干部专业性管理培训； □特殊员工专业培训 （焊接、 热处理、 计量、 理化分析） ； □特殊工种资格证书管理；□专业测试题库；□专业培训效果测试试卷 有效性描述： 员工得到了哪些关于顾客需求和目标达成情况的信息？ 证据：□熟悉客户名称及其所需产品；□不同客户对产品的不同要求；□不同客户质量 指标的达成情况；□客户的审核结果；□顾客满意度； 有效性描述： 技术和开发 供应商产品开发是否采用先期质量策划管理？ 证据：□APQP；□项目进度跟踪表；□FMEA、DFMEA；□流程图；□风险分析 有效性描述：
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1.2
1.3
1.4
1.5
★ 1.6 1.7
1.8
1.9
1.10
二 2.1
-1
-2
-3
2.2
供应商是否在制造过程中正确理解和使用控制计划？ 证据：□生产线人员能识别特殊特性；□顾客特殊要求包含在控制计划中；□作业指 导书等操作文件依据控制计划 有效性描述： 供应商日常实验能力是否满足产品开发和生产需求？ 证据：□实验室能满足客户对功能和材料的试验要求；□使用有资质的或经客户批准 的实验室；□试验方法经过批准；□试验标准受控、是最新版本 有效性描述： 供应商是否有能力根据顾客提供的规范来设计产品？ 证据：□能运用特定的 3D 模型和规范支持产品设计；□能运用特定的 3D 模型和规范 支持过程设计；□使用汽车行业标准进行可行性研究 有效性描述： 供应商是否具备研发能力？ 证据：□CATIA 工作站；□有同类产品的设计人员和设计经历；□设计验证设备； □自主研发的产品在批量供货 有效性描述： 产品、过程、工艺指标管理过程如何？ 证据：□指标制定的程序或管理办法；□指标的制定过程经过评估、分析并与其他竞 争对手或公司进行比较；□指标包括：产能、质量状况、效率、报废率、循环 时间、返工、过程时间、不合格成本等 有效性描述： 是否设置一个程序将内外部客户融入产品和过程开发工程？ 证据：□设备生产商和重要部件供应商纳入产品和过程开发活动；□供应商有能力与 客户合作开发检验程序和标准；□供应商有母公司或其他具备工程能力的产品 和过程开发的关联公司 有效性描述： 产品开发过程中是否始终关注客户特殊要求？ 证据：□产品开发的测试条件必须详细说明并且得到客户书面确认；□产品测试结果 必须满足客户要求；□系列产品是否使用相同的工装、过程、外协部件/服务？； □样件生产和策划的检查条件是否受控；□是否在样件生产阶段就确定量产的 参数 有效性描述： 质 量 -1 -2 -3
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3.2
★ 3.3
3.4
产品和使用的材料是否符合法律法规要求？ 证据： ；□相关的法律法规分析部门和人员明确；□标准收集的状况良好；□环保要求 有效执行；□零件材料中不含有石棉、镉、铅、汞、六价铬、PBB、PBDE 等禁/ 限用物质 有效性描述： 符合法律法规要求的书面证明材料是否有效保存？ 证据： □符合法律法规要求的书面证明材料有追溯性； □文件和记录的保存期限明确； □保存状况良好 有效性描述： 客户代表的职责是否明确？ 证据：□客户代表名单；□客户代表职责；□客户代表履行职责的证明材料 有效性描述： 产品和过程变更后是否有重新生效的过程或程序？ 证据：□变更是否经过客户的许可；□产品变更结果是否文件化；□控制计划、质量 记录、检测作业指导书、纠正措施记录等是否体现变更的结果 有效性描述： 产品定期审核和型式实验是否正常开展？ 证据：□定期试验和检测在控制计划文件里必须定义；□实验的标准和项目是否符合 客户的要求；□产品实验和检测的结果是否得到确认和改进；□是否按计划执行 有效性描述： 不合格品的控制程序是否有效执行？ 证据：□有不合格品的控制程序；□按规定对不合格品进行隔离和标识；□让步接受 程序有效执行；□有发现废品的奖励制度； 有效性描述： 对客户生产线退件是否进行分析和改进？ 证据：□有客户生产线退件的收集、分析和处理流程；□分析的结果和采取的措施必 须与客户沟通；□纠正和预防措施纳入设计控制和生产控制中 有效性描述： 供应商对客户指标是否进行管理和验证？ 证据：□供应商定期评审和评估顾客指标；□原因分析和措施验证；□客户保证数据 和 PPM 值跟踪 有效性描述： 生产 是否具有设备和模具预防维护程序？ 证据：□关键过程的运作设备和机器进行鉴定；□周期性维护监修计划；□是否运用 数据分析来监测设备和模具状况； □机器， 设备和测量工具的包装和保养正常； □维修条件和报废条件是否明确 有效性描述： 供应商是否使用精益生产技术？ 证据：□精益生产技术；□5S；□生产车间的布局有利于精益生产 有效性描述： 供应商在生产现场是否运用目视化管理？ 证据：□车间区域进行划分、标识；□有图表、排列分析、质量趋势图等；□有显示 屏、目视化看板 有效性描述：