2002年证券资格考试交易真题答案(二)
证券投资分析真题及答案第二章【2】
证券投资分析真题及答案第二章【2】二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1．下列各项中，表述正确的是（）。
A．安全边际是指证券市场价格低于其内在价值的部分B．虚拟资本的市场价格与预期收益的多少成正比C．尽管每个投资者掌握的信息不同，但他们计算的内在价值一致D．证券估值是对证券收益率的评估2．债券交易中，报价方式包括（）。
A．全价减净价报价B．全价加净价报价C．净价报价D．全价报价3．影响利率期限结构的因素有（）。
A．收益率曲线B．长期与短期资金的供需状况C．对流动性的偏好D．对未来利率变动方向的预期4．债券的利率期限结构主要包括（）收益率曲线。
A．反向B．水平C．正向D．拱形5．某公司在未来每期支付的每股股息为9元，必要收益率为10%，当前股票价格为70元，则在股价决定的零增长模型下，（）。
A．该公司的股票价值等于90元B．股票净现值等于15元C．该股被低估D．该股被高估6．影响股票投资价值的因素包括（）。
A．股利政策B．每股收益C．市场因素D．公司净资产7．下列表述正确的是（）。
A．按照现金流贴现模型，股票的内在价值等于预期现金流之和B．现金流贴现模型中的贴现率又称为必要收益率C．当股票净现值大于零，意味着该股票股价被低估D．现金流贴现模型是运用收入的资本化定价方法决定普通股票内在价值的方法8．A公司目前股价为4元，股息为每股0．2元，预期回报率为16%，未来5年中超常态增长率为20%，随后的增长率为10%，则（）。
A．该股票价值被高估B．该股票价值被低估C．该股票的理论价值小于5元D．该股票的理论价值大于5元9．股票现金流贴现模型的理论依据是（）。
A．货币具有时问价值B．股票的价值是其未来收益的总和C．股票可以转让D．股票的内在价值应当反映未来收益10．计算可转换证券的转换价值所需数据有（）。
A．转换价格B．可转换证券的面值C．可转换的普通股票的市场价格D．可转换的普通股票的理论价格11．转换贴水表明（）。
证券从业资格考试证券投资分析考试真题及答案
2002年度证券从业资格考试证券投资分析考试试题一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。
1.根据货币时间价值概念，货币终值的大小不取决于（）。
Ａ.计息的方法Ｂ.现值的大小Ｃ.利率Ｄ.市场价格2.如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格折扣或升水会随着到期日的接近而（）。
Ａ.增加Ｂ.减少Ｃ.不变Ｄ.随机波动3.就我国情况而言，法定利率的公布和实施由（）负责。
Ａ.货币政策委员会Ｂ.国务院Ｃ.商业银行Ｄ.中国人民银行4.某债券面额为100元，票面利率为5%，发行价格为101元，期限为3年，单利计息，复利贴现，到期一次还本付息。
一投资者于发行时购买该债券，并持有到期，那么根据到期收益率的定义，该投资者的到期收益率等于（）。
Ａ.0.991/3－1 Ｂ.1.141/3－1Ｃ.1.501/3－1 Ｄ.1.801/3－15.下列关于利率期限结构类型表述错误的是（）。
Ａ.反向的Ｂ.拱形的Ｃ.水平的Ｄ.垂直的6.流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称之为（）。
Ａ.期货升水Ｂ.转换溢价Ｃ.流动性溢价Ｄ.评估增值7.金融资产的内在价值等于这项资产的（）。
Ａ.预期收益之和Ｂ.预期收益与利率比值Ｃ.所有预期收益流量的现值Ｄ.价格8.某公司在未来无限时期内每年支付的股利为5元/股，必要收益率为10%，则该公司股票的理论价值为（）元。
A.10B.15C.50D.1009.投资者在确定债券价格时，需要知道该债券的预期货币收入和要求的适当收益率，该收益率又被称为（）。
Ａ.内部收益率Ｂ.必要收益事Ｃ.市盈率Ｄ.资产收益率10.（）不属于宏观经济分析。
Ａ.价格总水平分析Ｂ.银行贷款总额分析Ｃ.经济结构分析Ｄ.区位分析11.就我国的情况而言，（）是三位数以上的通货膨胀。
Ａ.温和的通胀Ｂ.严重的通账Ｃ.恶性的通胀Ｄ.疯狂的通胀12.下列说法正确的是（）。
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题(二 )
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题（二）[填空题] *_________________________________您的姓名： [填空题] *_________________________________1、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（） [单选题] *A、确认性法律关系与创设性法律关系(正确答案)B、纵向法律关系与横向法律关系C、主法律关系与从法律关系D、双边法律关系与多边法律关系答案解析：按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。
2、公司作为企业法人。
具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。
这种责任能力的基础在于（） [单选题] *A、民事主体法律地位一律平等B、公司享有法人财产权(正确答案)C、公司管理者承担信义义务D、股东享有有限责任保护答案解析：公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。
公司以其全部财产对公司的债务承担责任。
3、下列关于董事、高级管理人员违反经营义务所得收入的处理方式，正确的是（） [单选题] *A、所得收入归公司所有(正确答案)B、所得收入用于赔偿因违规经营行为导致的损害C、所得收入依据公司章程的规定处理D、所得收入归个人，但公司应当对相应人员进行处罚问责答案解析：董事、高级管理人员违反经营义务所得的收入应当归公司所有。
4、对于股份有限公司，《公司法》及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的,（）应当及时召集股东大会会议对相关事项进行表决。
[单选题] *A、董事长B、董事会(正确答案)C、证券事务代表D、董事会秘书答案解析：对于股份有限公司，《公司法》和公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的，董事会应当及时召集股东大会会议，由股东大会就上述事项进行表决。
5、根据《公司法》,有限责任公司设立监事会，关于其成员的说法，错误的是（）[单选题] *A、监事任期每届三年B、应当有公司职工代表C、总经理可以兼任监事(正确答案)D、应当有股东代表答案解析：有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人。
证券从业资格考试试题及答案
证券从业资格考试试题及答案证券从业资格考试试题及答案「篇一」单项选择题第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符D.首次公开发行证券上市当年即亏损参考答案：D解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为参考答案：A解析：操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。
第4题：记账式国债承销团成员原则上不超过家，其中甲类成员不超过20家。
A.20B.40C.60D.80参考答案：C解析：记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。
第5题：证券公司从事资产管理业务应遵循原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。
2002年证券资格考试交易真题答案(二)
2002年证券资格考试交易真题答案（二）第一部分：单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
）1．深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（）及其整数倍为交易单位。
A．1手B．10手C．100手D．1000手2．我国证券登记结算机构对于重要原始凭证的保存期应不少于（）年。
A．10B．15C．20D．253．证券的回购交易实际是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。
A．股票B．公司债券C．有价证券D．可转换债券4．从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。
A．证监会B．交易所或清算机构C．另一证券公司D．上市公司5．买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。
这种方式称为（）。
A．净价交易B．全价交易C．差价交易D．市场价交易6．（）不是经纪商的权利与义务。
A．坚持了解客房原则B．忠实办理受托业务C．为客房保密D．代理客房决策7．钱货两清的主要目的是为了（）。
A．简化操作手续，提高清算效率B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D．防范证券商的经营风险8．证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（）。
A．上市公司B．证券公司C．商业银行D．证券登记结算公司9．证券经营机构的自营业务的特点之一是（）。
A．灵活性B．收益性C．持久性D．稳定性10．（）形式不属于自助委托。
A．当面委托B．磁卡委托C．电脑自助委托D．远程终端委托11．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。
A．全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”B．一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”C．主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”D．一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”12．（）以上的董事发生变动应作临时报告并公告。
历年证券从业资格考试真题及答案
历年证券从业资格考试真题及答案(2009-09-28 17:35:05)转载标签：杂谈1999年证券从业资格考试基础知识真题及答案/thread-372533-1-1.html2000年证券从业资格考试基础知识真题及答案/thread-372529-1-1.html2002年证券从业资格考试基础知识真题及答案/thread-372531-1-1.html2003年证券从业资格考试基础知识真题及答案/thread-372530-1-1.html2004年证券从业资格考试基础知识真题及答案/thread-372534-1-1.html2005年证券从业资格考试基础知识真题及答案/thread-372535-1-1.html2006年证券从业资格考试基础知识真题及答案/thread-372528-1-1.html2007年证券从业资格考试基础知识真题及答案/thread-372536-1-1.html2008年证券从业资格考试基础知识真题及答案/thread-372537-1-1.html1999年证券从业资格考试证券交易真题及答案/thread-372538-1-1.html2000年证券从业资格考试证券交易真题及答案/thread-372540-1-1.html2001年证券从业资格考试证券交易真题及答案/thread-372544-1-1.html2002年证券从业资格考试证券交易真题及答案/thread-372542-1-1.html2003年证券从业资格考试证券交易真题及答案/thread-372541-1-1.html2004年证券从业资格考试证券交易真题及答案/thread-372545-1-1.html2005年证券从业资格考试证券交易真题及答案/thread-372546-1-1.html2006年证券从业资格考试证券交易真题及答案/thread-372539-1-1.html2007年证券从业资格考试证券交易真题及答案/thread-372547-1-1.html2008年证券从业资格考试证券交易真题及答案/thread-372548-1-1.html1999年证券从业资格考试证券投资基金真题及答案/thread-372574-1-1.html2000年证券从业资格考试证券投资基金真题及答案/thread-372576-1-1.html2001年证券从业资格考试证券投资基金真题及答案/thread-372573-1-1.html2002年证券从业资格考试证券投资基金真题及答案/thread-372578-1-1.html2003年证券从业资格考试证券投资基金真题及答案/thread-372577-1-1.html2004年证券从业资格考试证券投资基金真题及答案/thread-372581-1-1.html2005年证券从业资格考试证券投资基金真题及答案/thread-372582-1-1.html2006年证券从业资格考试证券投资基金真题及答案/thread-372575-1-1.html2007年证券从业资格考试证券投资基金真题及答案/thread-372583-1-1.html2008年证券从业资格考试证券投资分析真题及答案/thread-372584-1-1.html1999年证券从业资格考试证券投资分析真题及答案/thread-372562-1-1.html2000年证券从业资格考试证券投资分析真题及答案/thread-372564-1-1.html2001年证券从业资格考试证券投资分析真题及答案/thread-372561-1-1.html2002年证券从业资格考试证券投资分析真题及答案/thread-372566-1-1.html2003年证券从业资格考试证券投资分析真题及答案/thread-372565-1-1.html2004年证券从业资格考试证券投资分析真题及答案/thread-372569-1-1.html2005年证券从业资格考试证券投资分析真题及答案/thread-372570-1-1.html2006年证券从业资格考试证券投资分析真题及答案/thread-372563-1-1.html2007年证券从业资格考试证券投资分析真题及答案/thread-372571-1-1.html2008年证券从业资格考试证券投资分析真题及答案/thread-372572-1-1.html1999年证券从业资格考试证券发行与承销真题及答案/thread-372550-1-1.html2000年证券从业资格考试证券发行与承销真题及答案/thread-372552-1-1.html2001年证券从业资格考试证券发行与承销真题及答案/thread-372549-1-1.html2002年证券从业资格考试证券发行与承销真题及答案/thread-372554-1-1.html2003年证券从业资格考试证券发行与承销真题及答案/thread-372553-1-1.html2004年证券从业资格考试证券发行与承销真题及答案/thread-372557-1-1.html2005年证券从业资格考试证券发行与承销真题及答案/thread-372558-1-1.html2006年证券从业资格考试证券发行与承销真题及答案/thread-372551-1-1.html2007年证券从业资格考试证券发行与承销真题及答案/thread-372559-1-1.html2008年证券从业资格考试证券发行与承销真题及答案/thread-372560-1-1.html分享到新浪微博。
历年证券从业资格考试真题及答案汇总(二)
历年证券从业资格考试真题及答案汇总（二）1.在联合国《国际标准行业分类》中，国民经济分为( )个门类。
A.11B.10C.8D.92.行业经济活动是( )分析的主要对象之一。
A.市场B.宏观经济C.中观经济D.微观经济3.考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于( )时，说明行业由成熟期进入期。
A.10%B.15%C.20%D.30%4.一般而言，以下陈述错误的选项是( )。
A.稀有金属矿藏开采业属于接近完全垄断市场类型B.垄断产业的产品定价不受政府的调节和管制C.现实生活中没有真正的完全垄断型市场D.垄断产业的产品定价要受到政府的调节和管制5.某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高，那么这一行业最有可能处于生命周期的( )。
A.成长期B.成熟期C.幼稚期D.期1.产业作为经济学的专门术语，有严格的使用条件。
产业的构成一般具有( )特点。
A.职业化B.规模性C.社会功能性D.单一性2.垄断竞争市场的特点是( )。
A.生产者对市场情况非常了解，并可自由进出这个市场B.生产者对产品的价格有一定的控制能力C.生产者众多，各种生产资料可以流动D.生产的产品同种但不同质，即产品之间存在差异3.在现实生活中，接近完全垄断市场类型的行业包括( )。
A.计算机及相关设备制造业B.稀有金属矿藏的开采C.某些资本技术高度密集型行业D.煤气公司等公用事业4.不同行业受经济周期影响的程度会有差异，受经济周期影响较为明显的行业有( )。
A.公用事业B.钢铁C.生活必需品D.耐用消费品5.以下各项中，某行业( )的出现一般说明该行业进入了期。
A.产品价格不断下降B.公司经营风险加大C.公司的利润减少并出现亏损D.公司数量不断减少1.【答案】B【解析】在联合国《国际标准行业分类》中把国民经济划分为10个门类：①农业、畜牧狩猎业、林业和渔业;②采矿业及土、石采掘业;③制造业;④电、煤气和水;⑤建筑业;⑥批发和零售业、饮食和旅馆业;⑦运输、仓储和邮电通信业;⑧金融、保险、房地产和工商效劳业;⑨政府、社会和个人效劳业;⑩其他。
证券从业资格考试《证券交易》真题及答案2
证券从业资格考试《证券交易》真题及答案第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0．5分。
1．在证券交易所的交易市场中，交易地点和进场参加交易的人员都是（）。
A．大量的 B．偶尔的 C．多变的 D．固定的2．在三级清算模式中，（）是指由证券中央登记结算机构同异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)办理的证券清算。
A．一级清算 B．二级清算 C．三级清算 D．四级清算3．证券营业部的电脑管理包括（）。
A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C．硬件管理、软件管理D．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理4．（）不属于交易费用。
A．委托手续费 B．佣金 C．承销费 D．过户费5．证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（）A．证券自营风险和代理买卖证券风险 B．基本风险和非基本风险C．系统风险和非系统风险 D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险6．（）不是经纪商的权利与义务。
A．坚持了解客房原则 B．忠实办理受托业务 C．为客房保密 D．代理客房决策7．一笔回购交易涉及两个交易主体、（）交易契约行为。
A．一次 B．三次 C．四次 D．二次8．依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（）。
A．国务院规定的利率水平 B．同期银行存款利率水平C．10％(某些特殊行业不低于9％) D．同期国库券的利率水平9．从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。
A．证监会 B．交易所或清算机构 C．另一证券公司 D．上市公司10．中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从（）等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
A．管理体系、硬件设施、软件环境B．硬件设施、软件环境、数据管理C．人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理D．管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理11．以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。
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2002年证券资格考试交易真题答案（二）第一部分：单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
）1．深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（）及其整数倍为交易单位。
A．1手B．10手C．100手D．1000手2．我国证券登记结算机构对于重要原始凭证的保存期应不少于（）年。
A．10B．15C．20D．253．证券的回购交易实际是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。
A．股票B．公司债券C．有价证券D．可转换债券4．从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。
A．证监会B．交易所或清算机构C．另一证券公司D．上市公司5．买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。
这种方式称为（）。
A．净价交易B．全价交易C．差价交易D．市场价交易6．（）不是经纪商的权利与义务。
A．坚持了解客房原则B．忠实办理受托业务C．为客房保密D．代理客房决策7．钱货两清的主要目的是为了（）。
A．简化操作手续，提高清算效率B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D．防范证券商的经营风险8．证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（）。
A．上市公司B．证券公司C．商业银行D．证券登记结算公司9．证券经营机构的自营业务的特点之一是（）。
A．灵活性B．收益性C．持久性D．稳定性10．（）形式不属于自助委托。
A．当面委托B．磁卡委托C．电脑自助委托D．远程终端委托11．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。
A．全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”B．一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”C．主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”D．一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”12．（）以上的董事发生变动应作临时报告并公告。
A．1／4B．3／4C．1／3D．2／313．在证券交易所的交易市场中，交易地点和进场参加交易的人员都是（）。
A．大量的B．偶尔的C．多变的D．固定的14．证券营业部信息技术人员编制应不少于（）人，且不少于本单位总人数的（）。
A．1 5%B．3 8%C．5 10%D．2 10%15．证券营业部对员工的要求主要包括（）。
A．道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求B．道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养C．知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明D．职业道德、社会公德、社会责任心16．设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入201003回购品种,成交收益率为7.5%,计算这笔交易的回购价.A．100.583B．120.012C．113.65117．股东大会因故延期，应在原股东大会召开前至少（）发布延期通知。
A．4个工作日B．3个工作日C．5个工作日D．6个工作日18．上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的（），上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。
A．3％B．2％C．5％D．4％19．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A．由具有从业资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明B．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资本或证券营运资金验资证明C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表D．正式开业未超过1年的证券经营机构，应报送从开业时起到报送时止的经营证券业务情况说明20．证券公司在特殊情况下，（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
A．可以使用B．可以借用C．可以租用D．也不能使用21．（）不属于交易费用。
A．委托手续费B．佣金C．承销费D．过户费22．中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从（）等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
A．管理体系、硬件设施、软件环境B．硬件设施、软件环境、数据管理C．人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理D．管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理23．证券交易风险的监察通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A．制度、监察和自律管理B．足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备C．事先预警、实时监控和事后监察D．制度建设、内部自查和行业检查24．工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。
A．4 10B．5 10C．4 1525．假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.A．5%B．6%C．7%D．8%26．公司收购、出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产总额（）以上，应由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。
A．5％B．8％C．10％D．12％27．上市公司的年度报告延期最长不得超过（）。
A．50日B．60日C．40日D．70日28．（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。
A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B．证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述C．证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票D．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券29．（）不是经纪商的权利与义务。
A．坚持了解客户原则B．忠实办理受托业务C．为客户保密D．代理客户决策30．证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交割、交收。
这种交割、交收方式称为（）。
A．当日交割、交收B．次日交割、交收C．例行日交割、交收D．特约日交割、交收31．（）不属于交易费用。
A．委托手续费B．佣金C．承销费D．过户费32．证券交易风险的自律管理包括（）A．制度建设、实时监控、行业检查B．事先预警、内部自查、事后监查C．制度建设、内部自查、行业检查D．事先预警、实时监控、事后监查33．证券公司自营业务的特点之一是（）。
A．决策的限制性B．收益的不稳定性C．交易的持久性D．买卖的间接性34．若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少（）向证券交易所提出延期申请。
A．12日B．10日C．15日D．16日35．证券交易所所撤销会员资格，须经（）审定。
A．中国证监会B．地方证管办C．中国人民银行D．交易所理事会36．上市公司应当在配股缴款结束后（）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。
A．10B．20C．30D．1537．根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%。
A．80B．70C．60D．5038．我国证券登记结算机构设立应具备的条件之一是：自有资金不少于人民币（）亿元。
A．1B．2C．3D．439．证券营业部的制度管理一般包括（）。
A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C．硬件管理、软件管理D．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理40．清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收应付（），并不发生财产实际转移。
A．单价C．净额D．全额41．证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（）内有效。
A．半年B．1年C．一年半D．2年42．证券服务部筹建期为（）个月。
A．3B．5C．6D．943．证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A．清算B．交割C．交收D．登记44．清算是交割、交收的基础和（）。
A．保证B．后续C．内容D．完成45．（）是指由于记名证券的交易使股权（债权）从出让人转移到受让人从而完成股权（债权）过户。
A．交易性过户B．非交易性过户C．账户挂失转户D．柜台过户46．下面（）不是新股上网竞价发行的优点。
A．市场性B．连通性C．经济性D．公平性47．（）不属于股票交易中的竞价方式。
A．口头竞价B．书面竞价C．电脑竞价D．间接竞价48．以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。
A．抵押品B．保证金D．本金49．在三级清算模式中，（）是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。
A．一级清算B．二级清算C．三级清算D．四级清算50．证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。
A．交易量较大，交易手续简单B．交易量较大，交易手续复杂C．交易量较小，交易手续简单D．交易量较小，交易手续复杂51．非系统性风险一般包括（）。
A．企业风险，违约风险B．违约风险，政治风险C．利率风险，经营风险D．购买力风险，政治风险52．目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。
A．国债B．公司债C．转债D．股票53．（）是正确的。
A．证券自营业务原始凭证应至少妥善保存7年。
B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。
C．证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。
D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。
54．（）不得开立B股帐户。
A．外国法人、自然人和其他组织B．港澳台地区的法人、自然人和其他组织C．中国法人、自然人及其他组织D．定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。
55．自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）等特点。
A．交易手续简单B．费时少C．比较分散D．流动性强56．包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（）A．一级清算模式B．二级清算模式C．三级清算模式D．四级清算模式57．在基金（）的基础上，再加一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。
A．资产净值B．资产总值C．负债净值D．负债总值58．证券回购交易实质是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。
A．优先股票B．基金证券C．有价证券D．可转换债券59．根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。
A．国债B．股票C．基金D．企业债券60．折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。