基金管理公司设立审核流程图
基金公司设立流程图
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基金管理公司设立审核流程图
审核依据：《证券投资基金法》（中华人民共和国主席令第 9 号）、《基金管理公司管理办法》（中国证监会令第 22 号）、《基金行业高级管理人员任职管理办法》（中国证监会 令第 23 号）等法律法规
审核期限：6 个月（反馈意见、实地核查、评审会议等时间除外）
齐
申请
备
拟
人向
任
证监
股
会办
东
公厅
沟
报送
通
设立
情
申请
况
材料
收材 不
料
齐
备
拟任股东可向派出机构、 基金部提前了解监管政 策、法律法规和行业相关 情况
专家评审会
受
理
实
质
补
性
齐正
审
备后
查
受
补
理
正 不
不
予
齐
受
备
理
拟任股东、董 事谈话
拟任高管考 试、谈话
派出机构现 场检查
审查关注点：股东资格、高管资格、公 司治理架构、内控安排、公司章程、人 员配备等 审核方式：征求意见、专家评审、核查、 现场检查等方式
股权投资基金公司组织架构及基金运作流程图
4经风险控制委员会审议后投入使用.
法律事务部
基金管理部
行政部
风控委员会
向主管部门申报审批
以满足发行基金，募集资金的行政审批、备案条件。
流程:
1了解申报审批的程序与资料；
2收集申报材料；
3向主管部门申报审批，持续跟踪审批情况，及时向公司反馈.
行政部
法律事务部
信息披露
基金发行的准备工作已经完成，可推进到融资阶段。
参与投资项目的合并、分立、清算、股权投资、资产租赁、资产转让等重要经济活动,处理有关法律事务。
负责公司重大经营决策和重大经济活动的法律审查和论证。
负责投资项目合同的起草、审核，参与重要项目合同的谈判及合同文本的起草,为重大项目提供法律支持。
负责公司基金设立发行中的法律文本和处理公司相关的法律争议、纠纷等法律问题。
投资管理部
市场营销部
财务部
编制融资
计划说明书
做好正式开始融资前的充分准备,确保融资按计划顺利进行。
详细可行的融资计划说明书，用以确定融资的资本成本、资本结构、融资工具、潜在投资者范围,以及与投资项目相关的基础性材料.
投资管理部
市场营销部
财务部
挖掘潜在
投资者
通过各种社会网络关系和自身的融资经验，对投资者进行融资。
确定
退出时机
以最佳时机退出，获取最大利益。
主要方式：
1根据当前的宏观经济环境，结合被投资企业的经营状况和发展趋势，进行充分的思考和分析.
2理论上的最佳状况是，当企业价值被市场高估的时候是私募股权投资退出企业的最佳时机.
3可以聘请资深的专业投资机构或专家来协助进行分析。
基金管理部
投决委员会
公开募集基金的基金管理公司设立(法规及解读、审核流程及解读、申报材料)
2. 基金管理人从业人员的兼任和竞业禁止 基于基金从业人员不得兼任不相容职务、竞业禁止和防止利益冲突的规则，《证券投资基金 法》规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得 担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人 利益的证券交易及其他活动。
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修
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见
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2.2 基金管理公司设立审核解读
设立审核需要 8 个环节，如下：
（1） 材料受理环节 中国证监会受理部门工作人员根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》 （证监会令第 66 号） 和《证 券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第 22 号）等规 则的要求，依法接收公司设立申请文件，并 按程序转基金监 管部。基金监管部综合处收到申请文件后将其移交监管一 处。监管一处根据公务回避的有关要 求以及审核人员的工作 量等具体情况确定审核人员。申请材料齐全、符合法定形式 的，在接收申请材料 5 个 工作日内决定受理。经形式审查， 需要申请人补正申请材料的，在筹备组提交合格的补正材料 后，证监会正式 受理。
基金管理人的从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。对于在从业活 动中有违法违规、违背诚信行为的人员，应当禁止其进入公开募集基金行业担任基金管理人 的从业人员。
依据《证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，不得担任基金管理人的董事、监事、 高级管理人员和其他从业人员：（1）因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义 市场经济秩序罪，被判处刑罚的；（2）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违 法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产 清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾 5 年的；（3）个人所负债务数额较大，到期未清偿 的；（4）因违法行业被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、 验证机构的从业人员、投资咨询从业人员；（6）法律、行政沙法规规定不得从事基金业务的 其他人员。
公司设立登记申报程序流程图(doc
公司设立登记申报程序流程图(doc 4页)4.有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；5.有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件。
申请设立股份有限公司应当具备的条件：1.发起人符合法定人数；（一般为五人以上）2.发起人认缴和社会公开募集的股本达到法定资本最低限额；3.股份发行、筹办事项符合法律规定；4.发起人制订公司章程，并经创立大会通过；5.有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；6.有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件。
登记注册的时限和收费的标准及依据登记注册的时限：企业名称核准登记即时完成。
企业法人开业、营业开业、公司设立、分公司设立登记5个工作日；企业法人变更、营业变更、公司变更、分公司变更登记3个工作日；企业法人注销、营业注销、公司注销、分公司注销登记3个工作日。
收费的标准及依据：企业法人开业登记、公司开业登记费按注册资金的千分之零点八缴纳；注册资金超过1000万元的，超过部分按千分之零点四缴纳；注册资金超过1亿元的，超过部分不再缴纳；登记费不足50元的（企业法人），按50元缴纳。
名词解释有限责任公司(又称：有限公司)指由2个以上50个以下的股东共同出资，每个股东以其所认缴的出资额对公司承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的经济组织。
有限责任公司包括国有独资公司以及其他有限责任公司。
国有独资公司是指国家授权的投资机构或国家授权的部门单独投资设立的有限责任公司。
其他有限责任公司是指国有独资公司以外的其他国有独资公司。
法人：是具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利能力和承担民事义务的组织。
企业法人：是具有民事权利能力和民事行为能力，独立享有民事权利和承担民事义务，依法设立的社会经济组织。
法定代表人：是依照法律或者法人组织章程规定，经登记主管机关核准登记注册，代表法人实施民事行为，并以法人的名义取得民事权利和承担民事义务的签字人。
股东（大）会：是由公司全体股东组成，股东会是公司的权力机构。
私募基金成立流程1021
私募基金成立流程私募基金成立简易流程图:详述:一、成立公司主体1、公司名称：按照协会规定,目前申请私募基金牌照的主体公司名称和经营范围必须有“私募”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“基金管理”等字样。
2、公司类型：有限责任公司或有限合伙企业。
3、注册地址:考虑注册地址税收优惠，高管退税和奖励，管理规模奖励，办公室提供和其他配套服务措施.4、注册资本：协会要求实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间，一般在1000万比较合适.5、经营范围：资产管理，投资管理,股权投资，股权投资管理，股权基金投资管理(申请私募证券基金类型牌照的管理人经营范围里建议不要写“投资咨询”字样）。
6、其他:办理公司工商注册，刻章,开立银行账户,开立社保公积金账户等。
二、公司开业1、核定税种:现在一般投资公司核定为增值税小规模纳税人,增值税税率为6％（全部营业额＊6％=增值税额),企业所得税25％，个人所得税20%（投资公司的主要收入为管理费和后端业绩分成，这个税收就要和公司注册地的园区进行商谈，有一定比例的税收返还）。
2、办理法人一证通U盾,开通税务和银行的三方协议，保证以后进行网上报税，以及办理员工的社保公积金网上入工操作.3、寻找公司办公室：因为现在申请私募牌照需要实际办公地址，律师和协会都会现场尽职调查。
管理人登记也需上传机构所在写字楼照片及机构前台图片。
4、公司网站建设，微信网站建设（此项应该注意不能通过公开渠道募集产品和信息披露要符合协会的要求)。
三、申请私募基金牌照1、高管资格：从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格，其中法定代表人，总经理，风控负责人一定要基金从业资格。
注:新系统只能填写已经在“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。
若该高管信息尚未在“从业人员管理系统”中注册从业资格或登记个人信息,请先登录“从业人员管理系统”中注册或登记。
基金运作流程图
基金运作流程图1.1.1私募股权投资的概念私募股权投资(Private Equity,简称PE)是指私募股权基金管理公司针对有投资价值的项目,主要是具有发展潜质的非上市企业,通过以非公开方式向少数私募股权投资者或个人募集资金,然后进行权益性投资,并提供资金和各类增值服务,以帮助企业成长,使企业的资产得到增值,最终通过被投资企业上市、并购或管理层回购等方式退出获利的一类投资。
它的精髓是资本的最大化增值。
1.1.2私募股权投资的特点(1)高收益兼高风险收益与风险就像一对孪生兄妹一样,要想获取高收益,就必须承担高收益所附带的高风险。
私募股权投资也不例外,投出去的资金要实现价值增值总是需要很长的时间;再者,即使受资企业如期实现了价值增值,但是私募股权投资的退出又难以掌控,能否获取高回报仍然还是个未知数。
然而,就像赌博一样,一旦赌赢,就能获得丰厚的回报,私募股权投资也是一样,一旦投资成功,获得的投资收益足以让一个人连做梦都会笑醒。
因此,在我们看到投资高收益的同时,也应该看到局收身后的尚风险。
(2)投资期限在投资期限上,PE投资一般是3-5年,甚至需要的时间更长,并且流动性较差,一般在投资期内不能退出,因此PE属于中长期投资。
(3)投资专业性强PE投资具有很强的专业性,这主要体现在PE运作的各个环节。
在私募股权基金的成立阶段,要求具备一定的投资专业技能,再到投资项目的选择,更需要各行各业专业人才的支持,融资、投资更需要专业的指导,后续监督管理也同样需要经营管理人才,直到最后的退出都需要专业的策划和指导。
只有做到专业,才能做出正确的投资决策,获得预期的投资收益。
(4)投资灵活性高PE投资较其他投资方式,具有较高的灵活性。
首先体现在私募股权基金的成立对组织形式的选择,有有限合伙制、公司制、契约制等多种组织形式可以选择;其次是投资项目的选择,可以对各行各业,处于各不同生命周期的企业进行选择;在融资方式上,融资渠道有很多可供选择,而不是单一的金融机构贷款;在投资方式上,也有联合投资、分阶段投资、一次性投资等多种方式可供参考;有退出方式,更是有IPO、股权转让和清算等方式,都可根据具体情况进行选择。
公司设立登记申报程序流程图
公司设立登记申报程序流程图：申报流程图过程简介：一、企业设立应先领取企业名称预先核准申请书及企业设立登记的有关表格。
（企业登记前置审批条件）二、企业设立的组建人应授权托付某人办理工商登记事宜，授权托付人应持企业组建人共同签署的企业名称预先核准申请书到企业名称查询处对拟设立的企业进行名称查重，经查询企业名称可用后，领取企业名称预先核准通知书。
三、设立企业凭企业名称预先核准通知书和有关企业设立必备的文件一并交工商局企业登记受理窗口，受理人员审查登记材料齐后，出具企业登记受理通知书。
四、设立企业在企业受理通知书规定的时刻内，凭通知书到工商局企业登记收费窗口缴纳企业登记费后，到企业营业执照发放窗口领取营业执照。
审批程序流程图：一、企业登记受理人员审查企业登记材料齐备后，签署受理意见，报处（局）长审批。
二、处（局）长审查通过，签署核准意见后，进入收费程序。
三、企业凭企业登记受理通知书到收费窗口缴纳注册登记费后进入打，发照程序。
四、发照处凭有收费人签署的企业受理通知书和领照人身份证明发放营业执照。
五、档案治理人员凭发照人签署的企业受理通知书将该企业档案整理好，交档案室归档。
申请时应提交的文件：企业申请名称预先登记应提交下列文件、证件：（一）企业法人开业登记（1）名称预先核准申请书；（2）组建单位的资格证明（3）申请人的身份证明及有关指定托付的证明文件；（4）工商行政治理机关认为应提交的其他文件、证件。
（二）公司设立登记（1）有限责任公司全体股东或者股份有限公司全体发起人签署的名称预先核准申请书；（2）股东或者发起人的法人资格证明或者自然人的身份证明；（3）指定（托付）书；（4）工商行政治理机关要求提交的其他文件、证件。
（三）营业单位和分公司（1）名称预先核准申请书；（2）主办单位或者公司的资格证明；（3）申请人的身份证明及有关指定托付的证明、文件；（4）工商行政治理机关认为应提交的其他文件、证件。
申请设立有限责任公司应当提交如下文件、证件：（1）公司董事长签署的设立公司登记申请书；（2）全体股东指定代表或者共同托付代理人的证明；（3）公司章程；（4）具有法定资格的验资机构出具的验资证明；（5）股东的法人资格证明或者自然人身份证明；（6）载明公司董事、监事、经理的姓名、住宅的文件以及有关委派选举或者聘用的证明；（7）公司法定代表人的任职文件和身份证明；（8）企业名称预先核准通知书；（9）公司住宅证明；（10）其他文件、证件。
有限公司设立流程图及各阶段所需材料
内资有限责任公司设立流程图及各阶段所需材料一、流程图二、各阶段所需材料（一）名称预先核准阶段1、全体投资人签署的《企业名称预先核准申请书》。
2、全体投资人签署的《申请人授权委托意见》。
3、代办人或代理人身份证复印件（二）设立登记阶段１、公司董事长或执行董事签署的《公司设立登记申请书》（登记机关领取或网上下载）。
２、《企业（公司）申请登记委托书》（登记机关领取或网上下载），股东盖章或签字（自然人股东），应标明具体委托事项和被委托人的权限。
３、公司章程以实物、工业产权、非专利技术和土地使用权出资的，应当就实物、工业产权、非专利技术和土地使用权所有权转移的方式、期限在章程中做出明确的规定。
有限责任公司章程由股东盖章或签字（自然人股东）。
４、股东的法人资格证明或者自然人身份证明：股东为企业法人的提交营业执照副本复印件；股东为事业法人的事业法人登记证书复印件；股东人为社团法人的提交社团法人登记证复印件；股东是民办非企业的，提交民办非企业证书复印件；股东是自然人的提交身份证复印件。
５、验资报告。
６、董事、监事的任职文件根据公司章程的规定和程序，提交股东会决议，由股东盖章或签字（自然人股东）。
７、经理的任职文件。
提交董事会的聘任决议，由董事签字。
８、董事长或执行董事的任职证明和身份证明；根据本公司章程的规定和程序，提交股东会决议或董事会决议等。
股东会决议由股东盖章或签字（自然人股东），董事会决议由董事签字。
９、公司董事、监事、经理身份证复印件。
１０、住所使用证明自有房产提交产权证复印件；租赁房屋提交租赁协议原件或复印件以及出租方的产权证复印件；以上不能提供产权证复印件的，提交其它房屋产权使用证明复印件。
１１、《企业名称预先核准通知书》及《企业名称预先核准申请书》。
１２、法律、行政法规规定设立有限责任公司必须报经审批的，提交有关部门的批准文件。
１３、公司的经营范围中，属于法律、行政法规规定必须报经审批项目的，提交有关部门的批准文件。