矿山投资尽职调查资料提纲
尽职调查提纲
尽职调查提纲一、背景调查1.公司背景：包括公司的历史、地位、规模、组织结构等。
2.行业分析：分析公司所处的行业的市场情况、竞争对手、发展趋势等。
二、管理层调查1.管理层背景：了解公司的核心管理团队成员，他们的背景、经验和领导能力。
2.经理层的计划和目标：了解他们的战略和计划，以及他们的目标实现情况。
3.公司内部沟通和决策机制：了解公司内部的沟通渠道、决策流程和团队合作能力。
4.风险管理和公司治理：了解公司的风险管理政策和公司的治理结构。
5.管理层的任职历史：了解公司管理层的任职历史，包括他们在过去的公司的表现和离职原因。
三、经济状况调查1.公司财务状况：包括公司的收入、利润、资产负债表等财务指标。
2.销售和市场份额：了解公司的销售业绩和市场份额。
3.供应链和分销渠道：了解公司的供应链和分销渠道的稳定性和效率。
四、法律调查1.公司的法律纠纷：了解公司目前是否有未决的法律纠纷，以及过去的法律纠纷处理情况。
2.知识产权的保护情况：了解公司的知识产权保护政策和过去的知识产权纠纷情况。
五、风险调查1.宏观经济风险：了解目前的宏观经济环境对公司的影响，包括通货膨胀、利率变动等。
2.经营风险：了解公司的经营风险，包括市场风险、技术风险、竞争风险等。
3.法律和合规风险：了解公司的法律风险和合规风险，包括违反法律和监管规定等。
六、市场调查1.客户调查：了解公司的客户群体、客户关系以及客户满意度情况。
2.产品调查：了解公司的产品质量、创新能力和市场竞争力。
3.竞争对手调查：了解公司的竞争对手，包括他们的产品、定价策略和市场份额。
4.市场调查：了解公司所在市场的发展趋势、需求情况、市场份额等。
七、财务调查1.财务报表分析：对公司的财务报表进行详细分析，包括利润表、资产负债表和现金流量表。
2.财务指标分析：分析公司的财务指标，如盈利能力、偿债能力、资本结构等。
3.净现值和内部回报率分析：根据公司的财务数据计算净现值和内部回报率。
投资项目尽职调查提纲
投资项目尽职调查提纲涵盖到该项目的所有调查内容
一、投资项目背景及概要
1.1投资项目简介
1.2投资项目的发起背景及目的
1.3关于投资方及投资项目的具体要求
二、投资项目概况
2.1投资项目的内容
2.2投资项目的发展计划及实施过程
2.3投资项目的预期收益及评估
2.4投资项目存在的风险及其解决方案
三、投资项目准备工作
3.1尽职调查范围及相关调查资料的准备
3.2财务报表及金融资料的准备
3.3投资项目未来发展及投资风险的评估
3.4尽职调查范围内的其他信息
四、调查相关人员
4.1投资项目的提出方
4.2投资项目的参与方
4.3投资项目的顾问及相关机构
4.4投资项目的审计机构
4.5投资项目的监管机构
五、投资项目行政法律风险尽职调查
5.1投资项目的法律合规性
5.2投资项目的行政法规及政策
5.3投资项目的行政许可事项
5.4投资项目的环境保护及其他社会责任
六、财务风险尽职调查
6.1投资项目的财务指标及其变化规律
6.2投资项目的实际运营收益及投资收益
6.3投资项目的财务管理及费用控制
6.4投资项目的财务分析及评估
七、尽职调查报告。
主题：锡矿山尽职调查报告补充内容.
主题：锡矿山尽职调查报告补充内容
尽职调查需补充内容提纲
一、改制成本：
湖南省人员身份置换和非经营性资产处置相关的政策；
锡矿山人员整体情况，包括经营性人员和非经营性人员的详细情况（分总部科室、二级单位及三级单位）；
锡矿山非经营性资产及其运营的详细资料，包括非经营性资产价值、非经营性资产运营费用和收益情况（分总部科室、二级单位及三级单位）；
锡矿山总部及下属企业工资总额情况。
二、管控现状：
（一）公司层面
公司的发展历程及关键事件
公司发展战略
公司现有业务情况（资源、技术、质量、市场份额）及在行业中的地位
公司各个子公司在公司业务中的地位，内部产业链的结构
子公司进行管理的部门（条线），部门的人力资源状况，承担的对子公司的管理要点，已经制度化的内容
母子公司之间的经常性沟通渠道和内容（会议、文件、报表）
决策权限上母子公司之间的分配（战略、重大事项、计划预算）
业务上母子公司之间的分工（财务、销售、采购、人力资源）
（二）公司下属企业层面
业务现状、在总公司中的地位以及在行业中的地位
对未来发展的思考，发展思路与集团发展放心重合度，需要上层支持的要素
业务运作上完全或部分依赖总公司统一管理的内容
公司对子公司经理层的考评激励情况。
投资项目尽职调查提纲
投资项目尽职调查提纲一、项目背景1.项目简介：对项目进行详细介绍，包括项目名称、主要业务内容、目标市场、竞争对手等。
2.市场分析：对项目所在市场进行综合分析，包括市场规模、增长率、市场竞争等方面的情况。
3.竞争分析：对项目竞争对手进行详细分析，包括竞争对手的市场份额、产品特点、竞争优势等。
4.发展前景：对项目未来发展前景进行分析，包括市场需求、行业发展趋势等。
二、市场调查与分析1.市场需求：对项目所处市场的需求进行调查与分析，包括消费者需求、市场潜力等。
2.市场准入壁垒：分析项目所处市场的准入壁垒，包括法律法规、技术门槛、资金需求等。
3.消费者调研：对项目的潜在用户进行调研，了解他们的购买意愿、消费习惯等。
4.市场定位：确定项目在市场中的定位，并分析其竞争优势与劣势。
三、财务分析1.财务状况：对项目的财务状况进行详细分析，包括收入、成本、利润等方面的情况。
2.现金流分析：分析项目的现金流情况，包括现金流入、流出、流动性等。
3.财务风险：对项目的财务风险进行评估，包括偿债能力、盈利能力等方面的风险。
四、管理团队1.核心管理团队：介绍项目的核心管理团队，包括创始人、高层管理人员等。
2.管理层能力：评估管理团队的能力，包括行业经验、管理经验等。
3.团队完整性：评估团队是否完整，包括是否存在重要岗位的空缺等。
五、风险与控制1.市场风险：评估项目所处市场的风险，包括市场变化、竞争风险等。
2.技术风险：评估项目的技术风险，包括技术创新、技术竞争等。
3.管理风险：评估项目的管理风险，包括管理能力不足、内部控制不完善等。
4.风险控制措施：提出相应的风险控制措施，包括市场监测、风险预警等。
六、投资回报1.投资成本：对项目的投资成本进行详细分析，包括资金需求、投资回报率等。
2.投资回报周期：评估项目的投资回报周期，包括回本周期、投资退出时间等。
3.潜在回报：评估项目的潜在回报，包括增值潜力、收益预测等。
七、法律与合规1.法律合规：评估项目的法律合规性，包括所处行业的法律法规、知识产权等。
矿业项目尽调模板
矿业项目尽调模板
1. 项目背景
描述该矿业项目的背景，包括项目的地理位置、矿产类型、矿床分布情况等。
2. 尽调目的
阐述此次矿业项目的尽调目的，包括但不限于评估矿产资源储量、了解地质构造、优化开采方案等。
3. 尽调范围
明确本次矿业项目尽调的范围，包括但不限于地质调查、工程勘察、安全评估、环境评估、市场分析等。
4. 尽调方法
列举本次矿业项目尽调中采用的方法，包括但不限于现场勘察、采样分析、遥
感技术、地球物理勘探等。
5. 矿产资源评估
描述矿产资源的储量、品位、成分、分布情况等，通过尽调，对矿产资源进行
合理评估。
6. 地质构造分析
分析该项目所在地区的地质构造、矿体赋存状况，为开采方案的制定提供依据。
7. 安全与环保评估
采矿过程中，安全和环保至关重要。
通过尽调，评估矿山开采对环境、生态系
统等方面的影响，并提出相应的解决方案。
8. 市场营销分析
分析目前市场矿价、矿产需求、商业模式等因素，为矿业项目的经济效益评估
提供数据支撑和建议。
9. 项目可行性分析
通过对上述因素的综合分析，评估本次矿业项目的可行性，包括经济效益、技术可行性、市场前景等方面。
10.
本次矿业项目尽调的主要和建议，指导后续工作的开展。
矿业能源尽职调查手册(最全)
XD矿业集团矿业矿业（能源）项目尽职调查手册目录一、总论 (4)（一）尽职调查目的 (4)（二）尽职调查主要方法 (4)（三）尽职调查分工 (4)（四）尽职调查报告及底稿 (5)（五）尽职调查提纲 (5)1. 项目运营阶段 (5)2. 投资形式 (6)3. 投资退出方式 (6)二、公司背景及资质情况调查 (8)（一）调查重点 (8)1. 公司背景 (8)2. 成立文件 (8)3. 公司治理 (8)4. 资质手续 (9)（二）调查方式 (9)1. 人员访谈 (9)2. 所需文件 (9)三、文化及荣誉调查 (11)（一）调查重点 (11)（二）调查方式 (11)1. 人员访谈 (11)2. 所需文件 (11)四、会计、经营业绩及内部控制调查 (12)（一）调查重点 (12)1. 内部控制 (12)2. 会计政策 (13)3. 历史报告 (13)4. 财务分析 (14)5. 纳税 (16)6. 盈利预测（比率法、项目法） (17)（二）调查方式 (17)1. 人员访谈 (17)2. 所需文件 (17)五、产品、行业及销售调查 (18)（一）调查重点 (18)1. 产品结构（例） (18)2. 销售方式 (18)4. 销售独立性（是否存在依赖） (19)5. 销售协议 (19)6. 行业竞争价格 (19)7. 销售队伍 (20)8. 产品质量 (20)（二）调查方式 (21)1. 人员访谈 (21)2. 所需文件 (21)六、资源状况调整 (22)（一）调查重点 (22)（二）调查方式 (22)1. 访谈人员 (22)2. 所需文件 (22)七、采矿、选矿生产运营情况调查 (23)（一）调查重点 (23)1. 采矿方面主要指标 (23)2. 洗场（洗煤厂）方面主要指标 (23)3. 生产工艺 (24)4. 生产管理 (24)5. 存货管理 (25)6. 成本核算 (26)（二）调查方式 (27)1. 访谈人员 (27)2. 所需文件 (27)八、投资、建设及资产利用情况 (29)（一）调查重点 (29)（二）调查方式 (30)1. 访谈人员 (30)2. 所需文件 (30)九、组织及人员情况调查 (32)（一）调查重点 (32)1. 组织结构 (32)2. 员工 (32)3. 关键人员（高管人员及主要技术人员） (32)4. 薪酬及绩效 (34)5. 整合（包括员工、管理层、主要技术人员、董事会、专辑委员会） (34)（二）调查方式 (34)1. 访谈人员 (34)2. 所需文件 (34)十、生产环境调查 (35)（一）调查重点 (35)（二）调查方式 (35)1. 访谈人员 (35)十一、资源拓展及技术开发调查 (36)（一）调查重点 (36)1. 资源开发 (36)2. 技术研发 (36)（二）调查方式 (36)1. 访谈人员 (36)2. 所需文件 (36)十二、其他潜在风险调查 (37)（一）调查重点 (37)1. 担保 (37)2. 未履行完的合同 (37)3. 重大合同协议 (37)4. 争议和行政处罚情况 (38)（二）调查方式 (39)1. 访谈人员 (39)2. 所需文件 (39)十三、转让或融资 (40)十四、所需文件汇总 (41)十五、附表 (43)（一）投资者注册资本(注册资金、出资额)缴付情况表 (43)（二）相关手续办理情况表 (44)一、总论（一）尽职调查目的尽职调查的目的是反应目标企业全貌，揭示潜在风险，为给目标企业估值和设计交易结构提供基础资料。
矿业项目尽职调查报告
矿业项目尽职调查报告投行部门：【】部工程师（签字）：律师（签字）：财务（签字）：总经理（签字）：（报告日期：年月日）目录1、项目背景概述1.1项目现状概述1.2项目总投资及资金来源2、融资人资信情况2.1融资方基本情况2.1.1融资企业基本情况2.1.2融资方自然人基本情况2.1.3融资方税收、资源价款缴纳状况2.2融资人财务状况2.2.1企业偿债能力2.2.2企业盈利能力2.2.3企业营运能力2．3融资人银行贷款及对外担保情况3、项目概况和建设条件4、地质概况4.1矿区基本情况4.2矿区的自然地理条件与区域经济概况4.3 矿区地质概况5、矿山生产状况介绍5.1 矿产品的基本特性5.2矿山、选厂、尾库厂厂房建设及核心设备投入情况5.3矿产品开采及选矿工艺流程5.4矿山开采各方面政府批复情况6、项目市场分析6.1市场价格趋势6.2行业政策环境6.3运输路径、目标市场6.4产品供需现状与预测7、项目财务效益评估7.1基本参数7.2矿山经济利润测算7.3矿权评估价值8、项目风险及防范措施9、综合评价及建议附件附件八矿业投资项目遴选标准一、债权类矿业投资项目遴选原则（仅限于采矿权）1、矿权依法设立并合法存续，权属关系清晰，矿权所有人为非集体企业，矿权经济类型为非集体所有；2、矿权属于采矿权，能够办理矿权抵押或控股矿权之股权抵押登记手续，详查/核实报告通过国土资源部门评审备案（资源量数值采用以初调与二调地质工程师核实共同确认的量为准）；3、矿权价值估值不低于人民币10000万元，抵押率不低于50%；4、融资主体正常经营，有可靠的还款来源，该还款来源不应来自于向第三方进行融资；5、以抵押矿权的经营收入作为还款来源的，该矿山应当处于生产阶段或基建验收，生产许可证和安全生产许可证等六证基本齐全。
预审阶段集团各业务部门需向矿方索取如下资料：二、风险勘探类项目遴选原则（收购、新立或合作）1、矿权依法设立并合法存续，权属关系清晰，矿权所有人为非集体企业，矿权经济类型为非集体所有。
铁矿矿山尽职调查报告
铁矿矿山尽职调查报告1. 概述本尽职调查报告将对铁矿矿山进行综合分析和评估，为投资者提供有关该矿山的重要信息和风险评估。
2. 背景信息铁矿矿山位于XX地区，占地面积约XX平方公里。
目前，该矿山由XX公司经营，主要开采某种特定类型的铁矿石。
3. 调查方法为了全面了解铁矿矿山的情况，我们采取了以下调查方法：- 实地考察：对矿山设施、矿石储量等进行实地考察，以获取直接观察和评估的数据。
- 文件分析：通过研究相关的文件和报告，了解矿山的历史运营情况、环境影响等因素。
- 专家咨询：咨询了相关领域的专家，以获取专业的意见和建议。
4. 调查结果根据我们的调查，我们得出以下结论和发现：- 矿山设施- 矿山设施现状良好，设备先进，具备高效、安全的开采能力。
- 储量估计方面存在一定的不确定性，需要进一步的勘探和测量。
- 历史运营情况- 矿山过去几年的生产数据显示稳定增长的趋势，具有良好的盈利能力。
- 公司管理良好，符合相关法规和政策要求。
- 环境影响- 矿山的开采对周边环境有一定影响，但公司采取了一系列环保措施来减轻影响并保护生态环境。
- 需要密切关注环境监测和治理措施的执行情况。
5. 风险评估根据我们的分析，以下是对铁矿矿山存在的主要风险的评估：- 价格波动风险：铁矿石价格受市场供需和国际经济情况影响，可能会出现价格波动，对矿山的盈利能力产生不利影响。
- 环境风险：矿山开采对周边环境有一定的影响，如果环保措施不到位或监管不严格，可能会面临环境问题和法律风险。
- 地质风险：由于铁矿石储量的不确定性，铁矿矿山可能面临储量耗竭或开采困难等地质风险。
6. 建议基于以上调查结果和风险评估，我们提出以下建议：- 进一步的勘探和测量：需要对矿山的储量进行更详细的勘探和测量，以提高储量估计的准确性。
- 加强环保措施：公司应加强环保措施的执行，确保对环境做出有效保护，并遵守相关法律法规。
- 定期监测和报告：对矿山的生产情况、环境影响等进行定期监测和报告，及时发现并解决潜在问题。
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矿山投资尽职调查资料收集提纲Contents of Due Diligence Report for mine investment1、地质方面1、Geology1.1 现场地质调查1.1 Field geology survey进行矿区实地考察，对矿区地形、地质条件、已有钻探工程、岩心、建厂条件（包括交通、供水、供电等）进行调查。
需要对钻孔或露头现场取样。
In site survey activity will be implemented in mine area. These survey activities assessed in this due diligence involve:●Topography●Geological conditions●Existed drilling●Core●Construction conditions (i.e. transportation, water-supply, power-supply ect.)●Sampling for boreholes or field outcrops.1.2 探矿权/采矿权证1.2 Exploration right and mining right certificates对探矿/采矿转让事宜进行调查和了解，包括范围、坐标、权证持有的法律文件以及有关权证的转让的法律法规等。
The transfer of exploration or mining right should be investigated, including scopes and coordinates of mine area as well as legal documents for the above-mentioned two certificates and the relevant laws and regulations of the transfers of the certificates1.3 矿床地质条件调查和研究1.3 Survey and research on deposit geological conditions收集有关矿区/矿床的地质资料，包括历次的钻探、探槽、坑探、取样、化验资料。
包括文字、附表和图件（如地形地质图、地质剖面图、钻孔柱状图、区域地质图等）。
Information needs to be collected on the geological situations of mine area or deposit, including existing exploration drilling, trench, pit, sampling and assay combined with text, tabulation and blueprint (i.e. terrain and geologic map, geological section, geology columnar section and regional geological map etc.).收集采空区的现状地形、开采范围、采出的矿量和品位；The present topography, mining range, mined ore quantity and its grade will be collected for the mined-out area.对资料进行综合分析和研究，了解矿区/矿床的地质情况；了解矿区历次进行的钻探、探槽、坑探工作，对方法、技术和质量控制，包括岩心采取率、钻孔测斜、孔径等以及投入勘探工作量；了解样品的采取、制备的工艺流程，试验方法、内外检及误差统计分析。
These acquired information need to be comprehensively analyzed and studied, as follows below:1.4 对矿区的钻探资料的验证为了确认原有地质勘探工程结果的可靠性，需要施工原位验证钻孔(Twice hole)，进行取样、化验。
1.5 对矿床的资源进行评价对资源的计算方法、引用数据、计算过程和结果进行检查、分析和评价；收集整理地质剖面图、钻孔柱状图和钻孔孔口坐标、测斜和化验分析资料，利用矿业系统软件建立/转换矿床地质模型，重新计算矿床的资源/储量，按国际资源/储量分类标准，对资源/储量进行分类，对资源结果进行对比分析，对资源/储量的可靠性及存在风险提出评价。
1.6 矿区水文地质研究收集整理矿区水文资料，包括矿区历年降雨量、降雨频次、历年日最大降雨量；收集整理矿区水文地质工作资料，包括矿区水文地质条件，补给、排泄条件，含水层、隔水层分布、水文地质参数，对矿区水文地质条件进行评价。
了解露天坑排水量和排水系统，了解坑内矿的水量和排水系统。
1.7 进行矿区岩石力学研究工作收集矿区工程地质资料，包括构造节理调查，工程岩组的划分，岩石机械物理力学参数测定，可崩性分析等。
1.8 矿石选冶性和加工性能收集矿石选冶性和加工性能报告，了解采样种类、方法和样品的代表性，试验方法和试验结果，分析矿石加工技术性能指标。
需要进行现场取样，采取适宜方式对选矿试验结果进行验证。
2、采矿2.1 E26矿Lift 1、Lift 2、Lift 2N的可行性研究和基本设计，详细设计图纸包括：采矿、提升、运输、破碎、通风、排水、供电、压气、维修等，现有设施和设备清单，逐年的生产情况。
2.2 E48矿的可行性研究和基本设计，详细设计图纸包括：采矿、提升、运输、破碎、通风、排水、供电、压气、维修等，现有设施和设备清单。
2.3 E22矿的基本设计和详细设计，现状图，现有设施和设备清单，逐年的生产情况。
2.4 E27矿的基本设计和详细设计，现状图，现有设施和设备清单，逐年的生产情况。
2.5 E22深部、E27深部、E48矿深部、E26矿L3、GRP314矿的预可行性研究或规划（如有的话）。
2.6 地表其他设施（供电、供水、运矿皮带廊、通信、尾矿库等）的可行性研究、基本设计及详细设计，现有设施和设备清单。
3、选矿资料收集3.1 矿石工艺矿物学方面的资料矿石成份：矿石多元素分析，物相分析等。
矿石的矿物组成：金属矿物，脉石矿物，伴生元素和贵金属分布。
矿物结构构造：矿物嵌布粒度，嵌布特征等。
矿石的物理性质：密度，硬度，矿泥含量，功指数测定结果等。
3.2选矿试验资料采样：选矿试验采样时间、地点，样品重量，试验单位等。
选矿试验：试验规模、时间、内容、试验流程及指标等，完整的选矿试验报告。
3.3 NPM选矿厂目前选矿工艺流程及工艺条件NPM选矿厂目前实际生产PID（Piping & Instrument Diagram，带控制点的工艺流程图）、PFD（Process Flow Diagram）图。
磨矿细度、药剂制度、浮选时间等。
3.4 NPM选矿厂投产以来生产统计数据包括下列生产统计数据：✧选别指标✧药剂消耗✧钢球、破碎机衬板、半自磨及球磨机衬板消耗✧动力消耗✧生产用水✧劳动定员✧选矿厂分项生产成本3.5 选矿厂自动检测及控制包括粒度检测、在线品位分析、浮选机液位及充气量调节控制、浮选药剂自动添加及控制、磨矿分析回路及浮选回路生产指标控制等。
3.6 NPM选矿厂图纸及设备资料包括：✧选矿厂设备明细表✧选矿厂工艺设计图纸资料✧选矿厂厂房布置、设备配置及安装等图纸资料✧选矿厂工艺管道图纸4、投资4.1 E22、E26 L2N、E48d的投资估算明细表；2008年6月30前发生的投资明细表；2008年6月30日后发生的投资明细表；4.2 关于选厂的投资估算明细表，2008年6月30前发生的投资明细表；2008年6月30日后发生的投资明细表；4.3关于尾矿投资估算明细表，2008年6月30前发生的投资明细表；2008年6月30日后发生的投资明细表；4.4关于矿山关闭的资估算明细表，2008年6月30前发生的投资明细表；2008年6月30日后发生的投资明细表；5、政府对矿山关闭的复垦要求及标准，比如露天采空区、采矿塌陷区、尾矿库、废石场等。
6、NPM现在资产负债情况，资产交易后债务的承担问题；7、NPM供电、供水协议的可持续问题；8、现有员工在资产交易后继续使用的可能性问题；9、NML作为NPM的管理公司，在资产交易后，NML继续管理的可能性问题；10、现在实际作业成本的调查，包括：露天开采作业成本、坑内开采成本、精矿运输成本、管理成本；其中的电价和水价；11、现在产品的销售方式；12、现在NPM承担的税金及费用，包括Royalty、所得税、勘探许证正费用、采矿许可证费用；Top issues in mining due diligence采矿业尽职调查的主要事项Provision of mine retirement 矿井关闭和矿地还原A company’s obligations for retirement and reclamation can be substantial. The laws and regulations applicable to the mine must be carefully reviewed and cost estimates confirmed to ensure an accurate liability has been recorded.公司有很大义务妥善关闭矿井还原自然。
对适用矿业的法律法规需仔细研究, 成本估算须确保准确记录负债情况。
Mine inventory矿业库存情况Mining operations must often carry considerable inventory - such as heavy tires, explosives and spare parts. Accordingly it is important to ensure that provisions for obsolescence are not understated which can be complicated by the absence of an aged inventory list.采矿作业常需要一定的物品库存, 例如重型轮胎, 炸药和备件。
由于避免低估报废物品拨备, 保持库存记录完好十分重要Mining equipment 采矿设备Delayed maintenance on heavy equipment can result in greater inefficiency, lower availability and significant upgrade costs to an acquirer. Thorough investigation is required to determine the quality of assets.对大型设备不及时维护会导致工作效率下降, 设备可用度降低, 以及并购方成本大幅增加。