2015年贵州证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷
2015年贵州证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、信息产业中的“吉尔德定律”，是指在未来25年，主干网的宽带将每__个月增加1倍。
A．3B．6C．12D．182、证券交易所自律管理的内容包括__。
A．基金公司人员的聘任B．对基金上市交易的监控和管理C．对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控D．对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理3、“三公”原则不包括__。
A．公开B．公平C．公正D．公认4、根据“先入库，后卖出”的原则，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项__参与当日资金结算的轧差。
A．不能B．能C．一定条件下能D．没有特别规定5、旅行社因不能成团，将已签约的旅游者转让给其他旅行社出团时，须征得__。
A．多数旅游者同意B．旅游者的口头同意C．旅游者的书面同意D．出团社和旅游者的同意6、公司型基金依据__营运基金。
A．基金公司信誉B．基金契约C．法律法规D．基金公司章程7、新中国证券市场的建立始于__年。
A．1990B．1986C．1992D．19848、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。
A．人民银行B．商业银行C．保险公司D．社会团体9、简单过滤器规则中的过滤器指的是__。
A．事先设定的股票价格变化百分比B．事先设定的股票价格下跌百分比C．事先设定的股票价格上升百分比D．事先设定的股票每股收益变化百分比10、在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是__。
A．投资组合保险策略B．恒定混合策略C．战术性资产配置D．买入并持有策略11、某国债的面值为100元，票面利率为5%。
计息日是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是__天。
A．151B．152C．153D．15412、根据我国有关法律、法规的规定，证券业从业人员不得买卖__。
A．国债B．股票C．基金D．企业债券13、关于与证券价格有关的“可知”的资料，下列说法正确的是__。
A．第Ⅰ类资料是第Ⅱ类资料中已公开的部分B．第Ⅱ类资料是第Ⅰ类资料中已公开的部分C．第Ⅲ类资料是一个最广泛的概念D．第Ⅱ类资料是第Ⅲ类资料中对证券市场历史数据进行分析得到的资料14、一只基金是否有效益主要是看__是否偏高。
A．管理费B．托管费C．运作费D．宣传费15、当有效申购量等于或小于发行量时，__。
A．应重新申购B．发行底价就是最终的发行价格C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量16、评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据是__。
A．工作底稿B．发行保荐书C．发行保荐工作报告D．上市保荐书17、目前，在报价驱动系统中，做市商的收入来源主要是__。
A．投机收入B．投资收入C．资本利得D．佣金收入18、通常由__直接为投资者开立资金结算账户。
A．证券登记结算公司B．证券公司C．证券交易所D．证券业协会19、股票的发行采取溢价发行的，其发行价格由__确定。
A．发行人B．承销的证券公司C．中国证监会D．发行人与成效的证券公司协商20、关于《监管条例》对于证券公司派专人讲解合同的规定，下列说法错误的是__。
A．该规定有助于防止投资者南于误解、不知情而签订合同，致使权益受损B．可以明确责任，有助于证券公司将有关法律规定落到实处C．可以保证讲解内容的准确和一致D．通过讲解，投资者了解了相关知识后，才可能进行选择判断，但是只能选择一项最合适的服务方式21、可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是__。
A．欧式期权B．美式期权C．修正的美式期权D．修正的欧式期权22、__是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构。
__则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。
A．基金评级机构；律师事务所B．基金投资咨询公司；基金评级机构C．基金评级机构；基金投资咨询公司D．律师事务所；基金评级机构23、我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
A．5B．3C．2D．124、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以__形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的__。
A．社会保障税；社会保险基金B．社会保障税；企业年金C．社会保险基金；社会保障基金D．社会保险基金；企业年金25、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产，其被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人响应项目（）的，应披露被收购企业收购前一年利润表。
A．10%B．20%C．30%D．40%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为__。
A．1998年1月B．1999年7月C．1999年9月D．2000年1月2、以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是__。
A．1986年沈阳开始试办企业债券转让业务B．1986年上海开办了股票柜台买卖业务C．1988年股价先后在大中型城市开放了国库券转让市场D．1990年上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立E．1992年人民币特种股票在上海证券交易所上市交易3、证券交易的特征主要表现为证券的__。
A．流动性B．投资性C．收益性D．风险性E．安全性4、在收购要约期满后，收购人持有被收购公司的股份达到该公司已发行股份总数的（）以上时，其余仍持有被收购公司股票的股东有权以收购要约的同等条件出售其股份。
A．75%B．90%C．15%D．30%5、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是__。
A．简单算术股价平均数B．加权股价平均数C．修正股价平均数D．综合股价平均数6、在股票现货市场和股票指数期货市场__。
A．做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险B．做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险C．做同方向操作将增大投资组合的系统性风险D．做反方向操作将增大投资组合的系统性风险7、下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是__。
A．按抽签决定认购成功者B．按价格优先原则决定认购成功者C．按时间优先原则决定认购成功者D．按客户优先原则决定认购成功者8、影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有（）。
A．国际经济形势B．国内经济状况与发展动向C．投资周期D．通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等9、以下不征收印花税的是__。
A．信贷资产证券化的发起机构将实施资产证券化的信贷资产信托予受托机构时，双方签订的信托合同B．受托机构委托贷款服务机构管理信贷资产时，双方签订的委托管理合同C．受托机构发售信贷资产支持证券以及投资者买卖信贷资产支持证券D．发起机构、受托机构因开展信贷资产证券化业务而专门设立的资金账簿10、证券投资分析的意义包括__。
A．对资产进行保值、增值B．提高投资决策的科学性，减少盲目性C．降低投资风险，提高投资收益D．获得超额利润11、__采用的基本方法是将金融市场中的某项头寸与市场中其他金融资产的头寸组合起来，构筑起一个在市场均衡时能承受风险的组合头寸，由此测算出该项头寸在市场均衡时的均衡价格。
A．无套利均衡分析技术B．分解技术C．组合技术D．整合技术12、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的__业务。
A．公开市场操作B．投融资C．政策性D．保值13、赋予股东优先认股权的主要目的包括__。
A．保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例B．保护原有普通股股东的利益和持股价值C．确保公司股份能足额认购D．增加公司的募集资金14、下列不征收个人所得税的是__。
A．个人投资者从基金分配中获得的股票的利息、红利B．个人投资者从基金分配中获得的国债利息收入以及买卖股票差价收入C．个人投资者从基金分配中获得的企业债券差价收入D．个人投资者申购和赎回基金单位取得差价收入15、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是__，即10万元面值及其整数倍。
A．1手B．10手C．100手D．1000手16、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的__。
A．上海证券交易所B．深圳证券交易所C．上海股份公所D．上海众业公所17、证券组合管理的特点包括__。
A．投资的分散性B．投资的集中性C．风险与收益的匹配性D．风险的最小化18、《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括__。
A．罚款停业B．托管、监管C．行政重组D．撤销19、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，由公众人士持有的股份的市值须至少为__万港元。
A．1000B．3000C．5000D．800020、可转换优先股可以转换成为普通股或__。
A．另一种优先股B．公众股C．国家股D．流通股21、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度。
其询价对象是指符合中国证监会规定条件的__。
A．证券投资基金管理公司、证券公司B．个人投资者C．信托投资公司、财务公司D．保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFI22、证券市场监管的意义包括__。
A．是保障广大投资者权益的需要B．是维护市场良好秩序的需要C．是发展和完善证券市场体系的需要D．是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据23、股份公司发行可转换优先股票，一般应在公司章程中明确规定下列转换要求__。
A．转换权限B．转换条件C．转换期限D．转换内容24、证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范斟管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。
A．法律风险B．财务风险C．汇率风险D．道德风险25、证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是__A．时间优先B．价格优先C．客户优先D．委托优先。
贵州2015年证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试题
贵州2015年证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试题一、单项选择题(共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意)1、目前道-琼斯股价指数是采用__。
A.简单算术平均法B.加权股价平均法C.修正平均股价法D.加权股价指数法2、全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括__。
A.按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令B.在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项C.按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令D.在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券3、__是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。
A.平衡型基金B.交易所交易的开放式基金C.货币型基金D.指数型基金4、下列不属于证券经纪业务特点的是__。
A.客户指令的权威性B.经纪商的中介性C.客户资料的保密性D.交易物品的稳定性5、向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于__。
A.不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价B.不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价C.不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D.不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价6、某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。
该国债当日收盘价为125.8元，当月的标准券折算率为1:1.27。
该客户最多可回购融入的资金是__万元。
A．635B．1270C．2600D．46007、将风险资产进行对冲属于__。
A.公司理财B.金融工具交易C.投资管理D.风险管理8、拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织结构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过__。
A．1/3B．1/2C．2/3D．1/49、以下与我国一样称证券经营机构为“证券公司”的国家是__。
A.美国B.德国C.日本D.英国10、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中__元代表议案一。
2015年证券从业考试真题(含答案)
2015年证券从业考试真题及答案汇总一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
)1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。
A.发行者B.持有者C.管理者D.中介人2. 证券回购市场属于( )。
A.货币市场B.资本市场C.中期资金市场D.长期资金市场3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。
A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.全国人民代表大会4. ( )将产生证券交易的合规风险。
A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误C.证券公司管理不善D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。
A.A股资金账户B.H股账户C.A股账户D.B股资金账户6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。
A.1986B.1988C.1990D.19927. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( )A.公开B.公平C.公正D.高效8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。
A.口头委托B.书面委托C.电话委托D.电脑委托9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。
A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.数量优先10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A.15B.10C.5D.311. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。
A.融资专用资金账户B.融券专用证券账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
2015年贵州证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题
2015年贵州证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、债权人会议同意债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数同意，这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的——以上。
A．1/2B．2/3C．1/3D．3/42、假设某开放式基金的单位资产净值为1.20元，申购手续费为3%，赎回手续费率是2%，则该基金的申购价和赎回价分别为__元。
A．1.2 1.2B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)]C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)]D．[1.2×(1+3%)] 1.23、不动产抵押公司债券属于__。
A．信用证券B．担保证券C．抵押证券D．质押证券4、我国第一家中外合资基金公司诞生于__年年末。
A．2000B．2001C．2002D．20035、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目__的，应披露被收购企业收购前一年利润表。
A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)6、中国证券业协会证券投资基金业委员会成立于__。
A．1991年12月4日B．2000年12月4日C．2001年8月28日D．2002年12月4日7、不属于基金运作费用的是（）。
A．审计费B．律师费C．证管费D．信息披露费8、基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以__名义开立的结算账户。
A．基金B．基金托管人C．基金管理人D．基金份额持有人9、对于成长型的股票，（）是最常见的辅助估值工具。
A．每股盈余成长率B．现金流折现C．市净率D．市盈率10、QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不包括__。
A．发售QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B．QDII基金份额可以用人民币进行认购C．基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额市值的大小D．QDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购11、__是具有标准格式的债券。
2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）
2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）第31题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
A.35%B.30%C.20%D.40%【正确答案】A【答案解析】《中华人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
第32题公司财产优先支付的是()。
A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.员工工资【正确答案】C【答案解析】第33题下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
故D项说法错误。
第34题从事期货咨询应取得()。
A.资格B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格D.基金业从业人员资格【正确答案】C【答案解析】第35题下列属于证券公司分支机构的是()。
A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。
(2)证券投资咨询。
(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。
(4)证券承销与保荐。
(5)证券自营。
(6)证券资产管理。
(7)其他证券业务。
而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。
2015年贵州证券从业资格《证券市场》：证券发行市场模拟试题
2015年贵州证券从业资格《证券市场》：证券发行市场模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后__日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。
A．5B．10C．15D．302、下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是__。
A．1至3年的证券市场禁入措施B．3至5年的证券市场禁入措施C．5至l0年的证券市场禁入措施D．终身的证券市场禁入措施3、公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处__年以下有期徒刑或拘役。
A．1B．3C．5D．74、基金份额持有人是__。
A．托管人B．基金出资人C．基金资产的所有者D．管理人5、记账式国债是一种无纸化国债，主要借助于__来发行。
A．中国人民银行分配B．商业银行经营网点C．财政部国债服务部D．证券交易所交易系统6、公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。
A．公司B．股东C．公司员工D．基金份额持有人7、建立基金品牌最重要的因素是__。
A．基金营销B．基金产品和服务的能见度C．基金业绩D．基金个性8、招募说明书摘要m现在每__个月更新的招募说明书中。
A．3B．6C．9D．129、证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月内不得参与证券承销。
A．20B．36C．12D．4010、1勾地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：审核委员会成员须有至少__名成员，并必须全部是非执行董事。
A．1B．3C．5D．711、基金资产净值是指__。
A．基金资产总值除以基金总份额后的价值B．基金资产总值减去基金管理费后的价值C．基金资产总值减去负债后的价值D．基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值12、目前我国的主权财富基金主要由__运作。
2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题
2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题备考2016年证券从业资格考试的考生们，小编从题库中为大家挑选了“2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题”，帮助大家巩固知识点，更多模拟试题请关注证券从业频道。
一、单选(60题，每题0.5分，共30分)11.( )是股票的基本特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性答案：B解析：持有股票的目的在于获取收益，收益性是股票的基本特征。
12.一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )的债券。
A.面值较小B.面值较大C.期限较短D.期限较长答案：C解析：发行人为降低筹资成本，预期市场利率下降，应发行短期债券;反之则发行长期债券。
13.在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是( )。
A.武士债券B.熊猫债券C.扬基债券D.欧洲债券答案：D解析：外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束;并且必须经官方主管机构批准;而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松的多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。
14.证券投资基金在美国称( )。
A.证券投资信托基金B.单位信托基金C.指数基金D.共同基金答案：D解析：不同的国家对证券投资基金的称谓不同，如美国称共同基金，英国和我国香港地区称单位信托基金，日本和我国台湾地区则称证券投资信托基金。
15.目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括( )。
A.中国农业发展银行B.国家开发银行C.中国工商银行D.中国进出口银行答案：C解析：1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，我国有国家开发银行、中国进出口银行和农业发展银行三家政策性银行，以国家开发银行为主。
16.按持有人权利的性质不同，权证可分为( )。
A.认股权证和备兑权证B.美式权证和欧式权证C.价内权证和价外权证D.认购权证和认沽权证答案：D解析：按持有人权利的性质不同，权证可以分为认购权证和认沽权证。
贵州2015年上半年证券从业资格《证券交易》_证券公司融资融券业务的风险考试题
贵州2015年上半年证券从业资格《证券交易》：证券公司融资融券业务的风险考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、商业汇票属于__。
A．商品证券B．有价证券C．资本证券D．货币证券2、下列__不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。
A．1天B．3天C．7天D．14天3、以下不属于债券类资产的远期合约的是__。
A．短期债券B．上期债券C．商业票据D．支票4、申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有__以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。
A．2年B．3年C．4年D．5年5、证券的系数大于零表明__A．证券当前的市场价格偏低B．证券当前的市场价格偏高C．市场对证券的收益率的预期低于均衡的期望收益率D．证券的收益超过市场的平均收益6、证券投资咨询人员有__行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。
A．挪用所管理的基金资产的B．出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的D．违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的7、在下列指标的计算中，惟一没有用到收盘价的是__。
A．MACDB．RSIC．BIASD．PSY8、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币__亿元。
A．2B．3C．5D．109、代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前__日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A．10B．15C．30D．4510、根据相关规定，__与参与者签署的债权回购主协议是确认债权回购交易确立的合同文件。
A．交易附属协议书B．债权回购成交通知单C．回购交收合同D．交易系统生成的成交单11、反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间衡关系的方程式是__ A．证券市场线方程B．证券特征线方程C．资本市场线方程D．套利定价方程12、下列说法正确的是__A．分散化投资使系统风险减少B．分散化投资使因素风险减少C．分散化投资使非系统风险减少D．分散化投资既降低风险又提高收益13、某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）1、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。
A、口头或书面警示B、罚款C、要求相关投资者提交书面承诺D、限制相关证券账户交易2、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。
A、账户B、密码C、证券D、资金3、在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。
A、申购情况B、主承销商C、其他市场因素D、发行人募集资金目标4、股权登记变更的种类有( )。
A、交易性变更B、账户挂失变更C、非交易性变更D、托管券商变更5、证券账户的种类包括( )。
A、人民币普通股票账户B、人民币特种股票账户C、人民币账户D、证券投资基金账户6、目前，我国证券账户种类的划分依据有( )。
A、交易方式B、交易场所C、账户数量D、账户用途7、推出股份报价转让试点的作用有( )。
A、发挥证券公司的中介机构作用B、方便投资者的股份转让C、为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序D、避免系统的重复建设8、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是( )。
A、一定规模的资本金或营运资金B、具有良好的信誉和经营业绩C、按规定缴纳各项会员经费D、经中国证监会依法批准设立并具有法人地位9、我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。
A、有选举权和被选举权B、列席证券交易所会员大会C、向证券交易所提出相关建议D、接受证券交易所提供的相关服务10、证券登记结算公司提供的服务包括( )。
A、登记B、存管C、结算D、监管11、信息技术风险控制的措施包括( )。
A、通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B、建立完善的融资融券业务信息技术系统C、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D、建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播12、证券账户管理的内容包括( )。
A、证券账户的开立B、证券账户挂失补办C、证券账户合并D、非交易过户13、证券交易机制的目标是多重的，主要目标有( )。
贵州2015年下半年证券从业资格考试：我国的股票类型考试题
贵州2015年下半年证券从业资格考试：我国的股票类型考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.对在6个月内_______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_______日后，方可使用。
__ A．连续两次；5B．连续三次；5C．连续两次；10D．连续三次；102.目前我国金融债券发行量最大的发行主体是__。
A．中国银行B．中国进出口银行C．国家发展银行D．中国农业发展银行3.证券投资基金的主要投资风险不包括__。
A．市场风险B．管理风险C．汇率风险D．巨额赎回风险4.允许开立证券账户的对象不包括__。
A．国家法律允许进行证券交易的自然人B．证券业从业人员C．国家法律允许进行证券交易的法人D．经授权代理法人开户者5. 首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是__。
A．公司董事长B．主承销商的项目负责人C．董事会秘书D．独立董事6. 根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，无论任何时候，公众人士持有的H股股份须占发行人已发行股本至少__。
A．15%B．20%C．25%D．30%7. 证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为有__。
A．代理委托人从事证券投资B．与委托人约定分担证券投资损失C．买卖本咨询机构提供的上市股票D．举办证券投资咨询分析会8. 按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为__。
A．收益保证型和非收益保证型两大类B．收益保证型和保本型C．收益保证型和保证最低收益型D．收益保证型、保本型和保证最低收益型9. 在美国发行的外国债券叫做__。
A．扬基债券B．武士债券C．熊猫债券D．欧洲债券10. 根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。
A．买卖证券的方向 B．委托订单的数量 C．委托价格限制 D．委托时效限制11. 上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，（）日，发布询价区间公告。
2015年证券从业市场基础真题及答案与解析（判断）
2015年证券从业市场基础真题及答案与解析（判断）三、判断题(共60题，每题0.5分，共30分)不选、错选均不得分。
1. 托管银行中从事基金托管业务的人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。
√2. 证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。
√3. 公司最近2年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，将被终止上市。
×4. 利率期货的基础资产是利率指数。
×5. 证券投资者可以分为机构投资者和个人投资者两大类。
√6. 在二级市场，ETF不能与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。
×7. 证券公司可根据需要接受多家期货公司的委托开展IB业务。
×8. 在我国，机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税。
√9. 对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。
√10. 根据有关规定，在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证券咨询人员必须具有中华人民共和国国籍。
√11. 我国在国际债券市场发行的金融证券主要采用私募方式发行。
×12. 我国现行基金指数的选样范围，包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。
×13. 一般来说，在国际金融市场筹资时通常以债券发行国的货币作为其面值的计量单位。
×14. 证券交易所被授予了一部分原由政府部门行使的监管权利，是证券市场的一线监管者。
√15. 与ETF不同，LOF的申购和赎回均以现金方式进行。
√16. 上证180指数的基期指数为100点。
×17. 行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。
×18. 证券交易所决定上市证券的每日收盘价。
×19. 我国《证券法》规定，运用公开的信息和资料对证券市场作出的预测和分析也属于内幕信息。