过程域对照表
PMP过程组及知识领域对照表(中英对照)
启动过程组(2) Initiating ProcessGroup规划过程组(20)Planning Process Group执行过程组(8)Executing Process Group监控过程组(10)Monitoring & ControllingProcess Group收尾过程组(2)Closing Process Group4.4 监控项目工作Monitor and Control ProjectWork4.5 实施整体变更控制Perform Integrated ChangeControl5.1 收集需求Collect Requirements5.4 核实范围Verify Scope5.2 定义范围Define Scope5.3 创建工作分解结构Create WBS6.1 定义活动Define Activities6.2 排列活动顺序Sequence Activities6.3 估算活动资源Estimate Activity Resources6.4 估算活动持续时间Estimate Activity Durations6.5 制定进度计划Develop Schedule7.1 估算成本Estimate Costs7.2 制定预算Determine Budget8. 项目质量管理(3) Project Quality Management 8.1 规划质量Plan Quality8.2 实施质量保证Perform Quality Assurance8.3 实施质量控制Perform Quality Control9.2 组建项目团队Acquire Project Team9.3 建设项目团队Develop Project Team9.4 管理项目团队Management Project Team10.3 发布信息Distribute Information10.4 管理干系人期望Management StakeholderExpectations11.1 规划风险管理Plan Risk Management11.2 识别风险Identify Risks11.3 实施定性风险分析Perform Qualitative Risk Analysis11.4 实施定量风险分析Perform Quantitative RiskAnalysis11.5 规划风险应对Plan Risk Responses12. 项目采购管理(4)Project Procurement Management12.1 规划采购Plan Procurements12.2 实施采购Conduct Procurements12.3 管理采购Manage Procurements12.4 结束采购Close Procurements10.2 规划沟通Plan Communications10.5 报告绩效Report Performance11.6 监控风险Monitor and Control Risks7.3 控制成本Control Costs9.1 制定人力资源计划Develop Human Resource Plan5.5 控制范围Control Scope6.6 控制进度Control Schedule4.2 制定项目管理计划Develop Project ManagementPlan项目管理过程组与知识领域表Project Management Process Groups and Knowledge Areas Mapping项目管理过程组 Project Management Process Groups知识领域Konwledge Area4. 项目整合管理(6)Project Integration Management 4.3 指导与管理项目执行Direct and Manage ProjectExecution4.6 结束项目或阶段Closed Project or Phase7. 项目成本管理(3) Project Cost Management9. 项目人力资源管理(4) Project Human Resource Management10. 项目沟通管理(5) Project Communications Management11. 项目风险管理(6) Project Risk Management 4.1 制定项目章程Develop Project Charter5. 项目范围管理(5)Project Scope Management6. 项目时间管理(6)Project Time Management10.1 识别干系人Identify Stakeholders。
QEHS附件6：过程、程序文件与责任对照表
质量成本
○
○
○
○
○
○
○
★
5.6.1.1
质量成本管理程序
S10
工程变更
○
○
○
★
○
○
○
○
7.1.4、7.3.7
Change Management Procedure
附件六：过程、程序文件与责任对照表
（主要过程与各部门之间、标准要求、程序文件的职责矩阵关系）
（说明：★负责部门〇强相关部门△相关部门）
部门
总经理
战
略
采
购
部
生
产
技
术
部
质
量
部
设
备
模
具
部
价
值
流
部
人
事
部
成
本
控
制
部
过程对应条款
过程对应程序文件
管代
C1
顾客要求识别
○
○
★
○
○
○
△
△
5.2、7.2、7.5.4
客户投诉管理程序
供应商管理程序
S5
产品防护
△
○
★
△
△
★
△
△
7.5.5
搬运、储存、包装、防护和交付管理程序
S6
测量设备管理
△
○
○
★
○
○
△
△
7.6
监测与测量设备管理程序
MSA管理程序
实验室管理程序
S7
产品监视测量
△
△
○
★
△
○
△
△
过程与标准对应及职责分配表
IATF16949： 2016章节
IATF16949：2016要求
4.质量管理体系 5.管理职责 6.资源管理
4.1 总要求 4.2文件要求 5.4 策 划 5.6管理评审 6.2人力资源 6.3基础设施 6.4工作环境 7.1产品实现的策划
7.2与顾客有关的过程
7.产品实现
7.3设计和开发 7.4 采购
7.5生产和服务提供
7.6监视和测量装置的控制
8.测量分析和改进
8.1 总 则 8.2测量和监视 8.3不合格的控制 8.5 改 进
序号
过 程
程序文件名称
0
管理手册
1 S2 文件和记录控制程序
2 M1 经营计划
3 M2 管理评审控制程序
4 S1 人力资源管理程序
△
销售部
△ △ △
财务部
责任部门 生产部 质量部
△
△ △ △ △
△ △ △ △ △ △
技术部
△ △ △
物流部
△
采购部
△ △
ห้องสมุดไป่ตู้
17 S4 模具管理程序
18 S4 工装夹具管理程序
19 C6 物流管理程序
20 C5 信息化管理程序
21 S5 实验室手册
22 S5 监视与测量装置控制程序
23 C7 顾客抱怨处理程序
24 S7 内外部审核控制程序
25 S6 不合格品控制程序
26 S8 纠正和预防措施控制程序
总经办
△ △ △ △ △ △
5 S4 设备、设施管理程序
6 S1 行政管理程序
7 C3 产品质量先期策划程序
8 C1 市场开发管理程序
过程、标准要素与程序文件相互关系对照表
程序文件编号
过程主控部门
总经办 质量管理部
质量管理部 质量管理部 质量管理部 质量管理部 财务部 市场营销部 生产管理部
附录 1： 过程、标准要素与程序文件相互关系对照表
IATF16949过程、标准要素与程序文件关系对照表
序号 过程编号:过程名称 体系标准要素/条文章节
程序文件名称
程序文件编号
过程主控部门
19 S8: 监视测量
8监视测量控制程序
20 S9：不合格控制
8.7/10.2
不合格品控制程序
备注:识别的过程共计 120 个；“C1-C5”表示5个“顾客导向过程（COP）”、“S1-S9”表示9个“支持过程（SP）”、“M1-M6”表示6个“管理过程（MP）”；
1
质量策划控制程序
经营计划管理程序 内部审核程序
2 M2: 内部审核
9.2
过程审核程序 产品审核程序
3 M3: 管理评审 4 M4：数据分析 5 M5：持续改进 6 M6: 质量成本 7 C1：合同评审过程
9 C3: 生产过程控制
10 C4：交付过程 11 C5：顾客满意过程 12 S1：成文信息控制 13 S2：人力资源 14 S3：基础设施
15 S4: 采购过程
4.4.1.1/7.5.1.1/8.1/8.3.4.3/8.4
采购控制程序
16 S5：产品标识和防护 8.5.2/8.5.4
产品防护管理程序 标识和可追溯性管理程序
17 S6：监视测量资源 7.1.5
MSA控制程序 监视和测量设备控制程序
18 S7 ：知识管理
7.1.6
知识管理控制程序
5.1.1.2/7.1.3.1/8.3.4.1/8.5.1.5/9.2.2.1/9.3 9.1.3 10.1/10.2/10.3/6.1.2.2 9.3.2.1 8.2
CMMI级过程域讲解
计划参数
制定项目计划
编制 预算和进度表
识别项目风险
策划资料管理
策划项目资源
策划共利益者 的介入
制定项目计划
策划必要的知识 和技能
项目计划
PMC
项目策划 – 关系图
完成参数估算
计划参数
制定项目计划
获得对计划 – 关系图
获得对计划的承诺
评审项目 的从属计划
项目计划
协调工作 和资源的关系
子实践 - 确定实施项目所需的知识和技能。 - 评估可得到的知识和技能。 - 选择提供所需要的知识和技能的机制。 - 将所选择的机制纳入项目计划。
项目策划 – 特殊实践
SP 2.6 策划相关干系人介入 策划已标识干系人的介入。
项目策划 – 特殊实践
SP 2.7 制定项目计划 制定并维护总体项目计划。
的一致性。 - 标识不一致的来源和理由。 -当需求基线更改时，标识其导致计划和工作产品所
需的更改。 - 启动纠正措施。
需求管理 – 补充说明
需求管理
CMMI2级过程域
需求管理（REQM） 项目策划（PP） 项目监控（PMC） 供应商协议管理（SAM） 度量和分析（MA） 过程和产品质量保证（PPQA） 配置管理（CM）
- 监督项目的成本和所花费的工作量。
- 定期度量所花费的工作量和成本以及人员使用情况。 - 将实际的工作量、成本、人员配备及培训情况与项目计划中
的预算和估算值相比较。 - 识别与项目计划预算和估算值的显著偏离。
项目监控 – 特殊实践
- 监控工作产品和任务的属性。
- 定期度量工作产品和任务的实际属性，例如规模、复杂度、 或服务级别（以及这些属性的变更）。 - 将实际的工作产品和任务的属性（和这些属性的变更）与项 目计划中的估算值相比较。 - 识别与项目计划估算值的显著偏离。
过程绩效指标一览表过程与文件对应表
过程绩效指标一览表过程与文件对应表过程绩效指标一览表序过程过程指标过程指标体系文件名称统计部收集过程名称过程指标计算方法号代码项目目标值门频次报价/合同/订1 C1 100% 订单确认率已评审的订单数/已接收的订单数×100% 营销部每月合同评审控制程序单确认过程过程设计、开发顾客工程规范及时评审产品质量先期策划控制程序≤3个工作2 C2 技术部每季度评审日期－公司接收顾客工程规范的日期过程时间工程更改管理办法日/次 PPAP一次通过率（顾客有 4 技术部每半年≥85% 顾客批准的批次/提交的总批次×100% PPAP要求时）产品和过程确 C3 生产件批准控制程序认过程新产品送样一次通过率5 ≥85% 顾客批准的批次/提交的总批次×100% 每半年技术部（顾客无PPAP要求时）在计划时间内生产的实际产品数量/计划6 生产计划达成率≥95% 每月制造部数量×100% 成品出厂检验一次合格成品一次交验的合格数量/交验的总数量 7 C4 100% 产品生产过程每月生产过程控制程序品管部率×100% 各工序的报废品数量/生产的总数量× 8 产品报废率≤5% 每月品管部100% 9 交货达成率≥95% 如期达成批次/交货总批次×100% 每月营销部产品交付和服C5 产品交付与服务控制序≤ 10 务过程交付产品PPM 交付的不合格产品数量/交付产品总数量每月营销部5000PPM 11 顾客满意度≥90分被调查顾客的分数之和/被调查顾客数量每半年顾客满意度控制程序营销部C6 顾客反馈过程12 顾客抱怨≤4件实际发生的顾客抱怨件数每季顾客抱怨控制程序营销部经营计划控制过程指标达成率13 M1 ≥90% 达成值/计划值X100% 半年经营计划控制程序财务部过程（详见经营计划）知晓质量方针的人数/抽样调查的人数14 100% 质量方针知晓率半年方针目标管理办法综合部(每次抽样人数不低于公司总人数的10%) 管理职责控制 M2 知晓本岗位职责权限的人数/抽样调查的过程 15 100% 人数岗位职责权限知晓率部门岗位工作标准综合部半年(每次抽样人数不低于公司总人数的10%) 实际按期完成的项目/应该如期完成的项管理评审输出改进措施管理者管理评审控制16 M3 100%管理评审控制程序一年目×100% 资料的完成率代表过程实际完成的内审次数/年度内审计划规定内部审核控制 17 M4 100% 内审计划完成率综合部内部审核控制程序一年的次数×100% 过程第 1 页共 16 页过程绩效指标一览表序过程过程指标过程指标体系文件名称统计部收集过程名称过程指标计算方法号代码项目目标值门频次不符合项整改关闭及时实际按期关闭的项目数/应该如期关闭的18 100% 综合部一年率项目数×100% 持续改进控制持续改进项目按计划完19 M5 95% 实际完成的项目/计划完成的项目×100% 一年持续改进控制程序综合部过程成率纠正和预防措纠正和预防措施关闭及实际按期关闭的项目数/应该如期关闭的 20 M6 100% 每季纠正和预防措施控制程序品管部施控制过程时率项目数×100% 质量管理体系文件的符符合要求的文件数量/抽样的文件数量× 21 100% 半年文件控制程序综合部合率100%（每次抽样不少于5份文件）1S 文件管理过程符合要求的记录数量/抽样的记录数量22 100% 记录格式的符合率半年记录控制程序综合部X100%（每次抽样不少于10份记录格式）质量成本控制内部、外部不良质量成本内部、外部不良质量成本/当月销售额23 2S ≤0. 5% 每月质量成本控制程序品管部 X100% 过程率本期已完成的培训项目/本期计划完成的24 培训计划完成率≥95% 每半年综合部培训项目X100% 所有流失员工(包括试用期离职人员、淘汰人力资源人力资源控制程序3S 25 员工等)/月平均在职总数（精简不计）人员流失率≤5% 综合部每月管理过程培训管理控制程序 X100% 26 被调查员工的分数之和/被调查员工数量员工满意度≥80分综合部每年如期交付的批数/当月采购的供方批数 27 95% 供方交期达成率每月制造部 X100% 采购管理控制程序 4S 采购管理过程供应商控制程序供方交付产品批次合格 28 交付合格的批次/交付总批次X100% ≥96% 每月制造部率 29 合格设备/总设备X100% ≥96% 每月设备完好率制造部30 按时保养数/总保养数X100% ≥96% 每月设备保养及时率基础设施和工作环境控制程制造部序小于200元不算，201-1000元算1次，设备及工装控 5S 31 1001-10000元算3次，10001元以上所有≤1次每年生产安全事故制造部制过程指标0分库存工装完好台数/库存工装总台数 32 100% 库存工装完好率工装模具控制程序制造部每季 X100% 第 2 页共 16 页过程绩效指标一览表序过程过程指标过程指标体系文件名称统计部收集过程名称过程指标计算方法号代码项目目标值门频次符合要求的产品标识/抽样的数量×100% 33 100% 产品标识的符合率(仓库的抽样样本不少于5个，制造过程的品管部每季抽样样本不少于3个) 标识与可追溯 6S 标识和可追溯性控制程序性控制过程符合要求的检验和试验状态标识/抽样的检验和试验状态标识的34 100% 数量×100% (仓库的抽样样本不少于5品管部每季符合率个，制造过程的抽样样本不少于3个) 35 当月销售成本/月平均库存金额财务部每月库存周转率 4次 36 产品防护控制每超期入库批次算1次财务部每月入库不及时次数 0次 7S 产品防护控制程序过程帐/卡/物符合数量/抽样的总数×100% 37 财务部每月帐/卡/物一致率≥95% （每次抽样不少于5个）监视和测量装实际校准的计量器具数量/计划校准的计监视和测量设备控制程序计量器具定期校准计划38 8S 100% 品管部每年置控制过程量器具数量×100% 测量系统分析程序的完成率检验与试验控在制品一次交验的合格数量/交验的总数 39 9S 检验和试验控制程序制造部每年在制品一次送检合格率≥95 制过程量×100% 符合程序文件规定已处置的不合格品数量不合格品控制40 10S 100% /抽样的总数×100%（每次抽样不少于5不合格品处置的符合率不合格品控制程序品管部每季过程个）数据分析管理符合统计频次的绩效指标数量/抽样的总过程绩效指标按期统计41 11S 100% 数据分析控制程序综合部每半年过程数×100%（每次抽样不少于10个）率注：所有项目由各部门按照收集频次定期填写“过程绩效指标统计表”上报综合部。
(完整word)CMMI过程域一览表
过程管理
3级
组织过程定义
Organizational Process Definition
OPD
过程管理
3级组Biblioteka 培训Organizational Training
OT
过程管理
3级
集成化项目管理
Integrated Project Management
IPM
项目管理
3级
风险管理
Risk Management
CMMI-DEV 1。2过程域一览表
CMMI-DEV 1。2的22个过程域
CMMI等级
中文名称
英文名称
缩写
过程类型
2级
需求管理
Requirements Management
REQM
工程
2级
项目规划
Project Planning
PP
项目管理
2级
项目监控
Project Monitoring and Control
组织革新与部署
Organizational Innovation and Deployment
OID
过程管理
5级
原因分析与解决方案
Causal Analysis and Resolution
CAR
支持
CM
支持
3级
需求开发
Requirements Development
RD
工程
3级
技术方案
Technical Solution
TS
工程
3级
产品集成
Product Integration
PI
工程
3级
验证
质量管理体系过程识别矩阵图及与条款对照表
等等.
管理评审报告
持续改进要求书.
电脑，投影机
文件与资料
品证部￭部长
各部门
每年1次管理评审活动，管理评审发现体系、产品、过程00%
无
管理评审管理规定
KHC-GSP-006
MP3
持续改进
10.2不符合和纠正措施
10.3持续改进
产品监视和测量结果
机器、设备
测试设备
模治具
生产部￭部长
各部门
1)不良品成本率:0.6%
2)客户投诉率：0.08%
3)量产部品过程能力：（汽车产品）CPK:≥1.33，PPK≥1.67
无
生产管理规定
KHC-QSP-008
标识及追溯性管理规定
KHC-QSP-010
COP7
产品交付
8.5.1生产和服务提供的控制
8.6产品和服务的放行
4.不合格处理准确率：100%
无
方针目标指标管理规定
KHC-QSP-001
统计手法活用管理规定
KHC-QSP-014
持续改进管理规定
KHC-QSP-017
纠正预防措施管理规定
KHC-GSP-008
顾客投诉和退货管理规定
KHC-QSP-018
品质异常管理手顺
QC-P01-B1
MP4
风险与机遇管理
4.1理解组织及环境
库存周转率≤100%
ERP准确率：100%
无
仓库管理规定
KHC-QSP-012
标识及追溯性管理规定
KHC-QSP-010
C0P6
制造过程
8.5.1生产和服务提供的控制
8.5.2标识和可追溯性
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
过程域对应体系
GP 1.1 实施特定实践
实施项目监控过程的特定实践，以开发工作产品
与提供服务，达成过程域的特定目标。
GG 2 制度化已管理过程
将过程制度化为已管理过程。
GP 2.1 建立组织方针 XX
建立并维护组织的方针，以规划和执行项目监控
过程。
GP 2.2 规划过程
建立并维护用来执行项目监控过程的计划。
GP 2.3 提供资源
提供充分的资源，以执行项目监控过程、开发工
作产品及提供过程服务。
GP 2.4 分配责任
分配项目监控过程的责任与授权，以执行过程、
开发工作产品及提供过程服务。
GP 2.5 培训人员
依需要培训人员，以执行或支持项目监控过程。
GP 2.6 管理配置
将指定的项目监控过程工作产品，纳入适当等级
的控制。
GP 2.7 识别并纳入相关的干系人
依计划识别并纳入过程相关干系人。
GP 2.8 监控过程
依本过程的执行计划，监控项目监控过程，并采
取适当的纠正措施。
GP 2.9 客观评估遵循程度
依本过程的说明、目标、标准及程序，客观评估
项目监控过程的遵循程度，并解决不符合的情
况。
GP 2.10 与高层管理人员审查各状况
与高层管理人员审查项目监控过程的活动、状况
及结果，并解决问题。
GG 3 制度化已定义过程
将过程制度化为已定义过程。
GP 3.1 建立已定义过程
建立并维护已定义项目策划过程的说明。
GP 3.2 收集改进信息
收集由项目监控过程所衍生的工作产品、度量、
度量结果及改进信息，以支持组织过程与过程资
产的未来使用与改进。