拟上市或上市公司董秘工作实操
上市公司董秘岗位职责范本
岗位说明书系列上市公司董秘岗位职责（标准、完整、实用、可修改）编号：FS-QG-25135上市公司董秘岗位职责Duties of directors of listed companies说明：为规划化、统一化进行岗位管理，使岗位管理人员有章可循，提高工作效率与明确责任制，特此编写。
上市公司董秘岗位职责:1、熟悉资本市场运作，能够独立处理与中介机构、监管部门的关系2、负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通;3、负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定。
4、关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复所有问询;5、督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律、法规、规章;6、关注资本市场和同行业资本运作信息，为公司资本运营提供建议;7、负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事、高级管理人员持有公司股票的资料，以及董事会、股东大会的会议文件和会议记录等;8、完成董事会授权与交办的其他工作任务。
任职要求:1、本科以上学历，金融、经济、法律、企业管理等相关专业知识，形象气质佳;2、熟练掌握公司法、券法、上市规则等有关法律法规，有上市公司从业经验十年以上;3、具有较好的文案组织与审核能力，能够熟练撰写公关所需文件及合作文件草案;4、具有较强的协调能力，思维清晰、敏捷，接受能力强，工作严谨细致;5、有投资资源的整合、组会、披露的能力;6、具有证交所《董事会秘书资格证书》。
岗位职责:1、熟悉资本市场运作，能够独立处理与中介机构、监管部门的关系2、负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通;3、负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定。
拟上市与上市公司董秘工作实操
拟上市与上市公司董秘工作实操（罗中孝）目录董事会秘书的职责董事会秘书的日常工作董事会秘书实操董事会秘书的任职资格董事会秘书的权利董事会秘书的义务董事会秘书的特殊要求第一部分董事会秘书的职责董事会秘书对上市公司和董事会负责，职责分明、责任巨大。
1 董事会秘书是上市公司与各证券监管机构（证会、当地证监局、交易所、登记公司和信息公司等）联系的桥梁；2 董事会秘书是上市公司与保荐机构与保荐代表人（持续督导期内）联系的桥梁；3董事会秘书要做好与其他中介机构（如律师、会计师和评估师）的沟通工作；4 董事会秘书要保持与政府部门的沟通、做好相关文件的报批工作；董事会秘书还要担负起一定的办公室的职责，及统一对外宣传口径的工作；5 董事会秘书要做好与相关证券主流媒体（四大证券报社）的关系工作，及时掌握和了解信息动态，做好媒体宣传报道工作，避免公司的负面报道；6 董事会秘书要负责好投资者（包括机构投资者）接待、电话咨询等工作，处理好投资者关系管理工作，维护好公司形象，推介公司价值。
定期组织公司年报网上业绩说明会及不定期组织其他网上说明会等；7 董事会秘书要处理好上市公司与大股东（控股股东，实际控制人）及中小股东、投资者之间的关系工作；8 董事会秘书要协调好上市公司（母公司，总部）与各分子公司及各职能部门之间的关系，尤其是要保持好和公司财务部门的随时沟通工作；9 董事会秘书要负责组织筹备“股东大会、董事会、监事会”的三会工作；准确、及时、完整对外披露公司定期报告、临时报告工作（交易所每年度会对上市公司的信息披露工作进行考核）；10 董事会秘书要负责公司内控制度的完善工作，公司的规范运作工作任重而道远，内控制度要根据相关法律法规的逐步深化完善及时建立健全并完善；11 根据监管要求，董事会秘书要定期组织公司董监高参加监管机构的培训，提高业务技能，强化规范运作意识。
鉴于此，董事会秘书配备好一个助手（证券事务代表），打造好一个部门（董事会办公室或证券部）是非常必要的，是法人治理结构不可或缺的一个环节。
上市公司董秘手册
上市公司董秘手册上市公司董秘手册是为公司董事秘书（董秘）准备的一份指南，旨在帮助他们更好地履行职责，理解法规要求，并提供一些建议以保持公司的良好治理和合规性。
董秘在上市公司中扮演着关键的角色，负责协助董事会的运作、管理公司与投资者关系、保持信息透明度等方面。
以下是可能包含在上市公司董秘手册中的主题：1.公司治理和法规遵从：•解释公司治理结构，包括董事会、委员会设置等。
•概述相关法规和规定，如证券法、公司法等，并说明公司应如何遵循这些法规。
2.董事会和股东会议管理：•说明董秘在董事会和股东会议中的角色和职责。
•提供会议准备的步骤和材料。
3.信息披露和透明度：•强调公司信息披露的重要性，包括财务报告、内幕信息披露等。
•提供披露时间表和程序。
4.投资者关系：•解释公司与投资者沟通的策略和方法。
•提供投资者关系活动的计划和执行。
5.危机管理和应对：•概述在公司面临危机时的应对策略。
•提供应对重大事件或负面情况的沟通准备。
6.信息技术和数字化化：•强调信息技术对公司治理的重要性。
•提供数字化化和网络安全的准则。
7.持续职业发展和培训：•提供董秘职业发展的建议和资源。
•强调不断学习和适应变化的必要性。
8.其他职责和建议：•根据公司特点，列举董秘可能承担的其他职责，如内部合规、法律事务等。
•提供董秘在公司中成功履行职责的建议。
这只是一个潜在的董秘手册的框架，实际上，每家公司可能有不同的需求和特点，手册的具体内容会因公司规模、行业、地区等因素而异。
手册应当不断更新，以适应公司和法规的变化。
董事会秘书岗位职责（五篇）
董事会秘书岗位职责1负责传达董事会决议、决定和指示，督促检查其贯彻执行情况;2全面负责董事会办公室的各项工作;3协助总经理处理日常事务;4负责协调各部室、公司之间的工作，监督检查其工作情况;5负责协助总经理掌握企业状况，定期系统地向总经理提供信息和工作建议;6负责职责范围内程序文件的制订、执行，并及时提出修改建议;7负责综合性文件、工作计划及机械公司工作总结等的拟定工作;8负责董事会等会议的组织和准备工作及计划安排，确定会议时间、地点、与会人员和会议日程，并发出通知;9负责做好董事会办公会等的会议记录，必要时形成会议纪要并下发;10负责对董事会提出的问题进行调查、协调和处理;11负责按有关规定做好机械公司外来宾客的接待工作;12负责做好重要公文的审稿工作;13负责综合性公文的传递、传达、催办与检查;14负责审核人力资源管理有关方案，及报表等;15负责董事会办公室各项费用及各公司购买单件价值在____元以上办公用品的有关方案的审核;16负责监督全公司印章、总经理名章等的使用;17负责根据人员编制和岗位任职标准，及时调配人员;18负责根据工作需要向总经理提出人员任免、聘用、提拔、调动建议;19负责根据各公司生产计划，确定劳动组织与定员;20负责组织有关人员审查各公司工资发放情况;21负责处理职工奖惩事宜;22负责做好工资计划的审核工作;23负责组织全公司各类人员的考评工作;24负责组织人事档案的定期审查和整理工作;25负责对本部门人员工作业绩进行考核;26负责全公司防火防盗及厂内治安保卫综合治理工作;27负责按规定做好公务用车的调度与管理工作;参与车辆外修定点，并提供有关基础资料;28负责与其它部门的工作协调;29负责完成机械公司总经理交办的其它工作。
董事会秘书岗位职责（二）董事会秘书是一个非常重要的职位，他们在管理公司董事会和高级管理团队方面发挥着关键作用。
下面是董事会秘书的职责。
1. 组织和协调董事会会议：董事会秘书负责组织和协调董事会会议，包括确定会议日期、准备会议议程、发送会议通知、收集和准备会议文件和材料等。
新三板上市董事会秘书工作细则模版
证券代码：xx 证券简称：xx股份主办券商：xx证券xxxxxx股份有限公司董事会秘书工作细则第一章总则第一条为保证xxxxxx股份有限公司（以下简称“公司”）董事会秘书依法行使职权，认真履行工作职责，充分发挥董事会秘书在公司中的作用，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）和《xxxxxx股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，制定本工作细则。
第二条公司设立一名董事会秘书。
董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，忠实、勤勉地履行职责。
公司董事会在聘任董事会秘书的同时，可以委任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。
第三条董事会秘书对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。
第四条公司上市后，董事会秘书为公司与上海证券交易所之间的指定联络人。
以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。
第五条公司设立证券部，由董事会秘书分管。
第六条公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本工作细则的规定。
第七条第二章选任第八条董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。
公司董事或其它高管人员可以兼任董事会秘书。
董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别做出的，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份做出。
第九条董事会秘书应当具有良好的职业道德和个人品质，具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具备履行职责所必需的工作经验，并取得上海证券交易所颁发的董事会秘书培训合格证书。
第十条具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：（一）《中华人民共和国公司法》和《公司章程》规定不得担任高级管理人员情形之一的；（二）最近三年曾受中国证监会的行政处罚；（三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书；（四）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（五）公司现任监事；（六）在公司控股股东、实际控制人及其控制的企业中担任除董事以外职务的人员；（七）公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师；（八）中国证监会及上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
科创板上市公司董事会秘书工作制度(2021年版)
科创板上市公司董事会秘书工作制度第一章总则第一条为规范科创板上市公司（以下简称“公司”）董事会秘书的行为，保证公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》等法律、法规、规章、规范性文件及《科创板上市公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本工作制度。
第二条董事会秘书应遵守法律、法规、规章、规范性文件、《公司章程》及本工作制度的有关规定。
第二章董事会秘书的任职资格和任免程序第三条董事会设董事会秘书一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。
第四条董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责并报告工作。
董事会秘书任期三年，任期届满可以续聘。
第五条董事或高级管理人员可以兼任董事会秘书，但必须保证其有足够的精力和时间承担董事会秘书的职责。
第六条监事不得兼任公司董事会秘书。
第七条董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。
第八条公司聘任董事会秘书之前应当向交易所报送以下资料：（一）董事会推荐书，包括被推荐人符合《上市规则》任职资格的说明、职务、工作表现及个人品德等内容；（二）被推荐人的个人简历、学历证明（复印件）；（三）被推荐人取得的交易所颁发的董事会秘书资格证书（复印件）。
第九条公司董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后应当及时公告并向交易所提交以下资料：（一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；（二）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等；（三）董事长的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向交易所提交变更后的资料。
第十条董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德。
境外上市公司董事会秘书工作指引
境外上市公司董事会秘书工作指引（1999年4月8日中国证券监督管理委员会发布证监发行字［1999］39号）为了促进境外上市公司(以下简称“公司”)规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的指导，根据《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《到境外上市公司章程必备条款》等有关境外发行上市法规和规则，并参照境内外有关董事会秘书管理办法，现就公司董事会秘书工作提出如下要求：第一章董事会秘书的地位、主要任务及任职资格第一条董事会秘书是公司高级管理人员，承担法律、法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。
第二条董事会秘书的主要任务是协助董事处理董事会的日常工作，持续向董事提供、提醒并确保其了解境内外监管机构有关公司运作的法规、政策及要求，协助董事及经理在行使职权时切实履行境内外法律、法规、公司章程及其他有关规定；负责董事会、股东大会文件的有关组织和准备工作，作好会议记录，保证会议决策符合法定程序，并掌握董事会决议执行情况；负责组织协调信息披露，协调与投资者关系，增强公司透明度；参与组织资本市场融资；处理与中介机构、监管部门、媒体的关系，搞好公共关系。
第三条公司董事会秘书应具备境外上市的专业知识和有关法律法规知识，原则上应懂外语，熟悉公司经营情况和行业知识，掌握履行其职责所应具备的相关知识，具备良好的个人品质和职业道德，具有较强的公关能力和协调能力。
第四条董事会秘书必须符合境外监管机构及有关上市规则的要求。
应具有大学专科以上学历，具有3年以上从事金融或财务审计、工商管理或法律等方面的工作经历，参加过中国证监会及其他机构组织的董事会秘书任职资格培训并考核合格。
具有《到境外上市公司章程必备条款》第112条规定情形之一的自然人不得担任董事会秘书。
第五条公司董事会聘任董事会秘书前应报中国证监会备案，应予公开披露。
备案的主要资料包括：(1)董事会秘书的履历、学历证明(复印件)、相关工作经历；(2)有关培训及任职资格证书；(3)董事会出具的董事会秘书聘任文件；(4)监管部门要求的其他资料。
境外上市公司董事会秘书工作指引
境外上市公司董事会秘书工作指引【颁布单位】证监会【颁布日期】 19990408【实施日期】 19990408【章名】全文为了促进境外上市公司（以下简称“公司”）规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的指导，根据《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《到境外上市公司章程必备条款》等有关境外发行上市法规和规则，并参照境内外有关董事会秘书管理办法，现就公司董事会秘书工作提出如下要求：【章名】第一章董事会秘书的地位、主要任务及任职资格第一条董事会秘书是公司高级管理人员，承担法律、法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。
第二条董事会秘书的主要任务是协助董事处理董事会的日常工作，持续向董事提供、提醒并确保其了解境内外监管机构有关公司运作的法规、政策及要求，协助董事及经理在行使职权时切实履行境内外法律、法规、公司章程及其他有关规定；负责董事会、股东大会文件的有关组织和准备工作，作好会议记录，保证会议决策符合法定程序，并掌握董事会决议执行情况；负责组织协调信息披露，协调与投资者关系，增强公司透明度；参与组织资本市场融资；处理与中介机构、监管部门、媒体的关系，搞好公共关系。
第三条公司董事会秘书应具备境外上市的专业知识和有关法律法规知识，原则上应懂外语，熟悉公司经营情况和行业知识，掌握履行其职责所应具备的相关知识，具备良好的个人品质和职业道德，具有较强的公关能力和协调能力。
第四条董事会秘书必须符合境外监管机构及有关上市规则的要求。
应具有大学专科以上学历，具有３年以上从事金融或财务审计、工商管理或法律等方面的工作经历，参加过中国证监会及其他机构组织的董事会秘书任职资格培训并考核合格。
具有《到境外上市公司章程必备条款》第１１２条规定情形之一的自然人不得担任董事会秘书。
第五条公司董事会聘任董事会秘书前应报中国证监会备案，应予公开披露。
备案的主要资料包括：（１）董事会秘书的履历、学历证明（复印件）、相关工作经历；（２）有关培训及任职资格证书；（３）董事会出具的董事会秘书聘任文件；（４）监管部门要求的其他资料。