现场检查所需资料清单
通风专业现场检查内容和资料清单
管理资料 作业现场 管理资料 作业现场 管理资料 作业现场 管理资料 作业现场 管理资料 作业现场
采掘巷道作业规程， 矿井主要通风机安设监控系统，运行正常，实施准确的运行状态、风量、负压 井下掘进巷道采用同等能力的2台局部通风机，安装、使用符合规定，实现自动切换并挂牌管理，不出现 无计划停风，不发生循环风 有计划停风前制定专项通风安全技术措施，无计划停风登记本 局部通风机设备齐全，有消音器、风罩、整流器、高压部位有衬垫，通风机及启动装置距回风口不小于 10米，且10米范围内无杂物、积水、无淋水，通风机安装离底板不小于0.3米 掘进头风筒末端到工作面的距离，风筒接头规格、排瓦斯三通距回风口的距离 掘进巷道风筒材质、风筒编号、风筒接头、破口、漏风，包括硬质风筒 掘进巷道风筒吊挂，风筒与周围锚索、机械设备的距离 掘进头风筒拐弯处使用的骨架风筒及弯度符合要求 工作面回收完毕、留设盲巷、开口施工巷道、横贯贯通后、新布置工作面、通风系统调改等应及时构筑 通风设施、材料、规格符合规定 密闭、风门、风窗周边掏槽，墙面平整度、抹面、勾缝 通风设施5米范围内巷道顶、帮支护，无杂物、积水、淤泥 通风设施统一编号，设有施工牌，填写施工说明、检查维修记录 密闭位置、密闭设统一规格的瓦斯检查牌，密闭前有害气体，断开导电体情况，钉设栅栏 密闭内有积水时，设反水池或反水管，采空区闭墙设观测孔、措施孔，孔口水封结构分阀门 风门安设间距，主要进、回风之间的反向风 风门连锁，门框包边沿口、有衬垫、四周不漏风，风窗调节装置可靠 风门、风窗水沟处设有反水池或挡风帘，通车风门设有底滥，电缆、管路孔要堵严，风筒穿过墙体时， 在墙上要安装与风筒匹配硬质风筒 风桥两端借口严密，四周为实底、实帮，用混凝土填实，桥面规整不漏风 风桥坡度小于30度，呈流线型，风桥通风断面不小于远巷道的4/5,枫桥上下不安设风门 煤层瓦斯含量、瓦斯压力、等参数测定，矿井瓦斯等级鉴定及矿井瓦斯涌出量测定 编制年度瓦斯治理技术方案及安全技术措施，并严格落实 矿长、总工、爆破工、采掘区队长、通风区队长、工程技术人员、班长、流动电钳工、安全监测工等人 员携带便携式甲烷监测报警仪，瓦斯工下井携带便携式甲烷瓦检以和光学瓦检仪 便携式甲烷监测报警仪在册使用数量和备用量及使用情况，检修检测情况
附：现场勘查前建设单位需提供资料清单
附：建设单位需提供的环保验收监测（调查）技术资料清单一、相关审批文件注：①带*号的资料为国家环保总局委托省环保局组织验收的建设项目所需资料。
②前面带★的文件务必在现场勘查前送达。
★1.提请验收工程的《环境影响评价报告书》；2*.主管环保局对提请验收工程的《环境影响评价报告书》预审意见；3*.主管工业部门对提请验收工程的《环境影响报告书预审意见》的函；4*.国家环保总局对提请验收工程的《环境影响报告书》审查批复的复函；★5.省环保局对提请验收工程的《环境影响评价报告书》批复意见的函；当地政府关于该项目或整个企业的“十一五”总量批复。
★6.提请验收工程的环保设施清单及运行情况自检报告；★7.提请验收工程的《初步设计》（环保篇）；8.《关于委托山东省环境监测中心站进行工程竣工环保验收监测（调查）的函》；★9.设计和施工中的变更及相应的报批手续和批文（如果有变动）；★10.试生产申请、审批文件。
二、各类图件（电子版）1.工程所在地理位置图（彩色）2.提请验收工程的平面图（标明主要污染源位置，排水管网及厂界周边村庄、企业、居民区等位置）；3.主要污染源情况（包括：废气：烟囱数量、各烟囱高度、出入口直径、主要污染物及排放量、有无打孔、孔位等；工业废水：主要污染物及来源、排放量、循环水利用率等）；4.工艺流程图（标明主要产污环节）5.工程水量平衡图（根据目前试生产状态下的用水实际情况）（以上图件以A4纸大小提供两张，并附电子版）三、主要环境保护设施资料1.主要环保设施建成情况表（包括环评要求、初设要求、实际建成运行情况及变更说明即“三同时”执行情况表）。
2.环保设施清单废气：烟囱数量、各烟囱高度、出入口直径、主要污染物及排放量、已设监测点位或监测孔位置图等；废水：主要污染物及来源、排放量、循环水利用率、污水流向等；表3-3 技改工程废水产生环节一览表固废的来源、数量、运输方式、处理及综合利用情况、涉及委托处理或处置固体废物单位的资质证明等。
CNAS实验室现场技术评审资料清单
通常在实验室现场技术评审时采取的方法是现场观察、查阅文档及相关文件、座谈、现场提问、实际操作等考核方式,对被考核实验室的组织机构所建立的质量保证体系运行情况、申请认证项目的技术检测能力、保证检测工作公正性的措施及准则要素逐条进行评审。
所以,积极准备并应对好现场技术评审环节,才是实验室顺利取得资质认定的关键。
CNAS现场评审前的一项重要的工作就是，将体系完整运行一次。
在这个环节要从“硬件条件”和“软件材料”两个方面入手进行准备。
而体系的运行，需要相关的文件、记录来支持。
所以，合理有序的准备文档，就显得尤为重要，其一般包括：内外部文件、档案、原始记录、测试报告及体系运行资料。
硬件条件硬件条件就是指实验室的基础设施和仪器设备以及开展全部实验项目所需的标准物质等。
(1)基础设施要符合开展的实验项目的要求,尤其是环境条件要求;(2)仪器设备要提前安装调试完毕,使所有仪器设备处于正常状态。
有检定要求的设备在检定完毕后,及时粘贴“三色标识”。
切不可忽视粘贴“三色标识”,使考核人员认为该仪器未按时进行检定,从而开具不符合项;(3)标准物质要按照有效期限,提前配置到位,以便在考核时能及时开展现场考核实验。
在考核时临时配备和购置标准物质,就会增加考核组现场关注实验室体系运行的机会,增加发现不符合项的几率。
软件条件1、文件（1）内部文件：含质量手册、程序文件、作业指导书、表单，档案室应有完整一份；（质量手册、程序文件要装订成册，资料员负责）（2）外部文件：所有检测所需的外部标准、规范，及ISO/IEC17025：2017（CNAS-CL01：2018），应用说明及若干政策，JJF1059-2012等应有一份。
（3）以上文件，如要发放，必须运行文件发放程序（如盖受控章、做发放记录）。
2、设备档案每台设备由设备员做一个档案盒，按设备编号对其进行编号，并确保档案盒中有以下内容：设备档案卡、采购申请、验收记录、合格证、使用说明书、历年的检定证书、使用记录、定期维护记录、维修记录、期间核查记录、停用报废记录；（每台设备做一个档案盒）3、人员档案由资料员负责完善，内容包括，人员档案卡，学历证书、学位证书、上岗证、职称证、其他资格证（如内审员证），发表的论文，年度的考核等资料。
检验检测机构现场监督检查所需主要资料清单
重庆市检验检测机构监督检查
所需资料清单
1 .检验检测机构法人合法证明，非独立法人需提供独立文件及授权文件
2 .资质认定证书、证书及附表
3 .质量管理手册，换版的相关资料及培训记录和新版质量手册的发放记录等；
4 .程序文件及管理制度汇编
5 .近1年的合同（协议/样品接收登记表）登记表（含合同金额），人员工作安排登记（现场工作登记表/差旅登记），检测报告发放登记表、检测报告和原始记录目录及相关的检测报告副本和原始记录，便于检查组现场随机抽取
6 .检测机构公正性声明，廉洁自律的声明、自我承诺等
7 .技术负责人和授权签字人的目录、档案、任命书及人员档案
8 .设备一览表、检定/校准计划表、检定/校准证书，在用的有效标准一览表，校准结果确认记录，大型仪器使用授权书等
9 .场所所有权或使用权证明
10.设备独立调配证明（发票或国资调拨使用证明）
11.管理人员和技术人员名册、劳动合同、交纳社保证明和检验检测人员上岗证书或者能力确认记录
12.近1年内审计划、期间核查计划及记录、报告、不符合项记录、整改措施和报告
13.近1年管理评审报告
14.标准查新程序和记录，现行有效标准一览表
15.最近一次检验检测机构资质认定检查自查报告及整改报告
16.最近一次资质认定评审的评审报告、不符合项单及整改记录等
17.最近一次市场监督部门或生态环境部门的监督检查记录
18.落实认证“双提升”活动各项任务的相关佐证材料
35。
煤矿企业建设项目施工现场检查清单
井筒施工安全出口
开凿或者延深立井时，井筒内必须设有在提升设备发生故障时专供人员出井的安全设施和出口。
井筒到底后，应当先短路贯通，形成至少2个通达地面的安全出口。
井筒设计及有关图纸。现场检查。
《煤矿安全规程》（国家安全监管总局令第87号）第四十条。
局部通风机的安装和使用必须满足要求。
立井施工应在井口预留专用回风口，以确保风流畅通，回风口的大小及安全防护措施应在作业规程中明确。
局部通风设计。现场检查。
《煤矿安全规程》（国家安全监管总局令第88号）第八十三条。
3
建井期间通风系统
建井期间应尽早形成永久的通风系统。未形成系统前，必须建设临时系统。
通风系统设计。现场检查。
4
建井期间供排水系统
建井期间应尽早形成永久的供排水系统，未形成系统前，必须建设临时系统。井筒开凿到底后，应当先施工永久排水系统,并在进入采区施工前完成。
供排水系统图。现场检查。
《煤矿安全规程》（国家安全监管总局令第87号）第七十、八十二条。
5
建井期间抽采系统
揭露突出煤层前或者任一掘进工作面瓦斯涌出量大于 3m3/min，用通风方法解决瓦斯问题不合理的，必须建立瓦斯抽采系统。
10
新建矿井人员位置监测系统
矿井进入主要大巷施工前，必须安装人员位置监测系统。
现场检查。
《煤矿安全规程》（国家安全监管总局令第87号）第七十条。
11
新建矿井通信联络系统
矿井进入主要大巷施工前，必须安装通信联络系统。
现场检查。
《煤矿安全规程》（国家安全监管总局令第87号）第七十条。
12
冻结站
冻结站必须采用不燃性材料建筑，并装设通风装置,备有急救和消防器材。
检查资料清单及要求
在建工程参建人员清单；
全省公司作业层班组人员清单
全省公司核心分包队伍及分包人员明细
全省公司关键人员清单
在建工程参建人员清单可结合收集人员信息工作进行，格式另附。
2
招标资料
2018年线路工程招标文件
抽查选取的关键人员所在项目（如有）一并检查是否将作业层班组配置情况纳入招投标
抽查选取的关键人员所在项目（如有）一并检查安全质量量化考核结果是否列入招投标
核实省公司是否进行有效管控；
核实省公司在推进关键改革措施方面是否有有效的手段。
4
三级及以上风险管控机制建立情况
三级及以上风险管理台账
三级及以上风险跟踪表、到岗到位汇报（钉钉、微信群）
微信日报
许可备案记录
通过核实抽查人员提供的信息、现场检查信息核实省公司是否对三级及以上风险建立备案、管控机制，且无遗漏
核实省公司是否按公司要求推进核心分包队伍培育管控，是否对强化落实施工企业对核心分包人员的直接管控有要求有措施；
核实省公司对作业层班组建设和核心分包队伍培育管控中存在的突出问题进行了专项协调。
3
关键人员管控机制
省公司关键人员管控的实施细则、工作方案、工作计划等；
省公司对加强关键人员管控的专项协调记录。
核实省公司是否进行有效管控；
核实省公司在推进关键改革措施方面是否有有效的手段。
3
关键人员管控机制
关键人员公示发文
关键人员不到位等问题发现后的通报处理资料和资信评价处罚资料（如有）；
省公司对公司下发的督查通报的等
核实关键人员管理程序是否到位，省公司是否有效把关；
电子台账可以提供查询途径即可。
5
做实两级管控的机制建立情况
施工现场安全检查清单修订
序 号
检查要项
序号
检查内容
1.1.1 是否建立安全生产责任制
检查结果 是否
1.1.2 责任制是否包含各层次、各工种、各岗位、所有人 是 否
1.1 安全生产责任制 1.1.3 施工合同中是否有安全生产指标 1.1.4 有配备专（兼）职安全员
是否 是否
1.1.5 是否制定安全事故应急预案并演练
是否
1.5.3 是否存在非特种工从事特种作业情况
是否
1
安全管 理
1.6
工程日常检查
1.6.1 是否建立有定期安全检查制度
是否
1.6.2
是否对检查出的隐患有整改且整改要求到定人员、定 时间、定措施
是
否
1.6.3 重大事故隐患整改是否有书面通知书
是否
1.6.4 重大事故隐患整改所列项目是否如期整改完成
是否
4.5
开关箱
4.6
熔丝
4.7
变配电装置
5.1 限位保险装置
5.2
缆风绳
5.3
钢丝绳
5.4 楼层卸料平台防护
5.5
吊盘
5.6 井架安装验收
6.1
力矩限制器
6.2
限位器
6.3
保险装置
序号
检查内容
检查结果
4.1.1 未发现小于规定要求且无防护措施的情况 4.1.2 未发现防护措施不严密的情况 4.2.1 电箱下引出线混乱 4.2.2 电线破皮漏电 4.2.3 线路过道无防护 4.3.1 手持照明灯未使用安全电压 4.3.2 危险场所未使用安全电压 4.3.3 电线老化、皮破、绝缘差 4.3.4 导线未绑在绝缘质上 4.3.5 照明线路及灯具距离小于规定 4.4.1 电杆上无横担无绝缘子 4.4.2 违反规程将电线架设在脚手架上、树上等 4.5.1 位置安装不当 4.5.2 无防雨措施 4.5.3 无保护接地接零 4.5.4 违反“一机一闸一保护”原则 4.5.5 无门无锁 4.5.6 箱内有杂物等 4.6.1 安装不符合要求 4.6.2 用其它金属代替熔丝 4.7.1 不符合安全要求
客户现场产品审核所需资料清单
产品审核准备资料 资料清单
人员培训记录 人员技能矩阵图 设备保养记录 项目小组清单 设备维修记录 模具维护保养记录 模具清单 工装夹具清单 工量具校验记录 检量具清单 检验作业指导书 设备调试管理规范 生产制造程序 车间平面图 材料采购合同 材料清单 材料检验记录 材料第三方检验记录 过程检验记录 样件交付检验记录 产能调查表 关键特性清单及控制方式 样件试制问题清单及解决方案 包装方案 各阶段会议纪录 客户图纸 工艺卡片 项目进度计划表 过程流程图 FMEA CP CPK源自备注 生产/品质 生产/品质
如有 分供方 含材料报告 全尺寸报告
含转换图
33 PPK 34 CMK 35 MSA 36 开发目标 37 小组可行性审查 38 管理者支持 39 BOM清单 40 试生产计划 41 生产作业指导书 42 新设备、工装和实验设备检查表 43 产品/过程质量检查表 44 场地平面布置图检查表 45 过程流程图检查表 46 控制计划检查表 47 变更管理 48 可追溯性管理 49 50 51 52 53 54 55 56 57
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现场检查所需资料清单
以下资料除规章制度和标明时间的数据外，所需提供数据的时间范围为2014年全年-2015年5月。
一、调度相关资料
1.江苏电网调度管理规程；
2.全网旋转备用容量、峰谷差、火电机组运行负荷率统计；
3.各电厂年发电计划完成率、年内日均运行负荷率；
4.电网安全约束及断面控制极限；
5.月度电网调度计划、月度电能交易计划；
6.年度检修计划及其完成率；
7.统调机组提供调峰、调频、备用及辅助服务情况月度汇总表以及辅助服务调用规则（如AGC调度运行管理规定、启停调峰规定等）；
8.发电企业与调度机构签订的并网调度协议（归集备查）以及签订、备案与执行汇总情况（含已签订备案与未签订备案）；
9.电力调度机构信息披露的企业内部规定、媒介和方式及信息披露情况；
10.《“两个细则”调度管理规定》（包括调度控制机构各处室分工）；
— 1 —
11.“两个细则”月度考核及补偿原始数据；
12.调度机构值班记录。
二、电量计划相关资料
13.2014年和2015年年度及月度电量计划相关文件，包括分月电量计划、计划电量执行进度情况调整等文件以及年度电量计划完成情况；
14.2014年和2015年跨省（区）电能交易计划、输电费等支持性文件（包括上级电网公司下达的有关计划内容或计划形成过程的文件），跨省区电能交易实际完成情况。
三、购售电合同与并网调度协议
15.电网企业之间签订的跨省区电能交易合同（包括确认单）；
16.电网企业和发电企业之间签订的各类型购售电合同（归集备查）；
17.电力用户与发电企业之间签订的购售电合同以及电力用户、发电企业和电网企业三方之间签订的电力用户直接交易输配电服务合同；
18.发电企业之间或发电企业、电网企业三方签订的发电权交易合同；
19.上述合同的签订、备案与执行情况的汇总情况（包括已签订备案与未签订备案）。
— 2 —
四、交易及结算相关资料
20.我省出台、现行的发电厂上网峰谷分时电价文件；
21.电网企业与其它电网企业之间交易电量结算单、电费结算凭证（全部提供）；
22.抽查2014年全年和2015年1-5月电网企业与发电企业间的电量结算单、电费结算凭证（现场决定抽查几个月份）；
23.应收票据科目余额表及应收票据明细账；
24.跨省区联络线关口电量统计表；
25.各发电厂分月用网电量电费情况表；
26.可再生能源发电收购的量、价、费、结算及可再生能源发电补贴的申报、支付情况（含接入工程）。
五、新建机组相关资料（2011-2015年）
27.新建机组投产情况统计(装机容量、台数、投产时间)；
28.项目核准文件，发电类业务许可证及批复文件；
29.新建机组（火电、风电等）并网接入情况资料（含并网接入申请、复函等文件）；
30.新建机组调试期认定，调试电量计量，调试电价执行，调试差额资金分配；
31.送出工程回购情况。
六、其它文件资料
— 3 —
32.季度电力市场交易信息报告；
33.2011-2015年度电网运行方式；
34.与本次检查内容相关的其他文件、资料。
— 4 —。