专利文献著录项目统一代码——INID代码
专利文献基础知识(第六讲)专利文献著录项目及其(INID)代码
（第六讲）
国家知识产权局专利局 专利文献部 2008.12
专利文献著录项目及其 （INID）代码
内容
一、著录项目简介 二、著录项目中体现的各种专利信息 三、WIPO关于著录项目及其（INID）代码的规定 四、中国专利文献的著录项目及其（INID）代码
专利文献部
一、著录项目简介
简介
• （46）仅使公众获悉专利文献权利要求的日期
• （47）此日或日前已经授权的专利文献，通过提供阅览、 或经请求提供复制的方式使公众获悉的日期
• （48）修正的专利文献出版日期
专利文献部
三、WIPO关于著录项目及其 （INID）代码的规定
《ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》 • （50）技术信息 • （51）国际专利分类，对于工业品外观设计专利而言为工 业品外观设计国际分类 • （52）内部分类或国家分类 • （54）发明名称
专利文献部
三、WIPO关于著录项目及其 （INID）代码的规定
《ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》 • （70）与专利或补充保护证书有关的当事人标识 • （71）申请人名称或姓名
• （72）发明人姓名，如果是已知的
• （73）权利人、持有者、受让人或权利所有人名称或姓名 • （74）律师或代理人姓名
专利文献部
三、WIPO关于著录项目及其 （INID）代码的规定
《ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》
• （93）就一件补充保护证书而言，第一次批准以药品形式将产品投放 地区经济共同体市场的号码、日期，以及如果需要，还包括原产国 • （94）补充保护证书的届满计算日期，或者补充保护证书的有效期
[57]摘要
专利基础知识
1.什么是专利文献？世界知识产权组织1988年编写的《知识产权教程》阐述了现代专利文献的概念：“专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。
”该教程还进一步指出：“专利文献按一般的理解主要是指各国专利局的正式出版物。
”例如：专利说明书、专利公报、专利文摘、专利索引、专利分类表等。
2.什么是专利说明书？专利说明书有广义和狭义两种解释。
就广义而言，专利说明书是指各国专利局或国际性专利组织出版的各种类型说明书的统称。
包括未经过专利性审查的申请说明书，如德国公开说明书、日本公開特許公報，中国发明专利申请公开说明书等；以及经过专利性审查的专利说明书，如美国专利说明书、前苏联发明说明书、中国发明专利说明书等。
专利说明书是专利文献的主体。
其主要作用，一方向是公开新的技术信息，另一方面是确定法律保护的范围。
只有在专利说明书中才能找到申请专利的全部技术信息及准确的专利权保护范围的法律信息。
据世界知识产权组织（WIPO）统计，目前有90多个国家（地区）及组织用大约30种文字出版专利文献，每年出版的专利文献大约有100多万件。
其中，以日本、前苏联、德国、美国、法国、英国、加拿大、澳大利亚、欧洲专利局、世界知识产权组织出版量最大，约占世界每年专利文献出版量的80%左右。
这些统计数字主要是就专利说明书而言的。
就狭义而言，专利说明书是指经过专利性审查、授予专利权的专利说明书。
3.什么是发明专利申请公开说明书？这是一种未经实质（专利性）审查、也尚未授予专利权的发明专利申请说明书。
根据我国专利法的规定，对发明专利申请实行早期公开、延迟审查制度。
发明专利申请提出后，经初步（形式）审查合格，自申请日起满18个月即行公布，出版发明专利申请公开说明书。
专利文献种类及其代码
专利文献种类及其代码专利文献是指申请或授予专利权的文件或出版物，记录了新技术、新发明或其他知识产权的创作和保护。
根据不同的特征和用途，专利文献可以分为多种类型。
下面将介绍一些常见的专利文献种类及其代码。
1. 发明专利文献（Invention Patent Document）：这是最常见的专利文献类型，记录了独创的发明或技术改进的详细描述和权利要求。
发明专利文献可以通过国际专利分类（International Patent Classification，IPC）进行分类，每个分类都有特定的代码。
2. 实用新型专利文献（Utility Model Patent Document）：实用新型专利文献记录了对实用性技术方案的新的技术改进，与发明专利文献相似，但实用新型专利的要求较低，通常在一些国家或地区有独立的法律制度。
3. 外观设计专利文献（Design Patent Document）：外观设计专利文献记录了产品外观设计的细节描述和权利要求。
与发明专利文献不同，外观设计专利主要保护产品的外观形状、装饰、图案等。
外观设计专利文献也可以通过国际分类进行分类，并有相应的代码。
4. 专利申请（Patent Application）：专利申请是指提交给专利局的文件，申请人要求授予专利保护。
专利申请文件包括申请书、说明书、权利要求书和相关附件。
专利申请通常分为国内申请和国际申请，国际申请可根据《专利合作条约》(PCT)进行分类。
5. 专利授权（Patent Grant）：专利授权是指专利局根据专利申请的要求，对该申请进行审查并认可该项发明或设计的文件。
专利授权包括授权书、授权公告和授权说明书。
6. 专利检索报告（Patent Search Report）：专利检索报告是对特定领域或主题进行的专利文献检索的结果报告。
专利检索报告包括检索的范围、检索方法、检索结果等详细信息，可以对专利的先前技术和相关知识进行研究和分析。
专利单行本组成及其含义讲解材料
2.专利单行本的组成部分：一般包括 扉页、权利要求书、说明书和
附图。
■ 扉页：类似于书籍的标题页，相当于专利单行本的一览表，基本结构 包括专利文献著录项目、摘要或权利要求、一副主要附图。
■ 权利要求书：是申请人请求专利保护的范围，说明发明或实用新型的 技术特征，清楚、简要地表述请求保护的范围。
A 发明专利申请公布 B 发明专利授权公告 C 发明专利权部分无效宣告的公告 U 实用新型专利授权公告 Y 实用新型专利权部分无效宣告的公告 S 外观设计专利授权公告或专利权部分无效宣告的公告
申请年号 申请种类号 （2表示实用新型专利） 申请流水号（7位）
校验位
我国现行的申请号、公告号号码体系
一.申请号
的方法或装置，例如：结合有传送和读数操作的自动卡片保存。大组类号用1-3位数 加/00标记.
小组：比如G06K 17/02－－ 标记是将大组/00中的00改为其他数字。（实际IPC 分类中G06K 17/00下面没有小组。）
★ Int.Cl.的全称是Internationally Class的缩写，即国际专利分类号。
专利单行本
—— 组成部分及其含义
目录
1.专利基本知识 2.专利单行本 3.专利文献著录项目代码（INID码） 4.我国现行的公告号、申请号号码体系 5.发明人与专利权人的联系与区别 6.国际专利分类表（IPC分类） 7.权利要求书 8.说明书
一.专利基本知识
1.专利的含义：专利是受法律规范保护的发明创造，它是指一项发
■ 说明书：是清楚完整地描述发明创造的技术内容的文件。
■ 附图：用于补充说明书文字部分。在中国，附图是说明书的一部分。 附图和说明书一起构成权利要求的基础。
专利文献说明书的各国标准缩写
专利文献说明书的各国标准缩写
AF 阿富汗 FI（SF）芬兰
AU 澳大利亚 FR 法国
AT（AN）奥地利 GB 英国
BR 巴西 HU 匈牙利
CA 加拿大 IN 印度
CH 瑞士 IT 意大利
CN（RC）中国 JP（JA）日本
CS 捷克斯洛伐克 NL 荷兰
CU 古巴 SU 前苏联
DK 丹麦 US 美国
EP 欧洲专利局 WP 世界知识产权组织（PCT）注：括号内的代号为英国德温特专利检索工具1981年前曾使用的代号。
INID为方便各国专利文献检索者，应有统一专利号的标志。
巴黎联盟专利局信息检索国际合作委员会（简称ICIREPAT）制定了一套专利著录项目的国际统一数字代号。
代号的作用是使不懂外国文字的专利资料工作者能根据代号识别这些项目，并便于电子计算机输入，进行机械检索。
此代号称INID。
主要项目代号见下表：。
专利文献著录项目统一代码——INID代码
专利文献著录项目统一代码——INID代码国际认可的（著录项目）数据识别代码，Internationally agreed Numbers for the Identification of (bibliographic) Data的缩略语巴黎联盟专利局间情报国际合作委员会（ICIREPAT）为专利文献著录项目制定了统一代码（INID）。
这种代码由圆圈或括号所括的两位阿拉伯数字表示（10）文献标志（11）文献号（或专利号）（12）文献类别（13）公布专利文献的国家或机构／根据WIPO标准ST.16制定的文献种类代码（15）有关专利修正的信息（19）WIPO标准ST.3制定的国家代码或公布专利文献机构的其他标识（20）申请数据国内登记项目／专利申请或补充保护证书数据（21）专利申请号（22）专利申请日期（23）其他登记日期（包括临时说明书提出之后完整说明书提出日期，展览优先权日期）（24）所有权生效日期工业产权权利开始生效日期（25）原始申请公布时的语种（26）申请公布的语种（30）优先权数据国际优先权案项目（31）优先申请号（32）优先申请日期（33）优先申请国家或组织代码，对于根据PCT程序提交的国际申请，应使用代码“WO”（34）依地区或国际协定提交的优先申请中的国家代码，至少有一个地区或国际申请提交的国家是巴黎联盟成员国（40）文献的公知日期公布日期（41）未经审查并在此日或日前尚未批准专利的说明书，向公众提供阅览或接受复制日期（42）经审查但并在此日或日前尚未批准专利的说明书，向公众提供阅或接受复制日期（43）未经审查并在此日或日前尚未批准专利的说明书出版日期（44）经审查并在此日或日前尚未批准专利的说明书出版日期（45）经审查批准专利（此日或日前已经授权的专利文献）的说明书出版日期（46）专利申请中权利要求的出版日期（47）已批准专利（此日或日前已经授权）的说明向公众提供阅览或复制的日期（48）经过修正的专利文献公布日期（50）技术情报项目（51）国际专利分类号IPC(International Patent Classification,缩写成Int. cl)，右上角的阿拉伯数字代表 <<国际专利分类表>>的版本，如Int. cl 代表第五版。
专利文献著录项目(INID)及代码
发明、实用新型专利文献著录项目名称及相应的INID代码(10)、专利或补充保护证书文献标志：用于标识在法定程序中予以公布或公告的发明、实用新型专利文献。
专利文献标识由专利文献号名称、中国国家代码、专利文献号、专利文献种类代码联用表示。
示例：（10）申请公布号CN 1000001 A（11）补充保护证书或专利文献号（12）文献种类文字释义（15）专利文献更正信息（19）公布文献的局或组织的其它标识（20）专利或补充保证证书申请数据（21）申请号（22）申请日期（24）工业产权权利开始生效日期（30）遵照巴黎公约规定的优先权数据（31）优先申请号（32）优先申请日期（33）优先申请国家或组织代码（40）文献的公知日期（43）未经审查并在此日或之前尚未授权的专利文献以印刷或类似方法公布的日期（申请公布日）（44）经审查并在此日或之前尚未授权的专利文献以印刷或类似方法公布的日期（45）此日或之前以已经授权的专利文献以印刷或类似方法公布的日期（授权公告日）（48）更正文献出版日（50）技术信息（51）国际专利分类（54）发明或实用新型发明名称（56）单独列出的现有技术文献清单（对比文件）（57）摘要（60）对国内（或前国内专利文献）包括其未公布的申请有关的法律或程序引证（61）较早申请的提出日期及申请号，或较早公布的文献号，或较早授权的专利号，发明人证书号、实用新型号或当前文献作为补充文献的文献号（62）较早申请的提出日期及申请号，当前文献为其分案申请（分案原申请数据）（63）较早申请的提出日期及申请号，当前文献为其继续申请（64）较早公布的文献号，该文献已再版（65）与同一申请有关的早期公布的专利文献号（同一申请的公布数据）（66）本国优先权数据（70）与专利或补充保护证书有关的人事引证（71）申请人姓名或名称及地址（72）发明人姓名或名称及地址（73）保护文件的获得者、持有者或其法律继承者姓名（74）专利代理机构名称及专利代理人姓名（75）申请人兼发明人的姓名（76）申请人兼保护文件获得人和发明人的姓名（80）与国际公约（除巴黎公约外）有关的，以及与补充保护证书法律有关的数据（81）根据专利合作条约指定的国家（84）根据地区专利公约指定的缔约国家（85）根据专利合作条约第23条（1）或第40条（1）进入国家阶段的日期（PCT国际申请进入国家阶段日）（86）PCT国际申请的申请数据即：国际申请日，国际申请号及最初提交国际申请公布的任选语种（87）PCT国际申请公布数据即：国际公布日期，国际公布的文献号及国际申请公布的任选语种。
最新专利单行本组成及其含义
的方法或装置，例如：结合有传送和读数操作的自动卡片保存。大组类号用1-3位数 加/00标记.
小组：比如G06K 17/02－－ 标记是将大组/00中的00改为其他数字。（实际IPC 分类中G06K 17/00下面没有小组。）
★ Int.Cl.的全称是Internationally Class的缩写，即国际专利分类号。
（72）发明人姓 名
（74）专利代理人或代表人姓 名 （51）国际专利分类或工业品外观设计国际分 类
（54）发明名称
（57）摘要或权利要 求
国家代码 （CN表示中国）
专利种类 （2表示实用新型专利）
专利文献号
专利文献种类 标识代码 （“U”表示 实用新型专利 授权公告）
8位流水号
专利文献种类标识代码中字母的含义
1）发明申请号： 年份+ 1 +7位流水号+校验位 2）实用新型申请号：年份+ 2 +7位流水号+校验位 3）外观申请号： 年份+ 3 +7位流水号+校验位
二.公告号
1）发明公开号：
1+8位流水号+A
2）发明公告号：
发明公开号+B
3）实用新型公告号： 2+8位流水号+U
4）外观公告号：
3+8位流水号+S
★ （2006.01）表示的是国际专利分类号的版本的出版时间。
IPC分类
说明书
说明书是清楚完整地描述发明创造的技术内容的文件。 在中国，说明书应当包括下列内容： （1）技术领域：要求保护的技术方案所属的技术领域。 （2）背景技术：对发明或者实用新型的理解、检索、审查 有用的背景技术。 （3）发明内容：所要解决的技术问题以及解决的方案，对 照现有技术的有益效果。 （4）附图说明：对各幅附图作简要说明。 （5）具体实施方式：有附图的，对照附图详细说明实现发 明或者实用新型的优选方式。
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专利文献著录项目统一代码——INID代码
国际认可的（著录项目）数据识别代码，Internationally agreed Numbers for the Identification of (bibliographic) Data的缩略语
巴黎联盟专利局间情报国际合作委员会（ICIREPAT）为专利文献著录项目制定了统一代码（INID）。
这种代码由圆圈或括号所括的两位阿拉伯数字表示
（10）文献标志
（11）文献号（或专利号）
（12）文献类别
（13）公布专利文献的国家或机构／根据WIPO标准ST.16制定的文献种类代码（15）有关专利修正的信息
（19）WIPO标准ST.3制定的国家代码或公布专利文献机构的其他标识
（20）申请数据国内登记项目／专利申请或补充保护证书数据
（21）专利申请号
（22）专利申请日期
（23）其他登记日期（包括临时说明书提出之后完整说明书提出日期，展览优先权日期）
（24）所有权生效日期工业产权权利开始生效日期
（25）原始申请公布时的语种
（26）申请公布的语种
（30）优先权数据国际优先权案项目
（31）优先申请号
（32）优先申请日期
（33）优先申请国家或组织代码，对于根据PCT程序提交的国际申请，应使用代码“WO”
（34）依地区或国际协定提交的优先申请中的国家代码，至少有一个地区或国际申请提交的国家是巴黎联盟成员国
（40）文献的公知日期公布日期
（41）未经审查并在此日或日前尚未批准专利的说明书，向公众提供阅览或接受复制日期
（42）经审查但并在此日或日前尚未批准专利的说明书，向公众提供阅或接受复制日期
（43）未经审查并在此日或日前尚未批准专利的说明书出版日期
（44）经审查并在此日或日前尚未批准专利的说明书出版日期
（45）经审查批准专利（此日或日前已经授权的专利文献）的说明书出版日期（46）专利申请中权利要求的出版日期
（47）已批准专利（此日或日前已经授权）的说明向公众提供阅览或复制的日期（48）经过修正的专利文献公布日期
（50）技术情报项目
（51）国际专利分类号IPC(International Patent Classification,缩写成Int. cl)，右上角的阿拉伯数字代表 <<国际专利分类表>>的版本，如Int. cl 代表第五版。
（52）本国专利分类号
（53）国际十进制分类号
（55）关键词
（56）已发表过的有关技术水平的文献
（57）文摘及专利权项
（58）审查时所需检索学科的范围
（60）其他法定的有关国内专利文献（国内或前国内专利文献，包括其未公布的申请）的参考项目，如：美国的临时申请
例：[60] Provisional application No. 60,005,540, Oct. 18,1995.
（61）增补专利／较早申请的提出日期及申请号，或较早公布的文献号，或较早授权的专利号，发明人证书号、实用新型号或当前文献作为补充文献的文献号（62）分案申请／较早申请的提出日期及申请号，当前文献为其分案申请
例：[62] Division of Ser. No. 251,560, Jul. 18, 1994, which is a division of Ser. No. 908,691, Jun. 26, 1992, Pat.No.5,341,130, which is a division of Ser. No.621,486, Dec.3,1990,Pat No.5,281,901, which is a continuation-in-part of Ser. No. 618,793, Nov.27,1990, Pat, No.5,187,664, and Ser. No.602,609, Oct. 24,1990, Pat.No.5,191,528, which is a continuation-in-part of Ser.No.545,174, Jun.28,1990,abandoned.
本案是①的分案申请；
①是②的分案申请；
②是③的分案申请；
③是④和⑤的部分继续申请；
⑤是⑥的部分继续申请；
（63）继续申请／较早申请的提出日期及申请号，当前文献为其继续申请。
例：[63] Continuation of Ser.No.988,617, Dec.10,1992,Pat.No.5,416,514, which is a continuation-in-part of Ser.No.927,782, Aug.10,1992, abandoned, which is a continuation of Ser.No.634,366, Dec.27,1990, abandoned.
（64）再公告专利／较早公布的文献号，该文献已再版
例：[64] Patent No: 4,066,260
Issued: Jan. 3,1978
App. No: 732,656
Filed: Oct. 15,1976
其申请号与专利号均重新编号
（65）与该申请有关的早期公布的专利文献号
例：[65] Prior Publication Data
US 2001/0044173 A1 Nov. 22,2001
（66）由当前文献所取代的较早申请的提出日期及申请号，既同一发明较早申请驳回之后提出的较晚申请
（67）专利申请的提交日期及申请号，或授权专利号，以此为基础提交的当前实用新型申请或注册的实用新型（或类似工业产权，诸如实用证书或实用创新）（68）对补充保护证书而言的基本专利号和/或专利文献公布号
（70）与专利文献有关的人事项目
（71）申请人姓名（或公司名称）
（73）受让人姓名（或公司名称）
（74）律师或代理人的发明人姓名
（75）同是申请人的发明人姓名
（76）既是发明人也是申请人和受让人的姓名
（80）（90）国际组织有关项目／与国际公约（除巴黎公约之外）有关的，以及与补充保护证书法律有关的数据
（81）专利合条约的指定国
（82）选定国
（83）依据布达佩斯条约微生物保存的有关信息
（84）EPO指定国／根据地区专利公约指定的缔约国家
（85）根据专利合作条约第23条（1）或第40条（1）进入国家阶段的日期（86）PCT国际申请的申请数据，即：国际申请日期，国际申请号及最初提交国际申请公布的任意语种
（87）PCT国际申请公布数据，即：国际公布日期，国际公布的文献号及国际申请公布的任选语种
（88）欧洲检索报告的出版日期／检索报告延迟公布的日期
（89）相互承认保护文件协约的起源国别及文件号
（91）根据PCT提出的国际申请日期，该日期由于未进入国家或地区阶段而在一个或几个指定国或选定国失效，或不进入国家或地区阶段的确定日期
（92）第一次国家允许作为医药品向市场供货的日期及号码（用于补充保护证书）（93）第一次允许作为药品向地区经济共同体市场供货的号码、实施日期及国家（用于补充保护证书）
（94）补充保护证书的有效期及有效期届满的计算日期
（95）受基本专利保护并申请了补充保护证书或已授予了补充保护证书的产品名称。
（96）地区申请数据，即申请日、申请号、最初提交申请公布的任意语种。
（97）地区申请（或已经授权的地区专利）公布数据，即公布日期、公布号、申请（或专利）公布的任选语种。