2024年证券从业资格考试题库带答案(巩固)
2024年证券从业资格考试题库
第一部分单选题(600题)
1、关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的
有（）。
A.公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开
发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动
B.公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会做出决议
C.公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出
D.发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司
债券
【答案】：B
2、美国联邦政府发行的债券被统称为（），是美国债券市场的
基石。
A.美国国债
B.扬基债券
C.政府债券
D.联邦债券
【答案】：A
3、擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金
并加算银行同期存款利息，处以（）的罚款。
A.非法所募资金金额1%以上5%以下
B.非法所募资金金额5%以上50%以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得5倍以上10倍以下【答案】：B
4、目前，道·琼斯股价平均数采用（）。
A.修正股价平均数法
B.加权股价指数法
C.加权股价平均数法
D.简单算术平均数法
【答案】：A
5、（2016年真题）下列选项中，不属于处罚处分信息的是（）。
A.处罚处分时间
B.处罚处分原因
C.处罚处分内容
D.处罚处分文号
【答案】：C
6、取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从
业的，由证券业协会注销其执业证书。
A.2
B.4
C.3
D.5
【答案】：C
7、既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资
者的是()。
A.会计师事务所
B.证券公司
C.资产评估事务所D.投资咨询公司
【答案】：B
8、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运
行。
A.董事会—业务决策机构业务执行部门分支机构
B.董事会业务执行部门—业务决策机构分支机构
C.股东大会—业务决策机构业务执行部门分支机构
D.股东大会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构
【答案】：A
9、按照《中华人民共和国慈善法》规定，慈善组织为实现财产保值、
增值进行投资的，应当遵循的原则不包括（）。
A.合法
B.安全
C.谨慎
D.有效
【答案】：C
10、（）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发
行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进
行审慎核查、督导发行人规范运作的制度。
A.保荐制度
B.发审委制度
C.保代制度
D.推荐制度
【答案】：A11、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，不可以（）
A.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料
B.定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务的情况进行
现场检查
C.对基金销售相关机构及其股东，实际控制人报送的相关备案材料提
出批准与否的意见
D.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情
况进行现场检查
【答案】：C
12、在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依
法认定的其他证券的发行和交易，适用（）。
A.《保险法》
B.《担保法》
C.《证券法》
D.《证券投资基金法》
【答案】：C
13、企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符
合：投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险
产品（股票投资比例高于30%）的比例，不得高于投资组合企业年金基
金财产净值的（）。
A.30%
B.20%
C.40%
D.10%
【答案】：A14、根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受
他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控
制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以
违法所得（）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
【答案】：B
15、下列关于债券评级程序中尽职调查的工作内容的说法，错误的是
（）。
A.对评级所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查
和验证
B.必要时，对其他相关机构进行调研访谈，包括金融机构、行政主管
部门、工商税务部门、关联公司、主要业务往来单位
C.对受评级机构或受评级证券发行人的董事、监事、高级管理人员以
及主要业务和管理部门负责人进行访谈
D.实地考察受评级机构或受评级证券发行人主要生产经营现场，进一
步核实其生产经营现状、资产状况、在建项目
【答案】：A
16、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案
追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、
期货合约，可以给予立案追诉的情形不包括（）。
A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的
B.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的
C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的
D.致使交易价格和交易量异常波动的【答案】：C
17、债券的贴现率也被称为必要回报率，其计算公式为（）。
A.真实无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价
B.名义无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价
C.名义无风险收益率+预期通货膨胀率
D.真实无风险收益率+风险溢价
【答案】：A
18、某证券公司高管汤某，与其大学同窗串通，以事先约定的时间、
价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格，该行为属于
（）。
A.欺诈行为
B.操纵证券市场行为
C.传播虚假信息行为
D.内幕交易行为
【答案】：B
19、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租
赁公司注册资本金不低于（）亿元或等值的自由兑换货币，汽车
金融公司注册资本金不低于（）亿元或等值的自由兑换货币。
A.55
B.35
C.38
D.58
【答案】：D
20、下列情形中可以再次公开发行公司债券的是()。
A.前一次公开发行的公司债券尚未募足B.连续5年亏损
C.改变公开发行公司债券所募资金的用途
D.对已公开发行的公司债券延迟支付本息
【答案】：B
21、（2020年真题）下则关于有限合伙人出资的说法，正确的是
（）。
A.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，其他合伙人应当承担补缴义务
B.有限合伙人对有限合伙企业的债务承担无限连带责任
C.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，应当对其他合伙人承担连带责
任
D.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资
【答案】：D
22、下列有关设立期货公司的具体条件表述正确的是（）。
A.注册资本最低限额为人民币3000万元
B.具备任职条件的高级管理人员不少于30人
C.具有期货从业资格的人员不少于3人
D.有合格的经营场所和业务设施
【答案】：D
23、如果外汇汇率下降，则外币债权人（）、外币债务人
（）。
A.受损失得利
B.得利受损失
C.受损失受损失
D.得利得利
【答案】：A24、下列关于竞争性招标方式中追加投标的说法错误的是（）。
A.如无特殊规定，10年期以下期限（含）记账式国债可以进行追加发
行
B.竞争性招标结束后20分钟内，国债承销团甲类成员有权通过投标追
加承销当期（次）国债
C.追加投标为数量投标，国债承销团甲类成员按照竞争性招标确定的
票面利率或发行价格承销
D.国债承销团甲类成员追加承销额上限为该成员当期（次）国债竞争
性中标额的70%,且不能超出该成员当期（次）国债最低承销额
【答案】：D
25、在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操
作确定客户撤单的委托指令后，应（）将执行结果告知客户。?
A.在当天交易时间结束前
B.在一个工作日内
C.立即
D.在一个交易日内
【答案】：C
26、债券利息的支付方式不包括（）。
A.息票方式
B.折扣利息
C.本息分离方式
D.本息合一方式
【答案】：C
27、保险公司计人附属资本的次级债金额不得超过净资产的（）
A.30%
B.40%C.50%
D.60%
【答案】：C
28、()是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期
结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
A.证券代销
B.证券包销
C.证券助销
D.承销团承销
【答案】：B
29、按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业
务的业务管理要求的说法中，有误的是（）。
A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管
理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险
B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的
非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益
C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定
信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信
息
D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给
客户从事自身股票转让以外的其他活动
【答案】：D
30、下列关于风险控制的说法，错误的是（）
A.防止损失的实际发生
B.将风险转嫁给外部或从外部获得补偿
C.实施风险控制策略的成本主要在于控制费用的支出
2015年证券从业资格考试题库《证券投资分析》历年真题及答案
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2015年证券从业资格考试题库《证券投资分析》历年真题及答案
一、单项选择题
以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求
1、一般的，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择( )。
A．市场指数型证券组合 B．平衡型证券组合
C．收入型证券组合 D．有效型证券组合
2、现代投资理论兴起后，学术分析流派投资分析的哲学基础是( )。
A．有效市场理论 B．股票价格决定其价格
C．按照投资风险水平选择投资对象 D．股票的价格围绕价值波动
3、与基本分析相比，技术分析具有( )的特点。
A．对市场的反映比较直观，分析的结论的时效性较强
B．比较全面地把握证券的基本走势
C．应用起来比较简单
D．适用于周期相对比较长的证券价格预测
4、基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素。通常能够用来确定基础利率的参照利率有多种，但一般不包括( )。
A．长期政府债券利率 B．短期政府债券利率
C．银行存款利率 D．银行同业拆借利率
5、2005年中国证券业协会又对( )进行了新的修订，进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。
A．《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》
B．《中国证券分析师职业道德守则》 网址：/
C．《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》
D．《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》
6、某无息债券的面值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值偿还。该债券的 复利到期收益率为( )。
A．4.4% B．6% C．6.6% D．8.8%
7、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是( )。
A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率
C．到期收益率小于票面利率 D．无法比较
2010年证券从业资格模拟及答案最新考试题库(完整版)
1、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（ ）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
A．自然人申请变更
B．法人申请变更
C．合伙企业申请变更
D．创业投资企业申请变更
2、证券公司参与区域性市场，应（ ）。
A．合理确定参与的数量和地域
B．制订开展区域性市场业务方案
C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制
D．制订接受监管的方案
3、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（ ）。
A．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的
B．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的
C．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的
D．与他人串通．以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
4、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（ ）。
A．行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为
B．本罪的主体主要是单位
C．行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为
D．本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪
5、下列属于证券市场法律制度的有（ ）。
A．证券发行制度
B．上市公司收购制度
C．证券交易制度
D．证券机构监管制度
6、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（ ）。
A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产
2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规(巩固题11)
2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规（巩固题11）
1、参加证券从业资格考试的人员，应当年满()。
A、15周岁
B、20周岁
C、16周岁
D、18周岁
正确答案：D
【专家解析】《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定:参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
2、诚信信息查询记录的保存年限为，自该记录生成之日起()。
A、1年
B、3年
C、5年
D、7年
正确答案：C
【专家解析】查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。查询记录自该记录生成之日起保存5年。
3、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
A、1家
B、3家 C、5家
D、10家
正确答案：A
【专家解析】《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条规定，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。
4、从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
A、10个工作日
B、10日
C、15个工作日
D、15日
正确答案：B
【专家解析】《证券业从业人员资格管理办法》第十四条规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规(巩固题8)
2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规（巩固题8）
1、在()情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
C、证券公司借用客户资金并在30日内还清
D、法律规定的其他情形
正确答案：C
【专家解析】《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金:①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;③法律规定的其他情形。
2、证券公司实施重整的，重整计划涉及()事项时，应当报经中国证监会批准。Ⅰ.变更业务范围Ⅱ.变更主要股东Ⅲ.变更公司形式Ⅳ.公司合并、分立
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：D
【专家解析】证券公司实施重整的，重整计划涉及需要中国证监会批准事项的，如变更业务的范围、主要股东、公司形式，公司合并、分立等，应当报经中国证监会批准 3、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括()。Ⅰ.处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行Ⅱ.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金Ⅲ.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准Ⅳ.行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：D
【专家解析】除四项外，《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定还包括：除易贬损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益外，行政清理组不得转让证券类资产以外的资产;除为保护客户和债权人利益而支付的劳动报酬、社会保险等正常支出外，行政清理组不得对债务进行个别清偿。
2015年证券从业资格测试及答案考试题库
1、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（ ）。
A．项目负责人
B．合作内容
C．起止时间
D．版面安排或者节目时间段
2、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（ ）在营业场所的显著位置予以公示。
A．收费相关法规
B．客户相关资料
C．收费项目
D．收费标准
3、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。
A．行业的虚假陈述
B．自然人的虚假陈述
C．法人的虚假陈述
D．公司的虚假陈述
4、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（ ）。
A．发行人
B．上市公司的董事
C．能够证明自己没有过错的财务负责人
D．有过错的实际控制人
5、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（ ）。
A．公开信息
B．封闭信息
C．半公开信息
D．有限公开信息
6、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（ ）。
A．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理
B．防范公司与客户之间的利益冲突
C．切实履行反洗钱义务
D．防止出现损害客户合法权益的行为
7、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（ ）。
A．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C．与客户分享投资收益、分担投资损失
D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
8、符合（ ）条件的证券公司可以成为转融通借人人。
A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范
B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案
C．技术系统准备就绪 D．具有财务顾问业务资格
9、证券市场的监管机构包括（ ）。
A．国务院证券监督管理机构
2016证券从业资格考试模拟题及答案解析
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2016证券从业资格考试证券交易模拟题及答案解析（10）
单项选择题
1.上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。
A.0.05%
B.0.1%
C.0.5%
D.1%
2.深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为( )。
A.T+2日16：00
B.T+2日17：00
C.T+1日16：00
D.T+1日17：00
3.客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )。
A.证券与资金管理分离
B.券商托管证券和银行存管资金
C.券商与银行分工明确
D.专业和高效相结合
4.证券公司自营买卖业务的首要特点是( )。
A.决策的自主性
B.交易的风险性
C.收益的不确定性
D.管理的规范性
5.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为( )。 网址：/
A.证券自营业务风险和证券经纪业务风险
B.基本风险和非基本风险
C.系统风险和非系统风险
D.经营管理风险和政策法律风险
6.创业板上市公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于( )万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.50
B.80
C.100
D.120
7.为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家( )的规定。
A.货币政策
B.财政政策
C.产业政策
D.价格政策
8.目前在我国，A股账户不可用于买卖( )。
A.B股
B.人民币普通股票
C.债券
D.证券投资基金
9.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( )两项内容。
2010年证券从业人员资格考试《证券市场基础知识》历年真题及答案解析汇编3
2010年证券从业人员资格考试《证券市场基础知识》历年真题及答案解析汇编3
一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)
1.根据《证券法》规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行股份总数的（ ）以上，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
A．75%
B．95%
C．30%
D．51%
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A
2.证券公司内部控制的目标不包括（ ）。
A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B．防范经营风险和道德风险
C．保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
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C
3.对发行上市的信息披露的基本要求不包括（ ）。
A．全面性
B．真实性
C．时效性
D．完整性
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D
4.根据（ ）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A．选择权的性质
B．合约所规定的履约时间的不同
C．金融期权基础资产性质的不同
D．协定价格与基础资产市场价格的关系
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B
5.发行对象仅限于个人的国债是（ ）。 A．财政债券
B．记账式国债
C．凭证式国债
D．储蓄国债(电子式)
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D
储蓄国债（电子式）只针对个人发行
6.基金按（ ），可分为封闭式基金和开放式基金。
A．投资标的划分
B．基金的组织形式不同
C．投资目标划分
D．是否可自由赎回和基金规模是否固定
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D
---根据基金单位是否可增加或赎回，可分为开放式基金和封闭式基金。
证券从业人员资格考试-证券基础知识历年真题(一)
证券从业人员资格考试-证券基础知识历年真题(一).txt35温馨是大自然的一抹色彩，独具慧眼的匠师才能把它表现得尽善尽美；温馨是乐谱上的一个跳动音符，感情细腻的歌唱者才能把它表达得至真至纯一一一一....单项选择题单项选择题单项选择题单项选择题
1. 证券是各类记载并代表一定权益的().
a. 书面凭证
b. 法律凭证
c. 收入凭证
d. 资本凭证
2. 金融市场分为初级市场和二级市场,这是根据金融市场的()划分的.
a. 交易的对象
b. 交易的性质
c. 交易的期限
d. 交易的时间
3. 二级市场的组织形态有两种,一种是交易所,证券的买主和卖主或是其代理人在交
易所的一个中心地点见面并进行交易,另一种交易形式是().
a. 场外交易市场
b. 有形市场
c. 第三市场
d. 第四市场
4. 1602年,世界上成立了第一家股票交易所,它是在().
a. 纽约
b. 伦敦
c. 巴黎
d. 阿姆斯特丹
5. 中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的().
a. 上海证券交易所
b. 上海众业公所
c. 上海华商证券交易所
d. 北平证券交易所
6. 中国证券市场逐步规范化,其中发行制度的发展().
a. 始终是审批制
b. 由审批制到核准制
c. 始终是核准制 d. 由核准制到审批制
7. 为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了(),对股票发
行进行复审.
a. 股票发行审核委员会
b. 证券业协会
c. 交易所监督部
d. 证券登记机构
8. 中国证券业中,行业性自律性组织是指().
a. 证券交易所
b. 证券业协会
c. 证监会
d. 证券登记结算公司
9. 在中国,证监会属于()管辖中国.
a. 中国人民银行
b. 国务院
c. 人大常委会
d. 国家主席
10.公司破产后,对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是().
证券从业资格考试--证券基础历年真题合集
证券资格考试历年真题1：证券市场基础知识
一、单项选择题
1、证券是各类记载并代表一定权益的______。
a 书面凭证 b 法律凭证
c 收入凭证 d 资本凭证
2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的______划分的。
a 交易的对象 b 交易的性质
c 交易的期限 d 交易的时间
3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是______。
a 场外交易市场 b 有形市场
c 第三市场 d 第四市场
4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在______。
a 纽约 b 伦敦
c 巴黎 d 阿姆斯特丹
5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的______。
a 上海证券交易所 b 上海众业公所
c 上海华商证券交易所 d 北平证券交易所
6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展______。
a 始终是审批制 b 由审批制到核准制
c 始终是核准制 d 由核准制到审批制
7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了______，对股票发行进行复审。
a 股票发行审核委员会 b 证券业协会
c 交易所监督部 d 证券登记机构
8、我国证券业中，行业性自律性组织是指______。
a 证券交易所 b 证券业协会
c 证监会 d 证券登记结算公司
9、在我国，证监会属于_______管辖。
a 中国人民银行 b 国务院
c *****常委会 d 国家主席
10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是________。
a 普通股票 b 优先股票
c 银行债权 d 普通债权
11、股票的理论价值是________。
a 票面价值 b 帐面价值
c 清算价值 d 内在价值
历年证券从业资格考试真题及答案汇总(二)
历年证券从业资格考试真题及答案汇总（二）
1.在联合国《国际标准行业分类》中，国民经济分为( )个门类。
A.11
B.10
C.8
D.9
2.行业经济活动是( )分析的主要对象之一。
A.市场
B.宏观经济
C.中观经济
D.微观经济
3.考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于( )时，说明行业由成熟期进入期。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
4.一般而言，以下陈述错误的选项是( )。
A.稀有金属矿藏开采业属于接近完全垄断市场类型
B.垄断产业的产品定价不受政府的调节和管制
C.现实生活中没有真正的完全垄断型市场
D.垄断产业的产品定价要受到政府的调节和管制 5.某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高，那么这一行业最有可能处于生命周期的( )。
A.成长期
B.成熟期
C.幼稚期
D.期
1.产业作为经济学的专门术语，有严格的使用条件。产业的构成一般具有( )特点。
A.职业化
B.规模性
C.社会功能性
D.单一性
2.垄断竞争市场的特点是( )。
A.生产者对市场情况非常了解，并可自由进出这个市场
B.生产者对产品的价格有一定的控制能力
C.生产者众多，各种生产资料可以流动
D.生产的产品同种但不同质，即产品之间存在差异
3.在现实生活中，接近完全垄断市场类型的行业包括( )。
A.计算机及相关设备制造业
B.稀有金属矿藏的开采
C.某些资本技术高度密集型行业
D.煤气公司等公用事业
4.不同行业受经济周期影响的程度会有差异，受经济周期影响较为明显的行业有( )。 A.公用事业