2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规(巩固题10)
2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规（巩固题10）1、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向()进行注册。
A、中国证监会派出机构B、中国工商局C、中国证券业协会D、中国人民银行正确答案：A【专家解析】办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。
2、()对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券登记结算机构D、证券公司正确答案：B【专家解析】中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。
中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
3、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。
A、申请报告B、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C、证券业执业证书D、工作情况说明正确答案：D【专家解析】A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。
除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书;从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明;保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。
4、下列不属于基金销售机构的是()。
A、商业银行B、证券公司C、证券投资咨询机构D、中国证券业协会正确答案：D【专家解析】基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。
中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。
5、发行上市信息披露的基本要求不包括()。
A、全面性B、真实性C、时效性D、完整性正确答案：D【专家解析】信息披露的基本要求包括全面性、真实性和时效性，不包括D 项。
6、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。
A、取得证券从业资格B、取得证券经纪人资格C、具备良好的诚信记录及职业操守D、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历正确答案：B【专家解析】申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。
(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。
(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。
7、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括()。
A、平等B、自愿C、专业性D、适当性正确答案：C【专家解析】证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
8、中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予()处罚。
A、警示B、行业内通报批评、公开谴责C、移送相关监管部门D、移送司法机关正确答案：B【专家解析】中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施;情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施;违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。
9、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员()。
A、禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失B、可以接受他人委托从事证券投资C、可以向委托人承诺证券投资收益D、可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告正确答案：A【专家解析】证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括：不可以接受他人委托从事证券投资;不可以向委托人承诺证券投资收益，更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
10、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向()报告。
A、董事会B、司法机关C、所在机构的高级管理人员D、中国证监会或者中国证券业协会正确答案：D【专家解析】按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。
11、下列不属于操纵市场行为的是()。
A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易正确答案：D【专家解析】操纵市场的行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。
(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。
(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。
(4)以其他手段操纵证券市场。
因此，不包括D项。
12、证券投资者保护基金公司的职责不包括()。
A、筹集、管理和运作基金B、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作正确答案：B【专家解析】证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。
(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。
(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。
(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。
(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。
(7)国务院批准的其他职责。
13、证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，可以暂停其执业()个月。
A、3～12B、3～6C、1～12D、1～6正确答案：A【专家解析】证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
14、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()工作日内向中国证券业协会报告。
A、3个B、5个C、10个D、15个正确答案：C【专家解析】按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。
15、证券公司应当在代销合同签署后()工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A、3个B、5个C、10个D、15个正确答案：B【专家解析】证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
16、已经取得证券业执业证书的人员，连续()不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
A、2年B、3年C、4年D、5年正确答案：B【专家解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
17、申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起()内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A、15天B、20天C、30天D、45天正确答案：C【专家解析】申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
18、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。
A、1～3B、2～5C、3～5D、1～5正确答案：C【专家解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。
19、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为()。
A、1年B、2年C、3年D、4年正确答案：C【专家解析】奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行。
政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
20、被监管机构采取()措施未满两年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。
A、重大行政B、监管谈话C、刑事处罚D、自律管理正确答案：A【专家解析】《证券公司客户资产管理业务规范》第三十三条规定，协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。
有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人:①不符合本规范第三十一条规定的条件;②被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;③被协会采取纪律处分未满两年;④未通过证券从业人员年检;⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;⑥其他情形。
证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第1244篇)
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.下列说法，正确的是( )。
A、我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理B、证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销C、证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物D、在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。
>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的营销管理【答案】：C【解析】：考点：考查证券公司经纪业务营销的主要内容。
按照《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》的规定，我国对证券经纪业务营销的监督主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理，选项A错误；证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销，选项B错误；客户招揽，是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程，选项D错误。
2.《证券期货投资者适当性管理办法》规定由( )制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。
A、行业协会B、中国人民银行C、中国证监会D、中国证监会派出机构>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第3节>划分产品或服务风险等级时应考虑的因素【答案】：A【解析】：《证券期货投资者适当性管理办法》规定，由行业协会制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险等级。
本题考查划分产品或服务风险等级时应考虑的因素。
3.主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，( )通知该主办券商并公告。
2019年11月证券从业考试证券市场基本法律法规真题(网友版)
2019年11月证券从业考试证券市场基本法律法规真题（网友版）1．下列关于证券登记结算机构业务规则的说法，正确的是（）。
A．证券登记结算机构采取全国统一的运营方式B．证券持有人持有的证券，可以选择自己存管C．证券登记结算机构可以自行制定章程和业务规则D．证券登记结算机构委托证券公司，保证证券……【参考答案】B2．上市公司设董事会秘书，其职责不包括AA．决定聘任会计师事务所B．负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管C．负责办理信息披露事务D．负责公司股东资料的管理【参考答案】A3．A公司拟公开发行股份，甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为A公司的主承销商，下列说法，错误的是（A）A．丁公司工作人员为A公司的主要负责人提供出国参观机会B．乙公司工作人员邀请A公司主要足额人来乙公司参观C．甲公司工作人员向A公司的主要足额人介绍承销业务的主要流程D．丙公司工作人员向A公司主要负责人介绍甲公司的承销资质【参考答案】A4．不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人的情形是（C）A．净资产高于实收资本的50％B．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年C．不能清偿到期债务D．负债达到净资产的30％【参考答案】C6．下列关于证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导性陈述的说法，错误的是：B A．在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的人员属于国家工作人员的，责令改正并处以罚款后，可以处以行政处分B．在证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销证券从业资格，并处相应罚款C．在证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处相应罚款D．在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款【参考答案】B7．股票的发行价格不得低于（A）A．票面金额B．每股净资产C．两倍市净率D．同行业上市公司平均市盈率【参考答案】A8．违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对相关责任人员采取（B）的证券市场禁入措施。
2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规(巩固题11)
2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规（巩固题11）导读：本文2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规（巩固题11），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
1、参加证券从业资格考试的人员，应当年满()。
A、15周岁B、20周岁C、16周岁D、18周岁正确答案：D【专家解析】《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定:参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
2、诚信信息查询记录的保存年限为，自该记录生成之日起()。
A、1年B、3年C、5年D、7年正确答案：C【专家解析】查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。
查询记录自该记录生成之日起保存5年。
3、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
A、1家B、3家C、5家D、10家正确答案：A【专家解析】《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条规定，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。
4、从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
A、10个工作日B、10日C、15个工作日正确答案：B【专家解析】《证券业从业人员资格管理办法》第十四条规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
2019证券从业资格考试法律法规练习题1.doc
2019证券从业资格考试法律法规练习题12019年证券从业资格考试法律法规练习题1第1题单选题在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为()。
A、直接行为人B、直接负责的主管人员C、企业D、个人B在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应认定为直接负责的主管人员。
第2题单选题公司公开发行股份前己发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起年内不得转让。
A、1B、2C、3D、5A股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。
公司公开发行股份前已方行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。
第3题单选题我国刑法对虚假陈述行为人应承担的刑事责任作了具体的规定，其责任主体不包括()。
A、发行公司B、专业性中介服务机构C、证券监督管理机构D、咨询机构D我国刑法对虚假陈述行为人应承担的刑事责任作了具体的规定，其责任主体主要包括发行公司、专业性中介服务机构以及证券监督管理机构。
第4题单选题召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。
A、70%B、50%C、30%D、10%B《中华人民共和国证券投资基金法》第75条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。
第5题单选题股份有限公司申请股票上市，应当具备的条件不包括()…A、股票经国务院证券监督管理机构核准己公开发行B、公司股本总额不少于人民币3000万元C、公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上D、公司最近2年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载D股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;②公司股本总额不少于人民币3000万元;③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;④公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;⑤公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
2019年证券从业资格证法律法规考点试卷试题一.doc
2019证券从业资格证法律法规考点试题一2019年证券从业资格证法律法规考点试题一证券市场的法律是由( )拟定并宣布的法律。
国务院自律性组织C.证券看守部门D.全国人大或全国人大常委会『正确答案』D『答案剖析』本题观察证券市场法律法规系统的主要层级。
证券市场的法律是由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会拟定并宣布的。
《反洗钱法》的规定中，临时冻结资本不得高出( )小时。
『正确答案』D『答案剖析』本题观察证券市场各层级的主要法规。
《反洗钱法》的规定中，临时冻结资本不得高出48小时。
对证券销售的规定中，不参加初步询价和累计招标询价的战略投资者，持股限时很多于( )个月。
『正确答案』A『答案剖析』本题观察证券市场各层级的主要法规。
对证券销售的规定中，不参加初步询价和累计招标询价的战略投资者，持股限时很多于12个月。
以公司相互之间的法律上的关系为标准，能够将公司分为( )。
总公司与分公司母公司与子公司C.上市公司与非上市公司D.有限责任公司与股份有限公司『正确答案』AB『答案剖析』本题观察公司的种类。
以公司相互之间的法律上的关系为标准，亦即以公司之间在财产上、人事上、责任肩负上的相互关系为标准，可将公司分为总公司与分公司、母公司与子公司。
以下选项中，属于公司经营原则的有( )。
合法经营原则自主经营原则C.自负盈亏原则D.国家审计督查原则『正确答案』ABCD『答案剖析』本题观察公司经营原则。
公司经营的原则有：合法经营原则、自主经营原则、自负盈亏原则、国家审计督查原则、政府一致看守与行业自律原则。
公司的成立登记中，公司成立人第一应当向其( )提出申请。
所在地法院所在地民政部C.所在地人民政府D.所在地工商行政管理机关『正确答案』D『答案剖析』本题观察公司成立登记的要求。
公司成立人第一应当向其所在地工商行政管理机关提出申请。
为了防范少许股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股东也许本质控制人供应担保的，必定经( )决议。
2019年证券从业资格考试试题及答案：证券市场基本法律(精选5)
2019年证券从业资格考试试题及答案：证券市场基本法律（精选5）导读：本文2019年证券从业资格考试试题及答案：证券市场基本法律（精选5），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
(1)财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。
A:3B:5C:7D:10答案:B解析:财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。
(2)召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。
A:70%B:50%C:30%D:10%答案:B解析:《中华人民共和国证券投资基金法》第八十七条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。
(3)下列不属于农产品期货的是()。
A:大豆B:咖啡C:天然橡胶D:原油答案:D解析:商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。
(4)非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。
A:50B:100C:150D:200答案:D解析:非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
(5)经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括()。
A:为单一客户办理定向资产管理业务B:为多个客户办理集合资产管理业务C:为多个客户办理定向资产管理业务D:为客户办理特定目的的专项资产管理业务答案:C解析:经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办理定向资产管理业务。
(2)为多个客户办理集合资产管理业务。
(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
(6)发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外，其内容与格式应与()一致，并与其具有同等法律效力。
证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第5029篇)
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括( )。
A、具备证券承销与保荐业务资格B、配备开展经纪业务必要人员C、设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D、建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务【答案】：B【解析】：证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件：具备证券承销与保荐业务资格；设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员；建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度；全国股份转让系统公司规定的其他条件。
证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的，证券公司可以申请从事推荐业务，但不得与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。
配备开展经纪业务必要人员是证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件。
2.下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是( )。
①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人④募集材料应该揭露投资风险A、①③B、①②④C、②③④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第9节>代销金融产品业务【解析】：根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人应对其基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。
除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。
证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第1434篇)
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.期货公司向客户收取的保证金，属于( )所有A、期货交易所B、期货公司C、客户D、期货监督管理机构>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第6节>期货交易的基本规则【答案】：C【解析】：期货交易应当严格执行保证金制度。
期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。
期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。
期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(1)依据客户的要求支付可用资金；(2)为客户交存保证金，支付手续费、税款；(3)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
2.以下属于投资银行类业务内部控制的是( )。
A、项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业B、建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线C、建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线D、建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第1节>证券公司内部控制【答案】：A【解析】：考点：区分证券公司的三道业务监控防线与投资银行类业务三道内部控制防线。
3.以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是( )。
A、忠实客户利益B、提供适当的投资建议服务C、以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用D、提供投资建议应具有合理依据>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第2节>证券投资咨询人员执业行为准则【答案】：C【解析】：考点：考查证券投资顾问执业行为准则，C项属于证券投资顾问的禁止行为。
2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规(精选1)
2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（精选1）(1)证券发行和交易的原则不包括()。
A：公开B：公平C：公正D：互利答案：D解析：证券发行和交易的原则包括公开、公平和公正。
(2)按运作方式不同，证券投资基金可分为()。
A：债券基金、股票基金与货币市场基金B：封闭式基金与开放式基金C：成长型基金与收入型基金D：契约型基金与公司型基金答案：B解析：按运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金与开放式基金。
(3)下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是()。
A：已对委托人披露的文件实行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求B：相关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见C：已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存有实质性差异D：指定财务顾问主办人与中国证监会实行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复答案：D解析：A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容;D项属于财务顾问理应配合中国证监会工作的内容。
(4)下列选项中，分信息的是()。
A：处罚处分时间B：处罚处分原因C：处罚处分内容D：处罚处分文号答案：C解析：处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。
(5)有权对证券公司经营管理行为的合法合规性实行审查、监督或者检查的是()。
A：合规负责人B：合规部C：证券安全监管负责人D：监事会答案：A解析：《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性实行审查、监督或者检查。
(6)证券投资者保护基金公司的职责不包括()。
A：筹集、管理和运作基金B：依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C：监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D：组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作答案：B解析：证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。
2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规(提高练习3)
2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规（提高练习3）导读：本文2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规（提高练习3），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
1.下列属于期货交易所职责的有()。
Ⅰ.提供交易的场所Ⅱ.设计合约，安排合约上市Ⅲ.为期货交易提供集中履约担保Ⅳ.间接参与期货交易A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅡⅢⅣ2.下列具有法人资格的有()。
Ⅰ.子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企业财务部门Ⅳ.母公司A.ⅢⅣB.ⅠⅡC.ⅡⅣD.ⅠⅣ3.下列属于证券承销协议应载明的内容有()。
Ⅰ.当事人的名称Ⅱ.代销证券的种类、数量、金额及发行价格Ⅲ.包销的期限及起止日期Ⅳ.违约责任B.ⅢⅣC.ⅠⅣD.ⅠⅡⅢⅣ4.发行人在披露信息()的情况下可向中国证监会申请豁免披露。
Ⅰ.将严重损害公司利益Ⅱ.涉及国家机密Ⅲ.涉及商业秘密Ⅳ.导致违反国家有关保密法规A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ5.下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有()。
Ⅰ.股东的姓名Ⅱ.各股东所持股份数Ⅲ.各股东取得股份的日期Ⅳ.各股东所持股票的编号A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ6.下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有()。
Ⅰ.知识产权Ⅱ.土地使用权Ⅲ.货币Ⅳ.实物A.ⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅡ7.下列关于要约收购的说法，正确的有()。
Ⅰ.收购要约约定的收购期限应在30日以上Ⅱ.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约Ⅲ.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东Ⅳ.采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票A.ⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅣ8.下列关于基金托管人的义务，说法正确的有()。
Ⅰ.应当恪尽职守Ⅱ.应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务Ⅲ.应当遵守审慎经营规则Ⅳ.基金从业人员应当具备基金从业资格A.ⅠⅡB.ⅠⅣC.ⅢⅣD.ⅠⅢ9.期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有()。