审计监察员岗位说明书
某企业审计监察部岗位说明书
某企业审计监察部岗位说明书审计监察部部门名称：审计监察部上级部门：财务中心下级部门：审计监察组部门本职：审计监察公司各项经营管理活动，督促并协助各管理层完成工作目标与工作计划。
主要职能：（1）贯彻执行国家审计法律、法规和有关的统一财经制度，制订公司内部审计监察制度，经批准后组织实施并监督执行。
（2）参与研究制订其它有关规章制度。
（3）制订年度审计监察工作计划，经批准后组织实施。
（4）对公司及所属内部独立核算单位的财务、存货、财产的完整安全进行审计监察。
（5）对公司内部控制制度的建立健全、有效性与执行状况进行审计监察。
（6）对公司及所属内部独立核算单位的财务收支计划、投资和费用预算、信贷计划的执行以及经济效益进行审计监察。
（7）对公司及所属内部独立核算单位的基建工程项目的概（预）算的执行、建设成本的真实性和经济效益进行审计。
（8）对公司及所属内部独立核算单位的财会报表和经济核算报表的合法性和真实有效性进行审计。
（9）审计监察公司行政领导、组织人事、采购、行销作业等方面的管理控制的合理性和有效性。
（10）监察公司管理方针、目标、计划和规章制度的落实执行情况。
（11）审计监察公司各种资源的使用效率与效果情况。
（12）审计公司重要管理决策是否可行和有效。
（13）对重要或大额经济合同、协议进行审计并对合同履行情况进行监察。
（14）重要或大额财产购置、报损、报废的审计。
（15）负责对公司部门经理级（含）以上管理人员离任审计和专项审计工作。
（16）对严重违反财经纪律和公司规章制度、侵占公司资产、严重损失浪费等损害公司利益的行为进行专案审计。
（17）监督检查公司档案资料的销毁工作。
（18）参与有关的财产、财务、存货清查、盘点工作。
（19）办理公司领导交办的专项审计任务，配合国家审计机关和董事会审计监察室对公司所进行的审计。
（20）定期和不定期地向公司领导报告审计监察工作状况，提出完善控制和管理措施的建议。
（21）配合培训部组织进行审计监察人员的政治业务素质培训与考核活动。
审计监察部审计职位说明书(4页)
基本情况
职位名称
审计
职位编号
所属部门
审计监察部
直接上级
经理
直接下属
职位名称
无
职位设置目的
揭示潜在风险，实现公司目标
工作职责
1.负责集团公司及权属公司定期和不定期的审计工作
2.进行集团公司比价采购的监督工作
3.
4.
工作内容
1.开展集团公司及权属公司的经济效益审计
2.开展集团公司及权属公司的财务管理审计
3.开展集团公司及权属公司的投资项目审计
4.开展对权属公司负责人的经济责任审计和离任审计
5.进行集团比价采购的监督工作
6.对本部门内部档案资料的安全、完整、保密负责
7.
10.
11.
12.
13.
工作职权
1.执行各项专项审计和常规审计的审计权
2.被审计单位人事任免的建议权
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
办公设备
个人专用
市内电话、台式电脑（互联网接入）
部门共用
长途电话、打印机
公司共用
复印机、传真机、机动车辆
工作关系
内部工作关系
汇报
定期向审计部经理汇报审计方面工作
不定期向审计部经理汇报日常工作进展情况
督导
协调
相关部门的审计事宜
外部
工作
关系
与被审计单位进行业务联系
审计监察员岗位说明书
岗位描述
审计监察员
岗位名称：
审计监察员
直接上级：
审计监察组组长
本职工作：
保质保量按时完成审计监察任务。
工作责任：
贯彻执行国家审计法律、法规和有关的统一财经制度。
）1（
认真执行公司各项规章制度和工作程序，服从上级指挥和有关人员的监督检）2（
查，保质保量按时完成工作任务。
审计监察公司及所属内部独立核算单位的经营计划、财务计划、预算计划执）3（
行、预算外资金收支、决算等各项经济活动及其经济效益，出具报告并及时
报送。
审计公司及所属内部独立核算单位的各项与财务有关的记录、数字、金额、）4（
期限、手续等是否规范与准确无误，纠正财务工作中的差错、弊端，规范公
司经济行为。
审计公司与外部单位、公司与内部独立核算单位的往来业务。
）5（
审计有关财产的增减、往来或处理事项，签署有关表单。
）6（
审计有关对外订立财物契约的事项。
）7（
审计公司各部门及所属内部独立核算单位的各项费用开支情况，出）8（
具报告并及时报送。
对公司重要合同、协议的执行情况进行监察，出具报告并及时报送。
）9（。
审计部-监察审计专员-岗位说明书
6
流程制度监察
6.1对内部控制设计的合理性和实施的有效性进行评价。
6.2评估内部控制的缺陷和可能造成的影响。
6.3针对企业经营管理可能存在的风险，提出完善内控制度的建议。
6.4督促有关部门落实整改措施，跟踪整改情况。
汇报
及时向审计经理汇报监察、审计过程中的问题和建议
不定期向审计经理汇报监察、审计工作情况
监督
协调
公司外部工作关系
不定期与被检查单位协调监察、审计事宜
六、基本任职条件
最低学历
本科
专业要求
财会、审计相关专业
资格证书
会计师、审计师
工作经验
3年以上财务、审计、监察相关经验
核心专业知识
精通财务管理知识，精通审计专业知识，熟悉审计相关法律法规，了解工程管理知识；精通监察相关法律法规，熟悉集团管理制度
管理通道
专业/技术通道
可轮岗岗位
财务、审计类岗位
四、岗位职责
序号
核心职责
职责描述
1
审计计划制定
1.1参与拟定集团年度审计计划，内容包括年度工作重点、工作方法、年度具体的项目审计计划及初步时间安排等。
1.2根据董事长审批通过的审计计划，参与拟定项目审计计划，包括审计目的、范围、方法、审计小组构成及审计时间等有关内容。
3
审计报告编制
3.1根据审计情况编制审计报告初稿，提交审计经理审核。
3.2对所涉及的审计事项提出意见和建议，并提交审计经理审核。
3.3协助审计经理编制审计整改通知书。
4
审计结果跟踪与反馈
【岗位说明书】审计监察部审计监察职务说明书
备注:
评价公正、客观、全面
2 工
3 作
经济责任审计（含离任审计） 基建工程审计
任 序号 工作权限 工作责任 工作频次
务 续 1 执行权
全部
定期
评价公正、客观、全面
评价公正、客观、全面
工作关系
内部关系
外部关系
审计部部长、集团各部门
续 2 执行权
全部
不定期
审计部部长、相关单位
续 3 执行权
全部
审计部部长、相关单位
职责二：对集团重要管理事项进行审计监察
平均占工作时间百分比：
工 序号 工作内容
工作标准
作 1 对集团重要管理事项进行审计监察
公正、客观、全面
任 序号 工作权限
务
工作责任 工作频次
工作关系 内部关系
外部关系
续 1 监察权
主要责任 日常
审计部部长、相关单位
任职资格（胜任本岗位工作的基本要求）：
职业道德
诚实信用，有强烈的事业心和责任感，严守企业秘密
教育水平、职称 本科以上学历
参考专业
财务管理类专业
工作经验
3 年以上的审计工作经验
相关知识
财务管理理论、企业管理相关知识、
相关技能
严谨的分析判断能力，计算机操作技能
身体条件
身体健康
年龄条件
40 岁以下
其它：
所需工具/设备 计算机
工作环境
办公室
工作时间特征 正常工作时间
审计监察部审计监察职务说明书
岗位编号：编写日期：
职位名称：审计监察
直接上级：审计监察部部长
工资等级：
所辖人员：
工资水平：
编写人：
审计监察部监察岗位说明书
审计监察部监察岗位说明书一、岗位概述审计监察部监察岗位是公司内部监察体系的重要组成部分，主要负责对公司运营过程中的合规性、风险管理等方面进行监察和审计，以确保公司业务的规范运作和风险的控制。
二、岗位职责1. 制定并执行公司内部监察控制方案，确保合规性和风险管理的有效实施；2. 对公司各项业务流程及政策制定进行监察，发现问题和风险，提出改进建议；3. 跟踪公司合规性和风险管理方面的变化，及时进行评估和调整；4. 组织并参与公司内部审计，包括风险评估、内控流程评估等；5. 分析审计结果，提出监察报告，向上级主管部门汇报，并跟进整改工作；6. 协助上级主管部门对公司内部违规行为进行调查，并提供相关资料；7. 参与公司合规培训活动，提高员工的合规意识和风险管理能力；8. 监测并分析行业法规和政策的变化，及时调整公司合规与监察工作。
三、任职要求1. 本科及以上学历，财务、审计、法律等相关专业背景优先；2. 具备国家注册会计师、注册审计师等相关资格认证者优先；3. 具备较强的沟通、组织和协调能力，能够有效推动问题的解决和整改；4. 熟悉相关法律法规，了解企业内部控制标准和风险管理要求；5. 具备敏锐的风险识别和风险评估能力；6. 具备较强的数据分析和报告撰写能力；7. 善于学习和应用新知识，对审计、合规、风险管理等领域有持续学习的意愿。
四、工作条件1. 工作地点：公司总部，需偶尔出差；2. 工作时间：标准工作时间，偶有加班情况。
五、发展前景审计监察部门作为公司内部风险管理和合规性的核心部门，具有重要的发展前景。
在岗位经验的积累和能力的提升下，员工有机会晋升为高级监察员、部门经理等职位，对公司的风险管理和合规性监察起到更为重要的作用。
六、工作成果评估岗位工作成果评估主要以完成的监察任务数量和质量、提出的改进建议的有效性等为主要指标。
员工将根据工作成果得到相应的绩效评价，并与上级主管部门进行定期沟通和评估。
七、工作注意事项1. 保护公司内部相关信息的安全性，不得泄露公司的商业机密；2. 工作中需严格遵守监察行为规范和职业道德准则；3. 需要对公司及员工保有高度的保密意识，不得将相关信息透露给非相关人员。
审计监察部监察的岗位说明书(doc3页)
岗位名称
监察
岗位编号
所在部门
审计监察部
岗位定员
直接上级
审计监察部经理
职系
直接下级无Βιβλιοθήκη 工资等级所辖人员无
岗位分析日
期
$职：衣照公司的年度经营打算，制定年度监察打算和要点，对其监察对象履行职责情况所进行的监察工 作；调查处理违法、违纪行为；终端销售人员服务质量监察；行政效能监察等
职责与工作任务：
工作时刻百分
职
职责表述：受理对监察对象的检举、控告、申诉，参
工作时刻百分
职
职责表述：接待群众来信来访，上报各类统计报表
工作时刻百分
职
职责表述：负责对营销人员和终端人员服务质量和态
工作时刻百分
责
工作
负责定期组织相关人员对代理商和终端人员的服务态度进行暗
频次：
任务
负责组织对终端形象建设和代理商进行调查，以便对分公司营销
使用工具设
备
计算机、打印机、电话、档案柜
工作环境
般办公室
工作时刻特
征
正常工作时刻，间或加班、出差
所需记录的
文档
备注：
频次：
六
工作时刻百分
责
职责表述：完成领导交办的其它事项
比：10%
七
权力：
对违反相关法律、公司制度的治理人员的检举、检查和处理建议权
对有关违法、
违规仃为的制止权
对治理的薄弱环节有提出治理建议权
工作协作关系：
内部协调关
系
公司各部门、各省级分公司
外部协调关
系
代理商、专卖店，当地政府相关部门
所需记录文件：汇报文件或报告、谈话记录、工作总结、档案、通知
审计兼监察岗位说明书(4页)
审计兼监察岗位说明书
岗位名称
审计兼监察
岗位编号
710-1-14-03
所在部门
纪检监察审计处
岗位定员
2
直接上级
纪检监察审计处处长
工资等级
直接下级
无
薪酬类型
所辖人员
无
岗位分析日期
本职：对本所及所属单位的财务收支、经济效益及其经济活动、财经规章的执行进行审计监督；兼做监Hale Waihona Puke 工作职责与工作任务:职
责
一
职责表述：起草审计计划并贯彻执行
工作时间百分比：5%
工作
任务
根据上级文件和会议精神、所年度目标，起草审计计划
频次：
贯彻落实审计计划
频次：
职
责
二
职责表述：预、决算、结算审计和军民品合同（协议）审计
工作时间百分比：20%
工作
任务
对本所及所属单位的财务的预算、决算审计
频次：1次/年
对本所及所属单位的基本建设的预算、决算、结算审计
频次：
军民品合同（协议）审计
集团公司审计部、市监察局、上级监察部门
所需记录文件：
汇报文件或报告、审计报告及工作底稿、工作总结、通知、信函
任职资格：
教育水平
大专
专业
财会、审计、法律、经济学、管理学
经验
3年的财务工作经验3年的审计工作经验
知识
通晓会计学、审计学等有关知识
熟悉企业管理、财经法规，熟悉国家财经法律、法规知识
具备计算机应用知识、公文写作水平
参与重要财务规章制度的制定
频次：
经济案件的审计
频次：
审计资料的整理、审计报告的打印及递交
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审计监察员岗位说明书 RUSER redacted on the night of December 17,2020
岗位描述
审计监察员
岗位名称：
审计监察员
直接上级：
审计监察组组长
本职工作：
保质保量按时完成审计监察任务。
工作责任：
（1）贯彻执行国家审计法律、法规和有关的统一财经制度。
（2）认真执行公司各项规章制度和工作程序，服从上级指挥和有关人员的监督检查，保质保量按时完成工作任务。
（3）审计监察公司及所属内部独立核算单位的经营计划、财务计划、预算计划执行、预算外资金收支、决算等各项经济活动及其经济效
益，出具报告并及时报送。
（4）审计公司及所属内部独立核算单位的各项与财务有关的记录、数字、金额、期限、手续等是否规范与准确无误，纠正财务工作中的
差错、弊端，规范公司经济行为。
（5）审计公司与外部单位、公司与内部独立核算单位的往来业务。
（6）审计有关财产的增减、往来或处理事项，签署有关表单。
（7）审计有关对外订立财物契约的事项。
（8）审计公司各部门及所属内部独立核算单位的各项费用开支情况，出具报告并及时报送。
（9）对公司重要合同、协议的执行情况进行监察，出具报告并及时报送。
（10）参加有关的财务、财产、存货的清查盘点工作。
（11）监察公司有关决议、各项业务管理（如销售、售后服务）政策的落实与执行情况。
（12）监察公司内部控制制度的落实与执行情况。
（13）监察被审计对象严格执行审计决定。
（14）参与对管理人员的离任审计和专项审计工作。
（15）针对公司经营管理工作中出现问题的原因提出建议和措施。
（16）对正在进行的严重损害公司利益、违反财经法律法规和公司规章制度的行为要立即予以劝阻并报告。
（17）定期向审计监察组组长述职。
（18）积极参加培训活动，努力钻研本职工作，主动提出合理化建议。
（19）做好业务记录以及记录的保管或移交工作，保守公司秘密。
（20）完成审计监察组组长交办的其他工作任务。
工作权力：
（1）有权让被审计对象按时报送有关计划、预算、决算报表和文件资料等。
（2）有权检查被审计对象的有关帐目、资产、查阅有关文件资料等。
（3）有权对审计监察中发现的问题进行调查核实，索取证明材料，并对有关文件、材料、实物等进行复印、复制、现场拍照等。
（4）对阻挠、破坏审计监察工作以及拒绝提供有关资料的，经上级批准可以采取必要的临时措施，并提出追究有关人员责任的建议。
（5）有权监察被审计对象严格执行审计决定。
（6）对审计监察工作中的重大事项有权越级如实反映。