证券市场基础知识题目
第一章证券市场概述1、证券是指（）。
A、各类证明特定主体对特定财产所拥有的所有权或债券的凭证B、各类记载并代表一定权利的法律凭证C、证明或设定权利所做成的书面凭证D、证明证券持有人或第三者有权取得该证券所拥有的特定权益的凭证答案：ABC2、有价证券是指（）的凭证。
A、标有票面金额B、证明持有人有权拥有的所有权或债券C、证明持有人有权按其取得一定收入D、持有人不可以在证券市场上自由转让和买卖答案：ABC3、广义的有价证券包括（）。
A、商品证券B、货币证券C、商业证券D、资本证券答案：ABCD4、以下不属于所有有价证券共有特征的是（）。
A、期限性B、流动性C、参与性D、风险性答案：C5、证券市场按层次结构关系，可以分为（）。
A、发行市场与交易市场B、主板市场和二板市场C、场外市场与场内市场D、国内市场与国际市场答案：A6、下列属于就够投资者的有（）。
A、政府机构B、各类基金C、金融机构D、企、事业法人答案：ABCD7、属于非上市证券的是（）。
A、开放式基金B、储蓄式国债C、开放式基金D、凭证式国债答案：ACD8、社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于（）。
A、20%B、30%C、40%D、50%答案：D9、我国证券行业自律性组织仅有证券业协会。
（）答案：错（还有证券交易所）10、世界上第一个股票交易所建立于下列哪个国家？（）A、美国纽约B、英国伦敦C、美国费城D、荷兰阿姆斯特丹答案：D11、上海证券交易所于（）正式营运。
A、1990年1月B、1991年7月C、1990年12月D、1991年9月答案：C12、根据我国政府对WTO的承诺，在5年过渡期内，外国证券机构可以不通过中方中介直接从事的是（）。
A、A股交易B、债券交易C、基金交易D、B股交易答案：D13、证券中介机构包括（）。
A、证券信用评级机构B、证券登记结算公司C、资产评估机构D、证券公司答案：ABCD14、机构投资者的特点是（）。
A、投资的资金数量大B、收集和分析信息的能力强C、投资收益高D、对市场影响大答案：ABD15、根据我国有关政策的规定，各种社会公益型基金可用于证券投资于保值增值。
（）答案：对第二章股票1、下面关于股票的描述，正确的是（）。
A、股票是一种有价证券B、股票是资本证券C、股票是任何公司类型的公司可以发行的凭证D、股票是一种既可以设权又可以证权的证券答案：AB2、记名股票的特点是（）。
A、股东权利归属于记名股东B、转让相对复杂或受限制C、股款必须一次性缴纳D、便于挂失，相对安全答案：ABD3、发行记名股票，应当备置股东名册，其中（）是股东名册中必须记载的事项。
A、股东的姓名或者名称及住所B、各股东所持股票的编号C、各股东取得股份的日期D、各股东所持股份数答案：ABCD4、优先股的优先权主要表现在（）。
A、认股权上B、公司盈利的分配上C、分配剩余资产上D、公司经营表决权上答案：BC5、以下不属于无面额股票特点的是（）。
A、转让价格的灵活性B、发行价格的灵活性C、便于股票分割D、为股票发行价格的确定提供依据答案：D6、股票的账面价值就是每股股票所代表的面值。
（）答案：错（股票的账面价值是股票的净值，是每股股票所代表的实际资产的价值）7、股票的内在价值是指（）。
A、股票的理论价值B、股票的的市场价格C、股票的未来收益D、股票的未来收益的现值答案：AD8、所属公司的实际清算价值总是（）账面价值。
A、高于B、低于C、等于D、以上皆有可能答案：B9、某股票与其本年的每股收益为0.5元，根据分配预期股息为每股0.2元，市场利率此时为1%，则该股票的市场价格为（）。
A、20元B、15元C、10元D、5元答案：A（股票价格=预期股息/市场利率=0.2/1%=20元）10、引起股票价格变动的直接原因是（）。
A、宏观经济政策B、股票的盈利水平C、政治因素D、供求关系的变化答案：D11、市场利率通过（）的途径影响股票价格。
A、改变投资者的预期B、改变资金的流向C、改变投资者融资成本D、改变公司利息负担答案：BCD12、拥有公司普通股票的股票通常依据《公司法》的规定，享有（）的权利。
A、资产收益B、参与重大决策C、剩余资产分配D、优先认股答案：ABCD13、以下哪些属于优先股的特征？（）A、股息率固定B、一般没有表决权C、优先表决权D、股息的优先分派答案：ABD14、我国有关法律规定，公司交纳所得税后的利润，按照（）顺序分配。
A、弥补亏损、提起法定盈余公积金、支付股利、提取公益金、提起任意盈余公积金B、弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金C、弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利D、弥补亏损、提起任意盈余公积金、提起公益金、提起法定盈余公积金、支付股利答案：C15、在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例，以前1个月市场平均交易价格优先认购一定数量新股的权利。
（）答案：错（应为“低于市价的特定价格优先认购新股的权利”）16、股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序为（）。
A、债权人、优先股东、普通股东B、债权人、普通股东、优先股东C、优先股东、普通股东、债权人D、普通股东、优先股东、债权人答案：A17、所谓非累积优先股票，是指（）的优先股票。
A、历年股息累积发放B、股息当年结清C、不能累计发放股息D、本年盈利不足以支付全部优先股股息的，可要求来年支付答案：BC18、可赎回和不可赎回优先股票的区别在于股票能否由原发行的股份公司出价赎回。
（）答案：对19、我国现行的股票按投资主体可分为（）。
A、国家股B、法人股C、公众股D、外资股答案：ABCD20、境内居民个人可用（）从事B股交易。
A、外币现钞存款B、外币现钞C、现汇存款D、境外汇入的外汇资金答案：ACD第三章债券1、以下关于债券的说法，正确的有（）。
A、发行人是借入资金的经济主体B、投资者是出借资金的经济主体C、债券是一种虚拟资本D、发行人需要在一定时期付息还本答案：ABCD2、债券的票面要素包括（）。
A、债券的期限B、债券的票面价值C、债券的票面利率D、债券的发行者名称答案：ABCD3、以下不属于债券的特征的是（）。
A、流动性B、偿还性C、参与性D、安全性答案：C4、一般来说，期限较长的债券，（），利率应该定的高一些。
A、流动性强，风险相对较小B、流动性差，风险相对较小C、流动性差，风险相对较大D、流动性强，风险相对较大答案：C5、按债券的形态分类，可以分为（）。
A、实物债券B、记账式债券C、储蓄式债券D、凭证式债券答案：ABD6、如果债券的票面利率固定，则当市场利率下降时，债券的市场价格（）。
A、上升B、下降C、不变D、不确定答案：A7、无记名国债属于一种具有实物券面的债券。
（）答案：对8、凭证式债券不可以挂失、不可以记名。
（）答案：错9、下面说法正确的是（）。
A、债券有规定的利率，可获固定的利息B、股票通常不能偿还，是一种无期投资，或称永久投资C、股票是综合权利的表现D、发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的资本金答案：ABC10、政府债券不是（）。
A、有价证券B、虚拟资本C、筹资手段D、所有权凭证答案：D11、与其他债券比较，国债的特点包括（）。
A、收益稳定B、流通性差C、免税待遇D、风险较小答案：ACD12、政府发债筹措的资金用于建设项目的国债是特种债券。
答案：错（应为基本建设债券）13、弥补赤字的手段有（）。
A、发行国债B、向央行透支C、增加税收D、动用历年结余答案：ABCD14、我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。
（）答案：对15、1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于商业银行。
（）答案：错（集中于政策性银行）16、可转化公司债市在转换前、后分别为（）。
A、股票、公司债B、公司债、股票C、都属于股票D、都属于债券答案：ABCD17、附新股认股权公司债的预先规定条件主要是指（）。
A、股票购买价格B、认购比例C、认购期间D、利率答案：ABC18、国际债券的特征是（）。
A、有汇率风险B、以任何货币作为计量货币C、有国家主权保障D、资金来源广答案：ACD19、国际债券的计价货币包括（）。
A、美元B、欧元C、人民币D、日元答案：ABD20、龙债券具有（）的特征。
A、亚洲地区发行B、以亚洲地区货币计价C、非亚洲地区发行D、以非亚洲国家和地区货币标价答案：D第四章证券投资基金1、根据《基金法》的规定，封闭式基金到期有（）处理方式。
A、封闭式基金转为开放式基金B、按基金合同约定的方式清盘C、按照基金份额持有人大会决议转换基金运作方式D、延长基金合同期限答案：ABCD2、投资基金是专门为机构投资者设计的间接式投资工具。
（）答案：错（为中小投资者设计的）3、下列哪些属于证券投资基金的功能（）。
A、为中小投资者拓宽了投资渠道B、有利于证券市场的国际化C、有利于证券市场的稳定和发展D、通过把投资转化为储蓄，以此促进经济发展答案：ABC4、投资基金的收益有可能高于（）。
A、股票B、期货C、债券D、期权答案：C5、基金反映了信托关系。
（）答案：错（应为“公司型基金除外”）6、证券投资基金有不同的投资目的，而对于收入型基金来说（）。
A、资产成长的潜力较大B、损失本金的风险相对较低C、资产成长的潜力较小D、损失本金的风险相对较高答案：BC7、开放式基金与封闭式基金的不同点在于（）。
A、期限不同B、基金份额交易方式不同C、交易费用不同D、发行规模限制不同答案：ABCD8、货币市场基金部的投资于以下哪些金融工具（）。
A、剩余期限超过397天的债券B、股票C、信用等级在AAA以下的任何债券D、可转换债券答案：ABD9、ETF又称上是开放式基金。
（）答案：错（交易所交易基金）10、ETF可以在一级市场和二级市场之间进行套利交易。
（）答案：对11、以下属于证券投资基金当事人的是（）A、基金份额持有人B、基金管理人C、基金监管人D、基金托管人答案：ABD12、在我国，基金管理人由（）担任。
A、信托投资公司B、证券公司C、基金管理公司D、商业银行答案：C13、在证券投资基金各方当事人中，（）。
A、基金管理人应对基金托管人负责B、基金管理人应对基金持有人负责C、基金托管人应对基金管理人负责D、基金管理人应对基金托管人和基金持有人同时负责答案：B14、基金规模越大，风险就越大，管理费用就越高。
（）答案：错（风险越小，管理费用越低）15、基金的管理费一般可以从（）中扣除。
A、基金的股息B、基金的利息收益C、基金的计提准备金D、基金的资产答案：ABD16、基金的管理费应按照每个估值日基金净资产的一定比例（）。
A、逐日计算，按年支付B、逐月计算，按年支付C、逐日计算，按月支付D、逐月计算，按月支付答案：C17、基金估值的主要目的是（）。
证券试题及答案
证券试题及答案证券市场基础知识试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资金融通B. 风险管理B. 信息披露D. 价格发现答案：C2. 下列哪项不是证券投资基金的特点？A. 投资分散化B. 专业管理C. 投资风险高D. 流动性强答案：C3. 股票的面值通常是指：A. 股票的市场价格B. 股票的发行价格C. 股票的账面价值D. 股票的票面金额答案：D4. 以下哪种情况不属于内幕交易？A. 利用未公开信息进行交易B. 利用公开信息进行交易C. 利用内幕信息进行交易D. 利用市场传闻进行交易答案：B5. 下列哪种证券不属于固定收益证券？A. 国债B. 企业债券C. 股票D. 优先股答案：C二、多项选择题6. 以下哪些因素会影响股票价格？A. 公司盈利能力B. 市场利率水平C. 投资者情绪D. 宏观经济状况答案：ABCD7. 以下哪些属于证券市场的参与者？A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构答案：ABCD8. 以下哪些因素可能影响债券的收益率？A. 债券的信用等级B. 债券的期限C. 市场利率变动D. 发行人的财务状况答案：ABCD三、判断题9. 股票的股息率是固定的，不会随着市场利率的变化而变化。
答案：错误10. 证券投资分析主要分为基本分析和技术分析两种方法。
答案：正确四、简答题11. 简述证券市场的作用。
答案：证券市场的作用主要包括资金融通、风险分散、价格发现、资源配置和促进经济增长等。
12. 什么是股票的除权和除息？答案：除权是指股票在进行分红或配股后，股票价格需要按照分红或配股的比例进行调整。
除息是指股票在进行现金分红后，股票价格需要扣除现金分红的部分。
五、案例分析题13. 假设某公司计划发行债券，债券的面值为1000元，期限为5年，年利率为5%，市场利率为4%。
请分析该公司债券的吸引力。
答案：该公司债券的吸引力较高，因为其年利率高于市场利率，投资者可以获得更高的收益。
证券市场基础知识真题答案
证券市场基础知识真题答案一、单选题(共60题，每题分，共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的（），公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%以上。
A 15%B 25%C 30%D 20%2.世界上第一个股票交易所是（）。
A 1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C 16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D美国的费城交易所3.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。
A《证券法》B《财政法》C《税法》D《预算法》4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。
A负债形式B投资形式C融资形式D资产形式5.融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。
A业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构6.证券交易所具有监督职能，它属于（）。
A自律性监管机构B立法机构委派的监管部门C政府监管部门D地方所属的监管机构7.自律性组织包括证券交易所和（）。
A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会计师事务所8.证券投资基金在美国称（）。
A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基金9.（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。
A中国证监会B证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。
A基金托管人B基金管理人C基金发起人D基金受益人11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。
A 2天B 5天C 7天D 20天12.NASDAQ利用现代电子计算技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个全美统一（）A场内主板市场B场外二级市场C 场外主板市场D场内二级市场13.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。
证券从业资格考试《证券市场基础知识》证券从业资格考试基础知识真题及答案
一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的〔〕。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的〔〕划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是〔〕。
A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在〔〕。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的〔〕。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步标准化，其中发行制度的开展〔〕。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了〔〕，对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指〔〕。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于〔〕管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是〔〕。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是〔〕。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国〔〕州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照?公司法?的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有〔〕。
A．制定公司内部根本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国?公司法?规定，股东大会一年召开〔〕次年会。
证券市场基础知识练习题109
一、单项选择题1. 某公司认股权证的市价为3.50元，每手认股权证为100张，若甲用一手认股权证换购500股普通股，每股普通股的认股价是8.5元，其行使价格为______元。
A.8.50B.9.20C.10.50D.12.20答案：B[解答] 行使价格=认股权证的市价×每手认股权证的数目÷每手认股权证可换的普通股数目+认股价=3.50×100÷500+8.50=9.20(元)。
故选B。
2. 2011年铁道部在银行间债券市场发行中国铁路建设债券，这个债券属于______。
A.政府支持债券B.政府支持机构债券C.地方政府债券D.中央政府债券答案：A[解答] 经国家发展改革委核准，2011年铁道部在银行间债券市场发行中国铁路建设债券。
债券发行人是中华人民共和国铁道部，是国务院的组成部门，经国务院批准，铁道部发行的中国铁路建设债券为政府支持债券。
故选A。
3. 看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会______。
A.上涨B.下跌C.不变D.上下波动答案：B[解答] 看涨期权又称买入期权，是指买入期权的一方预计金融资产的价格在期权有效期内将会上涨，才会买入；而卖出看涨期权的一方则恰恰相反，认为资产价格会下跌，否则会继续持有，不会卖出。
看跌期权则与之相反。
故选B。
4. 深证成分股指数由深圳证券交易所编制。
通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出______家有代表性的上市公司作为成分股。
A.30B.40C.60D.80答案：B[解答] 深证成分股指数通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股。
故选B。
5. 纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指______。
A.1929年～1933年B.第二次世界大战后至20世纪60年代C.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段D.从20世纪70年代开始至今答案：B[解答] 证券市场的发展历史进程大致可以分为5个阶段。
证券考试试题
证券考试试题证券市场基础知识一、单选题（每题2分，共20分）1. 证券交易市场分为哪两种类型？A. 股票市场和债券市场B. 场内市场和场外市场C. 国内市场和国际市场D. 主板市场和创业板市场2. 下列哪项不是证券投资基金的特点？A. 风险分散B. 专业管理C. 收益保证D. 投资便利3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 5元C. 10元D. 100元4. 什么是股票的除权日？A. 股票分红发放日B. 股票派息日C. 股票价格调整日D. 股票交易暂停日5. 下列哪项不是债券的类型？A. 政府债券B. 金融债券C. 企业债券D. 期货债券二、多选题（每题3分，共15分）6. 证券投资分析方法主要包括哪些？A. 基本面分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 微观经济分析7. 影响股票价格的因素包括哪些？A. 公司业绩B. 市场利率C. 投资者情绪D. 政府政策8. 下列哪些属于证券市场的监管机构？A. 中国证监会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 中国证券登记结算有限责任公司三、判断题（每题1分，共10分）9. 证券交易所是证券交易的场所，所有证券交易都必须在交易所内进行。
（）10. 股票的发行价格可以低于其面值。
（）11. 证券投资基金的收益完全由基金管理人决定。
（）12. 债券的收益率与其期限成正比。
（）13. 证券市场的风险可以通过分散投资来完全消除。
（）四、简答题（每题5分，共10分）14. 简述证券市场的功能。
15. 什么是期货合约？其主要特点是什么？五、案例分析题（每题5分，共5分）16. 某投资者购买了一份面值为1000元，年利率为5%的债券，一年后该投资者希望出售该债券。
如果市场利率上升至6%，该债券的市场价格将会如何变化？请分析原因。
六、论述题（每题10分，共10分）17. 论述证券市场对经济发展的作用。
结束语：本试题旨在考察考生对证券市场基础知识的掌握程度，希望考生能够通过本试题加深对证券市场的理解，并在实际投资中运用所学知识。
证券市场基础知识真题及
证券市场基础知识真题及答案一、单项选择题1、证券是各种记录并代表必定权益的------。
A 书面凭据B 法律凭据C 收入凭据D 资本凭据2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是依据金融市场的------ 区分的。
A 交易的对象B 交易的性质C 交易的限期D 交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一此中心地址会面并进行交易，另一种交易形式是------。
A 场外交易市场B 有形市场C 第三市场D 第四市场4、 1602 年，世界上建立了第一家股票交易所，它是在------。
A纽约 B伦敦 C巴黎 D阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918 年夏季建立的 ------。
A 上海证券交易所B 上海众业公所C 上海华商证券交易所D 北平证券交易所6、中国证券市场逐渐规范化，此中刊行制度的发展------。
A 一直是审批制B 由审批制到批准制C 一直是批准制D 由批准制到审批制7、为了保证股票刊行审查过程中的公正性和质量，中国证监会建立了------ ，对股票刊前进行复审。
A 股票刊行审查委员会B 证券业协会C 交易所监察部D 证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指------。
A 证券交易所B 证券业协会C 证监会D 证券登记结算公司9、在我国，证监会属于-------管辖。
A 中国人民银行B 国务院C 人大常委会D 国家主席10、公司破产后，对公司节余财富的分派次序上列为最后的是--------。
A 一般股票B 优先股票C 银行债权D 一般债权11、股票的理讲价值是--------。
A 票面价值B 帐面价值C 清理价值D 内在价值12、 20 世纪早期，美国--------州最初经过法律，同意刊行无面额股票。
A纽约 B新泽西C华盛顿 D芝加哥13、依照《公司法》的规定，股东大会是公司权益机关，它由股东构成，它的职责有----- 。
证券基础知识试题及答案
证券基础知识试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能是（）。
A. 融资B. 投资C. 交易D. 以上都是答案：D2. 股票的面值通常为（）元。
A. 1B. 5C. 10D. 100答案：A3. 以下哪个不是证券交易的基本原则？（）A. 公平原则B. 公开原则C. 诚信原则D. 保密原则答案：D二、多选题1. 证券投资基金的特点包括（）。
A. 专家管理B. 分散风险C. 流动性强D. 收益稳定答案：A、B、C2. 以下哪些属于证券市场的参与者？（）A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构答案：A、B、C、D三、判断题1. 证券市场是资本市场的一部分。
（）答案：正确2. 股票的发行价格必须等于其面值。
（）答案：错误四、填空题1. 股票的发行价格通常由发行人和承销商根据市场情况协商确定，可以高于或低于股票的______。
答案：面值2. 证券投资基金的运作方式主要有封闭式和______。
答案：开放式五、简答题1. 简述证券市场的功能。
答案：证券市场的功能主要包括融资功能、投资功能、交易功能和价格发现功能。
2. 什么是股票的面值？答案：股票的面值是指在股票票面上标明的金额，它是股票发行时的基准价值。
六、计算题1. 某公司发行股票100万股，每股面值为1元，发行价格为5元，计算公司通过发行股票筹集的资金总额。
答案：公司筹集的资金总额为100万股× 5元/股 = 500万元。
2. 某投资者购买股票1000股，每股价格为10元，若股票价格下跌到8元，计算该投资者的亏损额。
答案：投资者的亏损额为1000股× (10元/股 - 8元/股) = 2000元。
《证券市场基础知识》真题及答案
证券业从业资格考试《证券市场基础知识》一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。
1.投资于股票和股票型基金的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的(。
A.10%B.20%C.30%D.40%2.通常,股票分割往往会导致股价(。
A.上涨B.下降C.不变D.急剧下降3.指数型ETF能否成功发行与(的选择有密切关系。
A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人4.关于金融期权与金融期货,下列论述错误的是(。
A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具,它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值,在避免价格不利变动造成的损失的同时,也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易,既可避免价格不利变动造成的损失,又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中,人们往往将金融期权与金融期货结合起来,通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于(。
A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险6.下列关于企业年金的表述,错误的是(。
A.企业年金不得购买投资性保险产品B.企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可用于短期债券回购C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D.企业年金是一种养老保险基金7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费,下列说法正确的是(。
A.两者均包含B.两者都包含C.前者不包含,后者包含D.前者包含,后者不包含8.金融期货的主要交易制度不包括(。
A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是(。
A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权10.外国公司的股票在美国上市通常采用(形式。
A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权11.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌,于是在期货市场卖出期货合约,这种交易方式称为(。
《证券市场基础知识》真题及答案详解
、.~①我们‖打〈败〉了敌人。
②我们‖〔把敌人〕打〈败〉了。
《证券市场基础知识》真题答案及详解一、单项选择题1．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A．股票 B．银行本票 C．基金证券 D．金融证券2．将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )。
A．募集方式 B．证券发行主体的不同C．证券所代表的权利性质 D．是否在证券交易所挂牌交易3．普通开放式基金份额属于( )。
A．上市证券 B．非上市证券 C．公司证券 D．私募证券4．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。
A．商品证券 B．公募证券 C．私募证券 D．货币证券5．证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。
这表明了证券具有( )。
A．期限性 B．安全性 C．流动性 D．收益性6．通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是( )。
A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金7．随着( )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。
A．江南制造总局 B．安庆军械所C．福州船政局 D．上海轮船招商局8．根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。
A．中国证监会 B．证券交易所C．证券业协会 D．国家外汇管理局9．目前( )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A．保险公司 B．商业银行 C．主权财富基金 D．证券经营机构10．下列关于社保基金的描述中，正确的是( )。
A．通过公开发售基金份额筹集资金B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C．由社会保障基金和社会保险基金组成D．将收益用于指定的社会公益事业的基金11．QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( )，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。
证券市场基础知识 真题答案
一、单选题(共60题，每题分，共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的（），公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%以上。
A 15%B 25%C 30%D 20%2.世界上第一个股票交易所是（）。
A 1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C 16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D美国的费城交易所3.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。
A《证券法》B《财政法》C《税法》D《预算法》4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。
A负债形式B投资形式C融资形式D资产形式5.融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。
A业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构6.证券交易所具有监督职能，它属于（）。
A自律性监管机构B立法机构委派的监管部门C政府监管部门D地方所属的监管机构7.自律性组织包括证券交易所和（）。
A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会计师事务所8.证券投资基金在美国称（）。
A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基金9.（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。
A中国证监会B证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。
A基金托管人B基金管理人C基金发起人D基金受益人11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。
A 2天B 5天C 7天D 20天12.NASDAQ利用现代电子计算技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个全美统一（）A场内主板市场B场外二级市场C场外主板市场D场内二级市场13.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。