经营部内审检查表及审核内容
内审检查表-经营管理部
单位各岗位的职责
4.3.1
危害识别和风险评价程序
风险评价小组
作业活动步骤
作业活动危害分析(JHA)
单位主要设备清单
审核员
审核组长
年月日
编号
共页第页
注：本记录由技术发展部保存3年。
QHSE/SLECC 025.02（2/2）-2006B/0
HSE内审部门检查表(续表)
受审核部门：
审核依据：Q/HSE0001.1-2001、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004、有关法律法规、管理手册、程序文件
法律法规和其他要求更新记录
HSE法律法规和其他要求符合性评审表
编制公司法律法规清单
编制公司年度法律法规和其他要求符合性评
审报告
编号
共页第页
QHSE/SLECC 025.02（2/2）-2006B/0
HSE内审部门检查表(续表)
受审核部门：
审核依据：Q/HSE0001.1-2001、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004、有关法律法规、管理手册、程序文件
HSE内审部门检查表(续表)
受审核部门：
审核依据：Q/HSE0001.1-2001、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004、有关法律法规、管理手册、程序文件
标准条款号
检查内容及方法
检查记录
4.3.2
法律法规识别与获取程序
法律法规获取渠道
适用HSE法律法规和其他要求的清单
法律法规和其他要求发放记录及宣贯
供应商资格预审资料
编号
共页第页
QHSE/SLECC 025.02（2/2）-2006B/0
HSE内审部门检查表(续表)
经营部内审检查表及审核内容
2、采购产品信息是抱括产品质量价格，数量，交付等方面的要求，都有经过授权人审批。
7.4.3采购产品的验证
1.公司是否规定对采购产品进行验证的方式、内容和手段？
2.公司是否规定采购产品在供方现场验的情况并予以实施？顾客是否提出对采购产品在供方现场验证的要求并予实施？如有，公司在采购文件中是否对拟验证的安排和产品放行的方法做出规定？
4.如果对每一订单或合同无法进行评审，是否对有关产品的信息进行评审，如对产品目录、产品说明书、产品广告等进行评审？
5.经营部是否保存评审记录和评审中提出的任何措施的记录？抽查2份记录。
3、当产品发生更改，由经营部填写合同修订通知单，及是更改相关文件，并通知各部门。
4、暂无此情况发生。
5、暂无此情况发生
内审检查表
QR-QAD-J-003版本/修改次数：01/00№：016
部门代表：
审核员：
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
5.3质量方针
5.4.1质量目标
1.请经营部谈谈公司的质量方针和质量目标是什么？公司质量目标分解到经营部建立什么目标？目标是否包含满足产品要求所需的内容？是不是可测量的？如何评审质量目标是否达到要求？如达不到要求，采取什么措施？
7.2.3顾客沟通
1.经营部在产品销售之前为使顾客及时准确地了解产品有关的信息，如何与顾客进行沟通？
2.对于顾客的问询、咨询、合同或订单的处理及修改，经营部如何与顾客沟通？
3.对于顾客的质量信息反馈，包括顾客的投诉和抱怨等，经营部如何安排与顾客进行沟通？
4.以上三方面与顾客的沟通工作是否已实施？能否提供有关证据？
内审检查表全套
内审检查表全套概述内审是企业管理活动的一个重要环节，是保障企业正常运行和健康发展的重要手段。
内审检查表是内部审计人员在企业的内部审计过程中记录和整理信息的工具，通过对企业各个方面的检查，帮助企业发现问题和弱点，制定出切实可行的解决方案。
本文档旨在提供一份内审检查表全套，供企业内部审计人员参考使用，以达到提高企业内部管理水平的目的。
内审检查表1.内控制度检查表•制度是否清晰明确，条款是否完整、严谨？•制度的执行情况如何？•是否存在制度落实不到位或不完善的情况？•是否存在制度与实际业务运作不符合的情况？2.风险管理检查表•是否制定风险管理计划？计划是否具体，而且有可靠的执行计划？•是否按照风险管理计划定期进行检查和评估？•风险评估是否全面、科学？•风险的处置是否及时、适当？3.财务管理检查表•账务是否及时、准确？•是否按照财务管理制度规范进行操作？•预算编制及核实、预算执行情况是否符合财务制度规范？•税务工作是否按国家有关法规和规定实行？4.安全管理检查表•安全管理制度是否完善？•安全机构是否建立？•安全生产规章制度是否到位？•安全教育培训是否有效开展？5.经营管理检查表•各项经营管理规范是否落实扎实？•企业营业执照、生产许可证、道路运输经营许可证等证照是否齐全、有效？•市场营销策略是否合理？•企业形象是否与所从事的行业相符合？6.人力资源管理检查表•人事管理制度是否清晰？•员工的岗位安排是否合理？•考勤规定是否严格执行？•员工绩效考核机制是否完善？结语本文提供了一份内审检查表全套，希望能够帮助企业内部审计人员在工作中更加高效地检查和分析企业内部管理情况，提高企业的内部管理水平，实现企业的健康、可持续发展。
内部审核检查表(内容)
4.4.5
受审核单位：CX—12—04
审核组成员：
内部审核检查表
受审核部门
安全环保部
审核日期
审核员
面谈人员与职务
陪同人员
检查事项和问题
相关条款
客观记录
备注
8、安全技术交底情况
9、施工中防尘防尘毒、噪声、防火防暴、防盗等情况、火工品管理情况
10、标准化工地与建设情况
11、应急预案编制与落实情况
12、安全检查与整改情况
受审核部门
试验室
审核日期
审核员
面谈人员与职务
陪同人员
检查事项和问题
相关条款
客观记录
备注
1、试验室职责
2、试验室资格、人员资格、设备台帐、周期检定标识等情况
3、试验标准、规程、规定、方法、校准依据、操作规程等情况
4、复试报告记录、材料取样方式、数量、代表值、检验频率是否齐全等情况
5、试验设备、仪器的维护、保养、防护等情况
7.5.1
7.5.5
受审核单位：CX—12—04
审核组成员：
内部审核检查表
受审核部门
工程部
审核日期
审核员
面谈人员与职务
陪同人员
检查事项和问题
相关条款
客观记录
备注
8、工程质量检查和评定情况、问题是否进展闭合管理
9、测量人员资格、仪器台帐、检验校准资料、测量记录、委外监测等情况
10、创优规划、QC小组活动、防治质量通病等情况
7.5.5
7.5.3
6.3
4.4.6
8.2.4
4.4.6
受审核单位：CБайду номын сангаас—12—04
审核组成员：
内部审核检查表(1)
内部审核检查表1. 引言内部审核是组织对自身质量管理体系或其它管理体系进行评估的重要工具。
内部审核的目的是保证组织的运营符合相关法律法规和标准的要求，发现问题并提供改进机会。
本文档介绍了内部审核的准备工作、审核过程和审核结果的记录。
2. 准备工作在进行内部审核之前，需要完成以下准备工作：2.1 确定审核范围和目标首先，确定需要进行内部审核的范围，可以是整个组织或者特定部门/流程。
然后，明确审核的目标，例如检查质量管理体系的运行情况、发现潜在问题或改进机会等。
2.2 确定审核计划根据审核范围和目标，制定详细的审核计划。
包括审核时间、地点、审核人员、审核方法等。
确保每个被审核部门/流程的负责人都知晓审核计划，并配合提供必要的文件和信息。
2.3 指派审核人员从不同部门或团队中选派适当的人员担任审核人员。
审核人员应当具备相关专业知识和审核技巧。
同时，应该避免与被审核部门/流程存在利益冲突的情况。
2.4 审核培训和联络为审核人员提供相关的培训，包括内部审核程序、审核标准和技巧等。
与被审核部门/流程进行联络，明确审核计划，确认所需的文件和信息，并解答被审核人员的疑问。
3. 审核过程内部审核通常包括以下步骤：3.1 准备工作审核人员在离开办公室之前要对审核计划进行再次确认。
确保已经准备好所有的文件、表格和记录，以便在审核过程中使用。
3.2 议程制定在开展审核活动之前，与被审核部门/流程负责人协商确定会议议程。
确保会议的时间安排合理，包括对不同主题的讨论和文件审查。
3.3 文件审查审核人员通过查看文件、记录和报告等来了解被审核部门/流程的运营情况。
他们将检查是否符合相关法律法规和标准要求，以及是否存在问题或改进机会。
3.4 现场检查在实地检查中，审核人员会观察工作环境、设备、操作流程等，并与相关人员进行访谈。
他们会记录所发现的问题、风险和机会，以备后续分析。
3.5 结果分析根据文件审查和现场检查的结果，审核人员对所发现的问题、风险和机会进行分析。
内部审核检查表及记录
内部审核检查表及记录内部审核是指组织自身对其运营、管理、财务等方面的内部工作进行自查、自评、自检的过程。
通过内部审核，可以及时发现问题，及时纠正，提高运营效率，保证组织的稳定运行。
为了规范内部审核的过程，制定一份内部审核检查表及记录是必不可少的。
内部审核检查表应包括以下内容：1.业务流程审核：检查组织的各项业务流程是否符合规范和标准化要求，是否存在跳过环节或流程不畅等问题。
2.资金管理审核：检查组织的财务管理是否规范，资金流动是否合理，是否存在资金亏空或滥用等情况。
3.内部控制审核：检查组织的内部控制机制是否健全，是否存在管理层失职、控制不严等问题。
4.人员管理审核：检查组织的人员配备是否合理，是否存在人员素质低下、职责混乱等问题。
5.合规性审核：检查组织的各项工作是否符合法律法规要求，是否存在违规操作、违法行为等情况。
6.信息系统审核：检查组织的信息系统是否安全可靠，是否存在信息泄露、网络攻击等问题。
内部审核检查表的记录应包括以下要点：1.检查时间和地点：记录内部审核的具体时间和地点，方便查阅和追溯。
2.检查人员和职责：记录参与内部审核的人员名单和各自的职责，明确责任。
3.检查内容和结果：记录每项审核内容的细节和结论，包括问题的描述、原因分析、解决方案等。
4.纠正措施和整改进展：记录对发现的问题所采取的纠正措施和整改进展情况，包括责任人、时间节点等。
5.领导意见和批示：记录领导对内部审核结果的意见和批示，为后续工作提供指导和支持。
通过内部审核检查表的记录，可以发现问题，找出原因，采取相应的纠正措施，持续改进组织的运营和管理水平。
同时，记录的内容也可以作为内部控制和管理的参考，为后续的工作提供指导和参考。
在内部审核过程中，要注重事实真实可靠的记录，做到全面、客观、公正，真实反映组织的实际情况。
经营部内审检查表
编号：
受审部门
经营部
审核员
审核日期
标准条款号
审核要点
客观记录
是非判断
5.S)
6.2
(QMS、EMS)
4.3.3
(OHS)
8.2/7.1/7.2/7.3
(QMS)
9.1.2
(QMS)
请介绍本部门的主要工作？
人员构成及分工？
有无目标，能够实现？
1）如何识别与产品有关的要求？
Y
Y
Y
Y
Y
Y
建立了《危险源辨识及风险评价记录》，采用作业条件风险评价法和直观判断法，建立了《重大危险源清单》，总经理审批。
编制了《环境目标、指标及管理方案》、《职业健康安全目标、指标和管理方案》。
按照编制的管理方案实施，查看废弃物回收、处置登记表，已经建立。并与废弃物处置单位签订了委托协议。
编制了主要运行方面的控制程序，如临时用电、危险化学品管理、劳动保护、职业病防治等。查看危险化学品使用登记表，按类别进行了建立。
单位在运行控制方面主要采取了哪些措施？
在运行控制方面主要采取了哪些措施？单位在运行控制方面主要采取了哪些措施？
查看《环境因素识别及评价记录》，2016年9月组织识别，明确了三种时态、三种状态，考虑了污水排放、噪声排放、粉尘排放等，采用多因子评价法和直观判断法，建立了《重要环境因素清单》，总经理审批。
2）合同签定前是否做好评审工作？评审的目的是什么？
3）有无发生合同的变更，是否重新评审并传递？
对业主有无承诺？是如何测量的？有无计划？顾客有无投诉？是否及时解决？
负责经营管理，做组织合同评审、回访，组织识别环境因素、危险源等，在手册中进行了明确。各岗位人员也明确了具体的职责、权限。
项目部内审检查表(经营部)
内 审 检 查 表
编号：
受审核方
审核日期
审核员
标准、程序
条款号
检查内容
现场检查客观证据与事实描述
评价
统查项
职责分配
目标分解、测评
文件控制、记录控制
B/Q7.4
分包方管理程序
1、项目经理部经营部是否组织项目部工程部、技术质量部共同参加对工程分包方的初评。是否保存评价记录。
a. 具有与承接工程项目相适应的企业等级资质证书；
b. 具有企业安全资质证书；
c. 有安全管理组织机构和具有资质的专职安全员；
d. 自带机械设备的安全防护及环境保护设施满足控制要求；
e. 员工的劳动保护和防护用品的配置符合相关规定的要求。
审核组长确认：年 月 日
内 审 检 查 表
编号：
受审核方
审核日期
审核员
标准、程序
条款号
检查内容
现场检查客观证据与事实描述
评价
C/G50430-05工程项目分包管理办法（试行）
1、分包合同签订后，公司直管项目经理部是否在10个工作日内将分包合同原件报至公司经营计划部备案。
C/SE4.4.6-01相关方管理规定
1、对分包工程，其分包是否符合要求：
2、合格工程分包方是否符合评价准则，保存分包方相关资质资料。
3、项目经理部对外分包是否填写《工程分包审批表》，并经审批。
4、《投标资格入围审查表》和《招（议）标评审记录表》，填写是否规范。
5、对分包方是否进行调查、评价、收集齐相关的资质证书等材料后，由项目经理部分别填写分包方资质评审记录表，上报公司备案。查分包方资质评审记录表。
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4、查：CG090909与CG090830在合格供方范围内。
7.4.2采购信息
1.抽查2份采购文件（包括采购1合同、采购计划等文件资料）是否明确地规定了采购产品的信息？
2.采购产品的信息是否包括对产品质量、价格、数量、交付等方面的要求？是否包括对供方质量管理体系、过程、设备、人员等的要求？这些采购文件在向内部和供方发放之前是否经授权人审批？
1、一般电话联系和将产品介绍或传真与顾客沟通。
2、按规定要求进行处理，及进通知顾客结果，当无书面文件时，我公司形成书面文件，口头电话或传真给顾客确认。
3、暂无此情况发生。
4、有与顾客电话联系。
7.4采购
7.4.1采购过程
1．经营部对供方的控制是否体现了采购产品对产品实现过程和பைடு நூலகம்终产品的影响程度？
2．请经营部主管谈谈如何对供方进行评价？评价的方法和评价的内容是什么？列为合格供方的标准是什么？
4.如果对每一订单或合同无法进行评审，是否对有关产品的信息进行评审，如对产品目录、产品说明书、产品广告等进行评审？
5.经营部是否保存评审记录和评审中提出的任何措施的记录？抽查2份记录。
3、当产品发生更改，由经营部填写合同修订通知单，及是更改相关文件，并通知各部门。
4、暂无此情况发生。
5、暂无此情况发生
内审检查表
QR-QAD-J-003版本/修改次数：01/00№：019
7.5.4顾客财产
1.经营部对顾客财产是否进行了标识、验证、保护和维护？
2．当顾客财产丢失、损坏或不适用时，是否及时记录并向顾客报告？
1、暂无顾客财产。
2、暂无此情况发生。
7.5.5产品防护
1．从产品放行到产品交付到顾客手中这一过程中，公司采取什么措施保护产品的质量？
要负责哪些过程的控制？
2．主管主要职责和权限是什
么？
1、主要负责：7.2、7.5.4、7.5.1e)、7.5.5、8.2.17.4.1、7.4.2、7.4.3。
2、负责产品防护，材料的采购，对供方的评价，合同评审、顾客的要求和合同更改的有关事宜与顾客保持联络等。
7.2.1与产品有关的要求的确定
1.经营部对顾客的要求如何确定？顾客的要求都包括哪些方面的内容？是否已形成文件？
内审检查表
QR-QAD-J-003版本/修改次数：01/00№：018
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
7.4采购
7.4.1采购过程
3．请出示公司的合格供方清单，这份清单是否经授权人批准？列入合格供方清单的供方是否都保存了评价资料？抽查2个供方评价资料。评价的内容是否符合公司制定的评价准则？
4．采购产品是否均在合格供方范围内？抽查2份采购合同或采购计划，与合格供方清单核对。
7.2.3顾客沟通
1.经营部在产品销售之前为使顾客及时准确地了解产品有关的信息，如何与顾客进行沟通？
2.对于顾客的问询、咨询、合同或订单的处理及修改，经营部如何与顾客沟通？
3.对于顾客的质量信息反馈，包括顾客的投诉和抱怨等，经营部如何安排与顾客进行沟通？
4.以上三方面与顾客的沟通工作是否已实施？能否提供有关证据？
1、规定了验证方式，内容为进货检验记录。
2、。
7.5.1e)生产和服务提供的控制
1．产品交付之后，经营部还应做好哪些服务工作？如进行市场调查、组织用户访问、建立用户档案、建立维修网点、准备备品备件、培训服务人员，做好质量信息反馈，及时处理用户来函、来电、来访的问题等工作。
1、产品交付后与顾客进行沟通，了解顾客对我公司的产品质量价格是否满意，顾客的产品销售情况，了解顾客要求并及时答复。
2.强制性标准和法律法规要求都包括什么内容？
1、公司内部识别，顾客调查等方式确定顾客要求，包括与产品有关的法律法规要求。产品的功能性，安全性适用性要求。
2、法律法规有产品质量法-----等内容。
7.2.2与产品有关的要求的
评审
1.与产品有关的要求的评审在什么时间进行？评审达到什么目的？
2.如果顾客的要求没有形成文件，经营部如何确认？
2.质量目标是否与质量方针保持一致？是否在质量方针给定的原则和框架内展开分解？
1、质量方针、目标：见手册。
本部门的目标是：采购物资准时率95%；订单及时交付率100%。-----。可以测量，通过统计分析来达到要求。
2、是一致，是在质量方针给定的原则和框架内展开分解。
5.5.1职责和权限
1．本部门在公司质量管理体系主
1、通过对关键供方的评定和质量状况，体现了采购产品对产品实现过程和最终产品的影响程度。
2、通过供方填写供方评分表进行评分，内容为交货品质：交货准时度：配合度：凡具备以下条件之一的厂商a.己通过ISO 9000认证之厂商，或国内﹑外知名厂商。b.通过本公司样品承认之厂商。c.通过实地评鉴的厂商。e.在本公司ISO 13485导入之前已来往的绩优的供货商，经理级以上特准。通过上述评定的列为合格供方。
1、在接受合同前评审，评审的目的是确保产品要求，合同报价与之前不一致的解决，公司有无能力满足顾客要求。
2、口头复述经顾客确认或传真与顾客确认。
内审检查表
QR-QAD-J-003版本/修改次数：01/00№：017
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
7.2.2与产品有关的要求的
评审
3.如果产品要求发生变更时，经营部能否及时更改相关文件并将更改的信息传达到有关部门？
1、由我公司负责运输的应找好托运公司，要求其确保在运输过程中产品不授损伤，并及时通知顾客，托运人信息和到货时间，由顾客运货，应告其诉发货时间。
8.2.1反馈
1．公司通过什么方式收集顾客满意或不满意的信息？
1.顾客满意或不满意的信息可能涉及哪些内容？
2.对收集到的信息，公司是否进行分析，找出差距，分析原因，作为持续改进质量管理体系的依据？
1、抽查两份采购单，CG090827：CG090817明确规定了采购产品信息。
2、采购产品信息是抱括产品质量价格，数量，交付等方面的要求，都有经过授权人审批。
7.4.3采购产品的验证
1.公司是否规定对采购产品进行验证的方式、内容和手段？
2.公司是否规定采购产品在供方现场验的情况并予以实施？顾客是否提出对采购产品在供方现场验证的要求并予实施？如有，公司在采购文件中是否对拟验证的安排和产品放行的方法做出规定？
1、通过向顾客发出调查满意表，收集信息。
2、产品质量，产品价格。
3、对收集的信息进行统计分析，采取纠正措施或预防措施，持续改进。
编制/日期：
审批/日期：
内审检查表
QR-QAD-J-003版本/修改次数：01/00№：016
部门代表：
审核员：
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
5.3质量方针
5.4.1质量目标
1.请经营部谈谈公司的质量方针和质量目标是什么？公司质量目标分解到经营部建立什么目标？目标是否包含满足产品要求所需的内容？是不是可测量的？如何评审质量目标是否达到要求？如达不到要求，采取什么措施？