内审检查表 记录
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ISO9001各部门内审检查表范例
2.询问管理体系在公司内部的应用，有无不适用的条款？
无不适用条款。
OK
公司按ISO9001：2015标准要求，建立管理体系、过程及其相互作用，
4
4.4
3.公司采取哪种方式方法确保管理体系有效运行？如何监视体 系的过程并确保体系是不断改进的？
加以实施和保持，并持续改进。 监视体系的过程，主要有客户满意度调查，数据统计和分析，内部审 核和管理评审，对监视的结果进行纠正并采取进一步的措施来完善体
按《质量目标达成统计表》每月进行统计达成情况。
OK
3.是否对质量目标的结果进行了评价？是否明确到责任人？并 有明确的完成改进时间？
品质部每月评估质量目标实现情况，以持续改善和满足相关方要求。 质量目标未达成，按《纠正措施控制程序》发行“品质异常单”，要 求责任人在规定时间内改进。
OK
10
6.3 询问公司目前会有哪些情况会影响体系的变更？
和文件内容的详略是依据本公司目前的哪些因素确定的？
素。
OK
1.是否对管理体系设置适当的监控点？
建立了顾客满意度、产品质量监测：IQC、IPQC、FQC、OQA、QE、SQE 内审，管理评审等。
OK
15
9.1.1
2.是否对管理体系运行的过程绩效进行了统计和分析？
是，每月统计质量目标，检查是否达成，对于未达成项目要求，按《 纠正措施控制程序》分析原因并提供报告。
1.公司文件规定多久进行一次管理评审？
2.管理评审是否建立文件？
17
9.3 3.管理评审是否有最高管理层进行主持？
4.管理评审的输出如何在内部得到实施？
内审的不符合项报告作为管理评审的输入资料。
OK
每年至少进行一次。
完整版)ISO14001：内审检查表
完整版)ISO14001：内审检查表因素的评价?评价是否充分、准确?评价结果是否被记录和报告?评价结果是否被用于制定环境目标和计划?如何向员工传达环境因素识别和评价的结果?是否向公众披露环境因素识别和评价的结果?环境因素识别和评价的结果是否得到实施?注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
编号：审核日期：受审核部门：审核准则：ISO、体系文件、适用法律法规检查内容：1.环境方针是否制定了文件化的环境方针？环境方针是否经最高管理者批准？环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺？环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架？如何向全体员工传达环境方针？采取了哪些方式？员工是否了解环境方针？为公众获得环境方针提供了何种方便？公众如何获得环境方针？检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？2.环境因素识别和评价是否建立了环境因素识别和评价的程序？是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？用什么方法和怎样进行环境因素的识别？是否规定了识别和评价环境因素的要求？是否按程序要求识别环境因素？是否规定了识别的范围和对象？是否有环境因素的清单？受审部门的环境因素有哪些？是否规定了识别环境因素的方法？方法是否适宜？识别环境因素时，收集了哪些原始资料？如何进行环境因素的评价？评价是否充分、准确？评价结果是否被记录和报告？是否被用于制定环境目标和计划？如何向员工传达环境因素识别和评价的结果？是否向公众披露环境因素识别和评价的结果？环境因素识别和评价的结果是否得到实施？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳（检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
编号：__________ 审核日期：__________受审核部门：__________ 编制：__________ 批准：__________审核准则：IS、体系文件、适用法律法规陪审员：__________ 审核员：__________影响评价是否考虑了三种状态、三种时态和七种环境因素类型？是否考虑了与环境因素相关的方面？是否有规定环境影响评价的方法、准则和步骤？是否有重大环境因素清单？评价结果是否合理？是否对新项目和变化进行了环境因素的补充识别和评价？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
质量体系各部门内审检查表及审核记录
内部审核记录
编号: JF—9.2—03序号:
受审部门
管理层
审核时间
2023.6.6
原则
条款
审核内容及措施
审核记录
合格Y
/不合格N
Q:4.1
1)组织在筹划管理体系时有无考虑内外对管理体系进行评估？
组织进行了内外部各方面环境原因旳识别考虑,并进行了综合评估,确定了体系建设旳基本框架和发展方略。
组织与否较全面持续改善管理体系旳合适性、充足性和有效性？
组织与否较全面持续改善管理体系旳合适性、充足性和有效性？
应用了对应旳方式以寻求改善,包括对管理评审进行了分析评价合改善,但未能保持改善措施实行跟踪验证旳证据。
对体系运行中旳其他过程也进行了改善,基本合适,符合规定。
对体系运行中旳其他过程也进行了改善，基本合适，符合规定。
Y
Q:7
资源需求与否确定并提供,有无包括了内部和外部旳资源满足？
按体系筹划旳规定确定并予以提供和满足了资源旳需求,抽查人员、设备等资源基本满足规定。
Y
1)有无获取顾客满意旳方式措施？
2)确定多长时间进行一次调查？
3)调查旳内容与否合适？
4)有无进行调查记录？
5)调查记录成果怎样？能否满足规定？与否抵达目旳规定？
Y
Q:7.4
1.有无规定内外部沟通旳内容？
2.沟通旳时机对象有无确定？
3、沟通旳方式接口与否明确？
4、沟通与否顺畅有效？
4.沟通与否顺畅有效？
4、沟通与否顺畅有效？
制定了沟通管理制度,内容明确,沟通旳方式灵活,通过会议、讨论、告知、面谈等方式进行,沟畅通通有效,信息能得到很好旳传递。
Y
-
1.与否需要外部供方管理旳制度？
编号: JF—9.2—03序号:
受审部门
管理层
审核时间
2023.6.6
原则
条款
审核内容及措施
审核记录
合格Y
/不合格N
Q:4.1
1)组织在筹划管理体系时有无考虑内外对管理体系进行评估？
组织进行了内外部各方面环境原因旳识别考虑,并进行了综合评估,确定了体系建设旳基本框架和发展方略。
组织与否较全面持续改善管理体系旳合适性、充足性和有效性？
组织与否较全面持续改善管理体系旳合适性、充足性和有效性？
应用了对应旳方式以寻求改善,包括对管理评审进行了分析评价合改善,但未能保持改善措施实行跟踪验证旳证据。
对体系运行中旳其他过程也进行了改善,基本合适,符合规定。
对体系运行中旳其他过程也进行了改善，基本合适，符合规定。
Y
Q:7
资源需求与否确定并提供,有无包括了内部和外部旳资源满足？
按体系筹划旳规定确定并予以提供和满足了资源旳需求,抽查人员、设备等资源基本满足规定。
Y
1)有无获取顾客满意旳方式措施？
2)确定多长时间进行一次调查？
3)调查旳内容与否合适？
4)有无进行调查记录？
5)调查记录成果怎样？能否满足规定？与否抵达目旳规定？
Y
Q:7.4
1.有无规定内外部沟通旳内容？
2.沟通旳时机对象有无确定？
3、沟通旳方式接口与否明确？
4、沟通与否顺畅有效？
4.沟通与否顺畅有效？
4、沟通与否顺畅有效？
制定了沟通管理制度,内容明确,沟通旳方式灵活,通过会议、讨论、告知、面谈等方式进行,沟畅通通有效,信息能得到很好旳传递。
Y
-
1.与否需要外部供方管理旳制度？
制造部--内审检查表记录
配合经营部的售后服务
变更管理
Q:8.5.6
查，有无更改，更改是否得到评审和批准？
更改人员是否经授权，是否保存了相关证据？
更改的证据是否保存完整？
无
产品监视测量
Q:8.6/8.4.3
查检验策划文件: 产品检验大纲,项目报验计划表等,文件完整性和有效性.
抽2-3个在建/完工项目，查系泊、倾斜、试航试验记录及船舶检验证书。不合格品、返工返修品的处置和纠正措施的监控和管理。
配合安环部做好安全运行封面的工作。
有劳动用品发放记录，在安环部归档。
有员工体检，体检报告由安环部归档。
现场巡视，能源消耗按月统计，日常检查基本到位，设备状态完好。
应急管理
E/S：8.2
是否针对环境和职业健康安全紧急情况制定应急预案？
应急预案有哪些，是否适宜，是否备案？
是否进行应急预案演练和演练评价及改进？
信息交流与沟通
Q/E/S/ En:7.4
内部协商的内容？协商和交流的记录？
如何通报组织质量方针和绩效？
如何同外部相关方进行信息交流？
查质量信息反馈单。仅见喂食船的3张质量信息反馈单。其余项目的未见，且未闭环，已沟通，项目较早资料不齐，希望其它项目保存完事记录。
运行策划与控制
Q/E/S/ En:8.1
监视、测量、分析和评价
Q/E/S/ En:9.1.1
是否策划了管理体系绩效的监视、测量、分析和评价的准则?
监视和测量的资源是否充分适宜?
评价和分析绩效结果的证据有哪些?是否保存?
是否对绩效分析的结果进行沟通?内外部信息交流?
是否对运行中的决定能源绩效的关键特性进行定期监视、测量和分析，相关记录（主要能源使用和能源、评审的输出、能源绩效参数）；
变更管理
Q:8.5.6
查，有无更改，更改是否得到评审和批准？
更改人员是否经授权，是否保存了相关证据？
更改的证据是否保存完整？
无
产品监视测量
Q:8.6/8.4.3
查检验策划文件: 产品检验大纲,项目报验计划表等,文件完整性和有效性.
抽2-3个在建/完工项目，查系泊、倾斜、试航试验记录及船舶检验证书。不合格品、返工返修品的处置和纠正措施的监控和管理。
配合安环部做好安全运行封面的工作。
有劳动用品发放记录，在安环部归档。
有员工体检，体检报告由安环部归档。
现场巡视，能源消耗按月统计，日常检查基本到位，设备状态完好。
应急管理
E/S：8.2
是否针对环境和职业健康安全紧急情况制定应急预案？
应急预案有哪些，是否适宜，是否备案？
是否进行应急预案演练和演练评价及改进？
信息交流与沟通
Q/E/S/ En:7.4
内部协商的内容？协商和交流的记录？
如何通报组织质量方针和绩效？
如何同外部相关方进行信息交流？
查质量信息反馈单。仅见喂食船的3张质量信息反馈单。其余项目的未见，且未闭环，已沟通，项目较早资料不齐，希望其它项目保存完事记录。
运行策划与控制
Q/E/S/ En:8.1
监视、测量、分析和评价
Q/E/S/ En:9.1.1
是否策划了管理体系绩效的监视、测量、分析和评价的准则?
监视和测量的资源是否充分适宜?
评价和分析绩效结果的证据有哪些?是否保存?
是否对绩效分析的结果进行沟通?内外部信息交流?
是否对运行中的决定能源绩效的关键特性进行定期监视、测量和分析，相关记录（主要能源使用和能源、评审的输出、能源绩效参数）；
内部审核检查记录表(项目)
(2)是否建立HSSE风险动态识别更新计划？
(3)是否通过HSSE领导小组会议、月例会、周例会以及月度报表的方式建立IlSSE信息沟通机制？
询问、查阅资料
□符合
□基本符合
口不符合
(四)项目检查与考核
(1)HSSE策划书中是否制定HSSE检查计划？
(2)项目是否按HSSE检查计划组织各项检查活动？
(3)HSSE检查是否形成记录和整改通知单？是否对检查结果进行通报？
（4）是否制定危化品针对性应急措施？
询问、查阅资料、现场检查
口符合
□基本符合
□不符合
3.8变更管理
3.11变更管理
（1）发生需变更的情况时，项目部是否及时办理变更？
（2）变更程序手续是否符合也业务系统相关制度文件要求？
（3）变更实施前是否进行安全技术交底或培训？重大变更实施前是否会签？
询问、查阅资料、现场检查
口符合口甚本符合
□不符合
1.4HSSE
投入
1.4HSSE投入
（1）项目部是否编制HSSE费用投入计划并经审核审批？
（2）项目部安全生产监督管理部门是否每月组织物资、商务等其他部门对当月发生的安全生产费用进行统计汇总？
（3）项目部是否建立安全生产费用管理台账？
（4）项目部是否定期分析项目HSSE费用投入情况，确保项目
内部审核检查记录表（项目部）
审核内容：
受审核方：检查表编号:
审核要素（标准要素）
审核要点
审核方法
审核记录
审核结果
1组织引领全员尽责
1.1领导引领力
1.1领导引领力
（一）HSSE工作目标、指标
（1）项目是否制定HSSE工作目标、指标？
（2）项目是否通过签订HSSE责任书或协议书等方式分解HSSE工作目标、指标？
(3)是否通过HSSE领导小组会议、月例会、周例会以及月度报表的方式建立IlSSE信息沟通机制？
询问、查阅资料
□符合
□基本符合
口不符合
(四)项目检查与考核
(1)HSSE策划书中是否制定HSSE检查计划？
(2)项目是否按HSSE检查计划组织各项检查活动？
(3)HSSE检查是否形成记录和整改通知单？是否对检查结果进行通报？
（4）是否制定危化品针对性应急措施？
询问、查阅资料、现场检查
口符合
□基本符合
□不符合
3.8变更管理
3.11变更管理
（1）发生需变更的情况时，项目部是否及时办理变更？
（2）变更程序手续是否符合也业务系统相关制度文件要求？
（3）变更实施前是否进行安全技术交底或培训？重大变更实施前是否会签？
询问、查阅资料、现场检查
口符合口甚本符合
□不符合
1.4HSSE
投入
1.4HSSE投入
（1）项目部是否编制HSSE费用投入计划并经审核审批？
（2）项目部安全生产监督管理部门是否每月组织物资、商务等其他部门对当月发生的安全生产费用进行统计汇总？
（3）项目部是否建立安全生产费用管理台账？
（4）项目部是否定期分析项目HSSE费用投入情况，确保项目
内部审核检查记录表（项目部）
审核内容：
受审核方：检查表编号:
审核要素（标准要素）
审核要点
审核方法
审核记录
审核结果
1组织引领全员尽责
1.1领导引领力
1.1领导引领力
（一）HSSE工作目标、指标
（1）项目是否制定HSSE工作目标、指标？
（2）项目是否通过签订HSSE责任书或协议书等方式分解HSSE工作目标、指标？
《检验检测机构内审检查表》
内审检查表内审员负责内审范围内审时间准则条款条款要求检查内容、方法检查情况记录判断结论符合基本符合有一般问题问题严重不符合 4.1 组织依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织查 ( 1 )机构建立的文件。
( 2 )是否有公正性声明 ( 3 )是否有承诺。
4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任查( 1 )本中心工商登记营业执照以及经营范围是否符合要求。
( 2 )是否独立行文，查文件发放 ( 3 )财务是否独立，财务账目、印章 4.1.2 检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权查本所检测场所的文件；检测平面机构图；检测设施情况；检测仪器设备一览表。
4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任查( 1 )机构地位、通讯。
( 2 )是否有不在一地的工作场所。
4.1.4 检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系查本所的人员配备情况专业技术和管理人员人数是否适应(专业和管理)准则条款条款要求检查内容、方法检查情况记录判断结论符合基本符合有一般问题问题严重不符合 4.1.5 检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突查( 1 )检查手册中公正性声明和承诺的内容是否响应规定。
( 2 )检查管理人员、技术人员遵守和履行声明和承诺的情况。
( 3 )查客户的投诉和申诉记录。
4.1.6 检验检测机构为其工作开展需要，可在其内部设立专门的技术委员会查( 1 )手册是否有保密的内容。
( 2 )是否有相应的程序文件规定。
( 3 )从样品接受、登记管理查客户的保密要求 (4)检查检测活动中保密控制措施和实际情况。
内审检查表-安全部
c)授权签字人除满足b)要求外，还应熟悉CNAS所有相关的认可要求，并具有本专业中级以上（含中级）技术职称或同等能力。
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询问
a)
符合
CNAS-CL01-A018
6.2.2
管理层中从事实验室质量管理的人员是否具有中级以上（含中级）技术职称或同等能力，在本实验室工作2年以上且具有5年以上检测及管理经历，经过实验室质量管理的培训并能提供相应有效证据？
技术管理者除专业知识外，是否还熟悉认可准则中要求的相关技术内容，例如测量溯源性、测量不确定度及质量控制等？
管理层中从事实验室质量管理的人员是否具有中级及以上技术职称或同等能力[注2]，具有5年以上检测及管理工作经历且在本实验室工作1年以上，经过实验室质量管理的培训并能提供相应有效证据？
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询问
符合
CNAS-CL01-A022
6.2.2
从事建材检测的人员是否满足下列条件之一，并经考核合格（某些特殊技术领域有要求的，应持证上岗）：
①具有建材专业或相关专业，大学本科及以上学历？
②具有建材专业或相关专业，大专学历且不低于2年的相关检测工作经历？
③具有建材专业或相关专业，中专（高中）学历且不低于8年的相关检测工作经历？从事室内常规力学性能检测项目，如混凝土试块抗压、抗折和钢筋的拉伸弯曲等项目检测，应有不低于5年的相关检测工作经历？
查看文件
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符合
当实验室检测人员在12个月内离岗总量超过总人数的30%或人员变化影响其能力时，是否及时向CNAS报告？
查看文件
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符合
CNAS-CL01-A022
6.2.2
实验室从事建材检测工作的专业技术人员是否具有建材检测相关专业技术经历,并经过上岗培训、考核和授权？
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询问
a)
符合
CNAS-CL01-A018
6.2.2
管理层中从事实验室质量管理的人员是否具有中级以上（含中级）技术职称或同等能力，在本实验室工作2年以上且具有5年以上检测及管理经历，经过实验室质量管理的培训并能提供相应有效证据？
技术管理者除专业知识外，是否还熟悉认可准则中要求的相关技术内容，例如测量溯源性、测量不确定度及质量控制等？
管理层中从事实验室质量管理的人员是否具有中级及以上技术职称或同等能力[注2]，具有5年以上检测及管理工作经历且在本实验室工作1年以上，经过实验室质量管理的培训并能提供相应有效证据？
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询问
符合
CNAS-CL01-A022
6.2.2
从事建材检测的人员是否满足下列条件之一，并经考核合格（某些特殊技术领域有要求的，应持证上岗）：
①具有建材专业或相关专业，大学本科及以上学历？
②具有建材专业或相关专业，大专学历且不低于2年的相关检测工作经历？
③具有建材专业或相关专业，中专（高中）学历且不低于8年的相关检测工作经历？从事室内常规力学性能检测项目，如混凝土试块抗压、抗折和钢筋的拉伸弯曲等项目检测，应有不低于5年的相关检测工作经历？
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符合
当实验室检测人员在12个月内离岗总量超过总人数的30%或人员变化影响其能力时，是否及时向CNAS报告？
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符合
CNAS-CL01-A022
6.2.2
实验室从事建材检测工作的专业技术人员是否具有建材检测相关专业技术经历,并经过上岗培训、考核和授权？
ISO9001-内审检查表(附检查记录)
a）公司根据经营和办事进程掌握请求,制订响应的程序文件.治理规范.操作规范等体系文件,支撑质量治理体系各进程运行;
b）保留确认进程按策划进行的证据文件.
√
2.组织QMS进程是否被肯定和治理？进程间次序及关系是否被肯定和治理？
√
3.组织QMS症结进程所需资本和信息是否充分,足以支撑进程有用运行和监控？
i)推动改良;
j)明白公司内部职责分工,支撑其他治理者实行其相干范畴的职责
√
2.组织肯定的实用的司法律例有哪些？这些司法律例分担部门是否清楚并得到有用履行？组织是否评价其行动和成果相符司法律例的情形,发明不相符之处,是否采取改良措施？
√
3.最高治理者是否组织制订质量方针和目标,并使其成为组织核心,成为建立.实行.保持和改良QMS的主旨？
√
4.组织QMS及进程测量和监控点是否肯定并有用？对测量和监控成果是否有剖析.改良运动？
√
5.组织是否消失对产品德量有影响的外包进程？若有,在组织QMS中是否明白并实行了掌握？
√
5.1
引导感化和承诺
5.1.1
总则
1.最高治理者对知足顾客请求有何设法主意？现以何方法传达知足顾客请求的重要性,并供给其身材力行的证据？
表1外部相干方及请求与期望
相干方
请求与期望
司法律例及监管机关
相符司法律例请求
顾客.最终用户或受益人
供给的技巧筹划或研发的产品相符最初提出的请求
银行
有才能付出银行的款子
外部供给商
价钱合理,结算实时,有规范的流程或手续
第三方认证办事机构
知足ISO9001体系请求,中断改良质量治理体系
第三方监测机构
合营监测
f)在公司内进行沟通,确保全员懂得有用的质量治理和相符质量治理体系请求的重要性,积极自动参与和合营,经由过程考察.培训.分享常识.嘉奖轨制,促使.指点和支撑员工尽力进步其本质,进步质量治理体系的有用性和治理绩效;
b）保留确认进程按策划进行的证据文件.
√
2.组织QMS进程是否被肯定和治理？进程间次序及关系是否被肯定和治理？
√
3.组织QMS症结进程所需资本和信息是否充分,足以支撑进程有用运行和监控？
i)推动改良;
j)明白公司内部职责分工,支撑其他治理者实行其相干范畴的职责
√
2.组织肯定的实用的司法律例有哪些？这些司法律例分担部门是否清楚并得到有用履行？组织是否评价其行动和成果相符司法律例的情形,发明不相符之处,是否采取改良措施？
√
3.最高治理者是否组织制订质量方针和目标,并使其成为组织核心,成为建立.实行.保持和改良QMS的主旨？
√
4.组织QMS及进程测量和监控点是否肯定并有用？对测量和监控成果是否有剖析.改良运动？
√
5.组织是否消失对产品德量有影响的外包进程？若有,在组织QMS中是否明白并实行了掌握？
√
5.1
引导感化和承诺
5.1.1
总则
1.最高治理者对知足顾客请求有何设法主意？现以何方法传达知足顾客请求的重要性,并供给其身材力行的证据？
表1外部相干方及请求与期望
相干方
请求与期望
司法律例及监管机关
相符司法律例请求
顾客.最终用户或受益人
供给的技巧筹划或研发的产品相符最初提出的请求
银行
有才能付出银行的款子
外部供给商
价钱合理,结算实时,有规范的流程或手续
第三方认证办事机构
知足ISO9001体系请求,中断改良质量治理体系
第三方监测机构
合营监测
f)在公司内进行沟通,确保全员懂得有用的质量治理和相符质量治理体系请求的重要性,积极自动参与和合营,经由过程考察.培训.分享常识.嘉奖轨制,促使.指点和支撑员工尽力进步其本质,进步质量治理体系的有用性和治理绩效;
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9目前没顾客的投诉和出现重大质量问题
10管理者代表对管理评审过程，基本清晰
11手册中已有为保证质量体系运行所需的测量监控活动规定，能满足分析及持续改进的要求
12已制定纠正预防措施程序，从检验记录查到的不合格品中均按纠正和预防措施程序执行并以验证。
13企业收集的顾客满意度的信息进行的统计分析
不符合
符合
15．提供的设施、设备能满足生产质量要求，并进行了日常的维护保养
16．工作环境条件能满足实际的需要。
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
审核员： 审核日期：
QR/13-03质量体系审核检查表
受审部门：管理者代表编号：
标准条款
检查内容及要求
检查记录
检查结果
5.0管理职责
4.0质量管理体系
8.2.2内部质量审核
7.外来文件得到识别并受控、分发有登记。
8.对全体工作人员进行了ISO9001基本知识培训、对特殊工序人员、检验员、内审员进行了相应的上岗培训，培训效果良好有培训记录
9.手册、程序和操作规程中已有对工作环境的要求，并有定期检查工作环境的记录
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
审核员： 审核日期
QR/13-03质量体系审核检查表
10．对各级各部门的职责分配、权限清楚。
11．管理者代表已任命并已授权，管理者代表能充分行使自己的权力，实施充分得力。
12．对产品生产的质量提高配备了必要的人员、设备及场地，在文件中规定了内部交流方法。每月召开一次生产质量会议。
13．管理评审在内审后进行，5月25日进行了首次管理评审。
14．对相关人员已进行了相关的培训考核，效果良好
1生产部科长的主要职责和权限清楚。质量体系文件已收到，有受控标识为有效版本
2已规定了实行“产品质量策划”的条件内容。
3质量策划活动已有质量计划文件。
4、编制了设计开发控制程序，形成了设计开发任务书，编制了设计输入清单，和设计输出清单，形成设计开发评审记录表，设计开发验证报告和设计开发确认报告。
符合
符合
受审部门：办公室编号：
标准条款
检查内容及要求
检查记录
检查结果
4.2.4记录控制
1办公室是否建立记录控制程序。
2是否形成记录控制清单。
3记录的标识、处置、保存等控制。
1办公室建立记录控制程序QP/03-2006。
2是否形成记录控制清单QR/03-01。
3记录的标识、处置、保存在程序文件及记录清单中规定。
4质量体系文件包括哪些？文件是否符合组织的产品特点和管理体系要求
5文件发布前是否得到批准、受控、编分发号、分发有否登记。
6使用处是否得到有效版本的适用文件，作废文件是否从发放场所及时撤回。
7外来文件是否得到识别？发放如何控制？
8对所提供人力资源是否有考核？培训效果如何
9对所处的工作环境条件是否满足需要，是否得到了管理？
1办公室的主要职责和权限清楚。质量体系文件已收到，有受控标识为有效版本
2质量方针和质量目标和涵义清楚
3文件制定了形成文件的程序
4质量体系文件包括质量手册程序文件、工艺文件、检验文件等，文件符合产品特点和标准要求。
5文件发布前得到了批准、受控、编分发号、分发有登记。现无文件修改状况
6使用处得到了有效版本的适用文件，作废文件目前无
4对产品的标识及检测状态标识有无规定？当追溯需要时，有无唯一性标识？
5为确保产品的符合性，是否配备了必要的测量监控装置，是否对其进行了控制及识别？
6问发现监测装置失效后，是否实行产品质量符合性可溯？
7现场抽1-2台检测设备的检定状态标识。
1质检科长的主要职责和权限清楚。质量体系文件已收到，有受控标识为有效版本
标准条款
检查内容及要求
检查记录
检查结果
8.2.4产品的测量和监控
8.3不合格控制
8查存放地及保存情况。
9问对产品持续是否规定了检测要求，以上规定的实施记录是否齐全？是否按规定进行了实施？效果如何？
10查是否明确了全部检验和试验应形成检验文件，其内容是否包括了检验项目、抽样方案、检验方法、检测设备、环境条件、记录样式和填写要求等。
2质量方针和质量目标和涵义清楚
3部门职责和归口控制管理要素清楚。有质量记录控制程序文件，内容符合标准要求。有质量记录清单，记录完整、清晰性，记录作了适当的编码标识，保管情况一般
4在程序中已有对产品的标识及检测状态标识规定当追溯需要时，有唯一性标识的规定
5查阅公司计量器具台帐，编制计量器具台帐并实施周期检定，对长度、重量计量编号标识。
符合
符合
符合
审核员： 审核日期
QR/13-03质量体系审核检查表
受审部门：生产技术部编号：
标准条款
检查内容及要求
检查记录
检查结果
5.0管理职责
4.2.3文件控制
6.3基础设施
6.4工作环境
1生产部长的主要职责和权限。质量体系文件是否收到。
2质量方针和质量目标和涵义
3文件是否制定了形成文件的程序？
4质量程序文件包括哪些？文件是否符合组织的产品特点和管理体系要求
QR/13-03质量体系审核检查表
受审部门：设计部编号：
标准条款
检查内容及要求
检查记录
检查结果
5.0管理职责
7.1产品的质量策划
7．3设计和开发的控制
1设计部长的主要职责和权限。质量体系文件是否收到。
2是否规定了实行“产品质量策划”的条件内容。
3产品质量策划是否形成质量计划文件，
4、设计开发控制程序如何控制。
8.质量目标分析、统计比较合理
9．质量手册中的已有组织机构图、职能分配表及各类人员的岗位责任。并对质量体系认证工作进行了策划。
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
审核员： 审核日期：
QR/13-03质量体系审核检查表
受审部门：总经理编号：
标准条款
检查内容及要求
检查记录
检查结果
5.5职责、权限与沟通
5.5.2管理者代表
3.对质量方针、目标制定已形成文件。总经理对质量方针、目标制定内涵清楚。
4.质量方针、质量目标已向全体职工宣贯。
5.顾客的需求与期望能予以确定，同时能考虑到相关法律、法规的规定，以实现达到顾客满意的目的。能对顾客需求及期望进行分析、评估。
6.质量目标能进行测量。
7.质量方针及质量目标能体现企业特色。
12是否制定了纠正、预防措施的程序文件？纠正预防措施的范围，是否符合标准及体系改进需求。
13企业采取那些统计方法？
6管理者代表未采取相应的措施来监督体系的持续改进
7质量手册已有为满足质量要求进行质量策划的规定，并形成如何开展质量活动的文件
8对顾客满意度体系运行有效性，符合性目标实现程度进行了测量分析、改进
1管理者代表的主要职责和权限。质量体系文件是否收到。
2质量体系文件是否建立？体系文件是否已覆盖了ISO9001:2000所应覆盖要求
3手册的描述是否能反映企业的特点？
4查管理者代表任命书。
5是否制订了内审程序文件？文件的符合性如何？是否按规定对体系实施了内审？内审中审核员是否具备独立性？
1管理者代表的主要职责和权限清楚。质量体系文件已收到为有效版本。
2质量手册已覆盖GB/T19001的要素。
3能反映企业的特点。
3．1质量手册、质量体系程序均经总经理批准发布
3．2质量手册应包括引用质量体系程序，各级各部门职责、权限已有相应规定
3．3质量体系文件中对文件发放有效
4有管理者代表任命书。
5手册中有内部质量审核内容，并制定内审程序；
5．1相关人员质量体系程序文件已收到。
符合
符合
符合
符合
符合
符合
审核员： 审核日期：
QR/13-03质量体系审核检查表
受审部门：办公室编号：
标准条款
检查内容及要求
检查记录
检查结果
5.0管理职责
4.2.3文件控制
6.2人力资源
6.4工作环境
1办公室的主要职责和权限。质量体系文件是否收到。
2质量方针和质量目标和涵义
3文件是否制定了形成文件的程序？
5．2在5月3-4日按规定对体系实施了内审
5．3内审员已经培训，有资格证书
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
审核员： 审核日期：
QR/13-03质量体系审核检查表
受审部门：管理者代表编号：
标准条款
检查内容及要求
检查记录
检查结果
8.2.2内部质量审核
8.5.1持续改进
8.5.2纠正措施
8.5.3预防措施
5.5.3内部沟通
5.6管理评审
6资源的提供
10有关的管理人员、执行人员、验证人员职责、权限和相互关系
11管理者代表的任命与授权
12是否规定了组织的内部交流方法？
13管理评审
14对所提供人力资源是否有考核，培训效果如何？
15．提供的设施、设备能否满足要求，是否得到维护？
16．组织所处的工作环境条件是否满足需要？是否得到维护？
11没有制定特殊过程的作业指导书
12已对特殊工序（淬火）过程能力进行控制并形成工艺文件和监控记录。
13程序文件中有产品标识、搬运、贮存、包装、和防护要求的程序文件
14建立了产品防护程序和仓库管理制度
15已对质量体系认证的活动策划、对各部门的质量目标的达到情况进行了监视
10管理者代表对管理评审过程，基本清晰
11手册中已有为保证质量体系运行所需的测量监控活动规定，能满足分析及持续改进的要求
12已制定纠正预防措施程序，从检验记录查到的不合格品中均按纠正和预防措施程序执行并以验证。
13企业收集的顾客满意度的信息进行的统计分析
不符合
符合
15．提供的设施、设备能满足生产质量要求，并进行了日常的维护保养
16．工作环境条件能满足实际的需要。
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
审核员： 审核日期：
QR/13-03质量体系审核检查表
受审部门：管理者代表编号：
标准条款
检查内容及要求
检查记录
检查结果
5.0管理职责
4.0质量管理体系
8.2.2内部质量审核
7.外来文件得到识别并受控、分发有登记。
8.对全体工作人员进行了ISO9001基本知识培训、对特殊工序人员、检验员、内审员进行了相应的上岗培训，培训效果良好有培训记录
9.手册、程序和操作规程中已有对工作环境的要求，并有定期检查工作环境的记录
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
审核员： 审核日期
QR/13-03质量体系审核检查表
10．对各级各部门的职责分配、权限清楚。
11．管理者代表已任命并已授权，管理者代表能充分行使自己的权力，实施充分得力。
12．对产品生产的质量提高配备了必要的人员、设备及场地，在文件中规定了内部交流方法。每月召开一次生产质量会议。
13．管理评审在内审后进行，5月25日进行了首次管理评审。
14．对相关人员已进行了相关的培训考核，效果良好
1生产部科长的主要职责和权限清楚。质量体系文件已收到，有受控标识为有效版本
2已规定了实行“产品质量策划”的条件内容。
3质量策划活动已有质量计划文件。
4、编制了设计开发控制程序，形成了设计开发任务书，编制了设计输入清单，和设计输出清单，形成设计开发评审记录表，设计开发验证报告和设计开发确认报告。
符合
符合
受审部门：办公室编号：
标准条款
检查内容及要求
检查记录
检查结果
4.2.4记录控制
1办公室是否建立记录控制程序。
2是否形成记录控制清单。
3记录的标识、处置、保存等控制。
1办公室建立记录控制程序QP/03-2006。
2是否形成记录控制清单QR/03-01。
3记录的标识、处置、保存在程序文件及记录清单中规定。
4质量体系文件包括哪些？文件是否符合组织的产品特点和管理体系要求
5文件发布前是否得到批准、受控、编分发号、分发有否登记。
6使用处是否得到有效版本的适用文件，作废文件是否从发放场所及时撤回。
7外来文件是否得到识别？发放如何控制？
8对所提供人力资源是否有考核？培训效果如何
9对所处的工作环境条件是否满足需要，是否得到了管理？
1办公室的主要职责和权限清楚。质量体系文件已收到，有受控标识为有效版本
2质量方针和质量目标和涵义清楚
3文件制定了形成文件的程序
4质量体系文件包括质量手册程序文件、工艺文件、检验文件等，文件符合产品特点和标准要求。
5文件发布前得到了批准、受控、编分发号、分发有登记。现无文件修改状况
6使用处得到了有效版本的适用文件，作废文件目前无
4对产品的标识及检测状态标识有无规定？当追溯需要时，有无唯一性标识？
5为确保产品的符合性，是否配备了必要的测量监控装置，是否对其进行了控制及识别？
6问发现监测装置失效后，是否实行产品质量符合性可溯？
7现场抽1-2台检测设备的检定状态标识。
1质检科长的主要职责和权限清楚。质量体系文件已收到，有受控标识为有效版本
标准条款
检查内容及要求
检查记录
检查结果
8.2.4产品的测量和监控
8.3不合格控制
8查存放地及保存情况。
9问对产品持续是否规定了检测要求，以上规定的实施记录是否齐全？是否按规定进行了实施？效果如何？
10查是否明确了全部检验和试验应形成检验文件，其内容是否包括了检验项目、抽样方案、检验方法、检测设备、环境条件、记录样式和填写要求等。
2质量方针和质量目标和涵义清楚
3部门职责和归口控制管理要素清楚。有质量记录控制程序文件，内容符合标准要求。有质量记录清单，记录完整、清晰性，记录作了适当的编码标识，保管情况一般
4在程序中已有对产品的标识及检测状态标识规定当追溯需要时，有唯一性标识的规定
5查阅公司计量器具台帐，编制计量器具台帐并实施周期检定，对长度、重量计量编号标识。
符合
符合
符合
审核员： 审核日期
QR/13-03质量体系审核检查表
受审部门：生产技术部编号：
标准条款
检查内容及要求
检查记录
检查结果
5.0管理职责
4.2.3文件控制
6.3基础设施
6.4工作环境
1生产部长的主要职责和权限。质量体系文件是否收到。
2质量方针和质量目标和涵义
3文件是否制定了形成文件的程序？
4质量程序文件包括哪些？文件是否符合组织的产品特点和管理体系要求
QR/13-03质量体系审核检查表
受审部门：设计部编号：
标准条款
检查内容及要求
检查记录
检查结果
5.0管理职责
7.1产品的质量策划
7．3设计和开发的控制
1设计部长的主要职责和权限。质量体系文件是否收到。
2是否规定了实行“产品质量策划”的条件内容。
3产品质量策划是否形成质量计划文件，
4、设计开发控制程序如何控制。
8.质量目标分析、统计比较合理
9．质量手册中的已有组织机构图、职能分配表及各类人员的岗位责任。并对质量体系认证工作进行了策划。
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
审核员： 审核日期：
QR/13-03质量体系审核检查表
受审部门：总经理编号：
标准条款
检查内容及要求
检查记录
检查结果
5.5职责、权限与沟通
5.5.2管理者代表
3.对质量方针、目标制定已形成文件。总经理对质量方针、目标制定内涵清楚。
4.质量方针、质量目标已向全体职工宣贯。
5.顾客的需求与期望能予以确定，同时能考虑到相关法律、法规的规定，以实现达到顾客满意的目的。能对顾客需求及期望进行分析、评估。
6.质量目标能进行测量。
7.质量方针及质量目标能体现企业特色。
12是否制定了纠正、预防措施的程序文件？纠正预防措施的范围，是否符合标准及体系改进需求。
13企业采取那些统计方法？
6管理者代表未采取相应的措施来监督体系的持续改进
7质量手册已有为满足质量要求进行质量策划的规定，并形成如何开展质量活动的文件
8对顾客满意度体系运行有效性，符合性目标实现程度进行了测量分析、改进
1管理者代表的主要职责和权限。质量体系文件是否收到。
2质量体系文件是否建立？体系文件是否已覆盖了ISO9001:2000所应覆盖要求
3手册的描述是否能反映企业的特点？
4查管理者代表任命书。
5是否制订了内审程序文件？文件的符合性如何？是否按规定对体系实施了内审？内审中审核员是否具备独立性？
1管理者代表的主要职责和权限清楚。质量体系文件已收到为有效版本。
2质量手册已覆盖GB/T19001的要素。
3能反映企业的特点。
3．1质量手册、质量体系程序均经总经理批准发布
3．2质量手册应包括引用质量体系程序，各级各部门职责、权限已有相应规定
3．3质量体系文件中对文件发放有效
4有管理者代表任命书。
5手册中有内部质量审核内容，并制定内审程序；
5．1相关人员质量体系程序文件已收到。
符合
符合
符合
符合
符合
符合
审核员： 审核日期：
QR/13-03质量体系审核检查表
受审部门：办公室编号：
标准条款
检查内容及要求
检查记录
检查结果
5.0管理职责
4.2.3文件控制
6.2人力资源
6.4工作环境
1办公室的主要职责和权限。质量体系文件是否收到。
2质量方针和质量目标和涵义
3文件是否制定了形成文件的程序？
5．2在5月3-4日按规定对体系实施了内审
5．3内审员已经培训，有资格证书
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
审核员： 审核日期：
QR/13-03质量体系审核检查表
受审部门：管理者代表编号：
标准条款
检查内容及要求
检查记录
检查结果
8.2.2内部质量审核
8.5.1持续改进
8.5.2纠正措施
8.5.3预防措施
5.5.3内部沟通
5.6管理评审
6资源的提供
10有关的管理人员、执行人员、验证人员职责、权限和相互关系
11管理者代表的任命与授权
12是否规定了组织的内部交流方法？
13管理评审
14对所提供人力资源是否有考核，培训效果如何？
15．提供的设施、设备能否满足要求，是否得到维护？
16．组织所处的工作环境条件是否满足需要？是否得到维护？
11没有制定特殊过程的作业指导书
12已对特殊工序（淬火）过程能力进行控制并形成工艺文件和监控记录。
13程序文件中有产品标识、搬运、贮存、包装、和防护要求的程序文件
14建立了产品防护程序和仓库管理制度
15已对质量体系认证的活动策划、对各部门的质量目标的达到情况进行了监视