中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所上市权证登记结算业务实施细则
中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所股票期权试点结算规则
中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所股票期权试点结算规则各市场参与人：为规范股票期权试点结算业务，根据中国证监会《股票期权交易试点管理办法》及其他有关规定，中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）制定了《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所股票期权试点结算规则》（以下简称《期权结算规则》）。
现予发布，并就有关事项通知如下：一、请结算参与人、期权经营机构按照《期权结算规则》的规定，尽快做好业务和技术准备。
二、关于中国结算委托结算银行直接扣款（第四十七条）、结算参与人提前申报暂不交付合约标的及提交其他交收担保品（第六十条第三款）的规定暂不实施，具体实施时间另行通知。
三、关于组合策略维持保证金收取（第四十二条）、结算参与人利用自营证券完成经纪业务中的行权交割义务（第六十一条）的规定暂不实施，具体实施时间另行通知。
四、关于证券形式交纳保证金（第十条、第三十六条、第三十七条）的规定暂不实施，中国结算及上海证券交易所将就此进一步作出具体规定，具体实施时间另行通知。
特此通知。
第一章总则第一条为规范上海证券交易所（以下简称“上交所”）股票期权（以下简称“期权”）结算业务，明确相关当事人之间的权利义务关系，防范和化解风险，根据《证券法》、《期货交易管理条例》、《股票期权交易试点管理办法》等法律、行政法规、部门规章以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”)相关业务规则，制定本规则。
第二条期权结算业务包括日常交易结算和行权结算，是指本公司根据本规则对期权日常交易和行权进行清算，并完成期权合约记录、资金收付、合约标的划转的行为。
第三条期权经营机构（以下简称“经营机构”）、具有期权结算业务资格的结算银行（以下简称“结算银行”）、投资者应当遵守本规则的规定。
本规则未作规定的，适用本公司其他有关规定。
结算银行申请本公司期权结算业务资格的有关事项由本公司另行规定。
第四条本公司对经营机构和参与期权结算业务活动的主体进行自律管理。
上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司证券交易资金前端风险控制业务实施细则
上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司证券交易资金前端风险控制业务实施细则第一章总则第一条为防范技术故障、操作失误等造成的交易异常风险和结算风险，维护市场交易秩序，保障证券市场安全稳定运行，根据《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所会员管理规则》《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则》《上海证券交易所深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司证券交易资金前端风险控制业务规则》，制定本细则。
第二条本细则所称证券交易资金前端风险控制（以下简称资金前端控制）是指上海证券交易所（以下简称上交所）、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）对交易参与人相关参与者交易业务单元（以下简称交易单元）的全天净买入申报金额总量实施额度管理，并通过上交所对交易参与人实施前端控制的制度。
第三条上交所下列实施竞价交易且为净额担保结算的交易品种纳入资金前端控制实施范围：（一）A股；（二）基金；（三）债券；（四）优先股；（五）权证；（六）债券质押式回购；（七）经上交所、中国结算认定的其他证券品种。
第四条每个交易日的竞价交易阶段实施资金前端控制。
第五条实施资金前端控制的交易单元包括：（一）证券公司用于自营及实行托管人结算的资产管理业务的交易单元；（二）基金管理公司、保险资产管理公司、商业银行等机构持有或租用的交易单元；（三）证券公司用于经纪、融资融券业务的交易单元；（四）上交所、中国结算认定的其他交易单元。
香港联合交易所有限公司在上海设立的证券交易服务公司持有的交易单元不实施资金前端控制。
证券公司持有的用于经纪、融资融券业务的交易单元暂不纳入资金前端控制范围。
第六条交易参与人及结算参与人应当按照本细则要求，分别向上交所、中国结算申报资金前端控制有关信息。
中国结算接收结算参与人申报的资金前端控制信息，并依据相关最高额度计算标准进行有效性校验后，发送给上交所。
上交所技术系统根据中国结算发送的最高额度等信息对关联交易单元设置全天净买入申报金额最高额度（以下简称最高额度），根据交易参与人申报的符合要求的全天净买入申报金额自设额度（以下简称自设额度），对关联交易单元的全天净买入申报金额实施实际额度控制。
上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司国债预发行(试点)交易及登记结算业务办法
上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司国债预发行（试点）交易及登记结算业务办法各市场参与人、各结算参与人：上海证券交易所（以下简称“上交所”与中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”共同制定了《上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司国债预发行（试点）交易及登记结算业务办法》（以下简称“《办法》”），经财政部和中国证监会同意，现予以发布，并就有关事项通知如下：一、《办法》第九条规定的国债预发行交易的大宗交易方式暂不实施，具体实施时间由上交所和中国结算另行通知。
二、《办法》第二十条规定的国债预发行交易履约保证金比例暂定为10%;《办法》第三十三条规定的证券交收不足的补偿金标准，暂定为证券交收不足部分面值的1%。
三、国债预发行交易代码段为751800-751819，代码可以重复使用。
其中，通过利率招标发行的国债，其预发行交易代码段为751800-751809;通过价格招标发行的国债，其预发行交易代码段为751810-751819。
四、国债预发行交易釆用竞价交易方式，每个交易日的9:15至9:25为开盘集合竞价时间，9:30至11:30、13:00至15:00为连续竞价时间。
五、市场参与人参与国债预发行交易，应当通过上交所网站下载并安装报盘软件；需使用客户端的，应下载并安装最新客户端软件。
市场参与人应根据国债预发行专项测试方案和相关技术文档及测试通知要求做好相关准备，落实专人负责测试工作，按照测试方案通过测试并反馈测试结果后方可进行国债预发行交易。
各市场参与人应釆取有效措施确保单个参与者净买入余额不得超过当期国债当次计划发行量的6%。
六、结算参与人在开展国债预发行交易之前，应确保已在中国结算上海分公司开立价差保证金账户，若因未及时开立价差保证金账户导致保证金结算无法正常进行的，相关情况将予以记录并作为评估结算参与人结算业务开展情况的参考依据之一。
七、证券公司接受投资者国债预发行交易委托前，应当确认投资者具有上交所债券市场专业投资者资格。
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司债券登记结算业务指南（2022年6月修订）
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司债券登记结算业务指南（2022年6月修订）文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2022.06.29•【文号】中国结算沪业字〔2022〕90号•【施行日期】2022.06.30•【效力等级】团体规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司上海分公司债券登记结算业务指南（2022年6月修订）中国结算沪业字〔2022〕90号各结算参与人：为配合《上海证券交易所中国证券登记结算有限责任公司境外机构投资者债券投资交易及登记结算业务实施细则》的发布实施，本公司对《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司债券登记结算业务指南》进行修订。
本次主要修订内容说明如下：一、新增境外机构投资者证券账户与其合格境外投资者（QFII/RQFII）项下证券账户之间债券等品种双向划转相关内容。
二、其他文字性修订。
本指南自2022年6月30日起施行。
特此通知。
二〇二二年六月二十九日修订说明日期修订内容2022年6月新增境外机构投资者证券账户与其合格境外投资者（QFII/RQFII）项下证券账户之间债券等品种双向划转相关内容。
2022年5月1.配合上海证券交易所《上海证券交易所债券交易规则》发布实施，调整交易方式和平台表述，新增投资者自行选择结算方式、合并申报等相关内容。
2.合并《上海分公司非公开发行公司债券登记结算业务指南》相关内容。
3.结合业务现状调整登记存管章节对《上海分公司证券发行人业务指南》的指向，补充定向可转债、特定债券等内容。
4.精简清算交收章节表述，将净额结算的交收安排指向《上海分公司结算账户管理及资金结算业务指南》，完善逐笔全额结算的安排。
2020年9月配合RTGS系统升级改造，调整实时逐笔全额结算（RTGS）和日终逐笔全额结算的相关内容。
2019年1月首次清算、二次清算兑付资金相关内容修订。
2017年9月根据可转债、可交换债发行优化改革，补充可转债、可交换债网上发行业务的清算与交收相关内容。
上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于为上市期间特定债券提供转让结算服务有关事项的通知
上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于为上市期间特定债券提供转让结算服务有关事项的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所,中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2019.05.24•【文号】上证发〔2019〕59号•【施行日期】2019.06.03•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于为上市期间特定债券提供转让结算服务有关事项的通知上证发〔2019〕59号各市场参与人：为更好地服务于债券信用风险化解处置，保护投资者合法权益，促进债券市场健康发展，根据《公司债券发行与交易管理办法》，上海证券交易所（以下简称上交所）和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）就特定债券转让结算有关事项通知如下：一、本通知所称特定债券，是指在上交所上市交易期间发生以下情形之一的公司债券（含企业债券，不含上市公司可转换公司债券）：（一）发行人未按约定履行还本付息义务（包括未按约定履行回售、分期偿还、加速清偿等义务，下同）；（二）发行人发行的其他债券或债务融资工具未按约定履行还本付息义务；（三）上交所为保护投资者合法权益认定的其他情形。
二、特定债券应当按照本通知规定进行转让，存在不适宜转让情形的除外。
三、特定债券发行人或受托管理人应当在转让起始日前发布公告。
公告内容包括但不限于：（一）发生的信用风险事项；（二）特定债券名称、债券代码及转让起始日；（三）特定债券转让和登记结算具体安排，包括转让方式、计价方式、结算模式、投资者适当性管理安排等；（四）特定债券信用风险化解处置、投资者权益保护措施及相关投资风险等；（五）上交所要求的其他内容。
特定债券发行人或受托管理人未及时发布前述公告的，上交所可以督促其及时发布公告并办理转让相关事宜。
四、特定债券转让期间，发行人、增信机构、受托管理人等相关机构应当按规定或约定履行信用风险化解处置等义务，投资者按规定或约定行使追偿等权利。
五、特定债券简称前冠以“H”字样，转让不设价格涨跌幅限制。
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于修订《中国结算上海
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于修订《中国结算上海分公司上市公司收购及现金选择权登记结算业务指南》的通知(2016)【法规类别】证券公司与业务管理【发布部门】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司【发布日期】2016.06.20【实施日期】2016.06.20【时效性】已被修改【效力级别】地方规范性文件【修改依据】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于修订《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司上市公司收购及现金选择权登记结算业务指南》的通知(2017)中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于修订《中国结算上海分公司上市公司收购及现金选择权登记结算业务指南》的通知各市场参与主体：为适应证券市场发展，方便各市场参与主体及时了解上市公司收购及现金选择权登记结算业务，我公司根据相关政策法规和业务规则，修订了《中国结算上海分公司上市公司收购及现金选择权登记结算业务指南》，现发布施行，请遵照执行。
特此通知。
附件：中国结算上海分公司上市公司收购及现金选择权登记结算业务指南二〇一六年六月二十日中国结算上海分公司上市公司收购及现金选择权登记结算业务指南二〇一六年六月中国证券登记结算有限责任公司上海分公司China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch修订说明上市公司收购管理办法目录第一章协议收购业务一、业务范围二、拟收购股份的临时保管三、股份过户登记四、委托本公司办理收购资金划付的办理方式第二章要约收购业务一、业务范围及受理二、履约保证三、用于支付的证券的临时保管四、收购要约登记五、预受要约的申报及股份的临时保管六、收购要约的变更七、竞争要约八、向申请人提供预受要约结果九、预受要约股份的过户及收购资金（证券）的支付十、履约保证金的返还十一、履约保证金利息的划付第三章现金选择权业务一、业务范围及受理（仅限于A股业务，B股另行约定）二、上市公司自行组织股东申报行使现金选择权三、通过上海证券交易所交易系统申报的上市公司现金选择权第四章费用及发票附录中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称本公司）根据相关当事人的申请，办理在上海证券交易所（以下简称上交所）挂牌交易的上市公司收购、现金选择权涉及的登记结算业务，包括对当事人交付的履约保证金（证券）的保管、拟收购或申报行权股份的临时保管、要约收购中的预受要约或撤回预受要约申报的受理和有效性确认、收购股份或申报行权的股份过户登记及其对应的资金（证券）的支付等。
《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》修订对照表
证券公司注销投资者信用证券账户时，应当按照规定向本公司报备被注销的信用证券账户号码。
第十二条投资者向证券公司申请注销信用证券账户的，或者证券公司根据有关规定和融资融券合同的约定注销投资者的信用证券账户的，证券公司和投资者应当在注销信用证券账户前了结全部的融资融券交易。
本公司为投资者提供的信用证券账户明细数据的查询结果，供投资者复核，不具有法律上的证券持有登记效力。投资者信用证券账户明细数据在证券公司和本公司查询结果不一致的，由证券公司负责向投资者做出解释。
第十六条投资者信用证券账户的挂失补办、账户注册资料变更等业务由为该投资者开立信用证券账户的证券公司负责办理。
第八条证券公司申请开立相关证券账户和结算账户时，应当提交以下材料：
（一）证监会批准其开展融资融券业务试点而换发的《经营证券业务许可证》原件及复印件，或加盖公章的复印件（在复印件上注明与原件一致）；
（二）法人有效身份证明文件及复印件，或加盖单位公章的复印件（在复印件上注明与原件一致）；
（三）经办人有效身份证明文件及复印件；
对于符合条件的投资者，证券公司应当按照规定向本公司报备投资者信用证券账户注册资料等信息，申请配发本公司统一的信用证券账户号码，并为投资者开立实名信用证券账户。
用于上海证券交易所上市证券交易的信用证券账户，在申请配号时应当一并申报办理指定交易。
第十一条对于符合要求的配发信用证券账户号码的申请，本公司即时向证券公司配发信用证券账户号码。证券公司收到信用证券账户号码后，应当印制信用证券账户卡，并交付给投资者。
（三）法定代表人证明书及法定代表人授权委托书；
中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易登记结算暂行办法
中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易登记结算暂行办法文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2008.10.07•【文号】•【施行日期】2008.10.07•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易登记结算暂行办法（中国证券登记结算有限责任公司二OO八年十月七日）第一章总则第一条为规范上海证券交易所（以下简称“交易所”）固定收益证券综合电子平台（以下简称“综合电子平台”）试行期间交易的登记结算业务，明确相关各方之间的权利义务关系，防范和化解风险，根据《证券法》、《证券登记结算管理办法》和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）相关业务规则，制定本暂行办法。
第二条综合电子平台交易商之间的交易由本公司负责办理相应的证券和资金结算。
对符合本公司净额结算标准的交易商之间交易，本公司作为共同对手方，提供净额结算服务；对不符合本公司净额结算标准的交易商之间交易，本公司组织交易双方按照货银对付原则以逐笔全额DVP方式完成结算，本公司不作为共同对手方。
净额结算的具体标准由本公司另行制定并颁布。
第三条交易商与其客户办理协议交易前，应当事先与客户签订证券交易及变更登记协议。
交易商与客户之间的交易，由交易商与其客户自行完成证券和资金结算。
交易商与客户之间的交易报经综合电子平台确认生效，并由交易商和客户直接向本公司申报办理相关证券的变更登记。
第四条本暂行办法没有规定的，适用本公司其他相关业务规定。
第二章证券账户与证券登记第五条交易商参与综合电子平台交易的，应当使用其上海市场A股自营或机构证券账户。
第六条交易商之间的交易由本公司依据证券交收结果办理变更登记。
第七条证券持有记录查询、非交易过户、质押、协助司法冻结等业务按照本公司相关规则办理。
第三章交易商之间交易的净额结算第八条对符合本公司净额结算标准的交易商之间交易，交易商自身具有本公司结算参与人资格的，通过其在本公司开立的证券交收账户和资金交收账户（即结算备付金账户），分别完成与本公司的证券集中交收账户和资金集中交收账户之间的证券交收和资金交收；交易商自身不具有本公司结算参与人资格的，应当委托本公司的结算参与人，通过该结算参与人的证券交收账户和资金交收账户，分别完成与本公司的证券集中交收账户和资金集中交收账户之间的证券交收和资金交收。
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中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所上市权证登记结算业务实施细则第一章总则第一条为规范权证的登记结算业务，明确相关当事人之间的权利义务关系，防范和化解风险，根据相关法律法规和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）有关业务规则的规定制定本细则。
第二条本细则适用于在上海证券交易所发行、上市的权证的登记结算业务。
本细则没有规定的，适用本公司其他有关业务规则。
第三条权证涉及的登记、行权结算业务，由权证发行人等机构委托本公司代为办理。
第四条权证发行人应当就权证涉及的登记、托管和结算有关事宜与本公司签订有关协议，明确相关的权利义务及操作流程。
第五条权证发行人、参与权证登记结算的结算参与人应遵守本细则及本公司其他相关业务规定。
第二章账户管理第一节证券账户第六条投资者须使用本公司设立的证券账户办理权证的认购、交易、行权等业务。
投资者证券账户的开立、注销、合并及证券账户资料变更等业务，按照本公司证券账户管理相关规定办理。
第七条权证发行人在权证发行前需向本公司申请开立行权专用证券账户，用于行权履约。
账户名格式为“权证行权专用证券账户（XX权证发行人）。
涉及股权分置改革的账户名格式为“ 公司股权分置改革权证行权专用证券账户”。
如权证发行人同时委托我公司保管履约担保标的证券的，行权专用证券账户同时用于履约担保标的证券的保管。
第二节交收账户第八条本细则所称交收账户包括本公司证券集中交收账户和资金集中交收账户，以及结算参与人在本公司开立的与交收相关的证券交收账户和资金交收账户等。
第九条本公司与结算参与人之间权证交易的证券交收通过本公司证券集中交收账户和结算参与人在本公司开立的证券交收账户完成。
本公司与结算参与人之间权证交易的资金交收通过本公司资金集中交收账户和结算参与人在本公司开立的资金交收账户完成。
第十条权证行权的证券交收通过结算参与人在本公司开立的专用证券交收账户进行。
结算参与人未在本公司开立专用证券交收账户的，应向本公司申请开立。
权证行权的资金交收通过结算参与人在本公司开立的专用资金交收账户进行。
资金交收账户即结算备付金账户。
结算参与人未在本公司开立专用资金交收账户的，应向本公司申请开立。
第十一条权证发行人需向本公司申请开立行权专用证券交收账户，用于其作为行权交收对手方与其他结算参与人之间的证券交收，账户名格式为“权证行权专用证券交收账户（XX权证发行人）”。
涉及股权分置改革的，账户名格式为“公司股权分置X 改革权证行权专用证券交收账户”。
权证发行人需向本公司申请开立行权专用资金交收账户，用于其作为行权交收对手方与其他结算参与人之间的资金交收。
账户名格式为“权证行权专用资金交收账户（XX权证发行人）”。
涉及股权分置改革的，账户名格式为“公司股权分置X 改革权证行权专用资金交收账户”。
如权证发行人同时委托我公司保管履约担保现金的，行权专用资金交收账户同时用于履约担保现金的保管。
第三节交收价差保证金账户第十二条参与权证交易结算的结算参与人应向本公司提交交收价差担保品，担保品可以是现金和其他经本公司认可的非现金资产。
第十三条参与权证交易结算的结算参与人应向本公司申请开立交收价差保证金账户，该账户用于现金类交收价差担保品的保管。
第三章登记托管第十四条权证在证券交易所上市交易前，权证发行人应到本公司办理权证的初始登记有关手续。
通过交易所交易系统发行权证的，交易所向本公司传送的发行结果数据，视为权证发行人有效送达的登记资料；通过交易所交易系统以外途径发行权证的，权证发行人应当将发行结果在规定时间内直接送达本公司。
第十五条投资者的权证交易申报通过其指定交易证券公司在证券交易所的交易系统进行。
本公司根据证券交易所的有关数据和本公司交收结果进行权证变更登记，权证变更登记数据发送投资者的指定交易证券公司。
第十六条权证的持有记录查询、非交易过户、司法冻结等业务参照现有规则办理。
第十七条权证发行人在权证发行时，应当在发行相关公告中明确权证行权价格、行权比例、行权方式和交割方式等事项。
发行人在发行相关公告中应同时披露行权价格及行权比例的调整公式。
标的证券因权益分派除权、除息时，权证的发行人应对权证的行权价格、行权比例作相应调整并公告。
本公司按调整后的行权价格和行权比例进行行权结算。
第十八条权证行权期开始前，权证发行人应到本公司办理委托代理权证行权的有关手续。
经本公司审核同意，权证发行人可将履约担保标的证券或现金委托本公司保管。
第十九条投资者行权申报通过交易系统进行，本公司在每日闭市后接收交易所行权申报数据并进行交收处理。
当日行权失败的，投资者若欲行权，需重新通过交易系统申报。
第二十条权证发行人在权证发行和行权公告中明确规定权证到期后自动行权的，应当在权证期满后的三个工作日中指定一个工作日作为自动行权交收日，由本公司在该自动行权交收日对未行权的价内权证进行自动行权交收处理。
第二十一条权证发行人应在权证存续期结束后的十个工作日内至本公司办理退出登记手续。
到期未办理的，即视同权证发行人与本公司的委托登记和行权关系自动终止。
第二十二条本公司对权证交易、行权的处理顺序是：权证交易、权证行权。
第二十三条已上市交易的权证，根据交易所规定进行权证创设的，相关规则另行规定。
第四章清算交收第一节交易的清算交收第二十四条本公司根据上海证券交易所权证交易成交记录为结算参与人提供清算交收服务。
第二十五条对权证的交易，本公司作为共同对手方，按照“货银对付”的原则进行本公司与结算参与人之间的结算。
第二十六条结算参与人权证交易与其二级市场其他证券交易的应收应付资金一并实行法人净额结算、滚动交收，最终交收时点为T+1日16:00。
第二十七条权证交易成交日（以下简称T日）收市后，本公司将各结算参与人权证交易的资金数据，与T日其他交易和非交易应收应付资金数据合并清算，轧差计算出各结算参与人应收付资金净额。
第二十八条T日日终，本公司将权证卖出方证券账户内的权证代为划拨至其结算参与人证券交收账户，再划拨至本公司证券集中交收账户。
第二十九条T日日终，结算参与人结算备付金账户内资金在完成该结算参与人T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，其结算备付金账户内仍有剩余可用资金的，应先用于T日其包括权证在内的所有证券交易的资金清算交收。
T日其所有证券交易资金清算后为净应付，同时结算参与人结算备付金账户内剩余可用资金小于该应付净额的，或T日其所有证券交易资金清算后为净应收，同时不足抵补结算参与人结算备付金账户透支的，其差额部分为待交付金额，结算参与人必须在T+1日最终交收时点前补入结算备付金账户。
第三十条T日完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，结算参与人结算备付金账户内剩余可用资金不小于T日其所有证券交易资金清算后的应付净额，或者T日其所有证券交易资金清算后为净应收的，本公司将相应权证从本公司证券集中交收账户划拨至该结算参与人证券交收账户，完成本公司与结算参与人之间不可撤销的证券交收，并代为划拨至相应买入证券账户。
第三T日本公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，结算参与人结算备付金账户内剩余可用资金小于T日其所有证券交易资金清算后的应付净额，且同时满足以下两个条件的，本公司将按本条第二款规定进行处理：1、MIN｛（待交付金额-待处分证券价值-质押式融资回购应付款），T日所有证券交易资金清算后的应付净额卜除权证外T日其他待交收品种待交收证券价值＞0;2、T日结算参与人发生权证交易本公司按权证交易成交顺序由后向前，将证券集中交收账户中相当于不足金额的权证交易净应付权证，暂不划拨至该结算参与人证券交收账户和相应买入证券账户，并确定为待交收权证。
按此方法确定的待交收权证价值上限为：待交收权证价值=MIN｛（待交付金额-待处分证券价值-质押式融资回购应付款），T 日所有证券交易资金清算后的应付净额｝-除权证外T日其他待交收品种待交收证券价值如无其它规定，待交收证券价值及待处分证券价值均按T日收盘价计算。
上述“待处分证券”包括本公司按照相关规定扣取的结算参与人自营证券账户中证券。
第三十二条T日日终，本公司将证券集中交收账户中除第三十一条确定的待交收权证外的其他权证划拨至结算参与人证券交收账户，并代为划拨至相应买入证券账户。
第三十三条本公司于T+1日16:00完成本公司与结算参与人之间不可撤销的资金交收，将结算参与人应付净额由其结算备付金账户划拨至本公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下，将应收净额由本公司资金集中交收账户划入结算参与人结算备付金账户。
第三十四条T+1日16:00,结算参与人履行资金交收义务的，本公司将证券集中交收账户中相应待交收证券划拨至结算参与人证券交收账户，完成与结算参与人之间不可撤销的证券交收，并将上述证券由结算参与人证券交收账户代为划拨至相应的买入证券账户。
第三十五条T+1日16:00,结算参与人未履行资金交收义务，且已指定的待处分证券与其他待交收品种待交收证券及所产生权益价值之和低于违约金额的，本公司对集中交收账户中的待交收权证按权证交易成交顺序由后向前确定待处分权证，并转入本公司专用待清偿证券账户，剩余部分完成交收。
第三十六条本公司已确定的待处分证券价值低于透支金额的，本公司有权扣取该结算参与人的相当于不足金额的自营证券，或釆取其他必要方式进行追偿。
第二节行权清算交收第三十七条本公司根据权证行权申报记录，于行权申报当日依据“货银对付”原则，以全额逐笔方式，组织权证发行人与其他结算参与人完成行权的清算交收。
第三十八条证券给付结算方式下，对于认购权证的申报行权，本公司于申报当日，在完成集中交易市场担保交收品种的清算交收后，根据当日行权申报的清算结果，按照行权申报顺序，由前向后逐笔检查认购权证行权申报方证券账户中的权证和行权结算参与人专用结算备付金账户中的资金是否足额，同时检查权证发行人行权专用证券账户中的标的证券是否足额。
检查证券账户中证券余额、结算备付金账户中资金余额时，证券账户、结算备付金账户涉及司法冻结的，应将冻结数额予以剔除。
第三十九条证券给付结算方式下，认购权证行权申报方证券账户中的权证、申报方结算参与人结算备付金账户中的资金及权证发行人行权专用证券账户中的标的证券均足额的, 本公司将相应资金从行权申报结算参与人专用结算备付金账户中划拨至发行人行权专用备付金账户。
同时，将相应标的证券由发行人行权专用证券账户代为划拨至发行人行权专用证券交收账户，然后划至行权申报结算参与人专用证券交收账户，最终代为划拨至投资者账户；将权证从投资者证券账户代为划拨至其结算参与人证券交收账户，然后划拨至发行人行权专用证券交收账户，最终划拨至发行人行权专用证券账户并予以注销。