河南省2017年证券从业《证券交易》：资产管理业务的监管和法律责任试题
河南省2017年证券从业《证券交易》：资产管理业务的监管和法律责任试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券交易的特征主要表现为__。
A．流动性、收益性和风险性B．流动性、安全性和收益性C．收益性、安全性和风险性D．流动性、安全性和风险性2、由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是__。
A．龙债券B．外国债券C．欧洲债券D．亚洲债券3、当采取网下、网上同时定价发行方式时，__日，刊登网下发行结果公告。
A．T-2B．TC．T+3D．T+44、目前，我国对__实行T+3交收方式。
A．B股B．A股C．基金D．债券5、某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为__。
A．5.26%B．9.47%C．5.71%D．5.49%6、根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是__。
A．买卖申报优先于转股申报B．转股申报优先于买卖申报C．二者没有固定的优先次序D．随机进行7、独立衍生工具不包括（）。
A．远期合同B．可转换公司债券C．期货合同D．互换和期权8、国家法律允许其开立股票账户的有__。
A．证券管理机关工作人员B．证券交易所管理人员C．证券业从业人员D．经授权的代理法人9、严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。
A．现金股利和股票股利 B．投票权和表决权 C．权益 D．投资回报10、注册会议由__名注册委员会委员参加。
A．2B．3C．5D．711、基金资产账户主要包括__。
A．银行存款账户B．结算备付金账户C．交易所证券账户D．全国银行间市场债券托管账户12、对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向__设立的复核机构申请复核。
A．证监会B．证券业协会C．证券交易所D．证券服务机构13、内幕信息不包括__。
A．公司股权结构的重大变化B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%C．公司名称的变更D．上市公司收购的有关方案14、在我国，基金日常估值由（）同时进行。
A．基金托管人与外部专业机构B．基金管理人与基金持有人C．基金管理人与基金托管人D．基金管理人与外部专业机构15、证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的__进行报价。
A．月收益率B．季度收益率C．年收益率D．加权平均收益率16、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为__。
A．契约型基金和公司型基金B．封闭式基金和开放式基金C．国债基金、股票基金、货币市场基金D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金17、内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
A．全面性B．合法、合规性C．审慎性D．适时性18、要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要__。
A．列出该行业所有的企业，重点考察其中的已上市公司B．列出该行业大型的企业，重点考察其中的已上市公司C．研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势D．研究该行业中企业总家数的变化趋势19、上市公司通过__形式向投资者披露其经营状况的有关信息。
A．年度报告B．中期报告C．临时报告D．以上都是20、已知证券组合P是由证券A和B构成，证券A和B的期望收益、标准差以及相关系数如表1所示。
表1A．证券名称B．期望收益率C．标准差D．相关系数E．投资比重F．AG．10%H．6%I．0.12J．0.30K．BL．5%M．2%N．0.7021、发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（），提醒投资者给予特别关注A．重大风险提示B．风险提示C．投资风险提示D．重大事项提示22、长期衡量通常是将考察期设定在__。
A．2年(含)以上B．3年(含)以上C．4年(含)以上D．5年(含)以上23、我国证券投资分析师的服务范围不包括__。
A．一级市场上涉及上市公司收购的财务顾问服务B．二级市场投资分析眼务C．一级市场上涉及上市公司兼并重组的财务顾问服务D．拟上市公司的辅导24、下列关于公司资产净值的叙述，错误的是__。
A．资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产B．资产净值是总资产减去固定资产的净值C．资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准D．一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌25、证券包销是指__。
A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、关于代销，下列论述正确的有__。
A．代销可分为全额代销和余额代销两种B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行C．我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销D．代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式2、以下为开放式基金运作特点的是__。
A．基金份额在基金合同期限内固定不变B．基金份额在基金合同期限内不固定C．基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购D．基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行赎回3、上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的__。
A．90%B．80%C．70%D．60%4、我国禁止将回购资金用于__A．固定资产投资B．调剂寸头C．期货市场投资D．股本投资5、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列__条件。
A．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员B．有200万元人民币以上的注册资本C．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施D．按规定购买职业责任保险或者职业风险基金6、既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（）。
A．MM公司税模型B．米勒模型C．破产成本模型D．代理成本7、股票及其他有价证券的理论价格是根据__。
A．现值理论B．预期理论C．合理收益理论D．流动性理论8、募集资金拟用于收购资产的，应披露__。
A．拟收购资产的内容B．拟收购资产的评估情况C．拟收购资产与发行人主营业务的关系D．若收购工程为在建，还应披露在建工程的已投资情况、尚需投资的金额、负债情况、建设进度、计划完成时间等E．拟收购资产的定价情况9、从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成__的全新特征。
A．金融证券化B．证券市场国际化C．投资者机构化D．证券市场电脑化10、__是基金资产的名义持有人和保管人。
A．基金管理人B．基金托管人C．基金持有人D．基金管理公司11、证券经纪商有__作用。
A．充当证券买卖的媒介B．代替客户进行决策C．向客户融资融券D．提供咨询服务E．稳定证券市场12、从资金运用方面看，基金资产包括__。
A．现金B．存款C．短期投资D．库存投资13、下列关于上海证券市场B股交收制度的说法中，正确的有__。
A．上海证券市场B股交收实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度B．上海证券市场B股交收实行“全额交收”和“会计日结算”相结合的制度C．对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外) D．对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”14、以基金运作方式的不同，可将证券投资基金划分为__。
A．私募基金和公募基金B．主动型基金和被动型基金C．开放式基金和封闭式基金D．契约型基金和公司型基金15、下列有关开放式基金和封闭式基金的说法，错误的是__。
A．开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B．绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C．封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D．开放式基金一般每周或更长时间公布一次16、下列事项可由股东大会以特别决议通过的有__。
A．公司增加或者减少注册资本B．公司章程的修改C．公司的合并、分立和解散D．公司年度报告17、最低结算备付金限额的确定，不包括__。
A．上月交易天数B．上月证券买入金额C．上月买断式回购到期购回金额D．最低结算备付金比例18、股票的未来收益包括__。
A．股息收入B．资本利得C．股本增值收益D．清算价值19、证券公司从事资产管理业务时，以下属于禁止发生的行为有__。
A．内幕交易或操纵市场B．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资C．挪用客户资金D．将资产管理业务和自营业务结合运作E．与客户签订利润协议20、以下关于债券和股票区别的描述，错误的是__。
A．两者风险不同，股票的风险要大于债券B．两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证C．两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资D．两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构21、在股份有限公司中，签署公司股票是__的职权。
A．董事会B．股东会C．监事会D．董事长22、利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《中华人民共和国证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为__。
A．3000万元B．5000万元C．1亿元D．5亿元23、__不是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。
A．平衡型基金B．交易型开放式指数基金C．货币型基金D．指数型基金24、基金年度报告应披露的财务指标包括（）。
A．本期利润B．期末可供分配份额利润C．期末资产净值D．期末基金份额净值25、专人服务是为投资额较大的__提供的最具个性化的服务。
A．个人投资者B．集体投资者C．机构投资者D．机关投资者。
2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷
2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)第1题发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
A．3万元以上30万元以下B．3万元以上60万元以下C．10万元以上30万元以下D．30万元以上60万元以下参考答案：A参考解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
第2题个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。
A．具备2年以上保荐相关业务经历B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D．未负有数额较大到期未清偿的债务参考答案：A参考解析：个人中请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。
(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。
(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。
(4)诚实守信．品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。
(6)中国证监会规定的其他条件。
第3题通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A．25％B．30％C．35％D．75％参考答案：B参考解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
证券资格(证券交易)资产管理业务的监管和法律责任章节练习试卷
证券资格（证券交易）资产管理业务的监管和法律责任章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告、罚款。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：资产管理业务的监管和法律责任2．根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务条件的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：根据中国证监会的规定，对于开展集合资产管理业务的公司应从严选择资质好、管理严、有信誉的证券公司中建立试点，并不是任何一个具有资产管理业务条件的证券公司都可以开展集合资产管理业务。
知识模块：资产管理业务的监管和法律责任3．证券公司将其管理的客户资产投资于本公司，应事先向中国证监会报告。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。
知识模块：资产管理业务的监管和法律责任4．证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。
()B．错误正确答案：A 涉及知识点：资产管理业务的监管和法律责任5．《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定集合计划资产不得被处分。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：除依《证券公司客户资产管理业务试行办法》、集合资产管理合同及其他有关规定处分外，集合计划资产不得被处分。
知识模块：资产管理业务的监管和法律责任6．证券公司办理定向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理；客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。
2017年证券从业资格考试试题（附答案）
2017年证券从业资格考试试题（附答案）一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。
1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。
A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。
A证券公司B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A客户具有支配权的资产证明B住址证明C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A0B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。
A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
A1100B1030C1300D100010. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。
A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。
2017年4月证券从业资格考试考题证券市场基本法律法规
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、上市公司实际控制人与受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自（A）起立即作出报告和公告。
A.知悉之日B.实际控制人未履行报告、公告之日C.股东未履行报告、公告之日D.知悉15日后2、有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书由（A）盖章。
A.公司B.全体董事C.公司登记机关D.工商行政管理局3、公司法定公积金累计额为公司注册资本的（B）以上的，可以不再提取。
A.30％B.50％C.60％D.80％4、证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（A）经营，履行对客户的诚信义务。
A.审慎B.诚信C.依法D.独立5、股份有限公司董事、监事、高级管理人员在离职后（A）内，不得转让其所持有的本公司股份。
A.半年B.1年C.2年D.3年6、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（B）证券账户。
A.一级B.二级C.三级D.初始7、证券交易所要求会员（B）编制库存证券报表。
A.按日B.按月C.按季D.按旬8、对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处（）万元以上（）万元以下的罚款。
( D )A.1；5B.1；10C.3；5D.3；109、自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的（D ）。
A.原证券账户结算证明B.原资金账户结算证明C.原资金账户冻结证明D.原证券账户冻结证明10、协议收购时，收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的（），继续进行收购应当依法向该上市公司股东发出要约。
A.20％B.30％C.40％D.50％o•11、公司章程的（）事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。
20173月-证券市场法律法规-真题测试(含答案)
一、选择题1.下列说法中，正确的是（）。
A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理B.采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议C.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额D.股份有限公司只能采取发起设立的方式2.下列关于股份有限公司设立的说法中，错误的是（）。
A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额B.可以采取发起设立或者募集设立的方式C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份D.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的，需经创立大会通过3.期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处（）的罚款。
A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.5万元以上20万元以下4.下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是（）。
A.法人申请查询B.自然人申请查询C.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人D.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存5.申请人符合规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（）天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A.15B.20C.30D.456.下列关于公司公开发行新股的条件的说法中，错误的是（）。
A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续盈利能力C.财务状况良好D.最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为7.下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（）。
A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的B.证券交易成交额累计在50万元以上的C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的8.下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是（）。
2017年11月《证券市场基本法律法规》真题
2017年11月《证券市场基本法律法规》真题1.基金托管人的权利不包括（）。
A.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产约定的其他权利。
B.保管基金的资产C.监督基金管理人的投资运作D.获取基金托管费用答案:A2.关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的是（）。
A.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务C.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务答案:A3.金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。
A.直接义务B.违背受托义务C.违背信托义务D.间接义务答案:B4.证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传的，可采取的处罚措施不包括（）。
A.处以30万元以上60万元以下的罚款B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款C.没收违法所得D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任答案:B5.下列关于公司设立方式的说法，错误的是（）。
A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立B.有限责任公司只能采取发起设立的方式C.股份有限公司的设立，可以采取发起设立的方式D.设立公司应当依法向公司登记机关申请设立登记答案:A6.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
A.10B.15C.20D.30答案:B7.以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为（）万元。
A.10B.20C.30D.50答案:D8.上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
2017年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规(预测卷6)
2017年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（预测卷6）一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分)1.证券公司应当按( )编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
A.月B.年C.季D.周2.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满( )日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A.10B.15C.20D.303.证券公司申请融资融券业务资格的，最近( )年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。
A.1B.2C.3D.44.有执行期间的处罚处分自( )起算。
A.处罚处分决定生效之日B.处罚处分决定成效次日C.执行期间届满之日D.执行期问届满次日5.下列选项中，说法正确的是( )。
A.当股价下跌时，股份可以回购本公司股票，以维持市价稳定B.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料C.有限责任公司可以不设置监事会D.修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立6.下列关于股份股份发行的表述中，说法不正确的是( )。
A.公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D.公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名7.发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是( )。
A.暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。
并责令保荐机构更换保荐业务负责人B.自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D.自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格8.用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是( )。
A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融资专用资金账户9.证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正.没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
2017年证券从业考试试题及答案：市场基本法律法规(特训题6)
2017年证券从业考试试题及答案：市场基本法律法规（特训题6）单选题第1题下列关于公开发行证券的说法中错误的是。
A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途必须经股东大会作出决议C.股票依法发行后发行人经营与收益的变化由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出【正确答案】 D 【你的答案】【答案解析】《中华人民共和国证券法》第十六条第二款规定公开发行公司债券筹集的资金必须用于核准的用途不得用于弥补亏损和非生产性支出。
故D项说法错误。
第2题保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的协会自注销证书之日起年不再受理该申请人的执业注册申请。
A.1B.2C.5D.3【正确答案】 D 【你的答案】【答案解析】保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的协会不予审核已取得证书的协会注销其保荐代表人执业证书。
有上述情形的协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起三年之内不再受理该申请人的执业注册申请。
第3题被证券业协会采取纪律处分未满年不得注册为投资主办人。
A.1B.2C.3D.5【正确答案】 B 【你的答案】【答案解析】有下列情形之一的人员不得注册为投资主办人1不符合申请投资主办人注册规定的条件。
2被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。
3被协会采取纪律处分未满2年。
4未通过证券从业人员年检。
5尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。
6其他情形。
第4题客户交易结算资金应当存放在指定以每个客户的名义单独立户管理。
A.证券登记结算公司B.商业银行C.证券交易所D.证券公司【正确答案】 B 【你的答案】【答案解析】《证券公司监督管理条例》第五十七条第一款规定证券公司从事证券经纪业务其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行以每个客户的名义单独立户管理。
第5题经纪人的执业行为中错误的是。
A.向客户介绍证券公司的基本情况B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C.为客户之间的融资提供担保D.不得与客户约定分享投资收益【正确答案】 C 【你的答案】【答案解析】《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业不得有下列行为1替客户办理账户开立、注销、转移证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。
2017证券从业资格考试题及答案
2017证券从业资格考试题及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的( )。
A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的( )划分的。
A.交易的对象B.交易的性质C.交易的期限D.交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是( )。
A.场外交易市场B.有形市场C.第三市场D.第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在( )。
A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的( )。
A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展( )。
A.始终是审批制B.由审批制到核准制C.始终是核准制D.由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了( )，对股票发行进行复审。
A.股票发行审核委员会B.证券业协会C.交易所监督部D.证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指( )。
A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.证券登记结算公司9、在我国，证监会属于( )管辖。
A.中国人民银行B.国务院C.人大常委会D.国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是( )。
A.普通股票B.优先股票C.银行债权D.普通债权11、股票的理论价值是( )。
A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值网12、20世纪早期，美国( )州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A.纽约B.新泽西C.华盛顿D.芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有( )。
A.制定公司内部基本管理制度B.制定公司的利润分配方案和弥补方案C.决定公司内部管理机构的设置D.对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开( )次年会。
2017年04月《证券市场基本法律法规》真题
2017年04月《证券市场基本法律法规》真题1.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。
A.客户财产与收入状况B.客户的家庭情况C.证券投资经验D.投资需求与风险偏好答案:B2.下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是（）。
A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形B.要约收购的条件及收购要约的内容C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式D.信息披露的一般原则规定及要求答案:B3.为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（）。
A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券投资服务D.证券投资经纪答案:A4.根据《刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。
Ⅰ．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役；Ⅱ．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑；Ⅲ．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金；Ⅳ．并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ答案:B5.证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员可以是（）。
A.财务负责人B.董事C.监事D.实际控制人答案:A6.上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。
Ⅰ．监管谈话Ⅱ．出具警示函Ⅲ．责令改正Ⅳ．责令定期报告A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:D7.下列不属于公司高级管理人员的是（）。
A.经理B.副经理C.财务负责人D.股东答案:D8.下列说法正确的有（）。