证券从业资格考试金融市场基础知识真题精选2017年4月
证券从业2017金融市场基础知识试题及答案解析
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一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.( )是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
[2010年3月真题]A.社会公众股B.法人股C.外资股D.国家股【答案】B【解析】在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。
法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
法人持股所形成的也是一种所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为，法人股股票以法人记名。
2.( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
[2010年3月真题]A.N股B.H股C.红筹股D.B股【答案】C【解析】红筹股不属于外资股。
红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A项，N股是指在纽约上市的外资股;B项，H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股;D 项，B股是指境内上市外资股。
3.以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是( )。
[2010年5月真题]A.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份B.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份C.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份D.有限售条件股份是指股份持有人依照法律，法规规定或按承诺有转让制的股份【答案】A【解析】A项，未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为以下类别：①未上市流通股份;②已上市流通股份。
2017证券从业资格考试 金融基础测试试卷
证券金融基础1（题目）一、单选题1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。
A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为C证券发行人负责证券发行的主承销工作D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。
A高风险证券B股票C基金D债券3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。
A不变B不确定C上升D下降4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。
A加权股价平均数法B加权股价指数法C简单算数平均数法D修正股价平均数法5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。
A商业银行B证券公司C证券监督管理委员会D证券交易所6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。
A面向公众公开发售B募集对象不固定C投资金额要求低D相比私募基金，运作上市灵活性较高7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。
A大学本科B大学专科C高中D中专8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。
A公司债券B股票C可转换债券D政府债券9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。
A贷款B分红C股权D租金10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。
A促进创业投资良性循环B将发挥对高科技企业“助推器”的功能C强化以市场为导向的资本约束机制D有效降低我国金融市场非系统性风险11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。
A财富B股票价格C货币价格D消费12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。
A随即消失B依然存在C转为股票D自动终止13.资产证券化起源于（）。
A德国B美国C希腊D英国14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。
《金融市场基础知识》-2017年最新真题精选
《金融市场基础知识》2017 年最新真题精选一、单项选择题（本大题共50 小题，每小题1 分，共50 分。
只有一个选项符合题目第1题港股通交易以港币报价，要求）投资者以（）交收。
A. 港币B. 美元C. 欧元D. 人民币【正确答案】D【你的答案】【答案解析】沪港通包括沪股通和港股通。
内地投资者买卖以港币报价的港股通股票，中国香港投资者买卖以人民币报价的沪股通股票，均以人民币交收。
本题1 分第2题典型的间接融资形式便是与（）发生信用关系。
A. 银行B. 金融机构C. 信托中心D. 信贷机构【正确答案】A【你的答案】答案解析】典型的间接融资是银行的存贷款业务。
因此，典型的间接融资形式便是与银行发生信用关系。
本题1分第3题一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其（）业务。
A. 投资性B. 融资性C. 公开市场操作D. 收益性【正确答案】C【你的答案】【答案解析】公开市场操作指中央银行在金融市场上买卖国债或中央银行票据等有价证券，影响货币供应量和市场利率的行为。
本题1 分第4题一般性货币政策工具属于对货币（）的调节。
A. 总量B. 规模C. 流通时间D. 流通速度【正确答案】A【你的答案】，经常使用且其运用能对整个经济活【答案解析】一般性货币政策工具属于对货币总量的调节动产生普遍性的影响。
本题1 分第5题我国证券交易所的证券交易采取（），一般投资者只能委托会员间接进行交易。
A. 代理制B. 委托制C. 代销制D. 经纪制【正确答案】D【你的答案】【答案解析】场内交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。
本题1 分第6题资信评级机构申请证券评级业务，其具有3 年以上资信评级业务经验的评级从业人员（）人。
A. 5B. 10C. 20D. 30【正确答案】B【你的答案】【答案解析】申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：应当不少于1 ）具券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3 人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20 人，其中包括具有3 年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10 人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于 3 人。
2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题完整答案解析(乐考网)1
2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题完整答案解析一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1[单选题]基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（）％。
A.4B.8C.10D.20参考答案：D参考解析：基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20％。
2[单选题]基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在（）中会有详细约定。
A.基金份额上市交易公告书B.招募说明书C.基金合同D.基金成立公告参考答案：C参考解析：每只基金都会订立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在基金合同中有详细约定。
3[单选题]目前，上市证券的集中交易主要采用的是（）方式。
A.总额结算B.净额结算C.差额结算D.统一结算参考答案：B参考解析：目前，上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。
4[单选题]（）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A.B股B.H股C.N股D.S股参考答案：D参考解析：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。
H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
香港的英文是Hong Kong，取其首字母，在香港上市的外资股被称为H股。
依此类推。
纽约的第一个英文字母是N，新加坡的第一个英文字母是S，伦敦的第一个英文字母是L。
因此，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。
5[单选题]在美国发行的外国债券称为（）。
A.武士债券B.扬基债券C.龙债券D.熊猫债券参考答案：B参考解析：外国债券是一种传统的国际债券。
在美国发行的外国债券被称为扬基债券，它是由非美国居民在美国市场发行的吸收美国资金的债券。
2017证券从业资格考试《金融市场》考试题及答案（2）
2017证券从业资格考试《金融市场》考试题及答案（2）组合型选择题1.我国《证券投资基金法》规定，当出现基金托管人( )情形时，基金托管人职责终止。
Ⅰ.被依法取消基金托管资格Ⅱ.被基金份额持有人大会解任Ⅲ.依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产Ⅳ.因违法违规行为被监管机构调查A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B【解析】根据《证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：①被依法取消基金托管资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形(第Ⅳ项属于其中的一种情形)。
2.下列有关金融期货主要交易制度的说法，正确的是( )。
Ⅰ.期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金Ⅱ.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为Ⅲ.交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围做出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)买入(卖出)委托无效Ⅳ.结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B【解析】结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。
故第Ⅳ项说法错误。
3.关于金融期货特点的描述，正确的有( )。
Ⅰ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的Ⅱ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是有限的Ⅲ.金融期权买方在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，而可能取得的盈利却是无限的Ⅳ.金融期权出售方在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于所收取的期权费，而可能遭受的损失是无限的A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C【解析】从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的。
相反，在金融期权交易中，由于期权购买者与出售者在权利和义务上的不对称性，他们在交易中的盈利和亏损也具有不对称性。
2017年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2017 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、单项选择题（本大题共 50 小题，每小题 1 分，共 50 分。
只有一个选项符合题目要 求）第 1 题证券登记结算制度实行证券（）。
A.代持制B.实名制C. 代理制D. 经纪制正确答案】 你的答案】【答案解析】证券登记结算机构提出申请， 确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。
本题 1 分第2题所有境外投资者对单个上市公司A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A. 20%B. 10%C. 40%D. 30%正确答案】 你的答案】所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该证券登记结算制度实行证券实名制。
投资者开立证券账户应当向 投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、 准【答案解析】上市公司股份总数的 30%。
本题 1 分第 3 题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。
A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.中国证券业协会C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D.证券经纪商正确答案】你的答案】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必答案解析】须通过证券交易所的会员来进行。
换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。
本题 1 分第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有国家），履行国有资产的保值增值和通过控股、参股来支配更多社会资源的职责。
A. 国有股B. 法人股C. 限售股D. 流通股正确答案】你的答案】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产【答案解析】的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
本题1 分第5 题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。
A.已上市A股目前股票（含 A 股、B 股）、基金类证券的涨跌幅限制为 10% 基金上市首日无此限制。
本题 1 分第 6 题取得证券执业证书的人员，连续（） 年不在证券经营机构从业的， 由证券业协会 注销其执业证书。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》第三章 证券市场主体
第三章证券市场主体第一节证券发行人一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1随着（）理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央直属机构已成为证券发行的重要主体之一。
[2018年12月真题]A．国家干预B．货币中性C．货币主义D．哈耶克自由秩序【答案】A【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种一般仅限于债券。
货币中性是货币数量论一个基本命题的简述，货币供给变动影响名义变量而不影响真实变量，因此政府任何积极的货币政策都是多余的。
货币主义理论认为：“相机决策”的货币政策不仅无助于经济的稳定，往往还加剧了经济波动。
货币主义的政策处方是货币政策的“单一规则”。
哈耶克基于人的理性的有限性和社会秩序的自发性，批评了新自由主义主张的国家干预思想，为古典自由主义的自由、法治理论作了全面、深刻的辩护。
2可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换为一定数量的另外一种证券的证券，通常要转化为（）。
[2018年5月真题]A．ETF基金份额B．普通股票C．公司债券D．优先股票【答案】B【解析】可转换公司债券，是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常是转化为普通股票。
公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金。
3在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（）。
[2017年9月真题]A．保护原股东的权益及其对公司的控制权B．不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为一家上市公众公司C．扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中D．增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金【答案】D【解析】可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常是转化为普通股票。
2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题完整答案解析(乐考网)5
2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题完整答案解析41[单选题]投资者如不在委托单上特别注明，有效期均按（）处理。
A.当日有效B.约定日有效C.无效D.撤销参考答案：A参考解析：当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。
一般投资者如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。
42[单选题]由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。
A.低风险债券B.无风险债券C.风险债券D.高风险债券参考答案：B参考解析：由于中央政府债券信用度高，几乎不存在违约风险，因此又被称为“无风险债券”。
43[单选题]通过（）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。
A.场外发行B.交易所发行C.场内发行D.证券交易所交易系统发行参考答案：D参考解析：通过证券交易所交易系统发行(网上发行)的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。
44[单选题]（）是股票最基本的特征。
A.风险性B.流动性C.永久性D.收益性参考答案：D参考解析：收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性。
45[单选题]转托管数据确认后的（）交易日起，相应的证券托管才能转入证券营业部。
A.同1个B.下1个C.第3个D.第4个参考答案：B参考解析：转托管数据确认后的下1个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部。
46[单选题]金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
A.产品分级B.产品规模C.客户风险D.产品收益参考答案：A参考解析：金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
47[单选题]投资机构通过（），从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。
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证券从业资格考试金融市场基础知识真题精选2017年4月
(总分：20.00，做题时间：60分钟)
1.客户发出委托指令后，证券营业部申报竞价未成交的部分（）。
（分数：1.00）
A.可以变更和撤销
B.可以变更，但不得撤销
C.既不能变更，也不得撤销
D.不能变更，但可以撤销√
解析：
2.下列因素中，不属于通过改变资金供应量影响股票价格的是（）
（分数：1.00）
A.央行提高存款准备金率
B.央行进行公开市场业务
C.再贴现率政策
D.通货膨胀率√
解析：
3.下列项目中，属于债权类资产的远期合约是（）
（分数：1.00）
A.定期存款单的远期合约√
B.远期汇率协议
C.一揽子股票的远期合约
D.单个股票的远期合约
解析：
4.以下关于可转换公司债券说法错误的是（）
（分数：1.00）
A.适用法规为《公司债券发行与交易管理办法》
B.一般采用股票交割方式√
C.上市公司再融资方式之一
D.一般附有转股价向下修正条款
解析：
5.为了加强市场准入的管理以及加强对证券服务机构的管理，《证券法》授权（）对证券服务机构进行监管和检查。
（分数：1.00）
A.商务部
B.财政部
C.中国证券业协会
D.证券监督管理机构√
解析：
6.目前，财政部代理发现地方证券债券所采取的方式不包括（）。
（分数：1.00）
A.合并发行
B.合并托管
C.合并账户√
D.合并名称
解析：
7.证券公司融资业务的风险质保规定包括（）Ⅰ、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅱ、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅲ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的40%
Ⅳ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
（分数：1.00）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ√
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
8.下列有关凭证式国债的表述，正确的是（）Ⅰ、采取“随买随卖”的方式进行交易Ⅱ、承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售Ⅲ、利率按实际持有天数分档计付Ⅳ、凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券
（分数：1.00）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ√
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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