内审员资格评价准则
内审员判标原则
内审员判标原则内审员是企业中负责审核和审查内部业务的重要角色，他们的工作涉及到对企业内部各个环节的审核和审查，以确保企业的运营符合相关法规和标准。
内审员需要遵循一些判标原则来进行工作，以保证审核的准确性和公正性。
内审员需要遵循真实性原则。
他们在审核过程中应该确保所得到的信息是真实可信的，以便做出准确的判断和决策。
在审核过程中，内审员应该通过收集和分析可靠的数据和证据来评估企业运营的合规性和风险管理的有效性。
内审员需要遵循合规性原则。
他们应该对企业的运营过程和决策进行审查，以确保企业遵循相关的法规和标准。
内审员需要了解并熟悉适用的法规和标准，并根据这些法规和标准来评估企业的运营情况。
内审员需要遵循公正性原则。
他们在审核过程中应该保持公正和客观的态度，不偏不倚地对待企业的各个方面。
内审员应该避免个人偏见和利益冲突，并按照事实和证据来做出评估和判断。
内审员还需要遵循可操作性原则。
他们在审核过程中应该提供可操作的建议和意见，以帮助企业改进和提升运营效率。
内审员应该具备良好的沟通和表达能力，能够清晰地向企业管理层和相关部门传达审核结果和建议。
内审员需要遵循保密性原则。
他们在审核过程中接触到的企业信息和数据都应该保持机密，不得泄露给未经授权的人员。
内审员应该遵守企业的保密政策和相关法规，确保企业的信息安全和保密。
内审员在工作中需要遵循真实性、合规性、公正性、可操作性和保密性等判标原则。
这些原则不仅可以保证审核的准确性和公正性，也可以帮助企业提升运营效率和风险管理能力。
内审员的工作是企业内部控制和风险管理的重要组成部分，他们的职责是确保企业的运营符合相关法规和标准，并提供可操作的建议和意见。
只有遵循判标原则，内审员才能有效地履行自己的职责，为企业的可持续发展做出贡献。
内审员资格要求
工作经历
1、学历为大专以上的应至少有1年全日制（或累计相当于I年全日制的兼职）工作经历，学历为中专的至少应有2年全日制（或累计相当于2年全日制的兼职）工作经历，该工作经历应在负有判定责任的技术、专业或管理岗位获得。
质量经历
1、应具有至少1年实施、运作和/或审核质量管理体系的相关经历，所需的质量管理体系的经历和工作经历可以同时发生，但这些经历必须是从事内审前4年内获得的。
类别
项目
资格要求
过程审核员
教育经历
1、具备大专或以上学历。
2、所获学历为理工院校的工科专业。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ工作经历
必须在技术部门从事产品设计、工艺设计或过程质量控制岗位工作一年半以上
正规培训
参加过APQP、FMEA>PPAP>MSA>SPC等知识的培训，并经考试或考核合格
素质要求
1、思路开阔、成熟，能够客观地观察情况，具有很强的发现问题和分析判断问题的能力；
2、专业能力较强，成为本部门的业务骨干；
3、熟悉产品结构及产品的生产工艺；
4、了解顾客要求和期望；
5、熟悉过程审核导则中规定的审核方法及判定准则。
资格保持要求
1、年至少参加8个学时的产品、工艺或IATF16949:2016质量管理体系及相关知识的培训；
2、每年至少参加一次内部过程审核、二方质量体系审核或二方过程审核。
正规培训
1、应成功地完成了IATFI6949:2016标准及内审员培训课程并且通过考试。
2、应成功的完成五大工具（APQP、PPAP、FMEA›SPC、MSA）培训并通过考试。
素质要求
1、思路开阔、成熟，具有很强的判断和分析能力，坚韧，能够客观地观察情况，全面地理解复杂的形势及各部门在整个组织中的作用。
内审员能力评价管理办法
2 管理活动识别 管理要求
活动项目
内部审核员的能 力评价和授权管
理需求
内部审核员的能力评价和授权
记录
《内审员任命书》 《内部审核组长任命授权书》 《内部审核员能力评价表》
《内审员资格审查表》
3 术语和定义
本管理办法采用 ISO22163《管理手册》中的术语和缩略语及其定义。 审核员：经证实具有实施审核的个人素质和能力的人员。 审核组：实施审核的一名或多名审核员。
负责对内审员队伍人员实施培训和考核及发布任命书等工 行政管理部
作。
评价小组 负责依要求及准则对相关人员进行能力评价。
6 管理内容
6.1 内审员应具备的条件
1）具有大专（含大专）以上学历或中级以上职称，具有内审员资格证书； 2）从事三年以上（含三年）管理工作，熟悉公司各部门、单位职责和权限； 3）熟悉公司相关业务流程和规章制度； 4）具有一定的管理和综合评价能力； 5）为人公正，善于观察、思考，有良好的沟通能力。
内审员能力评价管理办法
版 本： A
修订状态：0
1 适用范围及目的
本管理办法适用于公司对 ISO22163 轨道交通业质量管理体系内部审核员的能力评 价和授权管理工作。
制订本管理办法的目的：为加强公司 ISO 22163 轨道交通业质量管理体系内部审 核员（以下简称内审员）的管理，不断提高审核人员业务能力和审核质量，确保公司 ISO22163--轨道交通业质量管理体系得到有效运行并持续改进，为规范本公司对内审 员的能力评定并对其适当授权，特制订本管理办法。
管理体系
管理规章
xxxx（xx） 轨道交通车辆维修有限公司
管理体系管理规章
管理规章名称
内审员能力评价管理办法
内审员资料三项准则
ISO9001：2000标准中三项准则的确定和实施林海根GB/T19001:2000标准中提到了“三项准则”，即产品的接受准则、合格供方的评价准则和特殊过程的确认准则，现就审核中常见的一些问题提出来讨论，并提出改进的实施案例，供大家参考。
原材料特性的接受准则7.1“产品实现的策划”条款中提出，策划应确定“产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接受准则”。
什么是接受准则？通俗点就是什么样的产品（原材料）可以接受，可以流转、可以放行。
现在比较突出的是原材料的接受准则问题。
有的企业把原材料的入库验收标准确定为：合格证，数量、包装、颜色。
达到以上要求就是验收合格，这显然是不完善的。
8.2.4 “产品的监视和测量”中明确“组织应对产品的特性进行监视和测量，以验证产品要求已得到满足”。
关键是“特性”的理解。
有一个不合格报告如下：“未提供乳液（内墙）进货检验控制的含量、粘度、PH值、残余单体、稳定性的验收标准”。
不符合GB/T19001-2000标准中7.1 策划包括“产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品的接受准则要求”的规定。
以下是企业的整改资料：内墙乳液采购验收标准合格供方选择、评价和重新评价的准则7.4.1 “采购过程”条款中明确要求：“应制定选择、评价和重新评价的准则”。
合格供方的选择、评价和重新评价准则，实际上就是什么样的供方可以作为合格供方。
现在一些企业对合格供方的控制就是一张调查表，一张营业执照，一份公司的评价表。
问他为什么确定为合格供方，没有依据可说。
实际上是没有对供方的控制要求予以明确。
下面是一个企业的整改资料：打火机配件合格供方的评价准则1、生产情况：有规模的生产场地，主要设备齐全，现场基本有序，产量能满足公司的订货需要。
2、产品检验：有检验设备，并做检验合格后出厂，保存检验记录。
3、技术水平：有外协加工电镀或压铸外壳，汽箱注塑的生产能力，模具可以自行设计或外委加工，并能保证质量。
内审员资格评价准则
内审员资格评价准则产品审核员制造过程审核员体系审核员第二方审核1. 中专以上学历。
2. 掌握本公司产品和质量的知识。
3.了解汽车行业过程方法审核,包括基于风险的思维。
4.了解适用的顾客特殊要求。
5.了解 ISO 9001 和IATF16949 中适用的与审核范围有关的要求。
6.了解与审核范围有关的适用的核心工具要求。
7.了解如何计划审核、实施审核、报告审核以及关闭审核发现。
8.了解产品要求，并能够使用相关测量和试验设备验证产品符合性。
9.每年执行组织规定的最小数量的审核。
10.保持基于内部更改（如：过程技术、产品技术）和外部更改（如：ISO 9001、IATF16949、核心工具及顾客特殊要求）对相关要求的认知。
11.熟练使用APQP,PPAP,FMEA,SPC,MSA 工具。
12.熟悉汽车行业过程方法。
1.中专以上学历；至少有两年以上汽车工业过程管理经验。
2.了解汽车行业过程方法审核,包括基于风险的思维。
3.了解适用的顾客特殊要求。
4.了解 ISO 9001 和IATF16949 中适用的与审核范围有关的要求。
5.了解与审核范围有关的适用的核心工具要求。
6.了解如何计划审核、实施审核、报告审核以及关闭审核发现。
7.对于待审核的相关制造过程，其具有技术知识，包括过程风险分析（例如 PFMEA）和控制计划。
8.每年执行组织规定的最小数量的审核。
9.保持基于内部更改（如：过程技术、产品技术）和外部更改（如：ISO 9001、IATF16949、核心工具及顾客特殊要求）对相关要求的认知。
10.熟练使用APQP,PPAP,FMEA,SPC,MSA 工具。
11.熟悉汽车行业过程方法。
1.中专以上学历。
2.接受过培训并获得内审员资格证书。
3.了解汽车行业过程方法审核,包括基于风险的思维。
4.了解适用的顾客特殊要求。
5.了解 ISO 9001 和IATF16949 中适用的与审核范围有关的要求。
6.了解与审核范围有关的适用的核心工具要求。
审核员的能力与评价制度
c）他们应当已完成审核员培训，该培训有助于获得7.3.1、7.3.3和7.3.4条款所描述的知识和技能。该培训可由审核员所在组织或外部机构提供。
d)他们应当具备包括第6章所描述的审核经历。这种审核经历应当在具有审核组长能力的同一领域的审核员指导和帮助下获得。
审核员应当：
a）有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎；
b）思想开明，即愿意考虑不同意见或观点；
c）善于交往，即灵活地与人交往；
d）善于观察，即主动地认识周围环境和活动；
e）有感知力，即能本能地了解和理解环境；
f）适应能力强，即容易适应不同情况；
g）坚韧不拔，即对实现目标坚持不懈；
h）明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论；
持续的专业发展活动应当考虑个人和组织的需要、审核实践、标准及其他要求的变化。
7.5.2审核能力的保持
审核员应当通过不断地参加质量和（或）环境管理体系的审核来保持和证实其审核能力。
7.6审核员的评价
7.6.1总则
应当根据审核方案程序，对审核员和审核组长的评价进行策划、实施和记录，以提供客观、一致、公正和可信的结果。评价过程应当识别培训和其它技能提高的需要。
----按商定的时间表进行审核，
----优先关注重要问题；
----通过有效地面谈、倾听、观察和对文件、记录和数据的评审来收集信息；
----理解审核中运用抽样技术的适宜性和后果；
----验证所收集信息的准确性；
----确认审核证据的充分性和适宜性以支持审核发现和结论；
----评定影响审核发现和结论可靠性的因素；
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检验检测机构管理体系内部审核方法和要求
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3、内部审核的步骤和程序
4)内部审核工作计划(方案)类型:
① 集中式年度内审工作计划(方案) ➢ 在某计划(方案)时间内安排的集中式审核； ➢ 每次审核针对所有要素及相关部门； ➢ 审核后的纠正行动和跟踪在限定时间内完成。 ② 滚动式年度内审工作计划(方案) ➢ 审核持续时间较长； ➢ 审核后的纠正行动和跟踪陆续展开； ➢ 在一个审核周期内(通常为一年)应保证所有要素及相关部门都得到审核； ➢ 重要的要素和部门可安排多频次审核。
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2、内审员素质要求
8）内审员个人素质和能力:
(1)公正、客观、诚实、谨慎； (2)愿意考虑不同意见或观点； (3)善于沟通，灵活与人交往和表达； (4)善于观察，对环境和技术活动有足够敏感性； (5)应思路开阔、成熟，有很强的判断和分析能力,能够独立开展工作； (6)接受过内审培训，能够利用审核技巧，获取准确的信息； (7)具备一定的专业知识，如熟悉检测标准、质量控制要求等； (8)积极配合内审组长工作，熟悉评审准则和体系文件的要求。
检验检测机构应： a) 依据有关过程的重要性、对检验检测机构产生影响的变化和以往的审核结 果，策划、制定、实施和保持审核方案，审核方案包括频次、方法、职责、 策划要求和报告；b) 规定每次审核的审核准则和范围；c) 选择审核员并实 施审核；d) 确保将审核结果报告给相关管理者；e) 及时采取适当的纠正和 纠正措施；f) 保留形成文件的信息，作为实施审核方案以及做出审核结果的 证据。
检验检测机构管理体系内部审核 方法和要求
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目录： 1、内部审核概述 2、内审员素质要求 3、内部审核的步骤及程序 4、内部审核报告 5、内部审核发现 6、跟踪审核 7、整改验证
内审员准则
内审员准则1. 引言内审员是组织内部的重要角色，他们负责评估和改进组织的内部控制、风险管理和治理流程。
内审员准则为内审员提供了一套行为准则和职业道德规范，以确保他们的工作高效、公正、独立和可靠。
2. 内审员的角色和职责内审员的主要角色是为组织提供独立和客观的评估，以帮助组织实现其目标。
他们的职责包括但不限于以下几个方面：2.1 评估内部控制内审员应评估组织的内部控制体系，包括风险管理、合规性和信息系统安全等方面，以确保组织的资产得到适当的保护。
2.2 提供咨询服务内审员应向组织管理层提供有关内部控制和风险管理的咨询服务，以改进组织的运营效率和风险管理水平。
2.3 审计业务流程内审员应对组织的业务流程进行审计，以确保其有效性、效率和合规性。
他们应评估业务流程中的风险，并提出改进建议。
2.4 跟踪审计发现内审员应跟踪和监督他们在审计中发现的问题和缺陷的解决情况，确保组织采取适当的措施解决问题。
2.5 促进知识分享和专业发展内审员应积极参与专业组织和培训活动，不断提升自己的知识和技能，并与同行分享经验和最佳实践。
3. 内审员的行为准则内审员应遵守以下行为准则，以确保他们的工作高标准、公正和独立：3.1 诚实和诚信内审员应始终保持诚实和诚信的态度，并遵守组织的道德和法律规定。
3.2 独立和客观内审员应保持独立和客观的态度，不受个人利益、压力或偏见的影响，仅根据事实和证据做出评估和建议。
3.3 保密内审员应保护组织的机密信息，不泄露给未经授权的人员。
他们应遵守组织的保密政策和法律要求。
3.4 尊重和合作内审员应尊重组织的员工和管理层，并与他们保持良好的合作关系。
他们应尊重不同的观点和文化背景。
3.5 不断学习和发展内审员应不断学习和发展自己的知识和技能，以适应不断变化的业务环境和监管要求。
4. 内审员的责任和权力内审员应履行以下责任和权力，以保证他们的工作有效和有影响力：4.1 访问和获取信息内审员应有权访问和获取组织的所有信息、记录和文件，以便进行评估和审计。
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内审员资格评价准则
体系审核员
1.中专以上学历。
2.接受过培训并获得内审员资格证书。
3.熟悉本公司的质量管理体系文件。
4.了解质量审核过程中可能依据的相关标准。
5.具备一定现场检查、询问和评估的技能。
6.具备撰写审核报告的能力。
7.具备正确关闭不合格项的能力。
产品审核员
1. 中专以上学历
2. 掌握本公司产品和质量的知识。
3. 能够熟练掌握测量技术和使用测量设备。
4. 熟练使用产品缺陷分级表。
5. 熟悉生产流程和相关文件。
6. 获得相关的资格证书。
7. 具有撰写产品审核报告的能力。
8. 具备正确关闭不合格项的能力。
制造过程审核员
1.中专以上学历；至少有两年以上汽车工业过程管理经验。
2.具备一定的工艺、产品知识和应用SPC工具。
3.能够熟练掌握测量技术和使用测量设备。
4.获得相应的资格证书。
5.具有撰写制造过程审核报告的能力。
6.具备正确关闭不合格项的能力。
编制：谢艳君批准：夏德良2015/4/18。