(法律法规)期货法律法规
期货法律法规
期货法律法规期货法律法规，这几个字听起来是不是有点严肃和神秘？但别担心，今天咱们就来好好唠唠这个话题，保证让您轻松理解，还能觉得有点意思。
您知道吗？我曾经遇到过这么一件事儿。
有个朋友小李，他一直对投资很感兴趣，觉得期货市场能赚大钱。
有一天，他兴冲冲地跟我说他要投身期货市场，啥都没准备，就凭着一股冲劲儿。
我赶紧问他：“你懂期货法律法规不？”他一脸懵，完全不知道这是啥。
结果，没过多久，他就吃了大亏。
咱们先来说说为啥要了解期货法律法规。
这就好比您开车上路，得知道交通规则吧？不然一不小心就违规，扣分罚款那都是小事，万一出了大事故，后悔都来不及。
期货市场也是一样，您要是不了解相关的法律法规，就盲目进场，那风险可大了去了。
比如说，期货交易有严格的保证金制度。
这保证金可不是随便交交就行的，得按照规定的比例来。
要是您不懂，交少了，那可能一下子就被强制平仓，资金打水漂；交多了，又占用了您过多的资金，影响其他投资。
再比如说，期货交易还有持仓限额的规定。
这是为了防止有人过度操纵市场。
您要是不了解，一不小心超了限额，那可就麻烦啦，可能会被监管部门盯上。
还有啊，期货公司和从业人员也有一系列的规范。
有些不法分子打着期货公司的旗号，骗投资者的钱。
您要是了解相关法规，就能一眼识破他们的骗局，保护自己的财产安全。
就像我那朋友小李，他啥都不懂就进场，结果被一个所谓的“期货大师”忽悠，把钱交给人家操作。
结果呢，那“大师”根本就是个骗子，违反了一堆法律法规，最后小李的钱全没了。
这可真是血的教训啊！所以说，了解期货法律法规，那是至关重要的。
它不仅能让您在期货市场中合规操作，避免不必要的损失，还能让您识别各种陷阱和骗局，保护好自己的钱袋子。
您看，这期货法律法规就像是您在期货市场中的导航仪，能指引您避开各种坑坑洼洼，顺利到达盈利的目的地。
别觉得它枯燥无聊，其实里面的每一条规定都是为了保障您的权益，让市场更加公平、公正、透明。
总之，不管您是刚接触期货的新手，还是已经在市场中摸爬滚打了一段时间的老手，都得把期货法律法规牢记在心。
期货法律法规条例《期货交易所管理办法》
期货法律法规条例《期货交易所管理办法》2017年期货法律法规条例《期货交易所管理办法》期货交易所是买卖期货合约的场所，是期货市场的核心。
它是一种非营利机构，但是它的非营利性仅指交易所本身不进行交易活动，不以盈利为目的不等于不讲利益核算。
接下来店铺为大家编辑整理了2017年期货法律法规条例《期货交易所管理办法》，想了解更多相关内容请关注店铺!期货交易所管理办法第一章总则第三条期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。
第四条经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。
会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。
公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。
第二章设立、变更与终止第六条设立期货交易所，由中国证监会审批。
第九条申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：(一) 申请书;(二) 章程和交易规则草案;(三) 期货交易所的经营计划;(四) 拟加入会员或者股东名单;(五) 理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历;(六) 拟任用高级管理人员的名单及简历;(七) 场地、设备、资金证明文件及情况说明;(八) 中国证监会规定的其他文件、材料。
第十三条期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。
第十四条期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。
期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。
期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继第十五条期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。
第十七条期货交易所因下列情形之一解散：(一) 章程规定的营业期限届满;(二) 会员大会或者股东大会决定解散;(三) 中国证监会决定关闭。
期货市场的法律法规与合规要求
期货市场的法律法规与合规要求期货市场是金融市场中的一种重要市场形式，旨在为投资者提供对冲风险、增加收益、进行套利等交易机会。
作为金融市场的重要组成部分，期货市场需要依据一系列的法律法规与合规要求来确保市场的稳定、公平和透明。
本文将探讨期货市场的相关法律法规和合规要求，并分析其重要性和影响。
一、期货市场的法律法规1. 期货交易所的设立和管理期货交易所是期货市场的核心机构，负责组织和管理期货交易活动。
为保障市场的稳定运行，国家通过相关法律法规对期货交易所的设立和管理进行规范。
比如，在中国，期货交易所的设立需要经过国务院批准，并受到相关监管机构的监督和管理。
2. 期货合约的制定和交易期货合约是期货交易的基础，其内容需要严格按照法律法规进行制定。
例如，期货合约的交易标的、交割方式、合约规模等方面，都需要遵守国家法律法规的规定。
同时，期货合约的交易也需要遵守一定的投资者适当性原则，确保交易双方的合法权益。
3. 期货市场的监管为保护投资者的权益和市场的健康发展，期货市场需要受到相关监管机构的监管。
监管机构负责监督市场交易活动的合规性，防范期货市场的各类风险。
在中国，中国证券监督管理委员会（简称“证监会”）是负责期货市场监管的主要机构。
二、期货市场的合规要求1. 交易所会员的准入要求交易所会员是期货市场的重要参与者，他们需要满足一定的准入要求才能成为交易所的会员。
这些准入要求通常包括资金实力、风险管理能力、业务经验等方面的要求，旨在保证交易所会员的稳定运营和交易风险的可控。
2. 投资者保护措施为保障投资者的合法权益，期货市场需要实施一系列的投资者保护措施。
比如，在中国，相关法律法规要求期货公司为投资者提供风险揭示和投资咨询等服务，确保投资者了解自身风险承受能力，并做出符合自身利益的投资决策。
3. 风险管理要求期货市场的风险管理非常重要。
为了保证市场的稳定运行，期货市场需要采取一系列的风险管理措施，包括限制交易杠杆、设置风险准备金制度、强制平仓等。
完整版)期货法律法规知识点整理
完整版)期货法律法规知识点整理期货管理条例一、期货交易所期货交易所受XXX和XXX的监督管理。
期货交易所负责人不以盈利为目的，由国务院期督任命。
期货交易所会员为企业法人和经济组织。
任何人不得担任期货负责人，否则将被解除职务5年，律师等资格也将被撤销5年。
期货交易所的职责包括设施建设、设计安排合约上市、组织监督交易结算、履约担保、会员监督、制定实施交易规则、发布市场信息、监督仓库、保证金银行和查处违规等。
交易所不得从事信托、股票和非自用不动产投资。
交易所制定的制度包括保证金、当日无负债、涨跌停板、持仓限额和大户持仓、风险准备金和（分级结算）结算担保金。
如果期货市场出现异常情况，交易所可以采取提高担保金、调整涨跌停板幅度、限制最大持仓和暂停交易等措施。
需要国期督批准的事项包括制定修改章程、交易规则和上市终止取消。
二、期货公司期货公司的申请条件包括注本3000万、高管任职资格、从业人员从业资格、章程、股东3人、合格场所和风险管理内部控制等。
国期督需要6个月的时间来决定是否批准。
国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85%。
期货公司不得从事融资、对外担保和期货自营。
国期督需要批准的事项包括合并、变更业务、变更注本股权（20天）和5%股权变动等。
其他事项需要2个月的时间来批准。
如果公司需要注销，需要满足执照被注销、3个月没开业、无当停业3个月或主动申请等条件。
注销前需要返还客户资产。
三、交易规则交易所负责进行结算统一。
分级结算的顺序为交易所、结算会员、非结算会员和客户。
银行业金融机构需要获得XXX 的资格才能从事期货融资和担保。
国有企业期货需要遵循套期保值原则。
国家机关、事业单位、期货工作人员和不能提供开户资料的人员不得从事期货。
期货交易的收费标准由国务院有关部门制定。
四、期协XXX是一个自律性组织。
XXX的章程由会员大会制定，需要向国期督报备。
期协的职责包括纪律处分、从业资格认定管理撤销、向国期督反应会员要求和交流研究等。
期货法律法规
期货法律法规1.依照《期货公司风险监管指标治理试行方法》的规定，在期货公司净资产的差不多上，按照变现才能对资产负债项目及其他项目进行风险调剂后得出的综合性风险监管指标是指（）。
A.流淌本钱B.净本钱C.固定本钱D.可变现本钱2.期货公司运算净本钱时，应当按照企业管帐准则的规定对相干项目充分计提（）。
A.资产减值预备B.风险预备金C.净资产减值损掉D.资产折旧3.有证据注解期货公司未能精确确认估量负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。
A.说明来由，并在3日内予以精确确认B.披露该信息，并在3日内予以精确确认C.响应增长负债金额D.响应核减净本钱金额4.依照《期货公司风险监管指标治理试行方法》的规定，期货公司的净本钱不得低于人平易近币（）。
A.1000万元B.1500万元C.3000万元D.3500万元5.依照规定，期货公司净本钱与净资产的比例不得低于（）。
A.20%B.30%C.40%D.60%6.期货公司托付其他机构供给中心介绍营业的，净本钱不得低于人平易近币（）。
A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.6000万元7. 从事交易结算营业的期货公司，净本钱不得低于人平易近币（）。
A.2000万元B.3500万元C.4500万元D.5000万元8.中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”必定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。
A.80%B.90%C.120%D.150%9.期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司居处地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
A.3个B.5个C.7个D.10个10.期货公司应当在年度终了后的（）内报送经具备证券、期货相干营业资格的管帐师事务所审计的年度风险监管报表。
A.20日B.1个月C.2个月D.3个月11.期货公司法定代表人、经营治理重要负责人对风险监管报表内容持有贰言的，应当书面说明看法和来由，向（）报送。
A.期货交易所B.中国期货业协会C.公司居处地的财务部分D.公司居处地中国证监会派出机构12.期货公司应当储存书面风险监管报表，该报表的储存刻日应当许多于（）。
期货法律法规汇编
期货法律法规汇编一、简介期货市场作为金融市场的重要组成部分，发挥着促进实体经济发展和风险管理的重要作用。
为规范期货交易行为，保护投资者权益，维护市场秩序，各国纷纷出台了一系列的期货法律法规。
本文将对国内外的期货法律法规进行汇编，以便投资者了解和遵守相关规定。
二、国内期货法律法规1.《期货交易管理条例》该条例自1990年1月1日起施行，为我国期货市场的核心法律法规。
该条例规定了期货交易所的设立条件、期货合约的交易规则、期货公司的资本金要求、期货交易参与人的资格条件等内容，对我国期货市场的健康发展起到了重要的指导作用。
2.《期货交易所管理办法》该办法对我国期货交易所的设立、运营、监管等方面进行了详细的规定，力图保障期货交易的公平、公正、透明。
办法明确了期货交易所的组织结构、交易制度、市场监察、风险管理等内容，为投资者提供了较为完善的法律保障。
该办法对我国期货公司的设立、经营活动以及监管事项进行了规范。
办法明确了期货公司的资本金、开展业务的资格条件、信息披露要求等内容，对规范期货公司的经营行为，保护投资者权益起到了重要的作用。
4.《期货交易风险管理暂行办法》该办法针对期货交易中的风险管理问题进行了规定，包括风险评估、风险控制、风险监测等方面内容。
办法明确了期货公司的风险管理责任，要求其建立健全的内部控制制度，保证投资者的利益不受损害。
三、国际期货法律法规1.《国际货物买卖合同公约》该公约由联合国制定，其中第一章规定了合同的通则，第五章规定了合同的履行和不履行等问题。
尽管该公约主要适用于国际货物买卖合同，但其中的一些规定对于期货合约的订立和履行也具有指导意义。
2.《国际期货衍生品协会规则》该规则由国际期货衍生品协会（ISDA）制定，主要适用于场外衍生品合约。
规则对衍生品的定义、交易方式、风险管理等方面进行了详细规定，为国际衍生品市场的健康发展提供了指导和保障。
该办法是国际期货监管机构（IOSCO）制定的，旨在规范各国期货交易所的监管行为。
期货市场法律法规知识
中间介绍、交易结算、全面结算业务的净资本标准
• 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的， 净资本不得低于人民币3000万元。
• 从事交易结算业务的期货公司，净资本不得 低于人民币4500万元。
• 从事全面结算业务的期货公司，净资本不得 低于以下标准： （一）人民币9000万元； （二）客户权益总 额与其代理结算的非结算会员权益或者非结 算会员客户权益之和的6%。(19、20、21)
➢ 其他 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》 《期货投资者保障基金管理暂行办法》
2.0 期货市场法律法规——公司篇
一
期货交易管理条例
二
期货公司管理办法
三
期货公司风险监管指标管理试行办法
四
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
2.1 期货市场法律法规——人员篇
五Leabharlann 期货从业人员管理办法• 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规 行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出 机构和公司董事会报告。
• 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中 国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的，中 国证监会及其派出机构有权责令更换。
提高对期货经纪业务的风险管理要求
• 在第53、54、60、66、67条中有具体要求。 • 期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风
编制与披露
• 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书 面报告，说明净资本等各项风险监管指标的 具体情况，该书面报告应当经期货公司法定 代表人签字确认。
• 期货公司应当每半年向公司全体股东提交书 面报告，说明净资本等各项风险监管指标的 具体情况，该书面报告应当经全体董事签字 确认，并应当取得股东的签收确认证明。(28)
期货法律法规：期货交易所管理办法
期货法律法规：期货交易所管理办法1、判断题每一年度结束后30日内，期货交易所应向中国证监会提交其财务会计报表。
（）正确答案：错参考解析：《期货交易所管理办法》第一百零二条第一项规定，每一年度结束后4个月内期货交（江南博哥）易所应向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。
2、判断题会员制期货交易所总经理、副总经理由理事会任免。
（）正确答案：错3、判断题期货交易所对会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者与期货业务有关的违规行为，应当在前款所称办法规定的职责范围内及时予以查处；超出前款所称办法规定的职责范围的，应当向中国证监会报告。
（）正确答案：对参考解析：符合《期货交易所管理办法》第九十四条规定。
4、单选下面（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。
A.审议期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度正确答案：D5、单选公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。
监事会成员不得少于（）。
A.1人B.3人C.5人D.2人正确答案：B6、判断题期货交易所应当根据其业务规模、发展计划及潜在风险决定其风险准备金的规模。
（）正确答案：错7、单选会员制期货交易所专门委员会由（）设立，A.总经理B.理事会C.会员大会D.股东大会正确答案：B参考解析：《期货交易所管理办法》第三十二条第一款规定，理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。
8、多选下列选项中属于理事会职权的是（）。
A.召集会员大会，并向会员大会报告工作B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C.决定会员的接纳和退出D.决定对违规行为的纪律处分正确答案：A, B, C, D参考解析：依据《期货交易所管理办法》第二十五条规定，A、B、C、D四项均属于理事会的职权。
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一、单项选择题
1.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。
A.流动资本
B.净资本（法律法规）期货法律法规。
C.固定资本
D.可变现资本
2.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。
A.资产减值准备
B.风险准备金
C.净资产减值损失
D.资产折旧
3.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。
A.说明理由，并在3日内予以准确确认
B.披露该信息，并在3日内予以准确确认（法律法规）期货法律法规。
C.相应增加负债金额
D.相应核减净资本金额
4.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司的净资本不得低于人民币（）。
A.1000万元
B.1500万元
C.3000万元
D.3500万元
5.根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。
A.20%
B.30%（法律法规）期货法律法规。
C.40%
D.60%
6.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币（）。
A.2000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.6000万元
7. 从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）。
A.2000万元
B.3500万元（法律法规）期货法律法规。
C.4500万元
D.5000万元
8.中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。
A.80%
B. 90%
C.120%
D.150%
9.期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
A.3个
B.5个（法律法规）期货法律法规。
C.7个
D.10个
10.期货公司应当在年度终了后的（）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
A.20日
B.1个月
C.2个月
D.3个月
11.期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.公司住所地的财政部门
D.公司住所地中国证监会派出机构
12.期货公司应当保留书面风险监管报表，该报表的保存期限应当不少于（）。
A.3年
B.5年
C.7年
D.10年
13.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。
A.期货公司法定代表人
B.期货公司财务负责人
C.期货公司结算负责人
D.全体股东
14.风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在（）工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
A.10%;3个
B.15%;3个
C.20%;5个
D.30%;7个
15.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。
A.限期改正
B.说明原因，并处以罚款
C.停业整顿
D.限期报送或者补充更正
16.中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况。