质量环境安全管理体系审核
质量、环境、安全管理体系最新审核要点
质量、环境、安全管理体系最新审核要点近年来，随着社会的发展和人们消费升级的要求，质量、环境和安全成为企业经营成功的重要组成部分，是企业可持续发展的核心要素。
各国政府为了保障消费者的利益，提高产品质量和企业社会责任意识，不断加强对企业的质量、环境和安全管理体系审核工作。
下面是质量、环境、安全管理体系最新审核要点的介绍。
质量管理体系审核的要点管理态度一、企业高层管理对质量工作的态度高层管理必须完全了解企业生产过程中出现的问题和可能的质量隐患，明确质量管理的核心作用，在企业的决策中充分考虑质量问题，并定期组织质量管理体系的内部审核，保证质量方案有效实施。
二、中层管理对质量工作的态度中层管理必须落实企业质量管理的核心目标，在管理过程中针对职责范围内的质量问题制定解决方案，推广和反馈企业质量体系，是企业落实质量管理的重要组成部分。
标准化活动要点一、质量管理工具应用应确保质量管理活动与企业实际相符，根据企业生产流程及产品特点，对质量管理过程进行分析、评估和优化。
二、质量标准化的建立与应用企业应按照需求制定的质量标准，建立符合自身特点的质量标准体系，对每一道工序和每个工作环节进行质量控制。
质量保证的要点一、原材料质量保证原材料采购应加强审核，保证原材料的质量符合要求，采取可靠的选材方案，确保产品的稳定性。
二、生产过程质量保证生产过程中应开展质量控制措施，对于存在的质量问题及时查找原因，制定有效的解决方案，同时记录整个质量控制过程。
三、产品质量保证在生产过程中，应对产品进行质量保证，不止保证产品的可靠性和稳定性，还有质量标准化。
环境管理体系审核的要点基础管理一、环境管理的监测和预防控制应建立科学、有效、可靠的环境监测和预防控制体系，按照国家和行业相关部门颁布的环境保护标准和政策执行相关规定。
二、环境影响评估环境影响评估的主要目的是通过研究环境资料和相关方案，全面评估环境因素对环境造成的影响，从而建立可持续发展的环境保护方案。
三体系审核时需要准备哪些材料(一)2024
三体系审核时需要准备哪些材料（一）引言概述：在进行企业三体系审核时，准备充分的相关材料是非常重要的。
这些材料能够有效地展示企业在质量管理、环境管理和职业健康安全管理方面的整体情况，对于审核的顺利进行至关重要。
本文将详细介绍在进行三体系审核前，需要准备哪些材料，以及这些材料的作用。
正文内容：一、质量管理体系相关材料1.质量手册：包括企业的质量方针、目标，以及相关的质量管理程序。
2.流程文件：包括各个部门的工作流程文件，展示各个部门在质量管理方面的工作流程和控制措施。
3.标准操作程序（SOP）：记录了各个操作环节的标准化要求和工作指导。
4.培训记录：记录了员工接受的各种质量相关培训的情况。
5.检测报告和记录：展示产品质量控制和检测的结果。
二、环境管理体系相关材料1.环境管理手册：包括企业的环境方针、目标，以及相关的环境管理程序。
2.环境方面的法规与法律文件：包括适用于企业的环境保护法规和法律文件。
3.环境影响评估报告：对企业的生产活动进行环境影响评估，并记录评估结果和改进措施。
4.废物管理记录：记录了企业废物的产生、处理和处置情况。
5.环境培训记录：记录了员工接受的各种环境保护相关培训的情况。
三、职业健康安全管理体系相关材料1.职业健康安全管理手册：包括企业的职业健康安全方针、目标，以及相关的职业健康安全管理程序。
2.安全生产许可证和安全生产标准化证书：企业需提供相应的证照和证书，证明企业在安全生产方面的合法性和规范性。
3.职业健康安全风险评估报告：对企业的工作环境和操作风险进行评估，并记录评估结果和相应的风险控制措施。
4.事故和职业病危害防范措施记录：记录了企业事故和职业病危害防范的措施和效果。
5.员工职业健康安全培训记录：记录了员工接受的各种职业健康安全培训的情况。
四、相关管理层参与的材料1.管理层会议纪要：记录了企业高层管理层会议的议题和决策结果。
2.经营计划和目标规划：展示了企业的经营计划和对质量、环境和职业健康安全管理的目标规划。
三体系审核标准
三体系审核标准为了确保组织的管理体系运作符合国际标准，并且能够持续改进，许多企业都选择进行三体系审核。
三体系指的是质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系。
本文将介绍三体系审核的标准和要求。
一、质量管理体系1. 质量方针和目标：组织应制定明确的质量方针和目标，并向内外部相关方沟通和传达。
2. 质量手册：组织需要编制一个详细的质量手册，其中包括质量政策、程序和相应的记录。
3. 质量目标的设定和追踪：组织要设定可实现的质量目标，并对其进行定期的评估和追踪。
4. 质量程序和流程控制：组织需要建立和维护适当的质量程序和流程控制，以确保产品或服务的质量符合要求。
5. 内部审核：组织应定期进行内部审核，以评估质量管理体系的有效性，并提出改进措施。
6. 管理评审：高层管理人员应定期召开管理评审会议，审查质量管理体系的运作情况，并确定改进方向。
二、环境管理体系1. 环境方针和目标：组织应该定义并沟通明确的环境方针和目标，以指导其环境管理体系的运作。
2. 环境风险评估：组织需要对其活动、产品或服务可能对环境造成的潜在影响进行评估，并制定相应的控制措施。
3. 法规和法律要求：组织需要了解和遵守适用的环境法规和法律要求，并对其实施和遵循进行监控。
4. 资源和能源管理：组织应考虑资源和能源的有效利用，减少浪费和污染，推动可持续发展。
5. 环境目标的设定和评估：组织要设定可衡量和可追踪的环境目标，并对其定期进行评估和修订。
6. 行业要求和最佳实践：组织应持续关注行业内的环境要求和最佳实践，不断改进环境管理体系。
三、职业健康安全管理体系1. 法律遵从性：组织应遵守适用的职业健康安全法规和法律要求，并确保员工的职业健康安全。
2. 风险评估和控制：组织需要对工作场所可能存在的危险和风险进行评估，并采取相应的控制措施，减少事故和伤害发生的可能性。
3. 职业健康安全培训：组织应为员工提供必要的职业健康安全培训和教育，提高他们的意识和能力。
质量、环境、职业健康安全三体系内部管理体系审核报告
质量、环境、职业健康安全三体系内部管理体系审核报告一、审核目的：评价我司所建立的管理体系，确保持续实现其规定目标的有效性，满足ISO9001:2015，ISO4001:2015，ISO45001:2018标准的要求。
二、审核范围：参考管理手册中体系范围；三、审核依据：1）ISO9001：2015idt GB/T19001-2016标准；2）GB/T 24001-2016/ISO 14001:2015标准3）ISO45001:2018标准4）本公司发布的管理手册及程序文件，各部门工作手册；5）相关法律法规；四、受审核部门：公司管理层、行政人事部、商务部、采购部、质量部、工程部、生产部、财务部、仓库。
五、审核小组：审核组长：XXX组员：A组：XXX 、XXX B组：XXX 、XXX C组：XXX 、XXX D组：XXX 、XXX六、审核过程综述：在审核前，审核组按照《内部审核程序》的规定作了充分准备工作并确认了本次审核的重点是体系实施及日常工作的薄弱环节，由审核员编制了本次审核的实施计划，并按照文件要求编制了检查表。
审核组于xxx年xx月xx日分四组完成了审核计划中规定的内容。
审核过程中发现了3项不符合项，均为一般(轻微)不符合项。
针对不符合项，检查组开出了不合格项报告，并得到相关部门负责人的认可，采取了纠正预防处理措施。
七、不合格统计与分析：通过现场审查，一共分别发现有3个不合格项，均为一般(轻微)不符合项：①不良品放置区无区域标识②无员工xx本年度的职业健康体检报告③仓库门口的灭火器挪在门口用来挡门八、对管理体系评价：本公司于xx年xx月xx日按照ISO9001：2015idt GB/T19001-2016，GB/T 24001-2016/ISO 14001:2015、ISO45001:2018和法律法规的要求，结合公司现有体系文件要求进行了内审，本次审核范围包括管理层与管理体系所有有关的部门和人员，覆盖了标准的全部要求。
2022新版质量环境职业健康安全三体系管理评审
2022新版质量环境职业健康安全三体系管理评审一、引言质量环境职业健康安全（QHSE）三体系管理评审是指对组织内部的质量管理、环境管理和职业健康安全管理三个体系进行全面评估和审核的过程。
本文将详细介绍2022年新版质量环境职业健康安全三体系管理评审的标准格式。
二、背景随着社会的发展和对企业的要求日益提高，质量、环境和职业健康安全管理成为企业可持续发展的重要组成部份。
为了确保企业的运营能够符合相关法规和标准要求，评审机构对企业的三体系管理进行评估和审核，以提供客观、独立的评价。
三、评审目的评审的目的是对组织的质量、环境和职业健康安全三个体系进行全面评估，以确定其是否符合相关法规和标准要求，并提供改进建议，匡助组织提高管理水平和绩效。
四、评审范围评审的范围包括但不限于以下内容：1. 质量管理体系：包括质量政策、质量目标、质量手册、程叙文件、质量控制和质量改进等方面的要求。
2. 环境管理体系：包括环境政策、环境目标、环境手册、程叙文件、环境控制和环境改进等方面的要求。
3. 职业健康安全管理体系：包括职业健康安全政策、职业健康安全目标、职业健康安全手册、程叙文件、职业健康安全控制和职业健康安全改进等方面的要求。
五、评审准备1. 采集相关文件和数据：评审机构应向组织索取相关的质量、环境和职业健康安全管理文件和数据，包括政策、目标、手册、程叙文件、记录等。
2. 制定评审计划：评审机构应根据评审范围和时间限制制定评审计划，明确评审的目标、内容和时间安排。
3. 组织评审团队：评审机构应组织由经验丰富的评审员组成的评审团队，确保评审的客观性和专业性。
六、评审过程1. 开会准备：评审团队在评审开始前与组织代表进行会议，确认评审的目标、范围和时间安排，并解释评审的程序和要求。
2. 文件审核：评审团队对组织提供的文件进行审核，包括质量、环境和职业健康安全管理文件的合规性和有效性。
3. 现场检查：评审团队对组织的实际运营情况进行检查，包括工作场所、设备设施、作业过程和员工行为等方面。
质量、环境、职业健康安全体系审核员工作职责
质量、环境、职业健康安全体系审核员工作职责
质量、环境、职业健康安全体系审核员的工作职责是对组织的质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系进行审核，以确保组织体系符合相关的标准和法规要求，同时为组织的持续改进提供支持。
具体工作职责包括：
1. 识别审核对象：根据组织的业务范围和管理体系，识别需要审核的部门、流程和服务，确定审核范围和审核对象。
2. 预备工作：分析组织的文档和记录，以了解组织的管理体系和运作方式，制定审核计划和暗访计划，并与审核对象沟通和确认审核安排。
3. 进行现场审核：根据审核计划和标准要求，在组织的现场进行审核，包括收集信息、检查有关文档和记录、向审核对象询问问题并确认实现情况等。
4. 分析审核结果：根据审核结果和标准要求，评估组织的管理体系是否符合要求，发现问题并提出对应的建议和改进方案。
5. 编写审核报告：根据审核结果和标准要求，编写审核报告，包括审核程序、结果和改进建议，并向组织公开披露。
6. 跟踪和验证改进措施：在组织实施改进措施后，跟踪和验证改进措施的有效性和实施情况，并在必要时进行再次审核和确认。
7. 维护审核记录：记录审核过程和结果，并将其保留和归档，以备以后参考和使用。
总之，质量、环境、职业健康安全体系审核员的工作职责是保证组织运作的合规性和规范性，并为组织的持续改进提供支持。
关于质量、环境、职业健康安全管理体系审核范围的确定
关于质量、环境、职业健康安全管理体系审核范围的确定审核范围规定了审核的内容和界限，明确了审核拟覆盖的对象。
GB/T19011-2003《质量和（或）环境管理体系审核指南》标准术语3.13“注”就审核范围的内涵提供了进一步的注释说明，给出了描述审核范围通常宜包括的要素，即实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期。
由此可见，审核范围是一个在所确定的时间范围内，与组织管理职能、活动、产品和服务，以及活动区域等诸多因素有关的、并由其构成的集合。
在构成审核范围的四项要素中，活动和过程作为其核心要素，为其它三项要素的确定提供了依据，即：●组织单元：为实施和管理组织活动和过程所设置的组织结构；●实际位置：组织活动和过程所在的场所区域及所处的位置；●覆盖的时期：确定审核所覆盖的时间段。
因此，在界定审核范围时，宜围绕着受组织管理控制下的组织活动和过程这条主线，识别并确定与之相关的组织单元和实际位置。
由于不同管理体系所关注的对象和管理的内容不同，在界定审核范围时，宜结合每一个管理体系的特点，确定其适宜的审核范围。
一、质量管理体系审核范围质量管理体系关注组织产品的质量管理能力，致力于组织质量目标的实现，因此，对于质量管理体系而言，该审核范围宜是一个在所确定的时间范围内，围绕着组织产品/服务及其实现过程、并由与之相关的管理职能和现场区域等要素组成的集合。
通常，在确定审核范围时，应根据受审核方申请的认证范围及其涉及的产品/服务实现过程，识别并确定：1、组织的产品/服务范围即组织质量管理体系覆盖下的认证范围内的所有产品/服务。
该产品/服务范围的确定包括确定组织产品/服务的类别，了解组织从事相关活动须具备的有关法律法规规定的诸如许可、资质等级的范围或实际能力等。
2、组织的业务活动范围该业务活动范围包括在组织管理控制下的、与组织的产品/服务质量形成有关的管理活动、资源提供、产品实现、监视和/或测量活动和过程。
3、组织的管理职能范围即承担组织业务活动和过程职能的组织机构及其权责范围。
质量、环境、职业健康安全一体化管理体系现场审核要点
质量、环境、职业健康安全一体化管理体系现场审核要点说明在现代企业管理中，质量、环境、职业健康安全是关乎企业实现可持续发展的重要因素。
因此，在企业的管理体系中，实现这三个方面的一体化管理对企业的发展至关重要。
企业应该采用有关标准来对管理体系进行规划和设计，使得企业能够在合规的基础上出发，建立全面而完整的管理体系。
管理体系的实际运作需要经过审核，审核的目的是为了确认企业管理体系的有效性和合规性。
本篇文档将为大家提供质量、环境、职业健康安全一体化管理体系的现场审核要点，以便审核人员能够对企业的管理体系准确地进行验证和确认。
质量管理体系现场审核要点1.公司的质量方针是否明确，并且有效地传达给整个公司的员工？2.公司是否已经列出了所有的质量手册、程序和记录，并按照标准文件的要求进行编制和维护？3.公司是否已经建立了符合标准文件要求的内部审核程序，成果是否在实践中有效？4.公司是否在产品进出库时有保障和监控，并且在有质量问题时采取了适当的措施？5.公司是否已经确定了质量目标、绩效指标，并采用了正确的工具来确定和监控它们？环境管理体系现场审核要点1.公司是否已明确其环境保护方针和环境管理目标，并且有效地传达给整个公司的员工？2.公司是否制定了环境保护程序、措施和文件，并且符合标准文件要求？3.公司是否对环境进行了评估，并根据评估结果制定了相应的环境管理计划和监控程序？4.公司是否已经建立了符合标准文件要求的内部审核程序、管理评审，成果是否在实践中有效？5.公司是否监测环境监测项目，如噪声、废气、垃圾、水源等？公司是否采取了适当的措施来遵守所需的环境标准？职业健康安全管理体系现场审核要点1.公司是否明确了职业安全健康的方针、目标，并且有效地传达给整个公司的员工？2.公司是否制定了职业健康安全管理规程、文件、程序、措施等，并且符合标准文件的要求？3.公司在工作中是否采取了符合标准要求的职业健康安全措施，并且采取了预防或紧急措施来避免故障？4.公司是否建立职业健康安全管理评审、内部审核等管理程序，并且成果在实践中有效？5.公司是否对工作场所进行了职业健康安全评估、监测，如有恶劣情况是否采取相应的措施来改进？本文提供了对质量、环境、职业健康安全管理体系的现场审核要点。
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质量/环境/安全体系审核要点一、手册及文件评审；体系总体评估（Q：4.2.2；E：4.1 ；O：4.1）1）手册是否界定质量/环境/安全相应体系的范围？是否有质量体系条款删减？删减合理性如何？2）手册是否包含或引用必须的程序文件？是否有过程之间关系的描述？3）结合公司文件体系及运行状况总体评估质量/环境/安全运行情况？二、方针目标（Q：5.3，5.4.1；E：4.2，4.3.3；O：4.2，4.3.3）1) 查质量/环境/安全的方针、目标：2) 是否形成文件，并有正式批准的证据？3) 质量/环境/安全目标是否与质量方针一致？是否是在质量/环境/安全方针的框架下展开的，与所确定的范围是否一致？4) 在与质量环境管理相关的职能和分层次上是否建立了质量/环境/安全目标？是否形成了文件？有批准的证据吗。
5) 针对相应的环境/安全目标是否有相应的方案，方案是否包括：时间、方法、责任人？6) 各部门是否已经对相关的目标完成情况进行统计，是否实现？如果没有实现是否已经有相应的改进措施？落实情况？是否形成了文件？有批准的证据吗？7) 质量/环境/安全方针是如何向全体员工传达的？并通过其他过程审核时与各个层次员工的接触，了解员工对质量/环境/安全方针的理解程度；8) 质量/环境/安全方针在什么时机评审？如果已经进行了评审，查评审的情况，是否保证了质量/环境/安全方针的持续适宜性？三、环境因素/危险源辨识（E：4.3.1；O：4.3.1；）1) 是否按照工作流程或部门职责识别了环境因素/危险源，并保留了环境因素/危险源清单等相应的记录，是否有审批？环境因素/危险源是否齐全？2) 针对危险源辨识、风险评价、控制措施是否形成程序文件？查看文件或询问相应程序规定。
3) 是否已经评价并有相应的评价记录，有重大环境因素/危险源清单等记录？4) 是否已经针对重大环境因素/危险源建立了相应的控制方法，如：运行控制程序或目标方案？查看控制措施记录。
5) 重大环境因素/危险源是否经过评审或重新评定？查看风险评价记录。
6) 是否有关于重大环境/危险源的监测或检查？查看记录。
四、文件管理（Q：4.2.1，4.2.3；E：4.4.4，4.4.5；O：4.4.4，4.4.5）1) 查文件的编制、审核、批准的相关记录；2) 通过交谈了解实际情况与文件是否相符？3) 查文件的发放、借阅、更改等是否符合相关文件的规定，如果是用发放记录进行控制，发放记录能证实发放的全部情况吗？是否能区别文件的发放对象？是否有发放编号？是否有文件的签收的证据？4) 标准要求必须形成程序文件的过程：环境因素、法律法规和其他要求、能力、培训和意识、信息交流、运行控制、应急准备和响应、监测和测量、合规性评价、文件控制、记录控制、内部审核、不合格品控制、纠正措施和预防措施，是否制定了程序文件？相应的文件、记录清单和有效文件清单？5) 抽查不同部门现场的文件与文件的发放记录是否一致，查现场的文件的受控情况，到文件的使用部门，查相关的文件是否发放到位？有效、在用的文件是否能够提供？6) 各部门使用的文件是否保存完好？内容是否清晰？是否会产生有误的信息？7) 规定了哪些文件评审的时机？是否按规定的时机对文件进行了评审？文件评审发现了哪些问题？是否引起了文件的修改？文件修改经过审批了吗？对文件更改的审批符合文件管理的规定吗？更改后的文件是否保证了充分性和适宜性？8) 查文件的作废管理：作废文件是否都已收回或自行销毁？收回的废文件是否已销毁？如有发放记录，可从中抽一些作废文件查收回或销毁的证据；合理保留的废文件是否有标识能防止误用？五、记录管理（Q：4.2.4；E：4.5.4；O：4.5.4）1) 查看记录控制程序，了解其记录的控制措施？2) 查记录清单、记录的归档情况，记录是否清晰、易于识别和检索？3) 查现场的使用的记录与受控版本是否一致？4) 结合其他过程的审核，查相关记录的贮存、保存期限和处置？六、法律法规及外来文件的管理（Q：4.2.3g）,7.2.1；E：4.3.2，4.5.21；O：4.3.2，4.5.2）1) 外来文件/法律法规的分类情况如何？职责如何安排？特别是对外来文件/法律法规更新的跟踪渠道和职责怎样规定？2) 查外来文件/法律法规清单或目录，组织对与质量/环境/安全管理体系有关的外来文件是否识别充分了？特别是新换版或修订的外来文件是否已识别了？3) 外来文件/法律法规的发放如何控制？重要的外来文件是否有明确的发放对象？4) 作废的外来文件/法律法规是否收回或销毁？5) 在使用部门查必要的外来文件/法律法规是否有提供？保存是否完好？是否有无关的外来文件？6) 如何对守法情况和法律法规的适宜性进行控制和评价？是否定期的进行评价？收集的法律法规是否与重要环境因素/危险源相对应？7) 针对公司所确定的其它环境/安全要求是否遵守如何进行评价？查看证实记录。
七、管理职责（Q：5.1，5.2，5.4.2，5.5.2 ；E：4.4.1；O：4.4.1）1) 管理层是如何实现管理承诺的证实（守法宣传；方针制定；目标确保制定；资源评审；管理评审实施等）2) 通过交谈和查阅相关证据，了解最高管理者是如何传达满足顾客和适用的法律法规要求重要性的？3) 通过交谈了解最高管理者提供了哪些资源？这些资源能否满足质量/环境/安全的相应需求？4) 最高管理者以顾客为关注焦点的意识如何？是否清楚如何通过组织的一系列活动来实现？是否明确了责任？是否清楚地了解市场变化和顾客需求？是否了解顾客满意或抱怨的情况？5) 质量管理体系变更时是否仍在正常有效地运行？6) 管理者代表是如何履行质量管理体系所需的过程的建立、实施和保持的职责的？7) 管理者代表通过什么方式向最高管理者报告质量管理体系的业绩？提出了哪些改进的建议？8) 在提高员工质量/环境/安全意识方面，管理者代表领导协调、组织实施了哪些活动？效果如何？9) 管理者代表在内审工作中的职责如何？八、信息交流与沟通、合作与协商（Q：5.5.1，5. 5.3；E：4.4.3；O：4.4.3）1) 各机构、部门和岗位的职责权限是否已明确？没有矛盾、含糊和不一致？2) 确定的职责和权限是如何向员工传达的？3) 部门内部与部门之间如何对职责权限、环境因素、危险源、法律法规目标实现等事件进行沟通的？：4) 本组织有哪些内部沟通渠道和方式？5) 通过各部门的审核了解各层次管理者对自己的职责和权限是否已经清楚并理解？6) 内部沟通有哪些内容？沟通的效果如何？7) 如何就环境/安全方面的知识向业户进行宣传？8) 如何接收外来的文件、法律法规关于环境方面的信息接收?如何处理？或分发？9) 质量/环境/安全意识的宣传教育活动的证据，如会议记录、发言提纲、宣传品、简报、内刊等？10) 是否在危险源辨识、事件调查、方针及目标制定等活动中由员工进行参与。
查看是否建立、保持和实施员工参与的程序。
11) 是否与影响的外部方就安全方面进行协商？九、管理评审（Q：5. 6；E：4.6；O：4.6）1) 管理评审频次是什么？是否发生过追加管理评审的特殊情况？2) 管理评审活动是否进行了策划？查上一次管理评审的资料，包括了输入、输出、评审记录\评审报告等资料？各项资料是否满足标准要求？3) 管理评审的内容围绕质量/环境管理体系持续的适宜性、充分性和有效性？是否评审了质量/环境管理体系(包括方针和目标)改进的需要？4) 管理评审是否形成了关于质量/环境管理体系及过程的改进、产品的改进、对资源需求的决定和措施？整改的证据是否符合要求？十、人力资源管理、能力、意识和培训（Q：6. 2；E：4.4.2；O：4.4.2）1) 查人员能力的确定：根据法规和公司岗位的职责权限规定，是否确定了任职人员相应的能力要求？体现在什么文件中？（如《岗位说明书》）2) 相关人员的上岗证书，是否符合要求（抽查电工证、焊工证、内审员证等资料）？3) 是否有与质量/环境/安全管理相关的重要岗位？岗位职责如何？现有人员是否符合要求？4) 抽查部分人员的教育、培训、技能和经验的记录或通过现场考核，确认是否满足能力要求？5) 是否制定关于培训或招聘方面的计划？查看招聘材料。
6) 对员工进行质量意识培训教育的相关证据，如会议记录、培训记录、宣传品、与各层次员工交谈等。
7) 对培训或其他措施是否进行了评价，效果评价的证据？8) 如何确定各种服务过程对人员能力的要求？以及现有人员进行考核评估的材料，对发生不符合要求采取的措施？以及措施的实施效果的验证。
9) 如何进行员工能力考核、激励的？十一、基础设施（Q：6. 3；E：4.4.1；O：4.4.1）1) 了解各部门基础设施的分类情况，管理的职责和分工是怎样的？管理要求、保养制度等？保养和维修是否符合要求？2) 对基础设施管理工作的检查如何进行？对基础设施完好状况的检查工作的情况如何？检查的结果怎样？3) 有问题的基础设施是否进行了处置？对潜在问题是否采取了预防措施？4) 文件及记录：基础设施管理台帐，基础设施的技术文件资料；现场观察基础设施的管理情况；基础设施申购的相关资料；基础设施大、中、小修及日常维护保养计划及实施记录；对基础设施的检查及后续措施的记录。
5) 环境/安全所需要的设备、设施是否能够满足要求？十二、工作环境（Q：6. 4）与质量/环境管理体系相关的工作环境的要求，现场工作环境实况，各项管理制度实施的证据，对工作环境检查的记录及后续的改进措施。
十三、服务过程的控制/运行控制/应急准备与响应（Q：7.1，7.5.1，7.5.2，7.5.3，7.5.4，7.5.5；E：4.4.6，4.4.7 ；O：4.4.6，4.4.7）1) 各部门提供服务提供过程基本情况的文件，如运输、维修等服务提供过程的文件，服务实现的质量目标是什么？达到了吗？实施记录、对实施的检查和控制记录2) 设定的质量/和环境目标和过程的标准，实现各种目标和标准要求的记录或文件；3) 与服务过程监督和测量相关设备和监测装置的管理记录，如：测温的仪器、压力表等；4) 现场服务的提供情况，包括服务过程，监视、监督和检查过程，各种为保证服务质量和环境管理的实现的过程设备和监测装置的现场管理和相关的记录，过程监控和检查活动提出的改进措施证据；5) 放行、交付活动的记录和现场情况；6) 为客户提供服务后的满意调查、服务质量跟踪等实施的记录和现场情况；7) 各服务或设备、机房的现场的各种监视和测量状态标识的样式及现场标识的状况；维修零部件、车辆等的追溯性信息。
8) 服务过程中涉及的顾客财产的登记或台帐，识别、验证、保护、维护的记录，发生丢失、损坏、不适用的情况及向顾客报告的记录；9) 产品防护的管理制度，现场中防护的标识、搬运、包装、贮存和保护的现状，搬运工具，包装材料及包装后的产品情况，贮存设施和条件等；10) 各种环境管理要求的废弃物（固废、废水、废气等）的管理、处置的记录以及发现不符合的处理证据，和纠正措施效果的验证；11) 各种安全管理要求的危险源控制、处置记录以及发现不符合的处理证据，和纠正措施效果的验证；12) 各类应急相应的预案的实施或演习的证据和演习效果、预案实施效果的评估和改进的记录以及现场的情况。