证券公司柜台交易系统V20XXX0128
第三方存管系统证券端接口规范V20
第三方存管系统2.0 证券端接口规范金融事业部2007年8月第1章序言1.1 关键字本规范中恒生、恒生公司均指恒生电子股份有限公司1.2 适用范围本接口规范适用于恒生第三方存管系统银行端与证券端接口。
恒生公司保留本接口最终解释权利。
1.3 修改记录第2章协议解释2.1 遵循标准2.2 恒生通讯机模式本接口是基于TCP/IP协议并遵循类FIX标准设计的，证券端和银行端均需同时支持客户端/服务端的通信方式。
为了方便使用，提供了COMMX和COMM32两个Object供接口开发方选择使用，分别可以完成通讯及通讯/打包的过程，具体使用说明可以见相关技术文档。
2.2.1通讯数据包头typedef struct _DATAHDR{DWORD dwSignature; /*签名0x742582AF(以网络字节顺序表示为0xAF822574)*/INT iLength; /*数据长度，包括自身包头长度(网络字节顺序)*/DWORD dwOrdinal; /*序数(网络字节顺序)*/DWORD dwChecksum; /*校验和dwChecksum = (((DWORD)iLength << 19) + ((DWORD)iLength >> 13)) ^ ((dwOrdinal << 25) + (dwOrdinal >> 7))*/} DATAHDR, *LPDATAHDR;dwOrdinal在每次连接成功后置0，每次发送时递增，溢出后又从0开始。
不一定连续，目前允许间隔不超过50。
2.2.2业务包结构请求经过组件服务器转发到其他组件服务器时，包头中增加请求发送者的地址，地址层数加一。
组件服务器收到一个应答时，去除最后一层地址，地址层数减一，把应答返回给最后一层地址中指定的请求发送者。
2.2.3实际包示例客户端注册请求包结构如下：业务包头内填充值：HeaderVersion = 1，PacketType = 0，Branch = 0,FunctionNo = -30000，SenderID 随意,AddressLevel = 0，DataLength = 5ReturnCode = -30000Databuffer的内容：‘0’(1 Byte)唯一标识(4 Bytes)，用于区别同地址的多个连接，一般为进程号。
中投证券超强版交易系统介绍
中投证券超强版一、快速入门（一）功能菜单画面说明：包括行情，资讯，交易，网站四个栏目。
注：可通过查看菜单中的系统设置中的系统参数来设置功能菜单在屏幕上的位置。
（二）常常利用术语1. 鼠标操作术语点击移动鼠标到某目标并按鼠标左键一次，称"点击"该目标。
双点移动鼠标到某目标，维持位置不变，连按鼠标左键两次，称"双点"该目标。
拖动移动鼠标到某目标，按下鼠标左键不放并同时移动鼠标到另一名置，再放开左键，称"拖动"该目标。
2. 界面要素术语【菜单栏】位于系统画面左上方，包括系统、功能、报价、分析、资讯、查看、帮忙等六个栏目。
同时按下Alt 和菜单旁的字母即可选中弹出下拉列表，按下相应的字母键选中功能。
【题目显示区】位于系统画面右上方、菜单栏右边，除标示系统名称外，还显示当前窗口的信息。
【状态栏】位于画面的下方，分为四个部份：指数栏、红绿灯、系统显示区、预警（网络版、图文版）/数据显示区（盘后版）。
【工具栏】系统默许显示在画面左端，可随意拖放到任何位置，分为主功能图标按钮（前十项）和动态图标按钮（第十项以后，不同窗口下对应不同的图标按钮）。
【功能树】在画面的左侧或右侧（通过系统设置改变其位置），包括首页、功能、资讯、股票、指标五棵树，囊括了系统大部份功能和操作。
【辅助区】在画面的下方，包括信息地雷、分类资料、个股备忘【窗口】显示在画面中间，供用户阅读和分析的界面，分为主窗口和子窗口。
【主窗口】指系统默许的行情窗口。
【子窗口】包括组合窗口（包括分析图、分时图和多种图形的组合）、报表分析窗口、个股资料窗口、公告信息窗口。
【右边信息栏】组合窗口下位于右端（可隐藏），显示价位、数量等信息。
【功能切换区】右边信息栏最下方，分为笔、价、分、盘、势、指、值、筹，对应不同的信息栏小窗口显示内容。
【周期切换区】组合窗口下位于功能切换区的左侧，利用鼠标右键菜单、"["、"]"、F8或工具栏动态图标按钮都可进行周期切换。
证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理管理办法 模版
证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理管理办法模版【导言】证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理管理，是证券公司内部管理的重要环节。
为保证证券公司内部管理的规范性和法律合规性，制定本管理办法，明确清算对账及差错处理的流程和责任，并对可能出现的风险进行预警和防范，为证券公司的运营和客户安全提供保障。
【第一部分：总则】一、为了规范证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理工作，提升公司内部管理规范性和风险控制能力，特制定本管理办法。
二、本管理办法适用于证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理工作。
三、证券公司柜台交易系统的清算对账及差错处理，应当遵循法律法规的规定、证券交易所的规则、自律规范和公司内部管理制度，保证证券公司内部管理的规范性和风险控制。
【第二部分：清算对账】一、理财产品交易清算对账1、证券公司应当按照证券交易所规定的时间要求，及时进行理财产品交易清算对账，对实际交易发生的资金、产品数量和费用等情况进行核对，并及时记录每笔交易的清算结果。
证券公司和客户应当按照清算结果进行资金和产品的划转等操作。
2、证券公司应当建立健全客户资金和产品的核算制度，监控客户资金和产品的交易情况，并及时核对客户的资金和产品余额，并对异常情况进行处理。
3、证券公司应当定期对理财产品交易清算对账的核算情况进行统计分析，向内部管理层和监管机构报告，为公司的内部管理和风险控制提供数据支持。
二、证券交易清算对账1、证券公司应当按照证券交易所规定的时间要求，及时进行证券交易清算对账，对实际交易发生的资金、证券数量和费用等情况进行核对，并及时记录每笔交易的清算结果。
证券公司和客户应当按照清算结果进行资金和证券的划转等操作。
2、证券公司应当建立健全客户证券和资金的核算制度，监控客户证券和资金的交易情况，并及时核对客户的证券和资金余额，并对异常情况进行处理。
3、证券公司应当定期对证券交易清算对账的核算情况进行统计分析，向内部管理层和监管机构报告，为公司的内部管理和风险控制提供数据支持。
证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理管理办法 模版
证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理管理办法为了加强公司柜台普通交易系统和融资融券交易系统（以下统称为柜台交易系统）的交易资金和股份管理、基金份额管理，保证柜台交易系统中客户资金及各类证券余额的正确性，防范和控制柜台清算中的风险发生，特指定本办法。
第一条清算对账及差错的释义本办法中所指的“清算对账”是指柜台清算人员在清算过程中与中国登记结算公司、基金公司、法人清算系统必须进行的当日成交资金和证券余额、基金份额的对账。
“对账差错”是清算过程中发现的交易成交资金及股份、基金余额与中国登记结算公司、基金公司或法人清算系统对比发生的不平账目。
第二条清算资金对账一、对账依据柜台清算人员日终进行柜台交易系统交易清算时，必须进行清算资金对账，确保一、二级清算成交金额、印花税项目的一致。
上海市场：一级文件是交易所的GH类文件，二级是证券结算登记公司的JSMX类文件。
深圳市场：一级文件是交易所的SJSTJ文件，二级是交易所的SJSHB文件。
股转市场：一级文件是交易所的BJSTJ文件，二级是交易所的BJSHB文件。
二、对账方法清算前，为避免发生清算时遗漏现象，柜台清算人员需要认真核查清算文件的检查工作，确保清算文件的完整、有效。
清算中，清算资金对账的关键是在处理柜台交易系统的“清算处理”步骤结束时，柜台清算人员应及时根据柜台交易系统提供的“清算核对”菜单检查清算处理结果，确保各交易单元的一、二级成交金额、印花税项目必须一致。
如果发现有席位一、二级成交金额或印花税不一致，应立即停止清算，待查明原因后方可继续后续操作。
清算后，柜台清算人员应打印一、二级成交统计表进行成交资金及印花税的核对，保证买入金额、卖出金额、印花税三个项目的一二级平衡。
如果发现一、二级金额或印花税不一致，应查明原因。
在柜台交易系统确保清算正确的情况下，将柜台交易系统的二级成交统计表提交给法人清算岗，由其进行与法人清算结果数据的核对。
法人清算岗核对无误后，柜台清算人员才能向三方存管银行发送清算数据。
证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理管理办法 模版
证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理管理办法为了加强公司柜台普通交易系统和融资融券交易系统（以下统称为柜台交易系统）的交易资金和股份管理、基金份额管理，保证柜台交易系统中客户资金及各类证券余额的正确性，防范和控制柜台清算中的风险发生，特指定本办法。
第一条清算对账及差错的释义本办法中所指的“清算对账”是指柜台清算人员在清算过程中与中国登记结算公司、基金公司、法人清算系统必须进行的当日成交资金和证券余额、基金份额的对账。
“对账差错”是清算过程中发现的交易成交资金及股份、基金余额与中国登记结算公司、基金公司或法人清算系统对比发生的不平账目。
第二条清算资金对账一、对账依据柜台清算人员日终进行柜台交易系统交易清算时，必须进行清算资金对账，确保一、二级清算成交金额、印花税项目的一致。
上海市场：一级文件是交易所的GH类文件，二级是证券结算登记公司的JSMX类文件。
深圳市场：一级文件是交易所的SJSTJ文件，二级是交易所的SJSHB文件。
股转市场：一级文件是交易所的BJSTJ文件，二级是交易所的BJSHB文件。
二、对账方法清算前，为避免发生清算时遗漏现象，柜台清算人员需要认真核查清算文件的检查工作，确保清算文件的完整、有效。
清算中，清算资金对账的关键是在处理柜台交易系统的“清算处理”步骤结束时，柜台清算人员应及时根据柜台交易系统提供的“清算核对”菜单检查清算处理结果，确保各交易单元的一、二级成交金额、印花税项目必须一致。
如果发现有席位一、二级成交金额或印花税不一致，应立即停止清算，待查明原因后方可继续后续操作。
清算后，柜台清算人员应打印一、二级成交统计表进行成交资金及印花税的核对，保证买入金额、卖出金额、印花税三个项目的一二级平衡。
如果发现一、二级金额或印花税不一致，应查明原因。
在柜台交易系统确保清算正确的情况下，将柜台交易系统的二级成交统计表提交给法人清算岗，由其进行与法人清算结果数据的核对。
法人清算岗核对无误后，柜台清算人员才能向三方存管银行发送清算数据。
7-1-金证新一代win优化版集中交易系统安装手册-营业部
银河证券股份有限公司新一代集中交易系统集中交易系统安装手册－营业部端制作人:深圳市金证科技股份有限公司文档信息项目名称新一代集中交易标题新一代集中交易营业部程序配置说明类别文档子类别工程人员手册摘要当前版本V1.0日期作者文档拥有者金证科技股份有限公司送交人员用户文件新一代集中交易平台安装手册.doc- <文件类型：Microsoft Word>修改历史版本号日期修改人摘要目录1.新一代营业部系统平台安装文档编写说明 (4)1.1编写目的 (4)1.2文档所有人 (4)1.3术语解释 (4)1.4文档详细参考资料 (5)2.新一代系统营业部系统平台描述 (5)2.1新一代系统营业部安装程序列表 (6)3.新一代系统安装与初始化 (7)3.1系统安装前准备 (7)3.2建议阅读方式 (8)3.3系统安装流程 (8)3.3.1KCXP营业部安装 (8)3.3.2SpbSetup客户端安装 (12)3.3.3KCBP安装 (18)3.3.4基本参数配置 (22)1.新一代营业部系统平台安装文档编写说明1.1 编写目的本文档说明的是集中交易系统营业部端的安装，集中交易系统营业部端包含营业部历史数据库服务器，KCBP，KCXP，平台客户端、相关的业务程序。
预期读者为工程安装人员，工程维护人员和操作员。
1.2 文档所有人深圳市金证科技股份有限公司1.3 术语解释应用数据库服务器：指安装了证券业务逻辑，能提供证券业务的数据库服务器，本系统中特指安装了业务逻辑的SQL Server 服务器，如交易服务器，历史服务器，备份服务器。
交易服务器：安装用于证券交易的应用数据库服务器历史服务器：安装用于查询历史流水的应用数据库服务器备份服务器：提供交易热备份的应用数据库服务器三方存管服务器：提供三方存管业务KCXP：集中交易系统通讯中间件KCBP：集中交易系统业务中间件客户端：特指业务前台程序自动报盘：提供计算机自动报盘的程序核心交易系统：我们把交易数据库，历史数据库，备份数据库，交易KCBP，历史KCBP，KCXP，报盘的一个逻辑系统成为一个核心交易系统。
中国银河证券海王星操作手册
中国银河证券海王星操作手册导读：本操作手册旨在为中国银河证券公司的工作人员提供关于海王星操作的详细指导。
通过本手册，您将了解到如何正确、高效地运用海王星系统进行股票交易和资产管理。
本手册中提供了海王星系统的介绍、登录操作指南、交易操作流程、资产管理功能以及常见问题解答等内容，希望对您的工作有所帮助。
一、海王星系统介绍1.1 海王星系统是中国银河证券自主研发的一套综合性交易平台，具备快速、稳定、安全的特点。
1.2 海王星系统提供了实时行情、交易、资产管理等一系列功能，方便用户进行股票交易及资产管理。
二、登录操作指南2.1 打开海王星系统客户端，并输入正确的用户名和密码。
2.2 确认登录方式，选择适合自己的登录模式，比如普通登录、指纹登录、声纹登录等。
2.3 登录成功后，进入系统主界面，可以进行个性化设置，修改密码等。
三、交易操作流程3.1 选择交易市场：根据投资需求，选择适合自己的交易市场，包括股票、债券、基金等。
3.2 查询股票行情：通过海王星系统的行情查询功能，获取股票的实时行情信息，包括价格、涨幅、最高最低价等。
3.3 委托交易：根据自己的交易意向，选择适当的交易方式，进行委托交易。
可以选择限价委托、市价委托等。
3.4 成交确认：交易完成后，海王星系统会自动发送成交确认短信或邮件通知，确保交易结果的及时反馈。
3.5 交易记录查询：在交易完成后，可以随时通过系统查询功能，查询历史交易记录和相应的资金流水。
四、资产管理功能4.1 资产概览：海王星系统提供了资产概览功能，用户可以随时查看自己的持仓情况、资金余额等。
4.2 资产调整：可以通过系统提供的资产调整功能，进行股票调仓、资金划转等操作，实现资产配置的灵活性。
4.3 资金流水查询：用户可以通过系统查询功能，查看自己的资金流水，包括充值、提现、交易、费用等明细信息。
4.4 综合报表：海王星系统提供了综合报表功能，用户可以根据需要生成资产报表、收益报表等，方便进行资产管理和分析。
股票交易系统-(最新版)
股票交易系统(最新版)一、实时行情推送最新版股票交易系统为您提供秒速更新的实时行情，让您紧跟市场脉搏，把握投资机会。
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七、持续优化升级我们始终关注市场动态和投资者需求，持续对股票交易系统进行优化升级，为您带来更优质、更便捷的交易体验。
敬请期待我们的后续版本！八、多平台兼容性为了让您随时随地掌握市场动态，最新版股票交易系统实现了多平台兼容，支持Windows、Mac、iOS、Android等系统。
无论您使用电脑、平板还是手机，都能轻松登录交易系统，进行顺畅操作。
九、丰富的资讯服务我们为您提供全面、及时的财经资讯，包括市场新闻、公司公告、行业动态等，帮助您洞察市场变化，做出明智的投资决策。
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十一、投资策略分享系统为您提供投资策略分享功能，您可以查看其他投资者的交易策略，借鉴优秀经验，提升自己的投资技能。
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➢ OTC是未来证券公司投融资交易平台的核心组成部分
➢ 证券公司可以通过OTC平台将产品销售给有投资需求的客户，满足市场的投融资需求， 完成证券公司的投资和融资职能
➢ 通过OTC市场促使证券公司的收益呈现指数增长
区域市场/ 个性 地方交易所 理财
产品
代理 发行 产品
代销 理财 产品
……
股票 买卖
证券公司
经纪业务
自建柜台交易产品
• OTC概述 • 业务分析 • 业务实现 • 系统实现 • 方案实务领 导小组
产品营销
产品运营支 持
合规与风控 支持
场外业务部 固定收益部 资产管理部
机构客户部 股票销售部 投资银行部 经纪业务部
清算中心
信息技术中 心
财务部
合规部 风控部 稽核部
1、负责柜台交易业务客户需求搜集； 2、制定柜台交易产品的营销方案； 3、负责公司柜台市场的平台推广、产品销售及客服服务； 4、柜台交易业务客户档案管理。
1、负责柜台交易产品涉及的登记、托管、信息批露、清算、交收等工作； 2、负责组织系统的柜台交易系统的业务测试及验收工作及日常运维和应
急预案工；作 3、协助开展公司柜台市场的平台推广、业务推广及相关服务； 4、根据业务规划和业务需求制定系统规划和系统建设方案。
适当性
产品举例：私募债券、上市公司非流程股权、定向增发股票、国债等
投资人
申购 反馈 信息
投资人
申购 反馈 信息
柜台交易平台
产品信息 接
信息 交互
口
产品信息
信息 交互
STG报盘
中登
信息 交互
大宗商品 交易平台
产品举例：非上市公司股权、权益类产品挂牌、衍生品等
承销/做市
产品中心
产品
产品
交互
验证
各种
交互
登记在 券商OTC
【1】登记在中登：私募债券、上市公司非流 程股权、定向增发股票、国债等 【2】登记在区域OTC：非上市公司股权、权 益类产品挂牌、衍生品等 【3】登记在其他券商：可以做市 【4】代销：信托、基金、银行理财产品等
产品
登记托管 风控合规
发行认购 协议成交 报价交易 做市交易
查询统计
清算 运维管理
126家
交易市场类别
纽约证券交易所NYSE 场 内 市 美国证券交易所AMEX 场
地方性证券交易所
纳斯达克NASDAQ 场 外 市 OTCBB 场
粉单市场Pinksheets
上市/挂牌No.
约2800家 约600家
约5000多家 约2500家 超过1万家
图2：截至2010年年底中国不同层次市场公司数
报
订单
价
阶
段
审核并接受订单、 T+0发送申请单
T+N申请接收
成
交
T+N成交确认
阶
段
T+N成交确认
财富管理部
部门 柜台业务领导小
组 产品设计 产品营销
产品运营支持
主要职责
1、确定公司柜台业务发展的方向、柜台交易产品的交易制度、管理规则、 业务规则和准入与退出原则；
2、审定柜台市场交易产品； 3、与监管机关、各地政府、各合作券商进行协调。
1、根据客户、市场的需求开发柜台交易产品； 2、参与柜台交易产品开发及初审等； 3、协助开展公司柜台市场的平台推广、业务推广及相关服务。
证券公司柜台交易系统 V20XXX0128
• OTC概述 • 业务分析 • 业务实现 • 系统实现 • 方案实施 • 金证优势
我国资本市场现状
我国上市或挂牌公司数量从主板到场外交易呈现倒金字塔形，无论与发达市场还是我国资 本市场的需求相比，都有很大差异。
主板
中小板 创业板
代办股份 转让系统
1379家 531家 153家
表1：美国各层级市场上市挂牌公司数
数据来源：中国证监会，中国证券业协会代办股份转让信息披露平台
大力发展资本市场
在全国证券期货监管工作会议上，证监会主席郭树清指出： “以柜台交易为基础，加快建立统一监管的场外交易市场”。
成熟期
主板
公开市场（沪、深交易所）
成长期 成长前期
中小板、创业板 新三板（全国OTC市场）
主 板
中小板、创 业板
新三板（全国OTC市 场）
区域股权交易市场
证券公司自建柜台交易市场
登记在 中登
1 登记在自建OTC平台的产品
自产自发 : 收益凭证、票据、远期、期权、 互换、挂钩收益凭证、挂钩票据
受托理财：集合资产管理计划、定向资产 管理计划、私募基金
2 登记在其他机构平台的产品
登记在 区域OTC
区域股权交易市场
全国场外交易市场 区域场外交易市场
证券公司自建柜台交易市场
图1：中国资本市场层次分级
发展OTC的必要性
交易
登记托管
支付
融资
投资
自建OTC市场
投资项目管理
投资需求管理 ➢投资风险 ➢投资方式 ➢预期回报 ➢产品流动性
产品设计
融资项目管理
融资需求管理 ➢融资金额 ➢融资方式 ➢产品周期 ➢产品权益
从交易的制度模式方面来看，我国柜台交易业务应当以协议交易为主，同时 尝试开展报价交易或做市商交易机制。
交易方式
申报方式
参与主体
协议交易 （匹配成交）
标 的 物
报价交易 （挂牌点选）
做市交易
匹配申报
挂牌申报 双向报价 买卖申报
投资者
投资者 报价商 投资者
投资人
经纪商
交易及报价中心
登记结算中心
填写认购/申购/赎回
行情、成交回报 委托
投资人
经纪商
监管机构
监督
监督
委托申报 行情、成交回报
交易中心
双向申报、成交回报 行情、成交回报
报价商
融资项目
成交明细 投资、监督 融资需求
资金划拨
结算银行/ 第三方支付等
资金划付
登记托管中心
挂牌申请、初始登记
承销商
柜台交易标的物现阶段定位为非公开发行的金融产品，主要集中在证券公司自产产品、证券公 司代理发行产品以及由外部金融机构发行、证券公司代销的理财产品。
付
金兑付
产品下 架
产品营销
营销方 案制定
预约确认
运营支持
营业部
产品营销
客户预 约
产品清算/ 资金清算
资金划付 （法人） 成立资产
登记
产品清算/ 资金清算
资金划付 （法人）
投资者
接收产 品信息
合同签订 订单生成/资
金锁定
资金退款 成立通知/资 产登记通知
资金到账
• OTC概述 • 业务分析 • 业务实现 • 系统实现 • 方案实施 • 金证优势
各种
验证
交易模式 交易模式
区域市场
更新信息
清算
成交数据 清算数据
产品中心
承销/做市
产品
产品
交互
验证
各种
交互
各种
验证
交易模式 交易模式
其他券商 OTC
更新信息
清算
成交数据 清算数据
产品发行人 产品设计
准 备
产品生产
期
产品管理 产品发布
项
目
发
验资
行
期
发行失
败退款
产品成 立确认
产品到
到
期清算
期
兑
收益与本