北大财政学刘怡课件

社会主义市场经济与混合经济； 社会主义市场经济与混合经济； 市场失灵和政府失灵，有效性； 市场失灵和政府失灵，有效性； 谁是政府？早期对政府角色的考虑； 谁是政府？早期对政府角色的考虑； 公共部门的基本经济问题； 公共部门的基本经济问题； 规范经济学与福利经济学； 规范经济学与福利经济学； 经济学家的基本观点； 经济学家的基本观点；
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图1-1. 社会的生产可能安排：如果社会希望享用更多的 社会的生产可能安排： 公共产品， 公共产品，它将放弃一些对私人产品的享用
私人产品 ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ G
E I 生产可能安排
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早期对政府角色的看法
• 亚当. 斯密试图说明竞争和利润动因是如何导致个人——在追 亚当. 斯密试图说明竞争和利润动因是如何导致个人——在追 求其自身利益的同时——服务于公共利益的 服务于公共利益的。 求其自身利益的同时——服务于公共利益的。利润动机会导致 个人提供他人所需要的产品。相互竞争， 个人提供他人所需要的产品。相互竞争，则会造成企业生产那 些所需要的产品，并在一个很低的价格下提供， 些所需要的产品，并在一个很低的价格下提供，否则它就会无 法生存。斯密争论到，经济就像被一只无形之手（invisible 法生存。斯密争论到，经济就像被一只无形之手（ hand）引导着，去生产人们所需要的， hand）引导着，去生产人们所需要的，并且是在在一个最佳的 方式下。 方式下。 • 并不是所有十九世纪的思想家都追随亚当. 斯密的推理。 并不是所有十九世纪的思想家都追随亚当. 斯密的推理。 Charles Dickens在他的小说里试图描绘工人阶级的困境，社 Dickens在他的小说里试图描绘工人阶级的困境 在他的小说里试图描绘工人阶级的困境， 会理论家卡尔. 马克思（ Marx）、罗伯特. 欧文（ ）、罗伯特 会理论家卡尔. 马克思（Karl Marx）、罗伯特. 欧文（Robert Owen）、 Owen）、Sismondi不仅试图从理论上重新解释他们所观察到 ）、Sismondi不仅试图从理论上重新解释他们所观察到 而且提出了应该如何重新组织社会的方法。亚当. 的，而且提出了应该如何重新组织社会的方法。亚当. 斯密看 作是高尚的东西，他们认为是罪恶。马克思， 作是高尚的东西，他们认为是罪恶。马克思，不仅仅是最为深 刻的思想家， 刻的思想家，对于那些赞成国家应该成为控制生产资料主要角 色的人们，他也肯定是最具影响力的人。现在，仍有许多关于 色的人们，他也肯定是最具影响力的人。现在， 政府究竟扮演有限还是主动角色的争论。 政府究竟扮演有限还是主动角色的争论。
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第一章 社会主义市场经济
Social Market Economy
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社会主义市场经济与混合经济
• 学习财政学十分重要和有意义的事情是需要不断 地面对在政府和私人之间定义某个适当的边界的 问题。 问题。 • 社会主义市场经济不同于混合经济、市场社会主 社会主义市场经济不同于混合经济、 义和自由市场经济。 义和自由市场经济。 • 虽然大多数的经济活动是由企业承担的，但政府 虽然大多数的经济活动是由企业承担的， 却控制着主要（或核心）的经济部门， 却控制着主要（或核心）的经济部门，资源配置 虽然同样是通过价格机制和竞争机制，遵循价值 虽然同样是通过价格机制和竞争机制， 规律的原则， 规律的原则，但是政府却拥有对经济更强的控制 这被称作为社会主义市场经济（ 力，这被称作为社会主义市场经济（Social Market Economy）。 Economy）。
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政府行为的动机：市场失灵 政府行为的动机：
• 在大萧条期间和20世纪60年代早期，经济学家（和政治家）开 在大萧条期间和20世纪 年代早期 经济学家（和政治家） 世纪60年代早期， 始意识到自由市场经济（Free Market Economy）无法满足社 始意识到自由市场经济（ Economy） 会许多基本的需求。在大萧条时期，失业率接近25%， 会许多基本的需求。在大萧条时期，失业率接近25%，而国家 大萧条带来了许多迫在眉睫的问题， 的产出下降了近 30% 。大萧条带来了许多迫在眉睫的问题， 尽管显得并不是那么严重，但是造成的影响却持续了很长时间， 尽管显得并不是那么严重，但是造成的影响却持续了很长时间， 当银行倒闭和股市崩盘后， 当银行倒闭和股市崩盘后，许多人事实上失去了他们所有的 许多老年人丧失了他们赖以生存的基础， “钱”，许多老年人丧失了他们赖以生存的基础，许多农户发 现他们产品的价格低到无法支付租金的地步， 现他们产品的价格低到无法支付租金的地步，违约成了大众菜 commonplace）。发生在2008 ）。发生在2008年的金融 （defaults become commonplace）。发生在2008年的金融 风暴可以说是继大萧条以来最为严重的经济危机。 风暴可以说是继大萧条以来最为严重的经济危机。人们面临着 种种类似于大萧条时期的经济症状：失业、养老基金的贬值、 种种类似于大萧条时期的经济症状：失业、养老基金的贬值、 银行倒闭和股市崩盘。 银行倒闭和股市崩盘。 • 这种不公平性造成了20世纪60年代发起的许多政府项目的冲动。 这种不公平性造成了20世纪 年代发起的许多政府项目的冲动。 世纪60年代发起的许多政府项目的冲动 约翰逊总统宣布“向贫困宣战” 约翰逊总统宣布“向贫困宣战”。许多项目致力于提供一种安 全网络，即为穷人提供食品和医疗保障。而其他的一些项目， 全网络，即为穷人提供食品和医疗保障。而其他的一些项目， 如再就业项目（ program） 如再就业项目（job retraining program）致力于改善弱势群 “Vulnerable”）的经济条件。 体（Disadvantaged, also called “Vulnerable”）的经济条件。
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谁是政府和政府是干什么的 ？
• 怎样来区分人们标为政府的机构和私人机构呢？ 怎样来区分人们标为政府的机构和私人机构呢？ 这里有两个主要的区别：首先， 这里有两个主要的区别：首先，负责经营公共 机构的个人是经过了政治（选举）程序的， 机构的个人是经过了政治（选举）程序的， 或者是由经过选举程序的人指派的）， ），某人 （或者是由经过选举程序的人指派的），某人 占据某个政府职位的“合法性” 占据某个政府职位的“合法性”是直接或间接 地通过政治（选举）程序得到的。 地通过政治（选举）程序得到的。 • 其次，政府机构被赋于了某些强制的权力，而 其次，政府机构被赋于了某些强制的权力， 私人机构则不会拥有。 私人机构则不会拥有。政府有权力强迫个人支 付税收（如果你不支付， 付税收（如果你不支付，它可以没收你的财物 或送你进监狱）。 或送你进监狱）。
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公共部门和它的基本经济问题
• 1、政府应该生产什么（What is to be 政府应该生产什么（ produced） produced）? 资源的多大一部分应该贡献给公共 产品，如国防的高速公路，的生产？ 产品，如国防的高速公路，的生产？或资源的多 大一部分应该贡献给私人产品， 大一部分应该贡献给私人产品，如小汽车和电视 的生产？ 机，的生产？我们经常将这描述为生产可能计划 schedule）， ），它所 （production possibilities schedule），它所 反映出来的是在给定的技术和资源的情况下， 反映出来的是在给定的技术和资源的情况下，跟 踪了对这两种产品， 踪了对这两种产品，在我们的例子中公共产品和 私人产品，的各种可能的有效生产数量。 私人产品，的各种可能的有效生产数量。 图1-1 给出了我们这个社会生产公共产品和私人产品的 各种可能的组合。 各种可能的组合。
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政府失灵
• 有4个主要原因导致政府在实现其陈述的目标时可能出现 系统失效：政府仅获得有限的信息、 系统失效：政府仅获得有限的信息、对私人部门就其行动 做出的反馈缺乏有力的控制、对官僚主义缺乏有力的控制、 做出的反馈缺乏有力的控制、对官僚主义缺乏有力的控制、 对政治程序缺乏有效的改善。 对政治程序缺乏有效的改善。 : • 有限的信息提供：许多政府行动的后果十分复杂，很难预 有限的信息提供：许多政府行动的后果十分复杂， 见。 。 • 对私人市场反馈缺乏有效控制：政府对自身行动仅有十分 对私人市场反馈缺乏有效控制： 有限的控制。 有限的控制。 • 对官僚主义缺乏有效的控制：人大会（国会）、省和地方 对官僚主义缺乏有效的控制：人大会（国会）、 ）、省和地方 人大（立法机构）设计立法， 人大（立法机构）设计立法，但是它们并没有指派哪些政 府机构应该如何实行这些立法。 府机构应该如何实行这些立法。这些机构可能花费很多时 间撰写详尽的规制条例， 间撰写详尽的规制条例，以及花费很多的精力讨论如何将 这些详尽的规制贯彻下去， 这些详尽的规制贯彻下去，所有这些对规制产生的影响是 关键的。这些机构还可能对施加这些规制负责。 关键的。这些机构还可能对施加这些规制负责。 • 对所施加的政治程序缺乏改进：即使政府了解到关于所有 对所施加的政治程序缺乏改进： 行动后果的完全信息， 行动后果的完全信息，通过什么样的政治程序在这些行动 之间进行选择仍然增加了额外的难度。 之间进行选择仍然增加了额外的难度。