专利文献的特点主要表现在

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浅谈专利文献的特点及其内容解读

（66）本国优先权数据 201710687513.8 2017.08.11 CN
（85）PCT 国际申请进入国家阶段日 2018.11.23
（86）PCT 国际申请的申请数据 PCT/CN2018/099625 2018.08.09
（71）申请人华为技术有限公司地址 518129 广东省深圳市龙岗区坂田华为总部办公楼
2 专利文献的内容构成
专利单行本为记载单项专利申请的出版物，由各国工业产权局或世界知识产权组织发布；包括扉页、权利要求书、说明书和说明书附图（外观专利申请除外）。
2.1 扉页的具体构成扉页是以著录项目形式揭示每件专利基本信息的文件部分；为了便于数据的加工存储、方便各国数据交流和用户检索，目前各国均采用国际统一的代码来标识各著录项目；常见著录项目由上至下简要介绍如下：（19）文献公布机构：公开文献的世界知识产权组织或各国工业产权局。
第 12 期
浅谈专利文献的特点及其内容解读
（19）中华人民共和国国家知识产权局
·81·
（12）发明专利申请
（21）申请号 201880002119.9 （22）申请日 2018.08.09
（10）申请公布号 CN 109219948 A （43）申请公布日 2019.01.15
HO4J 11/00（2006.01）
1.4 格式统一、数据规范，便于检索各国专利文献采用统一的撰写格式，且其著录项目中特别设有按其技术领域分类的国际分类号，规范的数据加上全面的专利数据库，使得专利检索更为方便快捷。对于企业而言，通过查阅专利文献，可以及时了解技术发展状况、避免重复研发，能够有效缩短研发周期、降低生产成本；及时掌握竞争对手技术发展方向、做好跟进部署；同时也能在生产经营决策前进行侵权风险评估、降低投资风险等；可以说，专利文献的诸多优势确立了其在企业生产经营活动中无可比拟的战略情报来源地位。然而，在笔者从业期间走访的省内大大小小数十家企业中，绝大多数企业知识产权工作均由技术或行政人员兼职负责，除个别人员了解少量专业知识外，基本均未经过专业方面的培训，不具备基本的专利文献查阅能力。有鉴于此，本文结合专利单行本重点介绍专利文献的内容，供大家学习参考。

专利文献基础知识

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专利说明书扉页中基本著录项目有以下几部分：（11）文献号、（13）文献类型代码、（19）国家或组织代码；（21）-（26）申请号、申请日期等；（31）-（33）优先申请的国家、日期及申请号；（43）-（45）各种说明书的出版日期；（51）-（58）专利分类、发明题目、发明文摘、权利要求、检索领域等；（71）-（74）专利申请人、发明人（或设计人）姓名；（81）根据专利合作条约指定的国家、（84）根据地区专利公约条约指定的国家。
专利文献基础知识
1
一. 二. 三. 四.
专利文献的概念专利文献的特点专利文献的作用专利文献的类型
2
一. 专利文献的概念
专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和实验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料已出版或未出版的文件（或其摘要）总称。 ---《知识产权教程》WIPO 1988年作为公开出版物的专利文献主要有: 各种类型的专利说明书、专利公报、文摘和索引，以及发明、实用新型、工业品外观设计的分类表等。
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专利说明书的组成
以发明专利说明书为例，目前各国出版的发明专利说明书组成部分基本包括：扉页说明书权利要求附图（检索报告）。

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扉页
专利说明书扉页 -- 这种类似书籍的标题页，相当于专利说明书的一览表，是了解整篇文献非常有用的一页。扉页的基本结构：著录项目、摘要或权利要求、一幅主要附图（机械图、电路图、化学结构式等）三部分内容。
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发明、实用新型、工业品外观设计

实用新型一般指对机器、设备、装置、用具等产品形状、构造或其组合的技术解决方案。与发明技术解决方案相比创造性水平较低，只涉及有形物品。工业品外观设计一般指对产品的外形、图案、色彩或其组合所做出的富于美感又适用于工业应用的新设计，包括产品外形和表面二维及三维特征。

专利分析方法和主要指标

专利信息及其在企业中的应用专利分析是情报分析的重要分析方法之一，据统计，世界上每年发明创造成果的90%至95%在专利文献上记载，现在世界上约90个国家、地区及组织用大约30种文字每年出版约100多万件专利文献，全世界发明成果的70%～90%仅仅出现在专利文献中，而不会出现在期刊论文、会议报告等其他文献形式上。

由于专利文献技术内容的广泛性、专业性、及时性、公开性，专利文献法律保护的严密性、规范性和时效性，灵活运用专利文献，进行专利分析，企业将获得独特而实用的信息，从而提高企业的竞争和创新能力。

一、专利文献的特点专利文献一般包括专利公报、专利申请文件、专利说明书、专利索引、专利分类表、专利文摘等有关专利和专利权人的已出版或未出版的资料。

除了数量巨大、内容广泛等特点，专利文献具有其它情报源所没有的特点：1、新颖性大多数国家采用的先申请制原则使申请人在发明完成之后尽早提交申请，以防他人捷足先登；其次，由于新颖性是专利申报的首要条件，因此，发明创造多以专利文献而非其它科技文献形式公布与众；而20世纪70年代初以来专利申请早期公开制度的推行，更加快了专利反映新技术的速度。

同一发明成果出现在专利文献中的时间比出现在其它媒体上的时间平均早1～2年。

2、可靠性专利经过了长期的公示和严格审查，其内容既确定又准确，可以根据专利文献进行技术复制。

3、详尽性专利文献必须公开其技术细节，是申请者唯一不得不向公众透露其关键信息，而在其它地方都不会透露的文献。

4、规范性专利文献采用统一的分类方法，有着同一的着录格式，非常便于检索。

二、通过专利文献可以获得的信息通过专利文献的检索和分析大致可获得以下几方面的信息：1、技术信息专利文献可提供很多新技术和新技术的关键信息及背景信息。

利用专利可发现供改进现有产品、工艺和设计的可能性和方法，以及在先技术，或可替代的新技术和新的研究方向。

2、技术和产业动向专利文献可以显现出哪些机构、哪些人员、那些国家正在从事哪些研究，这些研究处于什幺阶段，又有那些成果；从时间、空间上进行分析，就可以显示当前的前沿技术是什么，市场前景怎样，某一技术或产品的生命周期状况如何，潜在的市场价值和潜力是怎样的，本领域及相关领域产品或技术的转折方向和重大变化如何演变，技术和市场空隙在哪里。

专利知识产权问答试卷及答案

练习单项选择：1．某厂在申请中国专利后，又以该专利申请要求优先权，先后申请了美国、欧洲、日本专利，这些申请先后被相关专利局公布，这些公布的文件相互构成：BA、优先权B、同族专利C、抵触专利D、有效专利2．为研制开发一种新产品并打算申请专利而进行的专利信息检索，通常选择：CA、同族专利检索B、法律状态检索C、新颖性检索D、技术引进检索3．中国发明专利申请公开说明书是哪种文献AA、未经审查尚未批准专利B、未经审查批准专利C、经审查尚未批准专利D、经审查批准专利多项选择：4．与一般科技文献相比，专利文献的特点有：ABDA、传播最新科学技术信息B、集技术、法律、经济信息于一体C、具备新颖性、创造性和实用性D、格式统一规范、具有统一的分类体系5．中国国家知识产权局使用国际专利分类法（IPC）对哪种文献进行分类ACA、对发明文献进行分类B、对外观设计文献进行分类C、对实用新型文献进行分类D、对所有专利文献进行分类6．专利说明书中包括的主要内容有：ABDEA、技术领域B、背景技术C、专利分类D、技术方案E、有益效果7．下列检索逻辑表达式正确的是：ACDA、A与BB、A与B或CC、A与（B或C）D、A非B8．美国专利的类型主要包括：ACDA、发明专利B、实用新型专利C、外观设计专利D、植物专利填空题：9．请对应国名写出国别代码，对应国别代码写出国名：德国（DE ）CN（中国）法国（FR ）EP（欧洲专利局）美国（US ）GB（英国）10．侵权检索包括防止侵权检索和被动侵权检索。

11．根据中国专利申请号可以知道，该申请是发明专利申请。

信息检索与分析利用复习题

三、名词解释题1. 按物质载体和记录形式划分,信息可分为印刷型、缩微型、声像型、机读型和手写型。

2. 文献是指“记录有知识的一切载体”，情报是“作为交流对象的有用知识”3. 内容、符号系统、物质载体、记录方式是构成文献的四个基本要素。

4. 按出版形式和内容的不同，信息可分为图书、期刊、报纸和特种信息。

特种信息也叫做灰色信息，包括：专利信息、学位论文、标准信息、会议信息、科技报告、政府出版物、产品样本资料和档案。

5. ISBN号是国际标准书号，由１３位数字组成，分成五段：图书代号；国家、区域、语种代号；出版社代号；书名代号；计算机校验码。

ISSN号是国际标准出版物号，由８位数字组成，分两段：序号、校验码。

6. 图书按用途可分为3种类型：阅读用书，参考工具书，检索用书7. 按检索方法划分，检索工具可分为手工检索工具、计算机和网络检索工具。

8. 知识产权范围主要包括专利权、著作权和商标权9. 知识产权具有两大功能：保持功能和公开功能10. 广义的检索包括信息的存储和检索两个过程。

11. 检索方法分为常规法、引文法（追溯法和检索引文法）和交替法三种12. 检索途径可以分为主题途径、分类途径、责任者/著者途径、号码及其它途径13. 手工检索工具中的著录项目在数据库中称为字段，字段的集合称为记录。

14. 文献数据库内英文段码Abstract对应的中文段码名称是文摘。

Keyword对应的中文段码名称是关键词。

15. 按国际上通用的分类法，数据库分为参考数据库、源数据库和混合型数据库。

16. 中国现行主要的图书分类方法是《中国图书馆分类法》，它属于体系分类语言。

17. 《中图法》第四版将图书分为5部，22大类，L.M.W.Y没有，计算机属于TP类, 属于二级类目。

18. 索书号主要由分类号和著者号组成。

19. 在因特网中，政府机构和商业组织的二级域名分别是GOV、COM。

域名.hk所指的国家或地区是香港；.org的含义是非营利组织.20. 公告号为8510961的专利是发明专利，专利号为200420011414.6的专利是实用新型专利；申请号为99322746.5的专利是外观设计专利。

第四讲：专利基本知识+国家知识产权局+专利申请+代理人

1.5 相关的专利概念 • 基本专利：指申请人就同一发明在最先的一个国家申请的专利。 • 同等专利：指发明人或申请人就同一个发明在第一个国家以外的其他国家申请的专利。 • 同族专利：某一发明其基本专利和一系列同等专利的内容几乎完全一样，它们构成一个专利族系，属于同一个族系的专利称为同族专利。 • 非法定相同专利：第一个专利获得批准后，就同一个专利向别国提出相同专利的申请，必须在12月内完成，超过12 个月的则成为非法定相同专利。
公开（告）日
• 公开（告）日由年、月、日三部分组成，各部分之间用圆点隔开；“年”为4位数字，“月”和 “日”为1或2位数字。 • 检索实例：
1、已知公开日为1999年10月5日，应键入“1999.10.5”。 2、已知公开日在1999年10月，应键入“1999.10”。 3、已知公开日在1999年，应键入“1999”。 4、如需检索公开日为1998到1999年之间的专利，应键入 “1998 to 1999”。
2.4 专利文献利用的意义
• 全世界每年所有科技出版物中，约有1/4的文献为专利文献。 • 90%以上的发明曾以专利文献形式发表，但其中 80%不再以任何其它形式发表。 • 欧洲专利局的的统计指出：欧洲每年大约浪费200 亿美元的科研投资；若能应用好专利文献，能节约40%的科研开发经费，少花60%的研究开发时间。
• 所谓专利文献，从狭义上讲是指由国务院专利行政部门公布的专利说明书和权利要求书；从广义上讲专利文献还包括说明书摘要、专利公报以及各种检索工具书、与专利有关的法律文件等。 • 目前，世界上绝大部分国家和地区建立了专利制度，并且有许多国家和组织用官方文字出版专利文献。 • 据世界知识产权组织统计,世界上90%-95%的发明能在专利文献中查到，并且许多发明只能在专利文献中查到。可以说,专利文献几乎记载了人类取得的每一个新技术成果，是最具权威性的世界技术的百科全书。

文献的特点与分类

图书按照内容、著述目的和使用特点，可划分为普通图书和工具书两种类型。普通图书提供读者具有完整性、系统性、连续性的知识，适合读者系统阅读或精读，包括教科书、专著、科普与通俗读物、文学艺术著作等。工具书是广泛收集某一范围的知识或资料，按特定体例或方式编排，提供基本知识和文献线索的一种特殊类型的文献，分为参考工具书和检索工具书两大类，具体包括辞典、百科全书、年鉴、手册、表谱以及索引、目录、‘文摘等等。
图书一般具有完整定型的装帧形式，首尾衔接，结构严谨，积叶成册，自成体系，以单行本、多卷书或丛书等形式出版发行。图书的内容系统、论述全面。一般记录一个中心内容或围绕一个问题，以历史为起点而以现实为重点进行论述。因此，读者通过阅读不仅可以获得一般性的知识，还可以从中得到历史的或现实的、理论的或方法的系统知识。
专利文献的特点主要表现在：第一，内容新颖、出版迅速。据统计全世界发明创造成果约90％～95％首先公诸于专利文献，故它是获取新技术的最快、最重要的信息源。第二，涉及技术领域广泛、实用性强。在研究开发和生产活动中遇到的各种技术问题，几乎均能在专利文献中得到有价值的解决方案。第三，具有法律效力。专利说明书是一种有法律效力的文件，是判断专利侵权的主要依据。
期刊按其内容性质或使用对象，可以划分为学术性期刊、普及性期刊、检索性期刊。
报纸，也是期刊的一种类型。它和期刊一样，有统一的名称，有常设的编辑机构，定期连续出版，每期汇集许多文章、报道、资料、消息。但它比期刊时间性更强，出版周期更短，有日报、双日报、三日报、周报、旬报等不同出版周期之分，是信息报道最及时的一种文献；内容更加广泛，它以最快的速度报道世界各地发生的时事新闻、评论和各学科领域出现的最新成果；版面较大，多为对开或四开，以单张散页形式出现；出版量大，拥有读者面广，人数众多。因此，报纸是重要的情报源和社会舆论工具，对社会经济生活有着广泛的影响。对报纸进行内容分析和辑录整理，是资料工作一个十分重要的方面。但是，报纸报道的系统性和完整性不如图书、期刊等其他文献类型。

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专利文献的特点主要表现在：
一、涉及的技术领域广泛。

专利文献几乎涉及所有的技术领域。

如:世界通用的国际专利分类表,经过5次改版,分为8个部,20个分部,118大类,620小类,6871主组,57320分组。

目前全世界的专利申请量每年都快速增长，据统计，2006年,全世界申请专利达176万件,其中中国申请专利达57万件。

二、技术方案描述详细,达到实际应用标准。

由于专利法要求进行专利申请时技术必须公开,说明书应详细描述其技术内容,因此,与其他文献相比,专利文献所报道的技术内容更加详细,达到该领域普通技术人员能够实施的程度。

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三、报道迅速及时,反映最新技术。

据国外统计资料表明,专利文献对新技术的报导比其他文献平均早3—5年。

这是因为,许多发明人在其科研成果即将结束时便急于申请专利,以获得专利法的保护。

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四、反映专利的法律状态。

以中国专利局出版的《专利公报》为例。

在《专利公报》上不仅报道了专利的技术内容,而且还报道了以下内容:专利申请的驳回、撤回、视为撤回;专利审查;专利权的授予和无效宣告、强制许可、继承或转让、终止等。