(吴泉州)专利文献与国际专利分类(吴泉州)
专利文献种类及其代码
专利文献种类及其代码专利文献是指申请或授予专利权的文件或出版物，记录了新技术、新发明或其他知识产权的创作和保护。
根据不同的特征和用途，专利文献可以分为多种类型。
下面将介绍一些常见的专利文献种类及其代码。
1. 发明专利文献（Invention Patent Document）：这是最常见的专利文献类型，记录了独创的发明或技术改进的详细描述和权利要求。
发明专利文献可以通过国际专利分类（International Patent Classification，IPC）进行分类，每个分类都有特定的代码。
2. 实用新型专利文献（Utility Model Patent Document）：实用新型专利文献记录了对实用性技术方案的新的技术改进，与发明专利文献相似，但实用新型专利的要求较低，通常在一些国家或地区有独立的法律制度。
3. 外观设计专利文献（Design Patent Document）：外观设计专利文献记录了产品外观设计的细节描述和权利要求。
与发明专利文献不同，外观设计专利主要保护产品的外观形状、装饰、图案等。
外观设计专利文献也可以通过国际分类进行分类，并有相应的代码。
4. 专利申请（Patent Application）：专利申请是指提交给专利局的文件，申请人要求授予专利保护。
专利申请文件包括申请书、说明书、权利要求书和相关附件。
专利申请通常分为国内申请和国际申请，国际申请可根据《专利合作条约》(PCT)进行分类。
5. 专利授权（Patent Grant）：专利授权是指专利局根据专利申请的要求，对该申请进行审查并认可该项发明或设计的文件。
专利授权包括授权书、授权公告和授权说明书。
6. 专利检索报告（Patent Search Report）：专利检索报告是对特定领域或主题进行的专利文献检索的结果报告。
专利检索报告包括检索的范围、检索方法、检索结果等详细信息，可以对专利的先前技术和相关知识进行研究和分析。
2-专利文献基础(更新)
一、专利说ห้องสมุดไป่ตู้书种类标识
• WIPO标准《ST.16用于标识不同种类专利文献的推 荐标准代码》
• • • • • 第3 组：用于特殊系列的专利文献 M--药物专利文献； P--植物专利文献； S--外观设计专利文献； 其他省略。
一、专利说明书种类标识
• WIPO标准《ST.16用于标识不同种类专利文献的推 荐标准代码》
• 权利要求书
• 权利要求书是专利文件中限定专利保护范围的文件部分。 包括：独立权利要求和从属权利要求。
• 权利要求书的位臵
• 扉页之后，说明书之后。
一、专利说明书
• 权利要求书术语表达
• 中国专利：“权利要求书”； • 美国专利：“I claim：”，“We claim：”，“What is claimed is：”； • 日本专利：[特許請求の範圍]；
二、专利编号
• 文献号编号规则
• 文献号仅由一组阿拉伯数字表示。但在专利文献上，国别 代码和文献种类代码要和阿拉伯数字一起连用。 —连续编号，例如： US 6674332 B1（从1836年第1号排起） —按年编号，例如： JP 2004-103245 A（每年从第1号排起） —沿用申请号，例如： DE 10 2005 041 711 A1（申请号10 2005 041 711.6）
专利文献基础
国家知识产权局专利局文献部 吴泉洲 62083255 2008.10
第一节 专利文献
• 一、专利文献概念 • 二、专利文献特点 • 三、专利文献作用
一、专利文献概念
• WIPO关于专利文献的表述
• 世界知识产权组织1988年编写的《知识产权教程》阐述 了现代专利文献的概念：专利文献是包含已经申请或被确 认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设 计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利 所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利 的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。
国际专利分类(IPC)
国际专利分类(IPC)国际专利分类(IPC)1. 简介国际专利分类(IPC)是世界上使用最广泛的专利分类系统之一。
该系统由世界知识产权组织(WIPO)制定和管理，旨在为发明的描述和检索提供一个统一的分类系统。
IPC采用一种层次结构，将发明分成各种类别和子类别，以便更好地组织和描述它们。
2. IPC的结构IPC采用一个类别和子类别的层次结构。
IPC的层次结构旨在将发明分类为不同的技术领域，并提供一个随着技术的发展不断更新的系统。
IPC目前有8个部分，其中每个部分都包含一个类别。
以下是IPC的8个部分和它们的类别：A：人类生活必需品B：作业；运输C：化学；冶金D：纺织；造纸E：固定建筑物F：机械工程；照明；加热；武器；爆破G：物理H：电学每个类别在IPC中都有一个唯一的标识符。
该标识符包含一个大写的字母和一个数字，例如A01，A02，B01等。
IPC 分类体系采用一种层次结构，其中该体系被层次化为更小的子分类。
因此，在IPC分类体系中，标识符的字符表示主分类，并且数字表示子类别。
例如，A01B代表人类生活必需品中的作业和B02代表作业与运输中的火车车辆。
3. IPC的使用IPC采用一种多个水平的层次结构，其中每个类别都有一组代码。
发明者必须使用IPC代码来描述其发明。
每个IPC代码都由一个字母和数字组成（例如B60R）。
这种格式反映了IPC层次结构的层次性质。
IPC代码的第一位是大写字母，表示按技术领域划分的部分。
第二个字符是数字，表示该部分的类别。
剩余的字符表示更具体的子类别。
IPC代码可用于各种目的，例如：1. 搜索专利：IPC代码是搜索专利数据库中的专利文献时必需的。
2. 分类专利：IPC代码可用于将专利分类为不同的技术领域。
3. 统计数据：IPC代码可用于生成有关特定技术领域的专利统计数据。
4. 专利申请：发明者必须使用IPC代码来将其发明分类为特定技术领域。
总之，IPC是将发明分类为不同技术领域的国际标准。
专利文献的类型 (讲)
（3）说明书正文
各国对说明书中发明描述规定大体相同，以中 国发明专利说明书为例，应当包括下列内容： 1、发明名称 2、所属技术领域 3、背景技术 4、发明目的 5、技术方案 6、发明的效果 7、附图说明 8、具体实施方式
说明书实例
（4）附图
它是对说明书的补充，以便于用户理 解和实施。我国的专利制度要求实用 新型必须有附图。一般放在说明书的 最后。
（1）扉页
扉页是由各工业产权局在出版专利说明书时 增加的，有统一的编排体例，它的基本结构 大致相同。 类似书籍的标题页，相当于专利说明书的一 览表，成为了解整篇文献非常有用的一页。 阅读说明书扉页可使读者在几分钟内就了解 一项发明的大致内容，比直接读全文节省很 多时间。
（1）扉页
主要包括发明名称、申请人（专利 权人）、申请号（专利号）、专利 代理情况及发明内容的摘要、一幅 主要附图（机械图、电路图等）或 化学结构式这3部分内容，如图下图 所示。
1.2 二次专利文献: P19
二次专利文献： 二次专利文献指的是刊载专利文摘、专 利题录和专利索引以及各种专利事务 信息的官方出版物，主要包括由各国 专利机关及国际组织出版的专利公报、 专利累积索引等。
（1）专利公报
专利公报指的是各国专利机关及国际组织出 版的报道专利申请和审批等事项的定期连续 性出版物。 报导最新发明创造专利申请的公开、公告和 专利授权情况以及专利局业务活动和专利著 录事项变更等信息。以文摘或题目的形式报 道最新公布的专利。 是二次专利文献最主要的出版物。 出版形式有周刊、旬刊、半月刊、月刊，目 前以周刊为多。
包括：分类与号码对照索引，人名与号码对照 索引；
各国专利公报一般包括以下几种索引：
人名索引是以发明人（或设计人） 或申请人的名字为依据对照文献号 的检索工具。
国际专利分类(IPC)介绍
– IPC使用指南 – 关键词索引 – （Revision Concordance List）
2.IPC简介
• IPC发展历程
– 1954年 “关于发明专利国际分类欧洲协定” – 1968年9月 第一版IPC出版 – 1971年 签订《国际专利分类斯特拉斯堡协定》（简称
IPC协定） – 1975年 IPC协定生效 – 1998年 Internet版 – 1999年 启动改革
一种人造圣诞树包括一个用于提供电力的电路的树干带有针状树叶的棕榈状树杈其中一串串装饰用电可以插入树干的电路当中以形成呈台阶的从树的顶部到底部的树杈的水平排列在上述树上装饰灯泡的布置排列附加信息
国际专利分类(IPC)介绍
讲座背景 “中国专利文献与检索”基础性系列讲座
中国专利文献介绍 国际专利分类介绍 因特网国际知识产权局专利数据库及其检索 因特网中国专利信息中心专利数据库及其检索
2.IPC简介
• 参见 在一些大类、小类、大组、小组、导引标题、附注后
面跟有一个括号，括号内的短语就称为参见。 • 参见的作用
– 限制范围：A47C 3/02 • 摇椅（儿童专用的入A47D
13/10） A47D 13/00 其他幼儿家具
– 指示优先：A41B 1/00 衬衫 A41B 3/00 衣领（A41B 1/00优先）
例如：A21C下
小类索引 使面团发酵的设备 ························ 13/00 处理焙烤食品 ······························· 15/00
部 大 类 小类 大组 小组
2.IPC简介
• 大组（Main Group）
– 大组的类号：
小类类号+“1-3位数字”+“/”+“00”
国际专利分类表3篇
国际专利分类表第一篇：国际专利分类表概述国际专利分类表（International Patent Classification，简称IPC）是国际上通用的专利分类系统，是专利文献信息检索、分析、利用的基础。
IPC属于技术领域分类，它将技术领域按照一定体系、原则进行分类，分为主分类、分类索引和辅助分类。
主分类包含各技术领域的大类，分类索引则是在主分类的各技术领域中提供更细致的分类，辅助分类则是为了在不同领域之间建立联系而设置的。
IPC采用术语标准化和编码方法，以统一的术语和编码方式描述专利文献中所涉及的技术特征，能够有效地对专利文献进行分类、检索和比较分析，有助于保护专利权和促进技术创新。
IPC由世界知识产权组织（WIPO）主管，由各个国家或国际组织的专利部门进行使用和维护。
各国在申请和审查专利时，都需要根据IPC进行分类，因此IPC已成为国际专利制度的基础。
在IPC中，每个技术领域都有一个独立的分类体系，覆盖了各种技术领域，例如：机械工程、电子工程、化学、医药学等。
该分类体系还不断更新和扩充，以适应技术的发展和变化。
IPC的正确应用，对于实现专利文献的科技语义检索、分类检索、相似性分析、竞争情报分析、技术调查等工作都具有非常重要的作用，是专利申请、审查、诉讼、授权和交易等方面的基础和保障。
第二篇：IPC的主分类IPC的主分类是整个IPC体系中最大的分类，包含了各个技术领域的大类。
主分类按照技术领域进行划分，每个技术领域都有自己的分类号。
IPC的主分类分为A-H、B组和C-E组，其中A-H组称为“主要分类”，B组称为“委员会讨论号”，C-E组成为“附加号”。
A组：人类生活必需品；运输；建筑A组是IPC中的三个最大的主分类之一，包含了人类生活必需品、运输和建筑三个技术领域。
其中，A01-A45为人类生活必需品领域的分类；B60-B66为运输领域的分类；E01-E04为建筑领域的分类。
B组：物理学；电学B组称为“委员会讨论号”，其中包含了物理学和电学两个领域。
简述专利文献分类与国际专利分类法
简述专利文献分类与国际专利分类法
专利文献分类是指对专利文献进行系统分类，以便于其在检索和使用过程中的组织和管理。
目前，国际上主要采用统一的国际专利分类法进行分类。
其目的是让全球各国专利申请机构和专利检索机构在分类上达成一致，以有效地搜索专利文献和避免重复发明申请。
国际专利分类法（IPC）是由世界知识产权组织（WIPO）作为国际专利分类的统一标准。
IPC组织具有分级和分组等特点，以应对各种专利文献的不同主题和领域。
IPC包括8个部分，包括：A类人类需要，B类作业运输设备，C类化学类理学，D类纺织业工程，E类建筑筑造地质学，F类机械制造和工艺，G类物理学电学，H类电信技术。
每个部分都有自己的分类标准。
在实际检索中，一般需要根据具体的发明主题和搜索需求来选择相应的IPC分类号进行检索。
IPC的分类结果不仅用于专利申请的分析和研究，也可用于知识产权评估和信息检索等领域。
专利文献分类
第三章专利文献分类各国专利局或国际性专利组织每年要受理数目可观的专利申请和出版大量的专利文献，这些文献包含了人类技术进步的全部内容。
如何管理和再次利用这些专利文献，如何遵循专利文献涉及各个技术领域的特点，制定一种专利文献的管理办法，即按规定的方法将文献进行归档，以后又采用一个合理的程序将它们查找出来，这个问题就是专利文献的分类方法问题。
第一节专利文献分类一、国际专利分类法的产生一些国家的专利局在早期都有自己的专利分类法，如：美国专利分类法、德国专利分类法、日本专利分类法等。
但是由于各国分类法指导思想的差异，任何国家在利用其它国家的专利文献时都因分类不同带来困难，因此，人们越来越清楚地认识到需要有一个通用的国际专利分类系统。
这种情况下，国际分类法应运而生。
1951年，欧洲理事会组织研究讨论建立一个国际专利分类系统；1952年，欧洲理事会成立了一个“分类小组”；1954年12月19日，欧洲理事会的一些国家如：法国、德国、英国、意大利、瑞士、荷兰、瑞典等签订了《关于发明专利国际分类法欧洲协定》，由此建立了欧洲专利分类法。
1967年，世界知识产权组织（WIPO）的前身BIRPI(Bureaux International Reunis Pour La Pr–oduction de la Propriete Intellectuelle保护知识产权联合国际事务局)与欧洲委员会开始就过渡时期继续进行改进分类工作的共同管理问题，接受欧洲专利专家委员会建议，将该欧洲专利分类法作为国际专利分类法（International Patent Classification，简称IPC）。
1968年9月，第一版IPC生效。
1971年3月24日《巴黎公约》联盟成员国在法国斯特拉斯堡召开全体会议，通过了《国际专利分类斯特拉斯堡协定》（以下简称IPC协定）。
该协定确定IPC为《巴黎公约》成员国统一的专利分类法，任何《巴黎公约》成员国都可以成为IPC协定的成员，该协定对其成员国有多项权利和义务。
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• 中国专利文献种类及代码 中国专利编号 中国专利文献著录项 目 中国专利公报
• 第三节 国际专利分类
• 专利分类概述 IPC的建立与版次 分类号的编排 分类表的等 级结构 专利文献中分类号的表示
• 第四节 专利信息检索
• 专利信息检索概述 专利技术主题检索 互联网专利信息资源
第一节 专利文献
专利文献著录项目
• 专利文献的著录项目就是表示各种专利信息特征的项目。
• 发明和实用新型专利文献著录项目相关国际标准
• 《ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》 • （10）文献标识 • （11）文献号 • （12）文献种类文字释义 • （19）公布文献的机构 • （20）申请数据 • （21）申请号 • （22）申请日期 • （24）专利权生效日期
经实质审查尚未授予专利权 经实质审查授予专利权
第一节 专利文献
专利文献种类
• 专利文献种类国际标准
• 《ST.16 用于标识不同种类专利文献的推荐标准代码》 • 第1 组：基本或主要编号序列的文献 • A——第一公布级 • B——第二公布级 • C——第三公布级 • 第2 组：实用新型文献 • U——第一公布级 • Y——第二公布级 • Z——第三公布级
第一节 专利文献
专利单行本组成部分
• 检索报告
• 检索报告是专利审查员通过对专利申请所涉及的发明创造进行现有技 术检索，找到可进行专利新颖性或创造性对比的文件，向专利申请人 及公众展示检索结果的一种文件。
• 附有检索报告的专利单行本均为申请公布单行本，即未经审查尚未授 予专利权的专利文件。
• 出版附有检索报告的专利单行本的国家或组织有：欧洲专利局，世界 知识产权组织国际局，英国专利局，法国工业产权局等。
第一节 专利文献
专利文献著录项目
• 发明和实用新型专利文献著录项目相关国际标准
• （30）巴黎公约优先权数据 • （31）优先权号 • （32）优先权日期 • （33）优先权国家、地区或组织 • （40）使公众获悉的日期 • （43）未经审查尚未授权的专利文件的公布日期 • （44）经过审查但尚未授权的专利文件的公布日期 • （45）授权的专利文件的公告日期
• （4）“US10/369453”信息出现在（76）著录项目中，该项目是“申 请号” ，因此“D”错误。
第一节 专利文献
专利文献著录项目
• 发明和实用新型专利文献著录项目相关国际标准
• （80）（90）国际组织数据 • （81）专利合作条约指定国 • （84）依据地区专利条约的缔约国 • （85）按照PCT第23条(1)或第40条(1)进入国家阶段的日期。 • （86）PCT国际申请的申请数据。 • （87）PCT国际申请公布数据，即国际公布日期，国际公布号，及国
第一节 专利文献
专利编号
• 申请编号国际标准
• 《ST.13 专利、补充保护证书、工业设计及集成电路布图申请的编号 建议》
• 申请编号各国基本做法
• （1）按年编号 • 公元年表示：2003年以前的中国，如：85 1 00463.6； • 本国纪年表示：2000年以前的日本，如：特愿昭57-183216； • 用某一特定数字表示：1995年以前的德国，如：P 2514787.9-41。 • （2）连续编号 • 按总顺序编号：前苏联，如：3276099/29-12； • 多年循环编号：美国，如：06/463217。
• A．英国UK、法国FR、俄罗斯联邦RU • B．瑞士CH、瑞典SE、欧洲专利局EP • C．日本JP、奥地利AU、澳大利亚AT • D．德国GE、西班牙ES、世界知识产权组织WO
• 试题点评
• （1）UK、GE为非专利文献国际标准国别代码，“A”、“D”错误； • （2）AU、AT混淆了，“C”错误； • （3）只有“B”正确。
权； • A2——不带检索报告的国际申请单行本，同上； • A3——单独出版的国际检索报告； • A4——带有修订的权利要求的在后公布的国际申请单行本。
第一节 专利文献
专利文献种类
• 各国具体做法
• 欧洲专利局： • A1——带有检索报告的欧洲专利申请单行本，未经实质审查尚未授予
专利权； • A2——不带检索报告的欧洲专利申请单行本，同上； • A3——单独出版的检索报告； • A4——对国际申请检索报告所做的补充检索报告； • B1——欧洲专利单行本，经实质审查授予专利权。
第一节 专利文献
专利编号
• 文献编号国际标准
• 《ST.6 对公布的专利文献编号的建议》 • 公布号应当仅由数字组成，国别代码和专利文献种类代码都不是公布
号的组成部分。两种代码一起与公布号组合，可以构成一个专利文献 的完整标识。
• 文献编号各国基本做法
• （1）按年编号 • 日本公開特許公報每年从第1号排起，如：JP 2004-103245 A。 • （2）连续编号 • 美国专利从1836年第1号排起，如：US 6674332 B1； • （3）沿用申请号 • 1989年前的中国：申请号为85 1 00001，公布号为CN 85 1 00001 A； • 德国：申请号为10 2005 041 711.6，公开号为DE 10 2005 041 711 A1。
第一节 专利文献
专利文献著录项目
• 发明和实用新型专利文献著录项目相关国际标准
• （70）与专利或补充保护证书有关的当事人标识 • （71）申请人名称或姓名 • （72）发明人姓名 • （73）权利人、受让人名称或姓名 • （74）代理人 • （75）发明人兼申请人姓名 • （76）发明人兼申请人和权利人姓名
专利文献与国际专利分类
——代理人考前培训
国家知识产权局专利局文献部 2012年
基本要求
• 了解专利文献基本知识； • 熟悉中国专利文献； • 掌握国际专利分类的应用； • 掌握专利信息检索技术与方法。
培训内容简介
• 第一节 专利文献基本知识
• 专利文献概述 专利单行本组成部分 专利文献种类 专利文献 编号 专利文献著录项目 专利文献中的特殊信息
• 试题点评
• 外观设计专利单行本由“扉页、彩色外观设计图片或者照片、简要说 明组成”。因此，只有“B”正确。
第一节 专利文献
专利文献种类
• 专利审查制度及审批程序导致不同种类的专利文献产生
登记制
初步审查制
文献报告制
完全审查制 早期公开 延迟审查制
一级公布 两级公布 三级公布
未经实质审查尚未授予专利权 未经实质审查授予专利权
第一节 专利文献
专利文献著录项目
• 2011年考题
• 89．根据下图所示的美国专利文献，可以看出哪些专利信息？
第一节 专利文献
专利文献著录项目
• A．该专利的申请人是Berger等人 • B．该专利的申请日是2003年11月4日 • C．该专利的国际专利分类号220/603，220/710.5 • D．该专利的专利授权号是US10/369453
• 专利文献作用
• 传播技术信息：提供技术参考，避免重复研究，启迪创新思路； • 传播法律信息：警示竞争对手，防止侵权纠纷； • 提供竞争情报：了解竞争对手，分析市场动态，提供决策依据。
第一节 专利文献
专利单行本组成部分
• 专利单行本，也被统称为专利说明书，是用以描述发明创造内容和限 定专利保护范围的一种官方文件或其出版物。
第一节 专利文献
专利文献概述
• 专利文献概念
• 专利文献主要是指各工业产权局（包括专利局、知识产权局及相关国 际或地区组织）在受理、审批、注册专利过程中产生的记述发明创造 技术及权利等内容的官方文件及其出版物的总称。
• 专利文献特点
• 数量巨大，定期连续公布；覆盖面广，传播最新科技信息；内容详尽， 集多种信息于一体；形式统一，数据规范，便于检索
际申设计文献著录项目相关国际标准
• 《ST.80 工业品外观设计著录数据推荐标准》 • （10）注册/续展数据 • （20）申请数据 • （30） 巴黎公约优先权数据 • （40）公众可获得信息的日期 • （50）其他信息 • （60）有法律关系的其他申请和注册参引 • （70） 与申请或注册有关的当事人的标识 • （80） 按照“关于工业设计国际注册海牙协定”进行国际注册的工业
设计的数据及与其他国际公约有关的数据标识
第一节 专利文献
专利文献的特殊信息
• 专利引文
• 专利引文是指在专利文件中列出的与本专利申请相关的其他文献，如 专利文献，和科技期刊、论文、著作、会议文件等非专利文献。
• 专利发明人在完成本专利申请所述发明创造过程中参考引用过并被记 述在申请文件中的文献称引用参考文献。
• 每一件专利单行本基本包括以下组成部分：扉页，权利要求书，说明 书，附图（如果有的话），有些工业产权局出版的专利单行本还附有 检索报告。
• 扉页
• 扉页是以专利文献著录项目形式揭示每件专利的基本信息的文件部分。 • 扉页揭示的基本专利信息包括：专利申请的时间、申请的号码、申请
人或专利权人、发明人、发明创造名称、发明创造简要介绍及摘要附 图（机械图、电路图、化学结构式等——如果有的话）、发明所属技 术领域分类号、公布或授权的时间、文献号、出版专利文件的国家机 构等。
• 国别代码国际标准
• 《ST.3 用双字母代码表示国家、其他实体及政府间组织的推荐标准》
AP AT AU CA CN DE EP ES FR GB
HK JP KR MO OA RU SU TW US WO
第一节 专利文献
专利文献种类
• 国别代码国际标准 • 2009年考题
• 82．下列各组用以表示公布专利文献的国家或机构的国际标准代码， 哪些是正确的？
第一节 专利文献
专利文献著录项目