证券从业资格考试证券投资顾问业务习题汇总
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务真题精选附答案
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务真题精选附答案单选题（共45题）1、以下属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B2、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A3、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B4、除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，金融机构在设计限额体系时应当综合考虑的因素还包括：①工作人员的专业水平和经验；②业务经营部门的既往业绩；③资本实力；④外部市场的发展变化情况等；⑤定价、估值和市场风险计量系统。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D5、尽管财务报表是按会计准则编制的，但不一定反映公司的实际情况，如（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6、提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。
协议应当包括（）.A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A7、行业轮动的特征包括（）。
I、行业轮动必须建立在对具体的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上Ⅱ、行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响Ⅲ、行业轮动必须建立在对宏观的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同Ⅳ、行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变量的相互作用方式A.Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D8、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D9、合理的现金预算是实现个人理财规划的基础，现金预算是帮助客户达到短期财务目标的需要。
2024年证券从业资格-证券投资顾问业务(证券投资顾问)考试历年真题摘选附带答案
2024年证券从业资格-证券投资顾问业务（证券投资顾问）考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)常见的战术性投资策略包括（）。
Ⅰ．交易型策略Ⅱ．多一空组合策略Ⅲ．事件驱动型策略Ⅳ．固定比例策略A. Ⅰ．ⅢB. Ⅰ．Ⅱ．ⅢC. Ⅱ．ⅣD. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ2.(单项选择题)(每题 1.00 分)证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
I 时间II 内容III 方式IV 依据A. I、II、IIIB. II、III、IVC. I、III、IVD. I、II、III、IV3.(单项选择题)(每题 1.00 分)我国主要的保险品种有( )。
Ⅰ 人寿保险Ⅱ 健康保险Ⅲ 财产保险Ⅳ 人身意外伤害保险A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.(单项选择题)(每题 1.00 分)证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起( )个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。
A. 5B. 3C. 10D. 75.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于预期效用理论说法正确的有（）。
I 预期效用理论又称期望效用函数理论II 预期效用理论建立在在公理化假设的基础上III 预期效用理论是运用逻辑和数学工具，建立的不确定条件下对理性人选择进行分析的框架IV 预期效用理论的优点在于理性人假设V 预期效用理论的缺点在于它在一系列选择实验中受到了一些“悖论”的挑战A. I、II、III、IVB. I、II、III、VC. I、II、IV、VD. I、III、IV、V6.(单项选择题)(每题 1.00 分)从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出（）。
A. 责令改正B. 移送司法机关C. 罚款D. 行政处罚7.(单项选择题)(每题 1.00 分)子女教育储蓄属于客户证券投资目标中（）目标。
2024年证券从业资格-证券投资顾问业务(证券投资顾问)考试历年真题摘选附带答案
2024年证券从业资格-证券投资顾问业务（证券投资顾问）考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列各项中，反映公司偿债能力的财务比率指标有（）。
Ⅰ 营业成本／平均存货Ⅱ (流动资产-存货)／流动负债Ⅲ 营业收入／平均流动资产Ⅳ 流动资产／流动负债A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、ⅢC. Ⅱ、ⅢD. Ⅱ、Ⅳ2.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。
Ⅰ 接受他人委托从事证券投资Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失Ⅲ 向委托人承诺证券投资收益Ⅳ 中国证监会禁止的其他行为A. Ⅰ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、ⅣD. Ⅲ、Ⅳ3.(单项选择题)(每题 1.00 分)从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出（）。
A. 责令改正B. 移送司法机关C. 罚款D. 行政处罚4.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列各项中，属于证券投资基本分析方法优点的是（）。
A. 对证券价格预测精度较高B. 能够把握证券市场短期走势C. 应用图形直观表示D. 能够把握证券市场长期走势5.(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于旗形的说法，正确的有（）。
Ⅰ．旗形无测算功能Ⅱ．旗形持续时间可长于三周Ⅲ．旗形形成之前成交量很大Ⅳ．旗形被突破之后成交量很大A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣB. Ⅲ．ⅣC. Ⅰ．Ⅱ．ⅣD. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ6.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列属于积累者特点的是（）。
I 担心财富不够用，致力于积累财富II 命运论者，不担心财务保障III 有赚钱机会时不排斥借钱滚钱IV 从不向人借钱，也不循环信用A. I、IIIB. II、IIIC. III、IVD. I、II、III、IV7.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于行业分析的是（）。
A. 分析行业的业绩对证券价格的影响B. 分析行业所处的不同生命周期对证券价格的影响C. 分析行业所属的不同市场类型对证券价格的影响D. 分析区域经济因素对证券价格的影响8.(单项选择题)(每题 1.00 分)行业的发展与国民经济总体的周期变动之间有一定的联系，按照两者联系的密切程度划分，可以将行业分为( )。
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关试题库(有答案)
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关试题库(有答案)单选题（共40题）1、基本分析法的主要方法包括（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B2、国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3、根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D4、人生事件规划包括（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.ⅤD.Ⅲ.Ⅴ【答案】 C5、下列选项中，属于证券产品卖出时机的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6、主动轮动策略的优点有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A7、某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该（）。
A.I、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.I、Ⅳ【答案】 A8、行业轮动的驱动因素包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B9、个人生命周期可以分为（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D10、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。
A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 A11、下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C12、（）是以某一时点的股价作为参考基准，从而判断买进或卖出股票。
A.简单过滤规则B.移动平均法C.上涨和下跌线D.相对强弱理论【答案】 A13、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。
其整体流动性风险（）出现的不同状况。
A.一定B.不可能C.可能D.不一定【答案】 C14、在理财规划中，（）管理的目标是让客户有足够的资金去应付日常生活的开支、建立紧急应变基金去应付突发事件、减少不良资产及増加储蓄的能力，从而建造一个财务健康、安全的生活体系。
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案(典型题)
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、量化风险的手段和工具包括（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D2、证券投资顾问业务管理制度建设中（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B3、下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C4、根据技术分析的形态理论，股价形态包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B6、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A7、考察和分析企业的（）.主要从管理层风险，行业风险.生产与经营风险。
宏观经济、社会及自然环境等方面进行分析和判断。
A.基本信息B.财务状况C.经营状况D.非财务因素【答案】 D8、下列各项属于投资适当性要求的是（）。
A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品D.特定的投资者购买低风险的产品【答案】 C9、行业生命周期分为（）几个阶段。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D10、某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产为10000000元，其中流动资产合计为3600000元，包括存货1000000元；公司的流动负债2000000元，其中应付账款200000元，则该年度公司的流动比率为（）。
A.1.8B.1.44C.1.3D.2.0【答案】 A11、某零息债券在到期日的价值为1000元，偿还期为10年，该债券的到期收益率为5％，则其久期为（）。
2023年证券从业《证券投资顾问业务》考试历年真题及答案汇总
2023年证券从业《证券投资顾问业务》考试历年真题及答案汇总1.我国目前上市公司分红派息的主要形式有（）。
Ⅰ．现金股利Ⅱ．股票股利Ⅲ．配股Ⅳ．权证A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、ⅣC. Ⅱ、ⅢD. Ⅲ、Ⅳ【答案】: A【解析】:分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。
上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。
随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日。
2.下列关于VaR的描述正确的是（）。
Ⅰ．风险价值是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素的变化可能对资产价值造成的最大损失Ⅱ．风险价值是以概率百分比表示的价值Ⅲ．如果模型的使用者是经营者自身，则时间间隔取决于其资产组合的特性Ⅳ．风险价值并非是指实际发生的最大损失A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】: C【解析】:Ⅱ项，风险价值是以绝对值表示的价值。
3.资产负债表的左方列示的是（）。
A. 负债各项目B. 资产各项目C. 税款各项目D. 所有者权益各项目【答案】: B【解析】:我国资产负债表按账户式反映，即资产负债表分为左方和右方，左方列示资产各项目，右方列示负债和所有者权益各项目。
4.下列关于有效市场理论的表述，正确的有（）。
Ⅰ．如果有效市场理论成立，则应采取积极的投资管理策略，从相关信息中获利Ⅱ．有效市场理论认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息做出了反应，而新信息是不可预测的，因此，股票价格的变化也就不可预测Ⅲ．如果有效市场理论成立，则应采取消极的投资管理策略，积极的投资管理策略只是浪费时间和精力Ⅳ．有效市场理论认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息做出了反应，因此，股票价格的变化也可以预测A. Ⅰ、ⅣB. Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、ⅡD. Ⅲ、Ⅳ【答案】: B【解析】:有效市场假设理论认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反应。
证券从业资格考试《证券投资顾问业务》真题整理及答案—真题(一)
证券从业资格考试《证券投资顾问业务》真题整理及答案—真题（一）一、选择题（共40题，每小题0.5分，共20分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法错误的是（C）。
A.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取B.可以按照服务期限、客户资产规模收取投资顾问服务费用C.不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用D.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式2．根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，错误的是（D）。
A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议3．下列不属于客户财务信息的是（D）。
A.财务状况未来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好4.2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范（B）业务。
A.证券经纪B.投资咨询C.投资顾问D.财务顾问5．证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（C）。
A.诚实守信、客户自担风险、分类管理B.规范运作、利益至上、公平公正C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益D.守法合规、公平公正、集中管理6．阮先生今年35岁，妻子32岁，女儿3岁，家庭年收入10万元，支出6万元，有存款30万元，有购房计划，从家庭生命周期分析，阮先生的家庭生命周期属于（B）。
2023年-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务真题精选附答案
2023年-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务真题精选附答案单选题（共45题）1、常见的指标有（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C2、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅤD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 D3、金融远期合约主要包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A4、按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 A5、客户风险特征的内容包括了（）方面。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D6、家庭风险保障项目中的长期项目包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D7、关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】 B8、市场风险限额指标主要包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D9、下列属于免疫策略的是（）.A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 C10、预计某公司今年末每股收益为2元，每股股息支付率为90％，并且该公司以后每年每股股利将以5％的速度增长。
如果某投资者希望内部收益率不低于10％，那么，（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 C11、套利定价模型在实践中的应用，通常包括（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C12、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机构，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。
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1.证券投资顾问在执业过程中需要从事的事项包括（）。
A.向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
B.撰写发布研究报
C.辅助客户做出投资决策
D.以上都是
2.以下有关投资顾问业务的说法错误的是 (。
A.证券研究报告是证券投资顾问服务的重要基础
B.根据美国法律，是否约定收取投资顾问服务报酬,是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一
C.证券投资顾问的服务对象仅限于机构投资者
D.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理依据
3.我国《证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体包括 (。
A.资信评级机构
B.证券投资咨询机构
C.基金公司
D.证券公司
4.证券投资顾问业务的基本要素是（）。
A.市场席位进入
B.提供证券投资建议、收取服务报酬
C.账户管理
D.清算结算
5.2010年 10月 12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》。
两个规定旨在进一步规范（）业务。
A.财务顾问
B.投资咨询
C.投资顾问
D.证券经纪
6.证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于（）业务基础之上。
A.证券投资
B.投资银行
C.资产管理
D.证券经纪
7.证券经纪业务的基本功能是（）。
A.提供证券投资建议
B.收取服务报酬
C.帮助客户完成交易并保障证券交易通畅
D.帮助客户实现资产增值
8.在我国，证券公司服务经纪类客户的基本手段是（）。
A.代客理财
B.提供投资咨询报告
C.提供风险控制方案
D.提供融资解决方案
9.我国证券公司探索证券投资顾问业务可以通过的方式包括（）。
A.依托经纪业务，采取差别佣金方式收取服务报酬
B.单独收取投资顾问服务费用
C.将部分高端客户发展成为定向资产管理客户
D.依托资产管理部门提供证券投资顾问服务
10.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受（）
等利益相关者的干涉和影响。
A.证券发行人
B.上市公司
C.基金管理公司
D.个人投资者
11.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于 (年。
A.10
B.1
C.3
D.5
12.证券分析师可以行使 (的职能。
A.委托人
B.证券投资顾问
C.保荐人
D.发布证券研究报告
13.2010年 10月 12日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资问
业务暂行规定》。
两个规定旨在进一步规范 (业务。
A.证券经纪
B.资产管理
C.投资顾问
D.证券投资咨询
14.证券公司接受客户委托 ,按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务 ,辅助客户做出投资决策的属于 (业务。
A.证券投资顾问
B.证券经纪
C.证券资产管理
D.代办股份转让
1. A,C 解析：证券投资顾问指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。
投资建议服务包括投资品种选择、投资组合以及理财规划建议等。
撰写发布研究报告属于证券分析师的职能。
2. C 解析：证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务。
3. B,D 解析：证券投资顾问业务，是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
4.B 解析：证券投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值。
5.C 解析：这是规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序的又一次重要举措
6.D 解析：管理流程第一点第一排，证券公司在证券经纪服务基础上，向经纪客户提供证券投资顾问增值服务
7.C 解析：其功能是帮助客户完成交易并保障证券交易通畅
8.B 解析：证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务
9. A,B,C,D 解析：证券投资顾问业务与证券资产管理业务的关系
10.A,B,C 解析：证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响
11.D 解析：证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于 5年。
12.D 解析：证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序。
13.D 解析：考察证券投资咨询业务的界定。
14.A 解析：证券投资顾问业务，是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。