昌吉州水利局查找廉政风险点情况汇总表
廉政风险点主要表现、避险措施一览表
廉政风险点主要表现、避险措施一览表
594
廉政风险点主要表现、避险措施一览表
595
596
廉政风险点主要表现、避险措施一览表
597
598
廉政风险点主要表现、避险措施一览表
599
廉政风险点主要表现、避险措施一览表
600
601
廉政风险点主要表现、避险措施一览表
602
603
廉政风险点主要表现、避险措施一览表
604
605
廉政风险点主要表现、避险措施一览表
606
廉政风险点主要表现、避险措施一览表
607
廉政风险点主要表现、避险措施一览表
608
609
廉政风险点主要表现、避险措施一览表
610
廉政风险点主要表现、避险措施一览表
611
612
廉政风险点主要表现、避险措施一览表
613
廉政风险点主要表现、避险措施一览表
614
615
廉政风险点主要表现、避险措施一览表
616
廉政风险点主要表现、避险措施一览表
617
618
廉政风险点主要表现、避险措施一览表
619
廉政风险点主要表现、避险措施一览表
620
廉政风险点主要表现、避险措施一览表
621
622
廉政风险点主要表现、避险措施一览表
623
廉政风险点主要表现、避险措施一览表
624
625
626
廉政风险点主要表现、避险措施一览表
627
628
廉政风险点主要表现、避险措施一览表
629
630
廉政风险点主要表现、避险措施一览表
631
632
633
634。
廉政风险点排查汇总表
（39）不按照规定要求集体讨论审定党员发展对象；
（40）放松对党员政治、思想道德方面的学习、教育；
（41）不按照规定要求发展党员，或违反程序规定发展党员；
（42）不按照规定标准收取党费，或挪用、截留、私分党费；
（43）对政策把握不准或工作不严谨，致使干部工资发放出现失误，造成不良影响；
（115）利用职权和职务上的影响向园林绿化企业推销苗木、用品等。
规划审批管理
（116）对不具备《建设工程规划许可证》申领条件的单位或个人，作出规划许可；
（117）对按规定需征求有关部门及利害关系人意见的项目，未征求意见即核发《建设工程规划许可证》；
（118）对无立项批文和土地使用证的项目，核发《建设工程规划许可证》；
（70）因工作不尽责，造成固定资产、办公设施损坏、丢失；
（71）对列入政府采购目录范围内的物品，不经政府采购中心，擅自采购，导致损公肥私或重大损失；
（72）物资采购未经审批或超越授权审批；
（73）验收程序不规范，造成账实用物品采购组织不健全，操作不规范，监督无措施，导致“暗箱操作”、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、中饱私囊等违法违纪问题。
（10）违反规定借用公款、公物或者将公款、公物借给他人；
（11）非法占有公共财物，或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物；
（12）利用职权和职务上的影响为本人、亲属及身边工作人员谋取利益；
（13）在公务活动中提供或者接受超过规定标准的接待，或者超过规定标准报销招待费、差旅费等相关费用；
（14）违反规定干预和插手市场经济活动，谋取私利；
（44）无故不及时对工作人员进行正常调资；
（45）违反规定更改干部工资、福利、保险待遇标准；
2019年水务局廉政风险点排查情况汇报
20XX年水务局廉政风险点排查情况汇报根据XX县纪委会议要求，XX县水务局在水务系统内认真开展廉政风险点排查工作，现将风险点排查情况汇报如下：一、基本情况XX县水务局现有干部职工143人。
其中：在职领导班子成员4人，下设：行政科室6个（局办公室、防汛抗旱办公室、财务科、规划基建电力科、水政水资源科和水土保持办公室），在职干部职工23人；3个事业性二级单位（勘测设计队、工程管理站、水资源收费站），在职干部职工37人；局直管水利工程管理单位2个（八O八水库管理所、三库一线水利管理处），性质属差额补助事业单位，在职干部职工41人；乡镇设10个水利工作站，在职干部职工42人。
二、外借人员情况及管理外借人员情况：水务局外借人员目前共有2人，参与借用单位的工程建设。
其中：王云华借调县财政局滇西南农业综合开发办公室；宝利远借调县烟草公司烟水配套办公室。
外借人员管理：水务局经常和借用人单位负责人沟通，要求用人单位严格高标准管理借入人员，特别是在党风廉政建设方面要加强对借入人员的管理。
水务局定期或不定期的召集外借人员进行会议，从党风廉政建设、纪律、作风等方面对他们进行严格的要求，内强素质，外树形像，廉洁自律，筑牢拒腐防变的思想道德防线。
三、排查范围和内容1、实施对象。
查找廉政风险点的对象：领导班子、在建工程、内设科室、二级单位、十个乡镇水利管理站和两个水利管理处负责人、财会人员及项目资金管理人员。
2、实施重点。
主要是检查工程建设突出领域和资金管理使用分配权过程中存在的风险。
3、实施内容。
岗位职责风险即个人在行使职权、履行职责等方面存在的风险。
部门风险点排查：水务局认真组织开展廉政风险排查活动。
采取各科室自查的方式，在水务系统内对廉政风险开展了全面排查工作。
通过认真组织开展廉政风险排查工作，潜在廉政风险为：1、工程招投标中存在一定风险，主要是挂靠投标现象严重。
挂靠投标主要表现在一些投标及中标单位“来头”很大、“资质”很高，实际施工的是本地的包工头，其施工质量和标后监管往往难以保证；2、工程建设中的资金控制，工程竣工结算的准确性控制；3、工程财务管理的严密性控制；4、在推进建设项目信息公开和诚信体系建设方面。
工程廉政风险点及防控措施登记表
工程名称： 时间： 年 月 日
风险
类别
序 号
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防控措施
责任领导
责任部门
招投标管 理
1
利用职权，违规设置不合理的资 质条件和废标条款，排斥潜在投 标人。
高
严格执行水利工程建设项目招标投标制度，水利工程 建设招投标，以公平、公正、透明为原则。
2
借用资质投标、围标串标、转包 和违法分包行为。
高
审计人员应独立于项目之外，不应超越职能，越权行 事，否则不仅起不到应有的效果，反而会适得其反。
2
跟踪审计全过程中出现权钱交 易等重要问题。
高
防范审计廉政风险，倡廉先行，建立廉政风险控制体 系，建立健全的制度和严格的监督保障机制。要经常 定期不定期的进行倡廉教育，使审计人员在跟踪审计 中紧绷廉政神经，拒绝诱惑。
高
招投标监管部门应及时调查核实，并视情节轻重追究 相关责任人的法律责任，同时，建立防治围标串标行 为的管理平台，将围标串标行为纳入信用管理体系， 实行公告制度。
合同管理
1
未按招标文件约定进行合同签 订或签署不符合规范的条款。
高
发包人根据招标文件编制合同， 不允许中标单位编制， 并逐级上报领导审核；合同签订需合法合规，发包人 起草合同条款， 并报部门领导审核， 后报局领导审批， 防止发包人及部门领导违法签订或签订有利于乙方的 合同。
高
严格执行水利工程建设程序及技术规范，加强施工过 程和工程质量监管力度，确保工程质量安全。
2
对不合格工程降低检验标准，评
为合格。
高
加强抽检、检测，并保存检查时的影像和文字等原始 资料。
3
委托与其有利益（利害）关系的 检测单位对工程项目进行检测。
水利行业廉政风险防控手册
水利行业廉政风险防控手册（水文管理分册）（征求意见稿）中华人民国水利部二〇一九年五月目录第一部分使用说明.........................................................................................一、结构说明 ...................................................................................................二、标示说明 ...................................................................................................三、应用说明 ................................................................................................... （一）适应围................................................................................................ （二）应用主体 ............................................................................................ （三）应用方式 ............................................................................................ 第二部分水文领域相关业务流程、廉政风险点及防控措施一览表....................一、水文业务组织部署 ..................................................................................... （一）流程图 ................................................................................................. （二）廉政风险点及防控措施一览表...............................................................二、水文业务监督检查 ..................................................................................... （一）流程图 ................................................................................................. （二）廉政风险点及防控措施一览表...............................................................三、规章制度与技术标准制定........................................................................... （一）流程图 ................................................................................................. （二）廉政风险点及防控措施一览表...............................................................四、涉及水文的行政审批.................................................................................. （一）流程图 ................................................................................................. （二）廉政风险点及防控措施一览表...............................................................五、水文规划 ................................................................................................... （一）一级流程图 .......................................................................................... （二）二级流程图、廉政风险点及防控措施一览表 ..........................................．制定规划目标.........................................................................................．编制规划................................................................................................．审查规划................................................................................................六、水文专业设施建设 ..................................................................................... （一）一级流程图 .......................................................................................... （二）二级流程图、廉政风险点及防控措施一览表 ..........................................．项目建议书（可行性研究）阶段 .............................................................．初步设计阶段.........................................................................................．施工准备阶段.........................................................................................．建设实施阶段.........................................................................................．工程验收阶段.........................................................................................七、水文业务实施 ............................................................................................ （一）一级流程图 .......................................................................................... （二）二级流程图、廉政风险点及防控措施一览表 ..........................................．任务下达................................................................................................．前期准备................................................................................................．任务实施................................................................................................．成果提交................................................................................................．项目验收................................................................................................ 第三部分重点制度建设指南........................................................................... 第四部分水文行业相关制度规一览表 .............................................................一、中央政策文件 ............................................................................................二、水利部政策文件.........................................................................................三、行业规 ......................................................................................................第一部分使用说明随着水利事业的发展，国家赋予水文部门更多的职责，用于水文的投资力度逐步加大，水文行业的廉政风险也逐步增加。
昌吉州水利局查找廉政风险点情况汇总表
类别
廉政风险
表现形式
廉政风险
防范措施
风险
等级
1
领
导
岗
位
思
想
道
德
风
险
1、放松政治理论学习，理想信念动摇，世界观、人生观、价值观发生偏差。
加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力。
I级
2
2、理想信念动摇，政治素质走低，背离社会主义荣辱观。
27
10、对机关报账审查不严格，造成多报、瞒报现象。
认真落实申报费用事项明细、严格审查。
28
11、水利建设管理相关法规执行不力，可能存在水利项目审查、审批、验收和招标投标违规的风险。
加强水利建设管理相关法规的学习，在水利项目审查、审批、验收和招投标中局纪检组做到全程监督。
29
中
层
岗
位
岗
位
职
责
风
险
12、水利建设管理相关法规执行不力，可能存在水利项目审查、审批、验收和招标投标违规的风险。
16
3、忽视党风廉政建设，廉政自律意识不强，出现违规违纪行为。
带头执行党纪政纪条规和廉洁自律各项规定，自觉改进工作作风，发扬优良传统，清白做人，干净做事。
17
中
层
岗
位
岗
位
职
责
风
险
1、制度执行不力。
带头执行机关工作制度，自觉接受干部群众监督，坚决执行单位各项规章制度，严格按工作程序办事。
II级
18
2、工作失职渎职、不作为等。
加强渔业管理相关法规的学习，认真履行职责。
32
水利局廉政风险防控自查报告
报告是反映工作中的基本情况、工作中取得的经验教训、存在的问题以及今后工作设想等，以取得上级领导部门的指导。
本文是关于水利局廉政风险防控自查报告。
欢迎大家阅读借鉴。
在县委的正确领导下，县水利局以推进水利事业发展、服务群众、密切党群关系、促进和谐为目标，扎实开展党务公开和廉政风险防控工作。
现将我局两项工作开展情况汇报如下：一、主要做法(一)加强领导，落实责任。
我局成立了由局党组书记任组长、局长任副组长，其他班子成员为成员的领导小组。
下设办公室，确定具体联系人，负责党务公开和廉政风险防控日常工作，统一组织、协调和指导全局党务公开及廉政风险防控工作。
各单位、支部也相应成立了领导机构，明确工作任务，落实工作责任，做到一级抓一级，层层抓落实，为党务公开、廉政风险防控工作的开展提供坚强的组织保证。
(二)宣传动员，营造氛围。
我局采取多种形式，大力营造氛围，增强干部群众的参与意识。
进一步加大宣传，在提高认识上实现新突破。
把重点放在对党务公开工作和廉政风险防控工作的解释和说明上，使两项工作深入人心，让党员干部明白具体要做什么，充分调动党员干部参与的积极性，引导党员干部认真行使自己的权利、履行自己的职责，把参与既作为一项权利，又作为一项责任，促进工作向纵深发展。
(三)规范制度、严格执行。
为促进两项工作的规范化发展，我局制定了廉政风险防控制度，并修订完善了31项工作制度。
健全了党务公开责任制度、依申请公开制度等多项制度，使各项制度贯穿于公开前、公开中、公开后的全过程，党务公开工作不断规范。
(四)规范内容，突出重点。
我局严格按照党务公开的有关要求，动真的、抓实的，凡与党员群众利益密切相关及党员群众关心的党内热点问题，只要不涉及党内秘密遵程序、依规定确保做到：有关政策、制度、工作程序长期公开;常规性工作定期公开;阶段性工作分期公开;临时性工作及时公开。
公开内容重点是广大党员、群众关心的敏感、热点问题。
一是三重一大制度的贯彻。
水利行业廉政风险防控手册-招标管理部门风险点一览表
1、项目法人 2、招标代理机 构 3、招标投标行 政监督部门
1、项目法人 2、招标代理机 构 3、招标投标行 政监督部门
1、建立程序检查与复核制度； 2、建立背靠背的预审、评标制度； 3、建立行政监督报告制度，由监督人签 字备查； 4、建立资格审查（评标）等资料保密处 理制度，禁止相关人员将资料以任何形 式留下或带走； 5、对重大项目的评审（评标）过程现场 录音、录像； 6、评标期间，除在监督下的指定渠道 外，中止其他对外联系渠道； 7、建立回避制度，资格审查（评标）专 家与投标人有利益关联时，应主动申请 回避； 8、完善综合评估法评标或有限数量资格 审查制度； 9、有条件的、技术简单的施工标采取经 评审的最低投标价法； 10、评审因素中关键项目实行独立评审 与集体评审结合制度，对个人意见应留 下记录； 11、完善评标报告具体内容要求
招标代理机构选择
资格预审文件（或招 标文件编制）
★★1、资质条件或废标条款明显不合 理，排斥潜在投标人或倾向特定人（包括代 建、咨询、设计、施工、监理、建筑材料与 建筑构配件的生产和供应、检测等单位，下 同）； ★2、明示或暗示投标人组成联合体共同 投标； ★★3、评标标准明显不合理或倾向特定人 或明显妨碍公平竞争； ★4、资格预审文件（招标文件）未履行 1、项目法人负责招 必要的审查或审批程序 标投标工作的人员 2、招标代理机构的 工作人员 3、招标投标行政监 督部门的工作人员
资格预审文件（或招 标文件发售）
1、项目法人负责招 标投标工作的人员 2、招标代理机构的 工作人员 3、招标投标行政监 督部门的工作人员
标底编制
1、项目法人负责招 标投标工作的人员 2、招标代理机构的 工作人员 3、标底编制单位的 工作人员 4、招标投标行政监 督部门的工作人员
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
3、忽视党风廉政建设，廉政自律意识不强，出现违规违纪行为。
带头执行党纪政纪条规和廉洁自律各项规定，自觉改进工作作风，发扬优良传统，清白做人，干净做事。
17
中
层
岗
位
岗
位
职
责
风
险
1、制度执行不力。
带头执行机工作制度，自觉接受干部群众监督，坚决执行单位各项规章制度，严格按工作程序办事。
II级
18
2、工作失职渎职、不作为等。
认真执行党风廉政建设责任制，把党风廉政建设与业务工作同部署、同落实、同检查、同考核，采取有效措施，落实“一岗双责”
6
3、违反廉洁自律规定，可能存在收受礼金、谋取不正当利益的风险。
遵守廉洁自律各项规定，执行个人重大事项报告制度，增强责任意识，提高反腐倡廉的自觉性。
7
4、对本系统贯彻党的路线、方针、政策、决议落实不到位，对违反党纪、政纪、制度的问责查处不力，对形成的各项制度落实不到位，制度执行不力。
21
5、对重要文件、密件、急件处理不及时，或不正确。
加强计算机安全及严格管理涉密文件的登记、传阅。
22
6、会议通知不及时、场地安排不到位。
强化会议管理、提高会议质量和效率。
23
6、对印章、介绍信、证明使用审核、把关不严，造成不良影响。
严格执行局机关的各项规定、制度。
24
7、未及时开具转办单，耽误信访工作开展的。
认真开展批评与自我批评，沟通思想，总结反思，防微杜渐，净化心灵。
3
3、忽视党风廉政建设，廉政自律意识不强，出现违规违纪行为。
带头执行党纪政纪条规和廉洁自律各项规定，自觉改进工作作风，发扬优良传统，清白做人，干净做事。
4
领
导
岗
位
岗
位
职
责
风
险
1、不执行“三重一大”议事规则。
严格执行党内议事制度。
I级
5
2、不履行“一岗双责”职责。
坚决贯彻党的路线、方针、政策、决议，严格查处违反党纪、政纪、制度的问责，落实执行各项制度。
8
5、因对分管科室、局属二级单位失查和监督不力造成不良后果。
加强对分管科室、二级单位工作的监督，发现苗头问题及时纠正。
9
6、在工程建设监督管理过程中，不认真履行职责，可能出现失控、渎职行为，给国家和社会造成一定损失。
加强水利建设与管理相关法规的学习，认真履行职责。
12
9、在各类水利项目编制规划的审查、设计变更等工作中，可能出现违法、违规等行为。
加强水利建设与管理相关法规的学习，认真履行职责。
13
10、在农村、牧区水利、农田水利基本建设、节水灌溉、水产管理等工作中，可能出现违法、违规等行为。
加强水利建设与管理相关法规的学习，认真履行职责。
昌吉州水利局查找廉政风险点情况汇总表
序
号
层
次
风险
类别
廉政风险
表现形式
廉政风险
防范措施
风险
等级
1
领
导
岗
位
思
想
道
德
风
险
1、放松政治理论学习，理想信念动摇，世界观、人生观、价值观发生偏差。
加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力。
I级
2
2、理想信念动摇，政治素质走低，背离社会主义荣辱观。
14
中
层
岗
位
思
想
道
德
风
险
1、放松政治理论学习，理想信念动摇，世界观、人生观、价值观发生偏差。
加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力。
I级
15
2、理想信念动摇，政治素质走低，背离社会主义荣辱观。
认真开展批评与自我批评，沟通思想，总结反思，防微杜渐，净化心灵。
27
10、对机关报账审查不严格，造成多报、瞒报现象。
认真落实申报费用事项明细、严格审查。
28
11、水利建设管理相关法规执行不力，可能存在水利项目审查、审批、验收和招标投标违规的风险。
加强水利建设管理相关法规的学习，在水利项目审查、审批、验收和招投标中局纪检组做到全程监督。
29
中
层
岗
位
岗
位
职
责
风
险
12、水利建设管理相关法规执行不力，可能存在水利项目审查、审批、验收和招标投标违规的风险。
加强履职尽责情况的监督检查，及时发现问题，不断改进工作。
19
3、违反廉洁自律规定，可能存在收受礼金、谋取不正当利益的风险。
遵守廉洁自律各项规定，执行个人重大事项报告制度，增强责任意识，提高反腐倡廉的自觉性。
20
4、发文审核不认真、对签发越级文件、发文格式等审核不严。
加强对公文的审核把关、加快公文办理速度、规范公文处理程序。
加强财务审计管理相关法规的学习，认真履行职责。
38
21、在本系统改水项目的审查、招投标、质量控制、资金管理及验收等管理工作中，可能出现违法、违规等行为。
加强改水项目管理相关法规的学习，认真履行职责。
廉政风险等级评定说明
风险等级
评定原则
I级
1、领导干部职工在工作中利用职权行贿受贿、违规违纪行为。
2、不执行“三重一大”事项。
3、理想信念发生较大偏移。
4、对机关及人民群众产生严重危害后果的其他事项。
II级
1、在工作中出现较大失误，但没有违规违纪行为。
2、工作积极性减退，重要职责履行不到位。
3、对重要制度执行不力。
4、对机关及人民群众造成不良影响的其他事项。
III级
I级、II级以外的其它廉政风险点。
加强信访接待、办理工作。
25
8、对各类水利项目编制规划的审查、设计变更等工作出现违法、违规等行为。
加强水利建设资金管理相关法规的学习，认真履行职责。
26
9、在管理水利基本建设和下达县市区水利建设资金等工作中，可能出现违反廉洁自律规定，可能存在收受礼金、谋取不正当利益的风险。
遵守廉洁自律各项规定，执行个人重大事项报告制度，增强责任意识，提高反腐倡廉的自觉性。
加强水利工程质量管理相关法规的学习，在水利项目审查、审批、验收和招投标中局纪检组做到全程监督。
II级
30
13、在农村、牧区水利、农田水利基本建设、节水灌溉管理等工作中，可能出现违法、违规等行为。
1、加强农田水利建设与管理相关法规的学习，认真履行职责。
31
14、在渔政管理等工作中，可能出现违法、违规等行为。
加强水利建设与管理相关法规的学习，认真履行职责。
II级
10
7、在项目的审查、招投标、质量控制、资金管理及验收等关键环节上，可能出现违法、违规等行为。
在水利项目的审查、招投标、质量控制、资金管理及验收等关键环节上与局纪检组做到联合监管。
11
8、在本系统防汛抗旱、水土保持、水政水资源管理及项目的审定、预案报批、项目招投标、项目评审等工作中，可能出现违法、违规等行为。
加强渔业管理相关法规的学习，认真履行职责。
32
15、在本系统水政水资源管理工作中，可能出现违法、违规等行为。
加强水政水资源管理相关法规的学习，认真履行职责。
33
16、在本系统水政执法管理工作中，可能出现违法、违规等行为。
加强水政执法管理相关法规的学习，认真履行职责。
34
17、承办水事纠纷及违法案件的过程中单方接触，私下处理。
严格执行水事纠纷及违法案件查处的执法程序。
35
18、在本系统水土保持管理工作中，可能出现违法、违规等行为。
加强水土保持管理相关法规的学习，认真履行职责。
36
19、在本系统防汛抗旱管理工作中，可能出现违法、违规等行为。
加强防汛抗旱管理相关法规的学习，认真履行职责。
37
20、在本系统水利项目财务审计管理工作中，可能出现违法、违规等行为。