个人廉政风险识别防控表(样表)

1、B级 2、B级 3、B级 4、C级
业务流 程风险
制度机 制风险
1、加强廉政法律法
外部环 境风险
违反廉政规定 规学习；
风险
2、提高自身修养，
A级
增强廉洁从政意
识。
个人廉政风险识别防控表
单位（盖章）：石城县工商局
姓名
赖小平
岗
分管 办公室、后
位 党组成员、 （所 勤中心、信
职 副局长 在） 息中心
务
部门
岗 职责 系，带头遵守规章制度。3、审定分管工作的文件、材
双
料、报告。
职 廉政 抓好分管单位和挂点分局干部职工的党风廉政建设工
职责 作。
风险类别
风险点
自我防控措施
风险评估（级 别）
岗位职 责风险
1、说情风险。 2、行政干预风 险。 3、注册登记检 查指导不力风 险。 4、安全生产监 管落实不到位 风险。
1、贯彻执行党和国家有关方针、政策、法律、法规。
一 岗
岗位 职责 2、提出分管工作目标。3、抓好分管单位工作人员的党
双 职 廉政
职责 风险类别
岗位职 责风险
风廉政建设。4、审定分管工作文件、材料、报表。
抓好分管单位和挂点分局干部职工的党风廉政建设工 作。
风险点
自我防控措施
风险评估（级 别）
1、购置资产违反 政府采购规定风 险。 2、信访维稳处理 不当风险。 3、事务管理指导 检查不力风险。 4、宣传报道、信 息失实风险。
业务流
程风险
制度机 制风险
1、加强廉政法律法规
外部环 境风险
违反廉政规定 学习；
风险
2、提高自身修养，增
A级
强廉洁从政意识。
个人廉政风险识别防控表
单位（盖章）：石城县工商局
姓名
兰孟
岗位 职务
副局长
分管 （所 在） 部门
公平交易
一、贯彻执行党和国家有关方针、政策、法律法规和规
章；二、提出分管工作目标，执行全局决定，安排、督
一 岗位 导、检查、总结分管工作；三、抓好分管单位工作人员
岗 职责 的党风廉政建设，协调分管的工作人员之间的联系，带
双
头遵守规章制度；四、审定分管工作的文件、材料、报
职
表。
廉政 职责
抓好分管单位和挂点分局干部职工的党风廉政建设。
风险类别
风险点
自我防控措施
风险评估（级 别）
1、加强学习，提高素
岗位职 责风险
作
个人廉政风险识别、防控表
姓名 周士兴 职务
文书
分管(所在)部 办公室
门
一、积极参加政治理论学习，不断提高文书、档案工作水平；
二、对承办的文档管理工作要及时、准确、安全，做到不误时，不丢失，不泄密，不滥发，杜绝推
诿、扯皮现象；
岗位
三、收发、登记、运转、催办、签发的文件等，每一环节都要逐一严格把关，防止出现差错漏误；
务之便，以权谋私。
肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工
作
个人廉政风险识别、防控表
姓名 杨玉萍 职务
出纳
分管(所在)部
门
加强银行存款余额、收付业务的保密工作，支付现金可以单位
库存现金限额中支付或从银行存款中提取，不得坐支现金。不
准用不符合财务制度的凭证顶库存现金，不准用单位银行账户 岗位
代其他单位或个人存入或支取现金。 职责
1、坚持“三重一 大”，集体领 导、民主集中、 个别酝酿、会议 决定的决策制 度。 2、严格执行《党 政领导干部选拔 任用工作条 例》。 3、严格执行财务 制度，坚持大额 资金使用集体讨 论。4、坚持内部 审计制度和局务 公开制度。 5、实行责任追究 制度。
1、B级 2、B级 3、B级 4、B级 5、C级
职 廉政 抓好分管单位和挂点分局干部职工的党风廉政建设。 职责
风险类别
风险点
自我防控措施
风险评估（级 别）
岗位职 责风险
1、加强学习，提高素
1、说情风险。 2、行政干预风 险。 3、食品监管指 导不力风险。
质。 2、加强指导，促进依 法行政。 3、强化责任，严格把 关。 4、实行责任追究制
度。
1、B级 2、B级 3、C级
一 岗位 措施；3、负责办理群众来信，接待群众来访，办理
岗 职责 群众举报事项；受理涉及党风党纪、政纪问题的检
双
举、控告和申诉；4、办理上级纪检监察部门和地方
职
党委、政府转办的群众信访举报；5、监督检查本系
统工作人员勤政廉政状况。
廉政 职责
履行协助党组组织协调反腐倡廉工作
风险类别
风险点
自我防控措施
风险评估（级 别）
副局长
分管 （所 在） 部门
消保
一、贯彻执行党和国家有关方针、政策、法律法规和规
章；二、提出分管工作目标，执行全局决定，安排、督
一 岗位 导、检查、总结分管工作；三、抓好分管单位工作人员
岗 职责 的党风廉政建设，协调分管的工作人员之间的联系，带
双
头遵守规章制度；四、审定分管工作的文件、材料、报 表。
1、加强自律，确
保监督检查工作公
岗位职 责风险
监督检查徇私 平公正，维护制度 不公风险 纪律的严肃性。
C级
2、实行责任追究
制度。
业务流 程风险
制度机 制风险
外部环 境风险
违反廉政规定
风险
1、加强廉政法律
A级
法规学习；
2、提高自身修
养。
个人廉政风险识别防控表
单位（盖章）：石城县工商局
姓名
姚立东
岗位 职务
业务流 程风险
制度机
制风险
1、加强廉政法律
外部环 境风险
违反廉政规定 法规学习；
风险
2、提高自身修
A级
养，增强廉洁从
政意识。
个人廉政风险识别防控表
单位（盖章）：石城县工商局
姓名
谢定勇
岗位 职务
副局长
分管 （所 在） 部门
个体股、 注册局
1、提出分管工作目标，执行全局决定、安排、督导；
一 岗位 检查总结分管工作。2、协调分管工作人员之间的联
良后果。
办公用品采购均通过主管领导审批签字后购买
5、机要文件收发、传阅、保管、流 发放。
转等工作过程中，可能出现失密。 4、加强履职尽责情况的监督检查，及时发现问
6、对单位人事档案管理不严格、更 题，不断改进工作。
新不及时，可能造成档案资料不完善 5、
或遗失。
7、印章审批、保管和使用上随意性
大。
肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工
1、加强学习，熟悉 注册登记法律法 规。 2、加强检查指导， 促进依法行政。 3、强化责任，严格 把关。 4、实行责任追究制
1、B级。 2、B级 3、C级 4、B级
度。
业务流 程风险
制度机 制风险
1、加强廉政法律法
外部环 境风险
规学习；
违反廉政规定 风险
2、提高自身修养， 增强廉洁从政意
A级
识。
个人廉政风险识别防控表
风险 类别
风险点
自我防控措施
1、在单位公章管理中容易
出现私自出具不合法文件、 1、加强政治理论学习，不断提高自
函件、证明，徇私办理不符 身思想素质。
合规定的采。 有文件、函、证明均通过主管领导
岗位 职责 风险
2、单位办公用品采购中容 签发方可发出。所有办公用品采购
岗位 四、负责局党组、局务会议决定召开的各种会议的会务组织管理工作；
五、负责全局保密工作及行政事务管理；
职责 六、负责全局信、函管理工作，做好市人大议案、意见、建议和市政协提案受理、协
调、督办工作； 七、负责本局政治、业务学习的组织安排，协助局领导做好本局职工思想政治工作。 做好局机关各项规章制度的执行监督； 八、按照局领导安排，做好全局职工的年终考核，日常考勤、办公楼值班、环境卫生 检查、休假时间安排等项工作； 九、承办局领导交办的其它工作。
1、严格执行政府 采购规定和办公 用品采购制度。 2、落实信访维稳 应急处理机制。 3、建立完善岗位 责任制、值班 制、卫生制、督 查制等相关工作 制度。 4、对重要的宣 传、信息稿件认 真审核，严格把 关。
1、B级 2、C级 3、C级 4、C级
业务流 程风险
制度机 制风险
1、加强廉政法律
外部环 境风险
双
审定分管工作的文件、材料、报表；
职 廉政 职责
抓好分管单位和挂点分局干部职工的党风廉政建设
风险类别
风险点
自我防控措施
风险评估（级 别）
一、说情风险
1、加强学习，提高 素质。
岗位职 责风险
二、行政干预 风险 三、案件审批 把关不严风 险。 四、市场监管 检查指导不力 风险。
2、大要案件实行集 体案审制度。 3、加强检查指导， 促进依法行政。 4、强化责任，严格 把关。 5、严格责任追究制 度。
职责 过大；
国家规定的财务制度。
风险 3、大额资金的使用管理风 3是严格遵守财务管理制度和财会结
险；4、单据丢失、现金出 算规定。重大现金结算及时向领导
错、汇款出错等风险。、 汇报。
4、日常财务结算作到日清月结。
肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工
作
个人廉政风险识别、防控表
姓名 安红霞 职务
出纳
分管(所在)部 门
按照国家有关现金管理和银行结算制度的规定，办理现金收付
风险 类别
风险点
自我防控措施
1、在单位公章管理中容易出现私自
出具不合法文件、函件、证明，徇私