拍卖机构业务管理制度
拍卖公司业务管理制度
第一章总则第一条为规范拍卖公司业务运营，保障公司、拍卖师及委托人的合法权益，提高拍卖公司整体业务水平，根据《中华人民共和国拍卖法》等相关法律法规，结合本公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于本公司所有业务部门、拍卖师及工作人员。
第三条本制度旨在确保拍卖公司业务合法、合规、有序进行，提高拍卖效果，维护委托人、竞买人和拍卖公司的合法权益。
第二章业务范围与流程第四条拍卖公司业务范围：1. 法律法规允许的拍卖业务；2. 艺术品、文物、古董、珠宝、贵金属等拍卖；3. 房地产、土地使用权、企业股权等拍卖；4. 资产、债权、知识产权等拍卖；5. 公司领导批准的其他拍卖业务。
第五条拍卖业务流程：1. 受理委托：拍卖公司接受委托人委托，对委托物品进行拍卖；2. 资料审核：拍卖公司对委托物品进行审核，确保其合法性、真实性；3. 发布拍卖信息：拍卖公司通过多种渠道发布拍卖信息，包括广告、网站、社交媒体等；4. 拍卖准备：拍卖公司做好场地、设备、人员等准备工作；5. 拍卖实施：拍卖师主持拍卖活动，确保拍卖过程公开、公平、公正；6. 拍卖成交：拍卖成交后，拍卖公司与委托人、竞买人签订成交确认书；7. 收款结算：拍卖公司按照约定收取拍卖佣金，并按时将款项支付给委托人；8. 拍卖后续服务：拍卖公司为委托人、竞买人提供拍卖物品交付、售后服务等。
第三章拍卖师及工作人员职责第六条拍卖师职责：1. 严格遵守《中华人民共和国拍卖法》等相关法律法规，确保拍卖活动合法、合规；2. 主持拍卖活动，保证拍卖过程公开、公平、公正；3. 对拍卖物品进行充分了解，确保拍卖信息的真实性、准确性；4. 协助委托人、竞买人解决拍卖过程中遇到的问题。
第七条工作人员职责：1. 负责拍卖业务的咨询、洽谈、受理、审核等工作；2. 协助拍卖师做好拍卖活动的准备工作；3. 负责拍卖物品的保管、交付等工作；4. 负责拍卖款项的收取、结算等工作。
第四章业务管理第八条拍卖公司应建立健全业务管理制度，包括：1. 拍卖物品审核制度；2. 拍卖信息发布制度；3. 拍卖过程监督制度；4. 拍卖佣金收取制度；5. 拍卖物品交付制度。
拍卖行业务管理制度(拍卖行管理制度)
拍卖行业务管理制度(拍卖行管理制度)拍卖行业务管理制度一、引言拍卖作为一种特殊的交易方式，因其公开透明、竞价成交的特点在各个领域被广泛应用。
为了确保拍卖行业务能够有序进行并保证交易的公平、公开性，拍卖行需要建立一套科学的管理制度。
本文将介绍拍卖行业务管理制度的建立与实施。
二、拍卖行管理制度的内容1. 拍卖行的组织结构董事会：负责制定拍卖行的发展战略和政策。
管理层：负责具体的运营和管理工作。
部门设置：包括市场部、财务部、法律部等。
员工配备：拍卖行需要拥有经验丰富、专业能力强的员工团队。
2. 拍卖行的业务流程拍卖准备阶段：确定拍卖物品、拍卖时间及地点等。
拍卖过程：包括登记参与者、公示物品、竞价环节等。
成交与结算：确认最高价、签订合同、完成支付和交割等。
3. 客户服务规范诚信经营：拍卖行需要建立良好的信誉，确保交易的可靠性。
保护客户利益：保障客户的交易权益，防止不当竞价和欺诈行为。
信息公开：拍卖行需要及时公布拍卖物品信息、竞价规则等。
4. 风险管理措施市场风险：拍卖行需要做好市场调研，预测市场走势，避免价格波动对交易的影响。
合规风险：遵守相关法律法规，防范法律风险，保证拍卖行业务的合法性。
信息安全：保护客户信息安全，防止信息泄露和网络攻击。
三、拍卖行管理制度的建立与实施制度建立：由拍卖行管理层根据实际情况和市场需求制定管理制度，并经过董事会审批。
培训和执行：拍卖行需要对员工进行相关制度培训，并严格执行管理制度。
监督和评估：董事会对拍卖行的运营情况进行定期监督和评估，及时调整管理制度。
四、结论拍卖行作为一个特殊的交易平台，必须建立科学有效的业务管理制度，保证交易的公平、公开和公正。
通过不断完善管理制度，拍卖行可以提高运营效率，增加客户信任度，推动行业的良性发展。
以上就是拍卖行业务管理制度的基本内容和建立实施方式，在实践中应根据具体情况进行调整和完善，以确保拍卖行的健康发展和持续经营。
拍卖业务规则及管理制度
拍卖业务规则及管理制度拍卖作为一种常见的交易方式，通过竞价的方式将商品、财产等交予最高出价者。
为了确保拍卖过程的公平、公正和透明，拍卖业务必须遵循一定的规则和管理制度。
本文将详细介绍拍卖业务规则及管理制度的内容。
一、拍卖程序1. 准备阶段在拍卖之前，拍卖机构需准备相关的资料和准备工作：a) 确定拍卖品的种类、数量和质量等信息；b) 制定拍卖公告，发布拍卖信息，包括拍卖时间、地点、规则等；c) 确定拍卖保证金金额和缴纳方式；d) 筛选参与拍卖者，确保参与者的资格和信誉。
2. 拍卖阶段a) 拍卖师主持拍卖，宣布拍卖开始，并介绍拍卖品的基本情况；b) 参与者根据自己的意愿出价，出价成功的参与者将被确认为最高出价者；c) 若最高出价者不支付保证金或违反其他规定，其出价将被取消；d) 拍卖师宣布拍卖结束，并确认最高出价者。
3. 结算阶段a) 最高出价者需要支付拍卖品的全款或定金，并办理相关手续；b) 拍卖机构向最高出价者提供拍卖品相关的合同和手续；c) 最高出价者在规定的时间内完成支付和办理手续。
二、拍卖规则1. 参与资格a) 参与拍卖者需要提供相关身份证明和资格证明；b) 拍卖机构有权对参与者资格进行审查和筛选。
2. 出价方式a) 参与者可以通过书面、口头或在线平台等方式进行出价；b) 出价者需遵守拍卖师的指示和要求，确保出价顺利有效。
3. 最低增价幅度a) 拍卖品的出价应按照最低增价幅度进行竞价；b) 最低增价幅度根据拍卖品的价值、市场行情等因素确定。
4. 竞价顺序a) 拍卖师会根据出价者的次序依次报出价格；b) 参与者也可以通过举牌等方式表明出价意愿。
5. 竞拍中止和流拍a) 拍卖师有权中止或终止拍卖，若发生争议或其他特殊情况；b) 若无人出价或未达到保留价，拍卖品将被宣布流拍。
三、拍卖管理制度1. 监督机构a) 设立拍卖监督机构，负责对拍卖机构的运营进行监督；b) 监督机构需定期对拍卖机构进行检查，确保其遵守相关规定。
拍卖公司管理制度
拍卖公司管理制度第一章总则第一条为了规范拍卖公司的经营行为，保护广大客户的利益，加强对拍卖公司的监督管理，保持拍卖市场的公平竞争秩序，制定本管理制度。
第二条拍卖公司管理制度适用于在中华人民共和国境内注册登记的拍卖公司。
第三条拍卖公司应当遵循公平、公正、公开的原则，推动拍卖市场健康有序发展。
第二章组织结构第四条拍卖公司应当设立总经理负责公司的日常经营管理，明确职责和权利。
第五条拍卖公司应当设立财务部门、市场部门、法务部门、风控部门等职能部门，合理配置部门职责和人员。
第六条拍卖公司应当设立董事会或者监事会，并建立健全公司决策和监督机制。
第三章客户管理第七条拍卖公司应当建立客户档案，保管客户资料，对客户进行审查和核验。
第八条拍卖公司应当保护客户隐私，严禁将客户信息泄露给外部单位或个人。
第九条拍卖公司应当建立投诉处理机制，及时处理客户投诉，并做出合理解释和处理。
第四章拍卖活动管理第十条拍卖公司应当依法取得拍卖经营资格，严格遵守拍卖活动管理相关法律法规。
第十一条拍卖公司应当向当地市场监督管理部门备案，并经过核准后方可举办拍卖活动。
第十二条拍卖公司应当制定拍卖活动方案，确保拍卖活动的合法、公平、公正进行。
第五章价格管理第十三条拍卖公司应当按照市场规律，合理定价并保持透明度。
第十四条拍卖公司应当在拍卖活动中明示拍卖物的最低价或保留价，遵循公平竞价原则。
第六章风险管理第十五条拍卖公司应当建立完善的风险管理体系，将风险控制纳入公司经营管理范畴。
第十六条拍卖公司应当对拍卖物拥有清晰的产权审查和确认程序，确保拍卖物的合法性和真实性。
第十七条拍卖公司应当加强对客户交易行为的风险监控，预防欺诈、逃底等行为的发生。
第七章竞争管理第十八条拍卖公司应当禁止进行不正当竞争行为，如抬价、串标、虚假宣传等。
第十九条拍卖公司应当促进市场公平竞争，拓展市场渠道，提高市场占有率。
第八章法律合规第二十条拍卖公司应当遵守相关法律法规，履行企业社会责任，积极履行公共义务。
拍卖业务规则及管理制度
拍卖业务规则及管理制度拍卖是一种出售物品或财产的方式，通过竞价的形式确定最终的买卖价格。
为了确保拍卖的公正、透明和高效进行，需要制定相关的拍卖业务规则和管理制度。
本文将详细介绍拍卖业务规则和管理制度的重要性以及其主要内容。
一、拍卖业务规则的重要性拍卖业务规则是拍卖过程中的基本准则和行为规范，它的制定和执行对于维护市场秩序、保护参与者权益、促进良性竞争具有重要意义。
拍卖业务规则的合理性和公正性可以增加买卖双方的信任，有效防止舞弊行为的发生，提高市场的透明度和稳定性。
二、拍卖业务规则的主要内容1. 出品要求：拍卖品的来源、质量、真实性等要求；2. 拍卖顺序：确定拍卖品的顺序，如先进先出、按拍卖品价值高低排序等；3. 拍卖公告：拍卖会的时间、地点、拍卖品介绍、起拍价等信息的发布；4. 竞拍方式：确定竞拍方式，如现场竞拍、线上竞拍、电话竞拍等；5. 出价规则：确定竞拍者报价的方式和规则，如固定加价、自由加价等；6. 拍卖结果：确定最终竞拍成功者及成交价格的公布方式；7. 付款和交割：确定竞拍成功者付款及拍卖品交割的具体要求；8. 纠纷处理：明确解决拍卖纠纷的程序和方式。
三、拍卖管理制度的重要性拍卖管理制度是指对拍卖活动进行管理和监督的一系列制度和流程，它的健全性和有效性有助于规范拍卖市场的运作，保障交易的公正和安全。
拍卖管理制度的建立可以提高市场的信誉度，吸引更多的参与者，促进市场的繁荣发展。
四、拍卖管理制度的主要内容1. 拍卖资质：规定从事拍卖活动的机构和人员的资质要求；2. 许可与监管：拍卖业务的许可和监管机构，以及相关法律法规的执行；3. 市场监测与评估：对拍卖市场的行情、交易价格进行监测和评估；4. 信息披露：向参与者提供相关拍卖信息的公开和透明；5. 风险防范：建立风险控制机制，防范诈骗、侵权等风险；6. 违规处罚：对违反规定行为给予相应的处罚措施；7. 纠纷调解：建立拍卖纠纷调解机制，解决争议的快速和公正；8. 培训和教育：加强拍卖从业人员的培训和教育，提高专业素质。
拍卖业务规则及管理制度
拍卖业务规则及管理制度拍卖作为一种重要的交易方式，广泛应用于各个领域。
为了保障拍卖交易的公平、公正和有效性，拍卖业务规则及管理制度成为不可或缺的组成部分。
本文将就拍卖业务规则以及管理制度进行探讨。
第一部分：拍卖业务规则1. 拍卖标的选择拍卖标的的选择是拍卖成功的基础。
拍卖机构应对拍卖标的进行甄别评估，确保其符合法律法规，具备较高的交易价值。
同时，拍卖标的的描述和信息披露也是重要环节，应准确完整地向参与者提供有关信息。
2. 底价和加价幅度设定底价是指拍卖标的的起拍价格，加价幅度是参与者在竞拍过程中递增的最低金额。
拍卖机构应根据市场情况和拍卖标的的估值设定底价和加价幅度，保证交易价格的合理性和市场竞争性。
3. 竞拍方式竞拍方式可以根据不同的拍卖品种和需求进行选择，包括现场竞拍、网络竞拍和电话竞拍等。
拍卖机构应提供便利的竞拍环境和平台，确保参与者的权益和交易效率。
4. 拍卖交易拍卖交易是指参与者在竞拍过程中提交竞拍价格，最终由最高价的参与者中标成交。
拍卖机构应建立规范的交易流程和支付方式，确保交易资金的安全和交易的及时完成。
第二部分：拍卖管理制度1. 拍卖机构的资质与准入要求拍卖机构应按照相关法律法规的规定，获得合法的经营许可证书，并具备一定的资金和设施条件。
准入要求的制定可以确保拍卖机构具备从事拍卖业务的能力和信誉。
2. 拍卖保证金的设定拍卖保证金是参与者需在竞拍前缴纳的一定金额，用于保证参与者的竞拍真实性和交易的顺利进行。
拍卖机构应根据拍卖标的和市场情况设定合理的保证金数额，确保参与者的合法权益。
3. 交易纠纷处理机制拍卖交易纠纷的出现是不可避免的，拍卖机构应建立健全的纠纷处理机制，通过调解、仲裁等方式解决交易纠纷。
同时，拍卖机构还应确保交易过程的透明度，提供交易记录和证据以维护交易的公正性。
4. 监管和评估拍卖机构应接受相关监管部门的监督和管理，定期进行业务数据的统计和报告，及时向监管部门提供相关信息。
拍卖公司管理制度范本
拍卖公司管理制度范本第一章总则第一条为了加强拍卖公司的规范化管理，维护拍卖市场的秩序，保障拍卖活动的顺利进行，根据《中华人民共和国拍卖法》等相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于拍卖公司的经营活动和管理行为，包括但不限于拍卖活动的组织、拍卖品的保管、拍卖师的选拔和培训、拍卖款项的结算等。
第三条拍卖公司应遵循公开、公平、公正、诚信的原则，依法经营，优质服务，保障拍卖双方的合法权益。
第四条拍卖公司应建立健全内部管理制度，明确各部门和员工的职责权限，确保拍卖活动的顺利进行。
第二章拍卖活动的组织第五条拍卖公司应根据拍卖品的特点和市场需求，制定拍卖计划，包括拍卖时间、地点、方式等。
第六条拍卖公司应对拍卖品进行严格的审查，确保拍卖品的真实性、合法性，并对拍卖品的来源进行核实。
第七条拍卖公司应组织专业人员进行拍卖品的估价、展示和宣传，提供优质的服务，吸引竞买人的参与。
第八条拍卖公司应制定拍卖规则，包括竞买人的资格条件、竞买手续、竞买保证金、拍卖价款的支付方式等。
第九条拍卖公司应邀请具有专业资格的拍卖师主持拍卖活动，并对其进行培训和考核。
第十条拍卖公司应对拍卖活动的整个过程进行记录，并妥善保管相关资料，以备查验。
第三章拍卖品的保管第十一条拍卖公司应设立专门的库房，用于保管拍卖品，确保拍卖品的安全、防盗、防火、防潮等。
第十二条拍卖公司应对拍卖品进行分类、编号，建立详细的拍卖品档案，记录拍卖品的基本信息、来源、估价、成交情况等。
第十三条拍卖公司应对拍卖品进行定期检查，确保拍卖品的完好无损，发现问题及时处理。
第十四条拍卖公司应建立拍卖品的出库、入库制度，确保拍卖品的准确性和安全性。
第四章拍卖师的选拔和培训第十五条拍卖公司应选择具有专业资格的拍卖师，并进行面试、考核，确保其具备从事拍卖工作的能力和素质。
第十六条拍卖公司应对拍卖师进行定期培训，提高其业务水平和服务质量。
第十七条拍卖公司应对拍卖师的行为进行监督和管理，确保其遵守法律法规和职业道德。
拍卖业务规则及管理制度
拍卖业务规则及管理制度一、概述拍卖是一种通过竞价的方式进行商品或资产交易的方式。
为了保障交易的公平、公正和透明，确保参与方的权益和维护市场秩序，拍卖业务规则及管理制度应当被制定和遵守。
二、竞拍资格1. 参与方须满足法律法规规定的资格条件，如年龄、身份、注册资本等要求。
2. 参与方应在拍卖前提供合法有效的身份证明和相关资质文件。
三、拍卖准备1. 拍卖机构应在举办拍卖前发布公告，明确拍卖时间、地点、拍品清单等相关信息。
2. 拍卖机构应确保拍品信息的真实、准确和完整。
四、竞买方式1. 参与方可通过现场竞拍、书面竞价或远程竞价等方式参与拍卖。
2. 拍卖机构应提供相应的技术设施和咨询服务，确保各种竞买方式的顺利进行。
五、拍卖程序1. 拍卖机构应在拍卖现场进行仪式，宣布拍卖开始，并依法公示拍品信息。
2. 参与方应按照规定的竞买流程进行竞价或出价，确保竞价程序的公平和透明。
3. 拍卖机构应设立专业协调人员，负责监督和管理拍卖程序，防止作弊行为的发生。
六、确认成交1. 拍卖机构应根据竞价结果确认拍卖成交情况，并依法签订成交确认书。
2. 参与方应按照规定的时间和方式支付竞买价款，并提供相关付款凭证。
七、拍卖后续1. 拍卖机构应协助双方办理过户手续，并提供必要的法律援助和保障。
2. 如有争议，参与方可依法申请仲裁或诉讼解决。
八、监管及处罚拍卖业务应受到监管机构的监督和管理，违反拍卖规则的行为将受到相应的处罚，包括但不限于罚款、取消资格等。
九、市场宣传拍卖机构应加强对拍卖业务规则及管理制度的宣传，提高参与方的知晓度和遵守程度，促进市场健康发展。
十、结语拍卖业务规则及管理制度的制定和遵守对于维护交易公平和市场秩序至关重要。
各参与方应积极履行相关义务，确保拍卖业务的规范进行，共同推动拍卖市场的繁荣与发展。
在这个1500字的文章中，我尽力将拍卖业务规则及管理制度的相关内容进行了简要概述，并按照文章结构进行了分节论述。
文章排版整洁美观，语句通顺，表达流畅。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
拍卖有限公司业务管理制度第一章总则第一条为了加强对拍卖业务的管理,严格拍卖程序,规范拍卖行为,依据《中华人民共和国拍卖法》及国家有关行政法规,结合辽宁公物拍卖行有限公司的实际情况,制定本办法.第二条本制度适用于拍卖公司内部各个部门进行的各类拍卖业务.拍卖活动应遵循\"公开,公平,公正,诚实信用\"的原则.依据国家有关法律,法规及拍卖有关规定进行.第三条依法接受委托拍卖的项目,不得采取任何变通的方式规避拍卖,严禁搞假拍卖.第四条拍卖活动应当接受国家有关部门依法实施的行政监督管理.各部门应严格按照内部分工,在指定区域内开展工作.第五条加强拍卖业务的审批管理,建立总经理审批制.委托,拍卖,报告,文件归档,情况统计等,均报请总经理审批,准予后方可开展执行.第六条实行项目任制,具体项目由承办人负责并承担相应责任,部门经理监督管理.第七条拍卖工作中凡出现问题和发生重大事故,应按职责分工及时向总经理汇报,并积极采取措施处理第二章项目委托书和项目报批第八条业务部门承接拍卖项目应有委托方签定的拍卖委托书(协议书).委托书样本由工商局统一制定,特殊内容可签定补充协议.第九条拍卖委托书要有委托方签字(盖章)确认.一般委托人要《委托拍卖合同》;执法部门委托拍卖的,应出具《委托拍卖书》或《协助执行通知书》,《裁定书》或签定《委托拍卖合同》.《委托拍卖合同》需报经总经理审核.第十条设立《委托拍卖合同》,《拍卖物品清单》登记制度,由本公司统一管理编制档案编号.第十一条现状拍卖和涉及产权证照,转移变更的拍卖物品,须经总经理审批确认.第三章委托拍卖有关规定第一节房地产类拍卖第十二条委托人应提供以下有关证明文件:1、个人身份证明2、企事业单位的营业执照或政府批文3、3、法定代表人证明或法定代表人授权委托书4、4、产权证明(房产证,土地证)5、5、所有权或财产处分权的证明文件6、6、房地产详细资料,即:位置,数量,面积,性质,使用年限和当前使用现状等.7、7、房地产评估报告书8、8、产权属于他人共有的标的,委托方应提供所有权的委托郑明相关材料9、9、其它有关材料10、第十三条拍卖人应对委托人提供的有关文件,证明材料进行核实.符合拍卖条件的应于委托人签定《委托拍卖合同》.否则,拒绝接受拍卖或中止拍卖.第二节破产企业财产的拍卖第十四条破产企业财产指破产企业清算组委托的财产物品第十五条清算组须向拍卖人提交以下文件:1.法院判决破产裁定书2.债权人会议讨论通过的破产财产处理方案或法院判决破产拍卖裁定书.3.破产企业财产评估报告书4.破产企业债权,债务,资产明细表5.破企业概况(包括人员状况,资产状况,产品销售状况及资产和产品开发利用前景等).第十六条委托合同还须注明地其它事项:1、拍卖保留加油委托人确定,并有权为委托人保密2、拍卖保留价的调整3、拍卖公告费用及相关费用一般由清算组承担.4、拍卖未成交的,由委托人支付给拍卖人因组织拍卖所付出的实际费用或合同中直接标明的费用.第三节土地使用权的拍卖第十七条土地使用权的拍卖,应当符合有关法律,法规规定的可转让条件:1、以出让方取得的要按照出让合同的约定,已经支付全部土地使用权出让金.2、土地使用权已经依法登记并取得房地产产权证书(或土地使用权证书).3、需转让地块已形成工业用地或者其它建设用地条件.4、规划管理部门已经确定需转让地块的规划使用性质和规划技术参数.5、出让合同约定的其它条件.第十八条划拨方式取得的批地除要符合前2,3,4,5条款外,还需报人民政府主管部门批准.第十九条以划拨方式取得国有土地使用权的,应当有买受人按照有关法律法规,规章的有关规定,办理土地使用权出让手续并缴纳土地出让金.第二十条可以不办理出让手续的,应当由拍卖人将拍卖标的的所得收益中的土地收益上缴国家.第二十一条集体所有土地上建成的房屋需要拍卖的,应当符合有关法律法规规定的买卖或转让条件.房屋所有权和该房屋占用范围内的土地使用权已经依法登记并取得房地产证书.居住房屋的竞买人只能是房屋所在地乡镇范围内居备建设申请条件的个人.非居住房屋的竞买认为房屋所在地乡镇范围内的集体经济组织或个人经营者.第二十二条集体土地上建成的房屋,拍卖前应向当地乡镇政府申请,或准后方可进行拍卖.第二十三条集体所有土地上建成的房屋拍卖师买受人超出上述条款的买受范围的,应当依法办理集体所有土地的征用手续.第二十四条抵押房地产拍卖前应当获得抵押权人同意.第四节车辆类的拍卖第二十五条委托前应审查或建议委托人提供车辆完整手续.一般委托人的委托,必须保证各项相关手续齐全.执法部门的委托,须提供该车所在地车关所已查封通知书,裁定书,协助执行通知书第二十六条因查封后手续不健全的,应有委托人出具说明,告知竞买人.第二十七条属本地车辆的委托,由双方经办人到车辆管理所验证合法手续.外地的按前项执行.第四节一般物品的拍卖第二十八条一般物品的拍卖按相关拍卖程序执行.股权类的拍卖第二十九条委托拍卖的程序和审查委托人申请拍卖股权应提交下列文件:1、拟拍卖股权的情况简介2、委托人的法人营业执照和代理人授权委托书3、委托人拥有该拍卖股权的所有权证明及在该股权上未设定任何证明4、委托人对所拥有的股权可拍卖的合法性文件(股权所在公司股东大5、会关于同意该委托人所持股权以拍卖方式进行转让的决议)6、股权所在公司的资产评估报告或审计报告7、委托拍卖的股权市国有股权的,应提交省级国有资产管理部门的国8、有股权确认文件和同意拍卖该股权的批准文件9、律师事务所关于委托股权拍卖合法性的法律意见书第三十条股权拍卖的登记,过户1、拍卖成交后由委托人于买受人签定《股权转让协议书》.2、在卖受人将全部款项打入本行账户后,由本行通知买受人持《拍卖成交确认书》及《股权转让协议书》到证券登记部门办理过户转让手续.上市公司股权,通过原股权托管机构办理过户转让手续.3、非上市公司股权在省证券登记中心办理过户转让等手续4、委托人协助买受人办理好拍卖成交股权的过户手续后,本行即将出售收益支付给委托人5、参照《证券法》的第91条规定,买受人拍得的上市公司股票,在6个月内不得转让6、签定委托合同第三十一条签定拍卖委托合同应包口以下内容1.委托人,拍卖人名城(姓名),住所,法定代表人,代理人,签定的时间,编号2.卖标的的名称,所在位置,数量,面积,使用年限及用途等3.拍卖标的的保留价4.拍卖时间,地点5.拍卖标的的交付或转移的时间,方式6.佣金及支付的方式,期限7.价款的支付方式,期限8.违约责任9.争议解决方式10.双方违约的其它事项第五节拍卖的组织程序第三十二条在确定拍卖日七天前报监管部门审批,进行媒体公告,主要在省报纸上刊登并及时通过网站发布拍卖行信息.若需要也可在全国报刊或电台,电视台进行公告第三十三条拍卖标的的展示不得少于2天,有经办部门组织看样,解释标的的状况事实.第三十四条办理竞买人登记手续:1、法人代表证书或授权委托书2、营业执照复印件3、身份证明4、资信证明5、竞买人参加拍卖前须按要求缴纳20%的竞买保证金.6、竞买破产企业方案及其它相关手续第三十五条根据委托物品的特性制定拍卖须知,规定及拍卖目录,明确竞买人和买受人的义务和应承担的责任.第三十六条拍卖会有部门责任人,注册拍卖师,主持,记录,交割人员组成拍卖小组.第三十七条重大特殊情况的拍卖会须设件拍人(或公证人)由委托方确定.第三十八条由主持人宣读本拍卖的拍卖须知和有关规定及部分拍卖标的的特别说明.第三十九条由注册拍卖师主槌,并由拍卖师自行根据拍卖现场情况和拍卖标的的情况决定起拍价和加价(减价)幅度.以击槌方式确定拍卖成交.第四十条现场交割员出具《拍卖成交确认书》送至买受人当场签署确认.第四十一条记录员进行现场拍卖记录,拍卖记录由拍卖师,记录员签字存档.第四十二条拍卖未成交的拍品经办部门须及时通知委托人讲明未成交的原因及写出建议是否调价报告,一式两份,委托人及拍卖行各一份.第四十三条未成交的拍品与委托人重新协商后,视情况再定再此拍卖时间.第五章拍卖标的的结算及佣金第四十四条拍卖成交后,收取买受人全部价款.确认全部价款到本行账户后,开具《拍卖业专用发票》,办理出库手续,方可交付拍卖标的.第四十五条凭委托人出具结算单和相关凭证,按委托人指定的账户或《委托拍卖合同》约定的方式,返还拍卖成交款.第四十六条经办业务部负责写出拍卖报告,经总经理审批后盖章,一十三份分别交由委托人,买受人及拍卖行存档,档案保存期限五年.第四十七条商请委托人协助买受人办理权属证照,变更登记手续.第四十八条遵照《拍卖法》规定,与委托人有约定的按约定标准收取;没有约定的按成交价款5%的标准收取佣金.佣金的比例可按标的的大小城比收取.向买受人收取的佣金参照向委托人收取的规定执行.第六章违规与处罚第四十九条有以下情形之一的,视为违规行为:1、拍卖人及其工作人员以竞买人的身份参与拍卖活动,并委托他人代为竞买的2、拍卖人在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利的3、拍卖行企业员工与委托人,竞买人恶意串通,损害他人利益的4、明智委托人对拍卖的物品或者财产权利没有所有权或者依法不能处分的5、不按拍卖委托规定执行的6、不按拍卖的组织程序进行的7、因违法违规被监督管理部门查实的第五十条凡发生上述七条违规行为的,拍卖承办人停止拍卖业务半年,相关责任人通报批评,分别停发承办人和相关责任人1—6个月工资,并由责任人承担一切经济损失.第五十一条凡因发生违法违纪造成不良行为的和因违法违纪行为造成严重后果的,除进行经济处罚外,还要根据所犯错误轻重认识错误的态度,对责任人进行政纪处分和其他方式的组织处理,情节严重的,予以解聘和开除.第七章附则第五十二条本制度为拍卖行业务经营管理活动的基本准则,对全体员工有约束力,必须严格遵守,不得违反.第五十三条本制度条款若有与法律,法规及行政规章不一致的或者国家另有规定的,以国家规定为准.第五十四条本制度解释权为辽宁公物拍卖行有限公司.第五十五条本制度自印发之日起盖章生效,执行.。