建设工程招投标与合同管理—9

3）附件。报告中所列事实、理由、影响的证据和各种计算 基础、计算依据的证明。
案例：
在一个桥梁工程中，某承包商按照业主提供的地 质勘查报告设计施工方案并报价，一举中标。 该承包商有过在该地区进行桥梁施工的经验，认 为业主提供的地质勘查报告不准确，实际地质条件可 能复杂得多，因此在作详细的标后设计时，修改了原 挖掘方案，导致材料设备费用显著增加。 开挖结果完全证实了承包商的判断，于是向业主 提出两种方案费用差别的索赔。但被业主否决，其理 由是：按合同规定施工方案是承包商应负的责任，他 应保证方案的可行与优化，变换施工方案是从承包商 自身责任角度出发的，对此不予赔偿。 对此如何评价？？？
2.2 索赔报告
• 索赔报告是向对方提出索赔要求的、有法律效力的 正规书面文件，是对索赔事件处理的结果，是工程 师、业主、调解人、仲裁人作出决定或决议的依据。 • 重大索赔的报告起草人应为有经验的律师或索赔专 家。 • 索赔报告的基本要求： 1）对索赔事件的叙述必须清晰明确，不包含任何估 计和猜测，如“可能”、“大概”，将导致对索赔 事件真实性的怀疑； 2）责任分析清楚准确，应将责任全部推给对方或第 三方，不可出现自我批评式的语言，否则将丧失索 赔中的有利地位；
人工费索赔案例
某工程，按原合同规定的施工计划，工程全部完工需要劳动力为 255 918工日。由于开工后，业主没有及时提供相关资料而造成土方 与降水低效工作，工期显著拖延。在土方与降水阶段，工程量为全部 工程量的9.4%。工地上实际使用劳动力85 604工日，其中临时工程用 工9 695工日，非直接生产用工31 887工日。这些有记工单和工资表 为证据。 承包商对由此造成的低效工作提出费用索赔，其分析如下： 9.4%工程量所需劳动力= 255 918工日×9.4%=24 056工日 则在这一阶段的劳动生产效率损失应为工地实际使用劳动力数量扣 除9.4%工程量所需劳动力数、临时工程用工和非直接生产用工。即 劳动生产效率损失=85 604－24 056－9 695－31 887=19 966工日 合同中生产工人人工费报价为34美元/工日，工地交通费2.2美元/ 工日： 人工费损失= 19 966工日×34美元/工日=678 844美元 工地交通费= 19 966工日×2.2美元/工日=43 925美元 其他费用，如膳食补贴、工器具费用、各种管理费等项目索赔值计算 从略。
第3讲 索赔计算
3.1 对干扰事件影响的分析
• 对干扰事件影响的分析基础有两个方面，一是干扰事 件的事情：干扰事件确实存在，且有证据；干扰事件 的非承包商责任。二是合同背景：合同是索赔的依据， 当然也是索赔值计算的依据。 • 合同中与索赔计算相关的规定主要有：合同价格的调 整条件和方法；工程变更的补偿条件和补偿计算方法； 附加工程的价格确定方法；业主的合作责任和工期补 偿条件等。
3.2 工期索赔计算
承包商进行工期索赔目的有二：其一，免去或推卸自己对 已经产生的工期延长的责任，使自己不支付或少支付工期延长 的违约金；其二，进行因工期延长而导致的费用损失的索赔， 如工人工资、机械闲臵费、现场管理费、其他附加费用等，若 业主要求工程加速，则还可以得到相应的赶工费用。 工期索赔值的计算方法 一、网络分析法——基于网络计划的计算方法 其思想是：非承包商责任的干扰事件导致某一（某些）工 作的持续时间发生变化，或是工作间的逻辑关系发生变化，进 而导致工期发生变化，该变化值即为索赔值。 该方法是一个精确的、合理的、科学的方法。但由于实际 情况的千变万化，干扰事件也千奇百怪，当无法使用网络分析 法时，可采用的赔事件强调为“一个有经验的承包商 难以预见的事件”，既无法制止，也无法 对其施加影响；强调及时通报了工程师， 并尽最大努力避免或减轻事件的影响；强 调事件和损失之间的因果关系；强调索赔 有合同文件的支持； 4）索赔报告应简洁、有条理，逻辑性强。但 索赔证据和索赔值的计算应详细精确； 5）索赔不是抗议或声讨，应当态度鲜明，但 用辞平和甚至婉转，不伤面子。
第9章 建设工程施工索赔
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主要内容： 1、建设工程施工索赔概述； 2、索赔程序； 3、工程师的索赔管理； 4、补充：费用与工期索赔。
第1讲 建设工程施工索赔概述
1.1 施工索赔的概念及特征
• 索赔：当事人在合同实施过程中，根据法律、合同 规定及惯例，对不应由自己承担责任的情况造成的 损失，向合同的另一当事人提出给予赔偿或补偿要 求的行为。 • 索赔的特征：索赔是双向的；只有实际发生了经济 损失或权利损害，一方才能向对方索赔；索赔是一 种未经对方确认的单方行为；索赔会发生在工程建 设的各个阶段。 • 索赔的解决方式：协商谈判、调解；提交仲裁或诉 诸法院。
1.2 施工索赔的分类
• • • • • • 按索赔的合同依据分类： 合同中明示的索赔；合同中默示的索赔。 按索赔目的的分类： 工期索赔；费用索赔。 按索赔事件的性质分类： 工程延误索赔；工程变更索赔；合同被迫终止的 索赔；工程加速的索赔；意外风险和不可遇见因 素索赔。
1.3 索赔的起因
• 工程项目的特殊性：工程项目的综合性强、差异 性大、风险大，使得工程项目在实施过程中存在 许多不确定变化因素； • 工程项目内外部环境的复杂性和多变性，导致工 程工期和费用的变化； • 参与工程建设主体的多元性，一方原因会造成其 他单位损失； • 工程合同的复杂性及易出错性，主要容易出现双 方对合同理解出现差异。
2.3 索赔报告——构成与格式
索赔文件通常包括三个部分：
1）承包商或其授权人致业主或工程师的信，信中简要介绍 索赔要求、干扰事件经过和索赔理由等。 2）索赔报告正文。单项索赔通常有统一格式的索赔报告以 便于处理。格式通常为： ×××项目索赔报告
题目：针对什么的索赔。 事件：事件的起因、经过、双方活动，时间、地点、结果。 理由：引用合同文件证明对方应当赔偿。 影响：说明事件与费用增加或工期延长之间的对应关系。 结论：提出具体的索赔值。
分项法计算索赔值，通常分三步：
1、分析每个或每类干扰事件所影响的费用项 目。这些费用项目通常应与合同报价中的费 用项目一致。 2、确定各费用项目索赔值的计算基础和计算 方法，计算每个费用项目受干扰事件影响后 的实际成本或费用值，并与合同报价中的费 用值对比，即可得到该项费用的索赔值。 3、将各费用项目的计算值列表汇总，得到总 费用索赔值。
承担风险的范围和索赔有效期。若合同规定了索赔值的计算方法、公式、过 程等，则必须执行。
•合理性原则：符合工程惯例，如常用的计算方法；符合规定的或通用的
会计核算原则，如成本项目的划分方法、核算方法、管理费的分摊方法等— —索赔值计算是在成本计划和成本核算基础上，通过计划和实际成本的对比 进行，二者必须有一致性。
不同责任的延误前提下，工期顺延和费用赔偿的一 般原则
C E N C E N C E N C E N C E N C E N C E N C E N C E N C E N C E N C E N C：由于承包商 责任导致的延误； E：由于业主责任 导致的延误； N：由于非双方 责任导致的延误。 ：工期费 用均不赔偿； ：工期可 顺延，费用不赔 偿； ：工期可 顺延，费用可赔 偿。
•实际损失原则：包括直接和间接损失，其证据通常有费用支出帐单、工
资表、现场工料机的使用证明、财务报表、成本核算资料等（工程师或仲裁 人的审查重点）。若干扰事件属于对方违约，若合同中有违约金条款，按合 同法原则，先用违约金抵充实际损失，不足部分再赔偿。
•合同原则：必须分清合同规定的责任主体（如前横道图）、合同规定的
•有利原则：避免由于选择了错误计算方法而得不偿失；考虑对方的反索
赔；为讨价还价留有余地。例如，工程量增加和新增项目，有利原则是不同 的。
3.3 费用索赔计算——方法
一、总费用法：其基本思路是把固定总价合同转化为成本加酬 金合同，以承包商的额外成本为基点加上管理费和利润等附加 费作为索赔值。
例如，某工程原合同报价如下： 工地总成本：（直接费+工地管理费） 3 800 000元 公司管理费：（总成本×10%） 380 000元 利润：（总成本+公司管理费）×7% 292 600元 合同价 4 472 600元 在工程实施过程中，由于完全非承包商的原因，造成实际工地总成本增加 至4 200 00元。现用总费用索赔值如下： 总成本增加量：（4 200 000—3 800 000） 400 000元 总部管理费：（总成本增量×10%） 40 000元 利润：（仍为7%） 30 800元 利息支付：（按实际时间和利率计算） 4 000元 索赔值 474 800元
分析：承包商行为不当，索赔由主动变被动
索赔是针对“一个有经验的承包商难以预见的事 件”。承包商修正施工方案的时机不当，以致成为 “画蛇添足”。 修正的施工方案可在投标时提出；也可以在开工 后通过试挖，暴露问题后提出，然后索赔，除了索赔 两种方案差别费用之外，还有停工损失和工期延长。 如此业主的付出（而非损失）将更大。 投标方案是基于业主不准确的地质报告作出的， 承包商不负责任；中标后的修正方案是基于承包商的 知识作出的，也是正确的，但这种对于地质状况的正 确认识恰恰没有成为“一个有经验的承包商难以预见 的事件”，因此业主的拒绝便不是没有道理的。
1997年10月中旬
1998年5月中旬
1997年12月上旬 75%
25%
• 全部设计资料的提供期应为1997年12月上旬，即 1997年10月中旬向后推１.75个月。则由于设计资 料延缓造成工期延长的索赔值约为9.5个月，即由 1997年２月中旬至1997年12月上旬。
3.3 费用索赔计算——原则
• 例如，某合同规定“合同价格固定，……承包商不得以任何理由增加合同 价格，如物价上涨、工资基限提高等。” “业主有权增减工作内容，但 增减工程量不超过合同金额的15%。在此范围内承包商无权要求任何补 偿。”
3.1 对干扰事件影响的分析
• A、合同状态（又称为计划状态或报价状态）——计算基础 • 分析的主要内容有：各分项工程的工程量；工、料、机单 价和费用；施工方案和进度计划；各类资源计划；各种现场 费用、管理费用和附加费用；各分项工程的单价、报价；合 同总价等。——分析过程与报价过程类似。 • B、可能状态——可能获得赔偿的状态 • 在合同状态的基础上，加上非承包商负责的干扰事件，分 析其可能得到的结果。它构成了承包商可能获得的赔偿。分 析内容同上。 • C、实际状态 • 在合同状态的基础上，加上实际发生的所有干扰事件，得 到实际结果。 • B与A之差是按合同规定承包商真正有理由提出的索赔部分； • C与A之差是工期或费用实际的增加，包括了所有因素的影响 结果； • B与C之差是承包商自身责任造成的损失或按合同规定承包商 应承担的风险。