ISO45001：2018职业健康安全风险与机遇识别表
ISQ45001 2018风险与机遇识别表
ISQ45001 2018风险与机遇识别表ISQ45001 2018 风险与机遇识别表1. 风险与机遇识别在ISQ45001 2018 标准中，风险与机遇识别是确保组织能够有效管理其职业健康与安全风险的重要步骤。
通过识别可能的风险和机遇，组织可以采取相应的措施来减少职业健康与安全相关的风险，并利用机遇提高工作环境的质量和绩效。
2. 风险识别2.1 环境分析在风险识别的过程中，首先需要进行环境分析。
环境分析包括对组织内外环境的综合评估，以确定潜在的职业健康与安全风险。
这包括但不限于组织内部的工作场所条件、工作流程、员工行为，以及外部环境的法规要求、行业趋势和供应链管理等方面。
2.2 风险识别方法根据ISQ45001 2018 标准的要求，以下是一些常用的风险识别方法：2.2.1 风险评估表风险评估表是一种系统性的工具，用于识别不同风险因素的等级和影响程度。
组织可以根据自身需求，通过评估不同因素的可能性和严重程度，确定相应风险的等级和优先级。
2.2.2 事故调查和统计数据分析通过对过去的事故调查和统计数据的分析，组织可以发现潜在的风险点和相关的因素。
这些数据可以帮助组织了解可能导致事故的原因，并采取相应的措施，减少类似事故的发生。
2.2.3 职业健康与安全审核职业健康与安全审核是一种全面审查组织的工作环境和实践的过程。
通过检查文件记录、现场观察和员工访谈等方法，可以确定存在的风险和机遇，并提出相应的改进建议。
3. 机遇识别除了风险识别，ISQ45001 2018 标准还鼓励组织识别与职业健康与安全相关的机遇。
机遇可以促使组织改进工作环境、提高绩效和促进员工参与。
3.1 审查内外部要求审查与职业健康与安全相关的内外部要求，可以帮助组织发现与现有实践不符的领域，以及新的机遇。
这些要求可以来自于法规、行业标准、客户需求或员工的反馈等方面。
3.2 绩效改善组织可以通过定期审查绩效数据和员工反馈，识别潜在的改进机会。
ISO45001_2018风险与机遇识别表
2×2=4
低
企业管理部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。
行政部生产部
全年
内部因素
公司
运营
管理流程
风险：目前公司职业健康安全管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是职业健康安全管理要求执行力如果得不到保证，会对公司职业健康安全运行带来一定的风险。
公司各部门
全年
资源
基础设施管理
公司运行环境
风险：如果公司现有的运行环境以及设施、设备管理不善，造成的职业健康安全事故，会给公司造成很大的生产风险。
机遇：基础设备维护良好，为公司发展创造良好的环境。
3×3=9
一般
设备部严格按照公司的年度计划做好设备改造和按照计划的维护工作，提高公司设备、设施稳定性。
设备部、生产部
机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。
3×3=9
一般
1.各部门要及时关注员工的心理变化，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感
2.办公室做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；
3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提高业务素质。
3×4=12
一般
公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，相关职能部门予以有效落实。
质量技术部、生产部
全年
市场
市场竞争力
风险：公司为保障职业健康安全管理体系有序运行，需投入大量人力物力财力，间接增加了产品成本，对公司产品的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
机遇：因公司推行职业健康安全管理，增强了员工向心力，有利于公司各项管理制度的推行。
ISO45001(2018)职业健康和安全管理体系内审检查表
6.1.3 法律法 规要求 和其他 要求的 确定
□ 合格 □ 一般不合格 □ 严重不合格
6.1.4 措施的 策划
□ 合格 □ 一般不合格 □ 严重不合格
6.2职 业健康 安全目 标及其 实现的 策划
□ 合格 □ 一般不合格 □ 严重不合格
审核员：
第3页
ISO45001 内审检查表
条款号 审核 对象 审核内容 a）要做什么； b）需要什么资源； c）由谁负责； d）何时完成； e）如何评价结果，包括用于监测的指标； f）如何将实现职业健康安全目标的措施融入组织 的业务过程。 组织应保持和保留与职业健康安全目标及实现目 标的策划有关的文件化信息。 7.1 资 源 资源配置能否满足实施、保持质量、环境、职 业健康管理体系并持续改进有效性的需求 资源配置能否满足顾客要求的需求 组织如何确定并识别所需的资源 确定受其控制的工作人员所需具备的能力， 这 些人员从事的工作影响质量、环境、职业健康 管理体系绩效和有效性； 基于适当的教育、培训或经历，确保这些人员 是胜任的； 适用时，采取措施获得所需的能力，并评价措 施的有效性； 保留适当的形成文件的信息， 作为人员能力的 证据。 组织应确保受其控制的工作人员知晓： a）质量方针； b）相关的质量目标； c）他们对质量、环境、职业健康管理体系有 效性的贡献，包括改进绩效的益处； d）不符合质量、环境、职业健康管理体系要 求的后果。 组织应确定与质量、环境、职业健康管理体系 相关的内部和外部沟通，包括： a）沟通什么； b）何时沟通； c）与谁沟通； d）如何沟通； e）谁负责沟通。 是否制定并实施形成文件的程序 文件发布前是否得到批准， 批准人是否经过授 权 如何识别文件的更改和现行的修订状态 是否与质量、环境、职业健康管理体系有关的 使用文件都得到控制 与体系有关的外来文件是否都得到识别， 并对 发放进行控制 日期： □ 合格 □ 一般不合格 □ 严重不合格 审核记录 判定
职业健康安全管理体系风险和机遇识别与应对措施表(修改版)
2
5
3
30
是
见《风险管理方案一览表》。
行政部
公司一直未出现消防安全事件。
10
内部
运行控制
风险：重要职业健康安全因素控制不到位，导致发生职业健康安全事件如超标排放噪音、废气等
3
3
2
12
否
1、每年有进行员工职业病体检及室内噪音、空气污染等的检测。
2、组织人员实施运行情况检查。
2
2
2
8
否
1、识别出重要职业健康安全岗位并予以培训，确认能力符合性；
2、运行检查与异常处理。
行政部
2018年09月开始，持续实施
公司2018年度有实施职业健康安全相关的培训，如：安全生产等。
6
内部
合规义务
适用职业健康安全法律法规的识别、收集及宣传不够，未能有效履行合规义务
2
3
2
12
否
1、专人跟进并定期收集、评价适用的法律、法规；
8
内部
基础设施
风险：职业健康安全设施运转维护不足
机遇：减少职业健康安全事件的发生
2
2
2
8
否
1、每年进行职业健康安全监测；
2、对日常运行情况由安全职业健康安全部予以检查、整改。
行政部
查公司2018年度有进行员工职业病体检及室内噪音、空气污染等的检测，检查合格。
9
内部
应急准备响应
风险：发生应急事件（如火灾、化学品泄漏）
管理代表
查公司2018年度有进行员工职业病体检及室内噪音、空气污染等的检测，检查合格。
核准： 审核： 制定：
管理代表
2018年09月开始，持续实施
2020年ISO45001-2018职业健康安全管理体系内外部因素识别和风险和机遇评估及应对措施表
全年
技术
新领域、新设备、新工艺
风险：公司现有的工艺、生产设备会造成较大的职业健康安全风险。
机遇：通过引进新的生产设备、改进工艺，提高公司的工艺水平，降低和减少职业健康安全风险。
3×4=12
一般
公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，相关职能部门予以有效落实。
质量技术部、生产部
3×4=12
一般
1.公司建立并运行《职业病防治管理制度》；
2.定期组织员工进行健康体检；
3.快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况。
生产部 行政部
全年
特种设备安全监察条例的影响
风险：公司生产运行过程中可能存在的违反《特种设备安全监察条例》现象，可能造成人身伤害甚至死亡事故。
机遇：公司遵守《特种设备安全监察条例》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：公司职业健康安全管理的变化，给公司带来新的发展机遇
4×3=12
一般
1.各级部门严格按照公司的职业健康安全管理制度开展相关工作
各部门
全年
2.职能部门加大公司内部职业健康安全制度执行情况的检查
行政部
全年
供应商的要求
风险：供应商不遵守公司的职业健康安全规章制度，带来的职业健康安全风险
机遇：监督供应商遵守公司职业健康安全要求，提高职业健康安全管理意识
2×3=6
一般
对公司影响较大的供应商做好职业健康安全管理调查工作
采购部
全年
客户的需求
风险：客户对公司职业健康安全标准提高，以及对供应过程中职业健康安全保护的期望值提升，给公司生产及服务售后管理提出新的要求
机遇：公司职业健康安全管理方面管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇
ISO45001：2018风险与机遇识别表
客户的需求
风险：客户对公司职业健康安全标准提高，以
及对供应过程中职业健康安全保护的期望值 提升，给公司生产及服务售后管理提出新的要 求
机遇：公司职业健康安全管理方面管理水平的 提升，会给公司带来潜在的发展机遇
2X3=6
一般
销售部加强与客户进行沟通， 统一双方的职业健康安全标准
销售部
全年
第三方的要 求
机遇：公司遵守职业健康安全管理要求，可以
切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形 象，提高公司知名度。
4X4=16
高
1.主要职能部门按照要求加强 国家职业健康安全法律法规的 收集评价
行政部、质量技术 部
全年
2.行政部具体落实职业健康安 全法律法规的要求
行政部
全年
职业健康安 全标准的变 化
风险：公司现有的制度，是否符合职业健康安 全标准的要求
一般
1.公司建立并运行《职业病防 治管理制度》；
2.定期组织员工进行健康体 检；
3.快速与法律顾问商定解决方 案以应对紧急情况。
生产部行政部
全年
特种设备安 全监察条例 的影响
风险：公司生产运行过程中可能存在的违反 《特种设备安全监察条例》 现象，可能造成人 身伤害甚至死亡事故。
机遇：公司遵守《特种设备安全监察条例》， 可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社 会形象，提高公司知名度。
行政部
全年
中华人民共 和国职业病 防治法的影 响
风险：公司生产运行过程中可能存在的违反 《中华人民共和国职业病防治法》现象，导致
监管部门重大经济处罚及从业人员职业病的 发生。
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治 法》，可以切实保障员工职业健康安全，树立 良好社会形象，提高公司知名度。
ISO45001-2018职业健康安全管理体系 要求及使用指南
ISO45001:2018《职业健康安全管理体系要求及使用指南》引言背景组织对其工作人员或可能受其活动影响的其他人员的职业健康安全负有责任，这一责任包括促进和保护他们的身心健康。
采用职业健康安全管理体系旨在使组织能够提供安全健康的工作场所，预防与工作有关的伤害和健康损害，并持续改进其职业健康安全绩效。
职业健康安全管理体系的目的职业健康安全管理体系目的是为管理职业健康安全风险和机遇提供框架。
职业健康安全管理体系的目标和预期结果是防止发生与工作有关的工作人员伤害和健康损害，并提供安全健康的工作场所；因此，组织通过采取有效的预防和保护措施来消除危险源和降低职业健康安全风险至关重要。
组织通过职业健康安全管理体系实施这些措施，能够改进职业健康安全绩效。
通过及早采取措施应对机遇改进职业健康安全绩效，职业健康安全管理体系能更加有效和有效率。
实施符合本标准的职业健康安全管理体系使组织能够管理职业健康安全风险，并改进职业健康安全绩效。
职业健康安全管理体系可以帮助组织满足法律法规和其他要求。
成功因素实施职业健康安全管理体系是组织的战略和运营决策。
职业健康安全管理体系的成功取决于领导作用、承诺和组织各个层次各个职能的参与。
职业健康安全管理体系的实施和保持、其有效性及其实现预期结果的能力取决于诸多关键因素，其中包括：a）最高管理者的领导作用、承诺、责任和义务；b）最高管理者在组织内创立、引导和推动的，支持实现职业健康管理体系预期结果的文化；c）沟通；d）工作人员和工作人员代表，如有时，的协商和参与；e）配备必要的资源以保持体系；f）与组织总体战略目标和方向一致的职业健康安全方针；g）识别危险源、控制职业健康安全风险和利用职业健康安全机遇的有效过程；h）持续对职业健康安全管理体系进行绩效评价和监视，以改进职业健康安全绩效；i）将职业健康安全管理体系整合到组织的业务流程中；j）与职业健康安全方针一致并考虑到组织的危险源、职业健康风险和职业健康机遇的职业健康安全目标，;k）遵守法律法规和其他要求。
ISO45001：2018风险与机遇识别表
ISO45001：2018风险与机遇识别表职业健康安全风险和机遇识别表风险和机遇的识别类型：外部因素类别：外部因素及相关方描述风险和机遇：对职业健康安全相关法规的更新信息了解不够及时、准确，不能转化为公司制度执行，法律、法规使公司在职业健康安全管理方面存在隐患。
机遇：公司遵守职业健康安全管理要求，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
风险及机遇的评估：发生可能性×严重性等级风险及机遇应对措施：1.主要职能部门按照要求加强国家职业健康安全法律法规的收集评价。
2.行政部具体落实职业健康安全法律法规的要求。
类型：外部因素类别：外部因素及相关方描述风险和机遇：公司现有的制度，是否符合职业健康安全标准的要求。
机遇：公司遵守职业健康安全标准，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
风险及机遇的评估：发生可能性×严重性等级风险及机遇应对措施：1.主要职能部门按照要求加强职业健康安全相关标准的收集评价。
2.行政部具体落实职业健康安全标准的要求。
类型：外部因素类别：外部因素及相关方描述风险和机遇：公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》，导致罢工或监管部门重大经济处罚。
机遇：公司遵守《中华人民共和国劳动法》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
风险及机遇的评估：发生可能性×严重性等级风险及机遇应对措施：1.公司聘请法律顾问对劳动合同模板和公司规章制度进行合规性评审。
2.建立和完善公司规章制度。
3.快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况。
类型：外部因素类别：外部因素及相关方描述风险和机遇：公司生产运行过程中可能存在的违反《中华人民共和国职业病防治法》现象，导致监管部门重大经济处罚及从业人员职业病的发生。
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
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项目部
全年
中华人民共和国消防法
风险：现有消防设施不符合《中华人民共和国消防法》，存在消防隐患
机遇：公司遵守《中华人民共和国消防法》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
3×4=12
一般
1.根据消防要求，公司已配备消防设施；
2.定期检验消防设施的完好情况。
2×3=6
一般
各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的职业健康安全要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三方的抱怨
办公室、安全科
全年
技术
新领域、新设备、新工艺
风险：公司现有的工艺、施工设备会造成较大的职业健康安全风险。
机遇：通过引进新的施工设备、改进工艺，提高公司的工艺水平，降低和减少职业健康安全风险。
3×4=12
一般
完善公司内部管理制度，通过优化内部管理，提高施工效率，提升工程质量等措施，可以内部消化新增加成本，提高公司的竞争优势。
办公室、安全科、项目部
全年
社会
本地失业率
安全感
教育水平
公共假日
工作时间
风险：公司所在地社会形势比较稳定，失业率较低，人员安全感较高，同时教育水平和人员素质较好，公共假日和工作时间设置比较合理，相对风险较小。
机遇：公司遵守《特种设备安全监察条例》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
3×5=15
高
1.设备部制定各类特种设备的操作规程，各类特种设备使用人员严格按照操作规程的要求进行操作；
2.设备部不定期抽查特种设备操作人员的操作要求，是否符合标准要求；
3.根据各种特种设备的检定周期，给予检定。
机遇：公司遵守职业健康安全标准，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
3×3=9
一般
1.主要职能部门按照要求加强职业健康安全相关标准的收集评价
安全科
全年
2.办公室具体落实职业健康安全标准的要求
办公室
全年
中华人民共和国劳动法的影响
风险：公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》，导致罢工或监管部门重大经济处罚。
全年
编制人：核准：2019.3.7
机遇：公司遵守职业健康安全管理要求，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
4×4=16
高
1.主要职能部门按照要求加强国家职业健康安全法律法规的收集评价
办公室、安全科
全年
2.安全科具体落实职业健康安全法律法规的要求
办公室
全年
职业健康安全标准的变化
风险：公司现有的制度，是否符合职业健康安全标准的要求
机遇：公司遵守《中华人民共和国劳动法》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
2×5=10
一般
1.公司聘请法律顾问对劳动合同模板和公司规章制度进行合规性评审；
2.建立和完善公司规章制度
3.快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况。
办公室
全年
中华人民共和国职业病防治法的影响
风险：公司施工运行过程中可能存在的违反《中华人民共和国职业病防治法》现象，导致监管部门重大经济处罚及从业人员职业病的发生。
安全科
全年
相关方要求
监管部门的监管力度
风险：监管部门针对职业健康安全监管力度加大，如公司职业健康安全要求执行不规范，可能存在被查处的风险
机遇：公司职业健康安全管理的变化，给公司带来新的发展机遇
4×3=12
一般
1.各级部门严格按照公司的职业健康安全管理制度开展相关工作
各部门
全年பைடு நூலகம்
2.职能部门加大公司内部职业健康安全制度执行情况的检查
机遇：完善职业健康安全管理流程，提高执行力，可以提高公司的职业健康安全管理水平。
3×4=12
一般
1.各级部门必须严格按照职业健康流程要求开展日常工作，对出现的职业健康安全不符合情况及时调整，保持职业健康安全流程的可操作性；
2.公司组织定期组织进行职业健康安全管理要求的评审。
各级部门
全年
施工过程
风险：公司现有的设施、设备，施工运行中会产生噪音、臭味及废气排放，带来一定职业健康安全风险。
公司各部门
全年
资源
基础设施管理
公司运行环境
风险：如果公司现有的运行环境以及设施、设备管理不善，造成的职业健康安全事故，会给公司造成很大的施工风险。
机遇：基础设备维护良好，为公司发展创造良好的环境。
3×3=9
一般
设备部严格按照公司的年度计划做好设备改造和按照计划的维护工作，提高公司设备、设施稳定性。
质检科、造价科
机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定，对公司的稳定发展提供比较好的环境。
2×2=4
低
企业管理部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。
办公室
全年
内部因素
公司
运营
管理流程
风险：目前公司职业健康安全管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是职业健康安全管理要求执行力如果得不到保证，会对公司职业健康安全运行带来一定的风险。
机遇：公司职业健康安全管理方面管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇
2×3=6
一般
销售部加强与客户进行沟通，统一双方的职业健康安全标准
造价科
全年
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的职业健康安全影响，或是第三方的职业健康安全要求公司目前无法满足，由此造成的冲突
机遇：第三方要求会完善公司的职业健康安全管理水平
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
3×4=12
一般
1.公司建立并运行《职业病防治管理制度》；
2.定期组织员工进行健康体检；
3.快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况。
项目部办公室
全年
特种设备安全监察条例的影响
风险：公司施工运行过程中可能存在的违反《特种设备安全监察条例》现象，可能造成人身伤害甚至死亡事故。
机遇：设备设施的改进，有利于职业健康安全保护，降低职业健康安全风险，减少相关方投诉。
3×4=12
一般
施工部加强对设备的管理，制定保养计划对设备设施实施保养。
施工部、设备部
全年
内部因素
财务状况
费用支付
风险：目前国家整体经济情况低迷，形势趋势严峻，给公司带来比较大的财务压力。
机遇：在职业健康安全方面财务状况处理得当，会提高公司整体的竞争力。
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相关方描述
风险和机遇
发生可能性×严重性
等级
执行部门
时限
外部因素
外部因素
外部因素
法规要求
法律、法规内容的变化
风险：对职业健康安全相关法规的更新信息了解不够及时、准确。不能转化为公司制度执行，使公司在职业健康安全管理方面存在隐患。
3×4=12
一般
公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，相关职能部门予以有效落实。
安全科、项目部
全年
市场
市场竞争力
风险：公司为保障职业健康安全管理体系有序运行，需投入大量人力物力财力，间接增加了工程成本，对公司工程的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
机遇：因公司推行职业健康安全管理，增强了员工向心力，有利于公司各项管理制度的推行。
3×3=9
一般
1.销售部门加快工程资金的回笼，减小公司资金压力。
2.财务部门根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险。
财务部、管理层、造价科
全年
人力资源
人员的流动
员工环保素质
绩效考核
风险：公司目前人员特别是优秀人才被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。员工素质在一定程度上存在参差不齐的情况，加上绩效考核不能有效落实，会对工作完成质量造成不好的影响。
办公室
全年
供应商的要求
风险：供应商不遵守公司的职业健康安全规章制度，带来的职业健康安全风险
机遇：监督供应商遵守公司职业健康安全要求，提高职业健康安全管理意识
2×3=6
一般
对公司影响较大的供应商做好职业健康安全管理调查工作
造价科
全年
客户的需求
风险：客户对公司职业健康安全标准提高，以及对供应过程中职业健康安全保护的期望值提升，给公司施工及服务售后管理提出新的要求
机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。
3×3=9
一般
1.各部门要及时关注员工的心理变化，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感
2.办公室做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；
3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提高业务素质。