制度的基本理论
第七章 制度的基本理论
博弈论进入主流经济学，反映了经济学越来越重视人 与人关系的研究，特别是人与人之间行为的相互影响 和作用、人们之间的利益冲突与一致以及竞争与合作 的研究。
“囚徒困境‛与合作制度的形成
甲 囚徒困境
乙
坦白 坦白 不坦白 -5 -5 不坦白 -1 -8
-8
-1
-2
-2
如果博弈只进行一次时，结果将是占优策略。 在重复博弈中，参与者双方会越来越发现合作的重 要性，并最终导致有利于合作的制度自发形成。
制度的类型
1.制度的不同分类 2.正式制度与非正式制度
制度的不同分类
舒尔茨1968年对制度进行过初步分类，分四类：
• ①用于降低交易费用的制度，如货币、期货市场等。 • ②用于影响生产要素的所有者之间配臵风险的制度，如合 约、分成制、合作社、公司、保险、公共社会安全计划等。 • ③用于提供职能组织与个人收入流之间的联系的制度，如 财产包括遗产法、资历和劳动者的其他权利等。 • ④用于确立公共品和服务的生产与分配的框架的制度，如 高速公路、飞机场、学校和农业试验站等。
其他界定
柯武刚、史漫飞指出：‚制度是人类相互交往的规则。 它抑制着可能出现的、机会主义的和乖僻的个人行为， 使人们的行为更可预见并由此促进着劳动分工和财富 创造。‛ 青木昌彦认为，‚制度是关于博弈如何进行的共有信 念的一个自我维系系统。制度的本质是对均衡博弈路 径显著和固定特征的一种浓缩性表征，该表征被相关 域几乎所有参与人所感知，认为是与他们策略决策相 关的。这样，制度就以一种自我实施的方式制约着参 与人的策略互动，并反过来又被他们在连续变化的环 境下的实际决策不断再生产出来‛。 综上所述，在新旧制度经济学家看来，制度无非是约 束和规范个人行为的各种规则和约束。
制度的基本理论
• 布罗姆利的论述： ‚学校、企业和期货市场…… 这些组织之所以存在只是因为有界定它们的一套工 作规则。一家公司作为一个独立的法律实体而存在 只是因为有一套工作规则（所有权）定义什么是以 及什么不是一家公司。期货市场、学校和医院同样 如此。……在制度中有两类工作规则和社会组织有 关：⑴通过社会其他部分界定一个组织的制度；⑵ 描述出组织内部特征的制度。这两类制度可以在权 力授予法、宪法、地方法规、宪章或者组织的行政 法规中找到。就公司的例子而论，第一类制度说明 想成为并保持一个公司要遵循的必要步骤。第二类 制度说明应如何指派雇员，如何保存会计记录，如 何作出行政决定等诸如此类的工作。前一类制度通 过更大的团体来界定公司，而后一类制度则决定公 司的结构。‛
山东大学经济学院 New Institutional Economics 12
诺思论制度结构的含义、意义及特征
“应该认识到任何社会、经济或政治体制都是由人构建的，并 且这种结构在我们所处的这个有序社会里，具有人为的功能。 这个结构是规则、惯例、习俗和行为信念的复杂混合物，它 们一起构成了我们日常的行为选择方式，并决定了我们达到 预期目标的路径。……我们必须发展制度理论，因为没有一 个有效率的市场不是处于由市场参与者参与其中的制度结构 之中。……每个要素和产品市场都不一样，即每个市场都有 不同的结构；更进一步，在整个时期内，这种结构将一定发 生变化。在时期T内能使一个有效率资本市场形成的结构因 素，在T+1时期内就未必如此。……对我们来说，一个巨大 的挑战就是，我们不仅要在理论上能对每种要素和产品市场 以及对于我们来说非常重要的政治市场的制度结构给予定义 和分类，而且还要分析在整个时期内制度结构的变化、演 进。‛
政党与政党制度的基本理论
政党与政党制度的基本理论第⼀章政党与政党制度的基本理论政党区别于其他政治团体的根本标志是政党是阶级⽃争发展到⼀定历史阶段的产物政党同国家政权紧密联系政党有⾃⼰的纲领政党有⾃⼰的奋⽃⽬标⼀切政党“不讲政治，离开了⾃⼰的政治纲领、政治路线、政治⽬标，也就不成为⼀个政党了”。
这段话说明政党必须有⾃⼰的⾏动纲领政党必须领导政权政党必须有⾃⼰的经济基础政党必须有⾃⼰的阶级基础只存在⼀个合法政党，或者其他政党虽然存在，但在法律上不允许它们与执政党竞争政权的体制，这样的政党体制是两党制多党制混合制⼀党制下列国家中政党制度是两党制，政体是议会制君主⽴宪制的是马来西亚、泰国、⽇本澳⼤利亚、英国、加拿⼤⽐利时、丹麦、挪威卢森堡、荷兰、西班⽛⽆产阶级政党的组织纪律是⽆产阶级性的集中表现，是建⽴在_____基础之上，通过党员⾼度的⾃觉性来实现的。
民主集中制权⼒⾼度集中完全⾃愿部分⾃愿列宁说：在⼤多数情况下，⾄少在现代的⽂明国家内，阶级通常是由政党来领导的。
这是因为阶级性是国家的本质属性政党是⼀定阶级根本利益的集中代表者，并具备领导政权的主观条件⼀个国家的性质通常是与其执政党的阶级属性相⼀致的领导国家政权是政党实现本阶级利益的唯⼀途径政党的产⽣是现代______政治发展的产物选举制度共和制度对资本主义国家政党制度的正确认识有⼀党制和多党制多见于资本主义民主传统较少的国家和发展中国家两党制是由两个政党参加总统选举，控制政府，且以英、美最为典型两党制和⼀党制都是⼀党执政，多党制不只是⼀党执政都是通过操纵议会选举⽽执掌国家政权资产阶级政党最早产⽣于英国美国法国意⼤利判断政党的阶级性主要看它在实践中所体现的阶级利益看它由哪些阶级成员组成看它的名称和公开声明看它产⽣的时代⼀个政党在社会历史进程中是否起促进作⽤，取决于该党是否取得执政地位代表先进⽣产⽅式维护⽆产阶级利益符合统治阶级的需要中国共产党之所以成为中国⾰命和建设的领导核⼼，是由其“⾃⾝的条件”决定的。
知识产权制度的基本原理
1、自然权利论（财产论）基于发明人精神创作劳动产生的权利是自然的权利，不可剥夺，其存在与否与国家授权无关。
国家法律只保障此权利不受到侵害。
国家授权只是证明发明人已有的自然权利。
2、非物质财产论（财产论）人们在发明创造时就好象将自己的生命的一部分融入到此项发明中，他人对此发明的侵犯被认为是对发明人个人权利的侵犯。
这一理论更强调发明劳动成果的思想性质和发明人权利的本质特征，从而把发明人的权利和成果所有人的权利相区别，即将发明人的财产权利和人身权利清楚地划分开来。
发明人的财产权是可以转移的，而人身权是同发明人不可分割、不能转移的权利。
3、契约论为了使发明人能够控制对发明创造的利用，发明人应当得到禁止别人利用的权利。
为此发明人可与社会签定一项契约。
根据契约，发明人有义务将其技术公开以换取独占使用的权利。
按照契约论，专利制度是以国家的面貌出现的社会同发明人之间签定的一项特殊的契约制度。
对发明人来讲，公开技术获得垄断权可以补偿发明创造活动中支出的劳动和费用，还可以获得更大利益。
社会得到的利益表现为增加了新知识，这些知识丰富了科学与技术，并成为它们进一步发展的条件。
专利权期限结束后，发明便成为社会的公共财富，公众可自由使用。
这一理论鼓励人们去创新、公开技术、获得专利的垄断权以创造更大的利益。
4、竞争论国家经济政策的调整以开展竞争为主要手段，为经济目的服务的专利法自然离不开竞争机制。
竞争的作用在于：及时排除落后的企业，淘汰过时的技术方法和产品，采用新方法生产新产品。
竞争的形式不仅体现于市场上的价格、广告、产品的新颖、质量好坏，也包括为市场上的竞争作准备的科研和技术开发方面的竞争。
科研和技术开发已成为竞争过程的决定性因素。
专利制度是开展科研竞争的重要手段之一，它不仅促进竞争的开展，也保证竞争者的切身利益。
尤其是对于科研周期长、发明起点高的领域，如果能利用专利制度创建的这一竞争机制，用最新、最准确的专利技术情报指导科研和生产，及时淘汰过时的工艺和方法，就能够促使这些领域的技术与世界先进水平保持同步。
制度理论
二、制度理论
1.起源 制度理论起源于传统的政治学。 2.含义
制度理论是指通过对各种制度的科学实践研究而形成的一 种系统化的理论模型。
3.主要研究范围：涵括政治、经济、文化等方面有关制度与 机制建设的系统的理论内容。
4.当前制度理论的发展状况
1
新制度济学理论
混沌理论认为在混沌系统中， 初始条件十分微小的变化，经过 不断放大，对其未来状态会造成 极其巨大的差别。我们可以用在 西方世界流传的一首民谣对此作 形象的说明。这首民谣说： 丢失一个钉子， 坏了一只蹄铁； 坏了一只蹄铁， 折了一匹战马； 折了一匹战马， 伤了一位骑士； 伤了一位骑士， 输了一场战斗； 输了一场战争， 亡了一个帝国。
返回
3. 为某些个人和团体提供接近政府权力的便利， 为另一些个人和团体设置障碍。
（四）制度理论模型在实践过程中存 在的缺陷与问题
1.政策过程涉及政府中的许多部门，它们的行为规律存在 明显的差异，集中表现为日常的工作惯例和俗套。
2.政策过程中大的行动是无数次和经常性小的行动的汇 集或结果，政府机构中处于不同层级的部门和个人扮演 了这些小的行动的主要角色。
（二）政府制度与公共政策之间 的关系
制度理论认为公共政策与政府 制度密切相关，政府制度是公共政 策的母体，决定着公共政策整个生 命周期的变化，简言之公共政策是 政府制度的产物。
（三）政府制度的结构性模式对公共政 策的影响
1.有利于某些政策的形成与实施，不利于另一些政策 的形成与实施。
2.对社会上的某些利益需求提供便利，对另一些利 益需求起抑制作用。
2.实践意义： （1）有利于公共部门制定科学的 公共政策； （2）有利于克服政府失灵；
（3）有利于加 强公共政策的稳 定性从而维护社 会稳定。
马克思主义基本原理概论中的社会主义制度理论
马克思主义基本原理概论中的社会主义制度理论社会主义制度是马克思主义基本原理概论中的重要理论之一。
作为一种社会经济制度，社会主义的核心原理是实现生产资料的公有制，并建立起相应的经济、政治和文化体系。
本文将从马克思主义基本原理概论的角度，探讨社会主义制度理论的内涵、特点和发展。
一、社会主义制度理论的内涵社会主义制度理论，旨在通过生产资料公有制的建立和社会主义经济基础的发展，消除私有制的剥削和压迫，实现社会的公平、正义和发展。
在社会主义制度中，生产资料公有制是社会主义制度的基础和根本特征，是区别于资本主义制度的核心标志。
此外，社会主义制度还包括社会主义经济体制、政治体制和文化体制等方面的内容。
在社会主义制度中，生产资料公有制体现了社会主义经济的基本特点。
生产资料的公有制意味着国家或全体社会成员共同拥有并管理生产资料，生产过程是为满足人民群众的需要和社会的整体利益服务的。
社会主义经济体制建立在这一基础上，具有计划经济为主导、公有制和非公有制经济共同发展、按劳分配为主体等特点。
另一方面，在社会主义制度中，政治体制是与经济体制相适应的，具有人民民主的特点。
社会主义制度下的政治体制确立了工人阶级领导地位，实行工人阶级领导的多党合作和政治协商制度。
人民群众通过选举、选举受权机构成员、参与政策决策等方式，行使权力，保证国家的管理和决策更贴近人民群众的利益。
最后，社会主义制度还强调了社会主义核心价值观的建设和传承。
社会主义文化体制建设旨在培养社会主义的思想道德文化，弘扬社会主义核心价值观，提高整个社会的文明素质。
这是社会主义制度下的文化体制具有的重要特征之一。
二、社会主义制度理论的特点社会主义制度理论具有以下几个特点。
首先，社会主义制度理论强调生产资料公有制的建立。
这是社会主义制度的核心特征，也是马克思主义与资本主义制度的根本区别。
其次，社会主义制度理论强调人民群众的主体地位。
在社会主义制度下，人民群众是历史的创造者，是社会的主人，对社会生活的组织和管理有着重要的决策权力。
我国基本经济制度的基本理论依据
我国基本经济制度的基本理论依据郭飞在我国现阶段，为什么要确立和完善公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度或所有制结构？笔者认为，从根本上说来，这是我国现阶段迅速发展生产力的客观需要，也是我国社会主义社会基本性质的必然要求。
邓小平提出的“三个有利于”（即有利于发展社会主义社会的生产力、有利于增强社会主义国家的综合国力、有利于提高人民的生活水平）的根本标准，不仅是我国改革开放总的指导方针，也是我国确立和完善公有制为主体、多种所有制经济共同发展的所有制结构的基本理论依据。
笔者认为，邓小平提出的“三个有利于”的根本标准，其核心是生产力标准，但决不囿于生产力标准。
在“三个有利于”的根本标准中，生产力是指“社会主义社会”的生产力，综合国力是指“社会主义国家”的综合国力，“有利于提高人民生活的水平”则是社会主义社会发展生产力和增强综合国力的出发点和归宿。
因此，坚持“三个有利于”的根本标准，内在地包含了坚持社会主义社会基本性质的客观要求。
综观“三个有利于”的根本标准，贯穿和体现了“人民的利益高于一切”这一社会主义社会的最高价值标准。
胡锦涛总书记强调指出：“必须以服从最广大人民的根本利益为最高衡量标准”，“建设中国特色社会主义的根本目的是不断实现好、维护好、发展好最广大人民的根本利益”，这与“三个有利于”根本标准的实质是完全一致的。
用“三个有利于”的根本标准来衡量，我国现阶段的多种所有制经济既有与之一致的方面，也有与之矛盾的方面。
先考察社会主义公有制经济。
社会主义全民所有制与社会化大生产是相适应的，社会主义集体所有制一般是与生产社会化程度较低的生产力水平相适应的，从而社会主义公有制在其采取有效实现形式的条件下，与我国现阶段主体生产力状况是相适应的，有利于增强我国综合国力和提高人民生活水平。
另一方面，我国现阶段的社会主义公有制在资金、技术、管理、劳动力安置等方面还不能将国内外可以利用的生产要素都充分有效地利用起来，全民所有制和集体所有制在实现形式上也存在某些缺陷，从而与“三个有利于”的根本标准又存在一定的矛盾。
财务管理制度基本理论
一、财务管理的基本理论1. 资本结构理论资本结构理论是研究公司筹资方式及结构与公司市场价值关系的理论。
该理论认为，在一定条件下，公司的市场价值与其资本结构无关，即公司的市场价值主要取决于其盈利能力和增长潜力，而非资本结构。
这一理论为企业在选择筹资方式时提供了理论依据。
2. 现代资产组合理论现代资产组合理论是关于最佳投资组合的理论。
该理论认为，投资者可以通过分散投资来降低投资风险，从而实现风险与收益的平衡。
这一理论为企业在投资管理中提供了指导。
3. 资本资产定价模型（CAPM）资本资产定价模型是研究风险与收益关系的理论。
该模型认为，单项资产的风险收益率取决于无风险收益率、市场组合的风险收益率和该风险资产的风险。
这一理论为企业在投资决策中提供了风险收益评估的依据。
4. 期权定价理论期权定价理论是有关期权价值或理论价格确定的理论。
该理论认为，期权价值取决于标的资产的价格、行权价格、到期时间、无风险利率和标的资产波动率等因素。
这一理论为企业在期权投资决策中提供了理论支持。
5. 有效市场假说有效市场假说是研究资本市场上证券价格对信息反映程度的理论。
该理论认为，在有效市场中，证券价格已经反映了所有可用信息，投资者无法通过分析信息获得超额收益。
这一理论为企业在投资决策中提供了参考。
6. 代理理论代理理论是研究不同筹资方式和不同资本结构下代理成本的高低，以及如何降低代理成本、提高公司价值的理论。
该理论强调在财务管理中要关注公司治理和利益相关者之间的利益平衡。
7. 信息不对称理论信息不对称理论是研究信息不对称对公司价值影响的理论。
该理论认为，在信息不对称的情况下，投资者无法获取充分的信息，从而可能导致市场失灵。
这一理论为企业在财务管理中提供了防范信息不对称的思路。
二、财务管理制度的实践应用1. 筹资管理企业在筹资管理中，应遵循资本结构理论，选择合适的筹资方式，优化资本结构，降低融资成本。
2. 投资管理企业在投资管理中，应遵循现代资产组合理论和资本资产定价模型，合理配置资源，降低投资风险，实现投资收益最大化。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
（三）与制度相关的两个概念：制度 安排与制度结构
• 制度安排就是管束特定行动和关系的一套 行为规则。‚制度安排‛与‚制度‛一词 的含义很接近。 • 制度结构，指的是某一特定对象中正式的 和非正式的制度安排的总和。 注意两点：①任何制度结构中的不同制度 安排并非是等价的，其地位和作用并不完 全相同。②制度结构不能看作是不同制度 安排的数量构成。
第八章 制度的基本理论
第一节 第二节 第三节 第四节
山东大学经济学院
制度的含义与类型 制度的形成 制度的功能 制度的效率
New Institutional Economics 1
第一节 制度的含义与类型
一、制度的含义 二、制度的类型
山东大学经济学院
New Institutional Economics
山东大学经济学院
New Institutional Economics
22
为什么非正式制度能够持续存在？
• 相对简单的解释是，这类制度形式是在用传统来解 决协作问题，这些规则尽管从来没有被设计过，但 保留它对每个人有利。传统的重要特征是，在交换 成本给定时，双方都有意采取自我实施，以使衡量 和交换成本最小化。在不存在约束时，不对称信息 和作为其结果的收益的分配将会使过量的资源用于 衡量。因为交换是无法实施的，由此也导致交换无 法发生。非正规制度可能采取以较低的衡量成本来 达成协议的形式，以及通过特定的认可装置或信息 网络以获取第三方的交换绩效，从而使第二和第三 方的实施有效。这类组织与装置使得合作的行为规 范（非正式制度）更为有效。
山东大学经济学院 New Institutional Economics 7
• 诺思明确指出，要将制度与组织区分开来。 组织是在基础规则即制度约束下，为实现一 定目标而创立的个人团体。制度类似于运动 员的比赛规则，而组织则是运动员在该规则 下为赢得比赛胜利，把其策略和技能加以组 织或模型化的方式。
• 舒尔茨把制度分为以下四种类型： ①用于降低交易费用的制度； ②用于影响生产要素的所有者之间配置风险 的制度； ③用于提供职能组织与个人收入流之间的联 系的制度； ④用于确立公共品和服务的生产与分配的框 架的制度。
山东大学经济学院 New Institutional Economics 15
• 诺思则将制度分为正式约束（或制度）与 非正式约束（或制度）两种类型。他明确 指出：‚制度是由非正式约束（道德约束、 禁忌、习惯、传统和行为准则）和正式的 法规（宪法、法令、产权）组成。‛
• 舒尔茨： ‚我将一种制度定义为一种行为规则，这些规则 涉及社会、政治及经济行为。例如，它们包括管束 结婚与离婚的规则，支配政治权力的配置与使用的 宪法中所包含的规则，以及确立由市场资本主义或 政府来分配资源与收入的规则。 ‛ • 诺思： ‚制度是一系列被制定出来的规则、守法秩序和 行为道德、伦理规范，它旨在约束主体福利或效应 最大化利益的个人行为。‛ ‚制度是一个社会的游戏规则，更规范地说，它 们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制 约。‛
2
一、制度的含义
（一）新旧制度经济学家对‚制度‛含义 的界定 （二）组织是不是制度 （三）与制度相关的两个概念：制度安排 与制度结构
New Institutional Economics
3
（一）新旧制度经济学家对“制度”含义的 界定 • 凡勃伦： ‚制度实质上就是个人或社会对有关的某 些关系或某些作用的一般思想习惯；而生 活方式所由构成的是，在某一时期或社会 发展的某一阶段通行的制度的综合，因此 从心理学的方面来说，可以概括地把它说 成是一种流行的精神态度或一种流行的生 活理论。 ‛
山东大学经济学院
New Institutional Economics
16
卢瑟福的制度分类
个人 规则
习惯和常规（靠便利或惯性来维持）
道德规则（维系凭个人良知）
规则 分类
社会 规则
惯例（自我实施） 法律规范（由惩罚违抗者的警察力量和司法系统强迫 实施） 社会规范（靠社会的认可与不认可实施，违反规则要 受批评或排斥。被内部化后无需外部约束，规则的维 持依赖于个人的自我价值意识，违反它可能使个人产 生负罪感或良心上的不安）
山东大学经济学院
New Institutional Economics
20
正式制度的层级结构图
自然法
权利宣言 / 基本法 其他宪法性规则 成文法
与 会 内 规 相 调
社 的 在 范 协
细则/行政规章
约束私人协议 约束和秩序 个人行动
山东大学经济学院
New Institutional Economics
山东大学经济学院 New Institutional Economics 23
3.正式制度与非正式制度的区别
• 正式制度可以在短时间内形成、变更或废止。 非正式制度的改变较之正式制度来说也要困 难得多。 • 正式制度依据的是政府的强制手段。非正式 制度则主要取决于社会成员的相互作用和他 们对某种团体习惯的自发遵从。 • 非正式制度很难在国家或区域之间移植。正 式制度较之非正式制度则具有较大的可流动 性、可移植性。
21
2.非正式制度
• 非正式制度也叫非正式规则，它是人们在长期的 交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构 成代代相传的文化的一部分。 • 一般来说，非正式制度包括对正式制度的扩展、 细化和限制，社会公认的行为规则和内部实施的 行为规则。具体来说，主要包括价值信念、伦理 规范、道德观念、风俗习惯、意识形态等。在非 正式制度中，意识形态处于核心地位。
山东大学经济学院 New Institutional Economics 12
诺思论制度结构的含义、意义及特征
“应该认识到任何社会、经济或政治体制都是由人构建的，并 且这种结构在我们所处的这个有序社会里，具有人为的功能。 这个结构是规则、惯例、习俗和行为信念的复杂混合物，它 们一起构成了我们日常的行为选择方式，并决定了我们达到 预期目标的路径。……我们必须发展制度理论，因为没有一 个有效率的市场不是处于由市场参与者参与其中的制度结构 之中。……每个要素和产品市场都不一样，即每个市场都有 不同的结构；更进一步，在整个时期内，这种结构将一定发 生变化。在时期T内能使一个有效率资本市场形成的结构因 素，在T+1时期内就未必如此。……对我们来说，一个巨大 的挑战就是，我们不仅要在理论上能对每种要素和产品市场 以及对于我们来说非常重要的政治市场的制度结构给予定义 和分类，而且还要分析在整个时期内制度结构的变化、演 进。‛
山东大学经济学院
New Institutional Economics
17
其他分类
• 诺思从制度的重要性程度的差别将制度分成‚基 础性制度安排‛和‚第二级制度安排‛。 • 我们把社会经济制度分为根本性制度、重大性制 度和辅助性制度三种类型。根本性制度指的是决 定一个社会根本性质的制度，如生产资料的所有 制。重大性制度从其层次来看要低于根本性制度， 但比辅助性制度的层次要高，它的变迁常使一个 社会在根本性质未变的情况下表现出阶段性特征。 辅助性制度则是重要性程度更低的制度安排。
New Institutional Economics 9
• 我们的观点：第二种观点即认为组织不是 制度的观点是有道理的。各种组织内部虽 然存在各种各样的作为规则的制度，但组 织本身不是制度，因为，组织机构往往是 具体的。人们所以会将组织看作制度，主 要是没有将组织与组织制度区分开来。所 谓组织制度，指的是有关组织这种主体的 构造形式或结构的内部规则，它是不同组 织区分开来的依据。
山东大学经济学院 New Institutional Economics 18
（二）正式制度与非正式制度
• 正式制度与非正式制度的区分是新制度 经济学的一种最重要制度分类。
山东大学经济学院
New Institutional Economics
19
1.正式制度
• 正式制度也叫正式规则，它是指人们（主要 是政府、国家或统治者）有意识创造的一系 列政策法规。正式制度包括政治规则、经济 规则和契约。它们是一种等级结构，从宪法 到成文法与普通法，再到明确的细则，最后 到个别契约，它们共同约束着人们的行为。
山东大学经济学院 New Institutional Economics 10
• 布罗姆利的论述： ‚学校、企业和期货市场…… 这些组织之所以存在只是因为有界定它们的一套工 作规则。一家公司作为一个独立的法律实体而存在 只是因为有一套工作规则（所有权）定义什么是以 及什么不是一家公司。期货市场、学校和医院同样 如此。……在制度中有两类工作规则和社会组织有 关：⑴通过社会其他部分界定一个组织的制度；⑵ 描述出组织内部特征的制度。这两类制度可以在权 力授予法、宪法、地方法规、宪章或者组织的行政 法规中找到。就公司的例子而论，第一类制度说明 想成为并保持一个公司要遵循的必要步骤。第二类 制度说明应如何指派雇员，如何保存会计记录，如 何作出行政决定等诸如此类的工作。前一类制度通 过更大的团体来界定公司，而后一类制度则决定公 司的结构。‛
山东大学经济学院 New Institutional Economics 6
（二）组织是不是制度
• 康芒斯说：‚制度——这三种类型的交易 （指买卖的交易，管理的交易和限额的交 易）合在一起成为经济研究上的一个较大 的单位，根据英美的惯例，这叫做‘运行 中的机构’。这种运行中的机构，有业务 规则使得它们运转不停；这种组织，从家 庭、公司、工会、同业协会、直到国家本 身，我们称为制度。‛ • 拉坦则说：‚制度概念包括组织的含义。‛
山东大学经济学院 New Institutional Economics 13
二、制度的类型
如何合理地对制度进行分类一直是新制 度经济学家十分关注的一件事，因为能 否对制度进行合理、科学的分类关系到 制度分析的效果。