《证券期货投资者适当性管理办法》试题及答案
投资者适当性管理培训测试(带答案)
投资者适当性管理培训测试分公司名称：营业部名称：姓名：一、单选题（每题2分）：1、普通投资者申请成为专业投资者应当以 A 向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料？A、书面形式B、电子邮件C、电话D、以上均可2、经营机构应当 B 开展一次适当性自查，形成自查报告？A、每季度B、每半年C、每年D、不定期3、下列（C）不属于《办法》约定的金融资产的范畴？A、银行存款、银行理财产品B、股票、债券、基金份额C、银行贷款、融资融券份额D、资产管理计划、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品4、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，下列（D）不属于应当告知的信息？A、可能直接导致本金亏损的事项及可能直接导致超过原始本金损失的事项；B、因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；C、因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；D、产品或服务的预期收益率5、关于牛熊利产品说法错误的是（B）A、说明书中提到的产品收益率是年化的B、如果沪深300指数期末收盘价等于期初收盘价，则牛熊利产品到期收益率为高收益率（银牛/熊利6%，金牛/熊利10%）C、适合有一定判断能力、想博取较高收益，又不想因为判断失误而承担较大风险的客户6、经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在 C 情形的应当依法承担相应法律责任？A、与投资者协商解决争议B、采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C、履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D、提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务7、普通投资者在下列哪个方面不享有特别保护（a）：A、收益保证B、信息告知C、风险警示D、适当性匹配8、当投资者风险承受能力与产品风险等级不匹配时，下列说法正确的是（d）：A、投资者不能购买与其风险承受能力不匹配的产品B、经营机构允许投资者购买与其风险承受能力不匹配的产品C、经营机构不需要确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者D、投资者坚持购买与其风险承受能力不符的产品或者服务时，经营机构应该进行特别的书面风险警示9、下列哪项业务通过营业网点办理时，不需要“双录”（b）A、退市整理B、上海风险警示C、融资融券D、分级基金10、申请验证类和申请转化类的专业投资者的有效期认定为：以其申请日起算，（b）年审核一次。
普通证券经纪业务投资者适当性管理考试
普通证券经纪业务投资者适当性管理考试本次考试分为判断题、单选题、多选题三类，考卷满分100分，80分为及格。
其中判断题5题，每题4分，共20分；单项选择题10题，每题4分，共40分；多项选择题10题，每题4分，共40分。
考试时间为60分钟。
一、判断（判断题5题，每题4分，共20分）1、《证券期货投资者适当性管理办法》规范了金融机构将适当的产品或服务销售或者提供给适合的投资者。
[单选题] *对(正确答案)错2、客户分期购买同一个金融产品只需要第一次购买时填写适当性管理材料。
[单选题] *A. 对B. 错(正确答案)3、根据《证券期货投资者适当性管理办法》规定,客户不提供信息或提供的信息不完整的,证券公司告知客户无法确定其投资者类别或风险承受能力等级,由此产生的后果由客户自行承担,客户确认后可购买。
[单选题] *对错(正确答案)4、分支机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的,应当依法承担相应法律责任。
分支机构与普通投资者发生纠纷的,应当提供相关资料,证明已向投资者履行相应义务。
[单选题] *对(正确答案)错5、 2023年2月28日证监会发布实施的《证券经纪业务管理办法》规定，证券公司认为投资者参与相关交易不适当，或者无法判断是否适当的，应当拒绝提供相关服务。
投资者不符合中国证监会、自律组织针对特定市场、产品、交易规定的投资者准入要求的，证券公司不得为其提供相关服务。
[单选题] *A. 对(正确答案)B. 错二、单选（单项选择题10题，每题4分，共40分）6、关于普通投资者普通证券经纪业务办理过程中的适当性匹配要求，以下说法错误的是( ) [单选题] *A. 适当性匹配维度为风险等级、投资期限、投资品种B. 普通证券经纪业务办理过程中，客户风险等级、投资期限、投资品种均匹配时，需签署《适当性匹配意见及投资者确认书》C. 普通证券经纪业务办理过程中，客户风险等级匹配，但投资期限/投资品种不匹配，进行风险揭示后，需签署《金融产品或服务风险警示及投资者确认书》D.客户风险等级与拟开通权限风险等级不匹配，在向其进行风险提示后，若客户仍主动要求开通可以为其开通相应交易权限(正确答案)7、私募基金设置了不少于( )小时的投资冷静期，时间从客户签署了基金合同并交款后算起。
投资者适当性管理培训测试(带答案)
投资者适当性管理培训测试分公司名称：营业部名称：姓名：一、单选题（每题2分）：1、普通投资者申请成为专业投资者应当以 A 向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料？A、书面形式B、电子邮件C、电话D、以上均可2、经营机构应当 B 开展一次适当性自查，形成自查报告？A、每季度B、每半年C、每年D、不定期3、下列（C）不属于《办法》约定的金融资产的范畴？A、银行存款、银行理财产品B、股票、债券、基金份额C、银行贷款、融资融券份额D、资产管理计划、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品4、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，下列（D）不属于应当告知的信息？A、可能直接导致本金亏损的事项及可能直接导致超过原始本金损失的事项；B、因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；C、因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；D、产品或服务的预期收益率5、关于牛熊利产品说法错误的是（B）A、说明书中提到的产品收益率是年化的B、如果沪深300指数期末收盘价等于期初收盘价，则牛熊利产品到期收益率为高收益率（银牛/熊利6%，金牛/熊利10%）C、适合有一定判断能力、想博取较高收益，又不想因为判断失误而承担较大风险的客户6、经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在 C 情形的应当依法承担相应法律责任？A、与投资者协商解决争议B、采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C、履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D、提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务7、普通投资者在下列哪个方面不享有特别保护（a）：A、收益保证B、信息告知C、风险警示D、适当性匹配8、当投资者风险承受能力与产品风险等级不匹配时，下列说法正确的是（d）：A、投资者不能购买与其风险承受能力不匹配的产品B、经营机构允许投资者购买与其风险承受能力不匹配的产品C、经营机构不需要确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者D、投资者坚持购买与其风险承受能力不符的产品或者服务时，经营机构应该进行特别的书面风险警示9、下列哪项业务通过营业网点办理时，不需要“双录”（b）A、退市整理B、上海风险警示C、融资融券D、分级基金10、申请验证类和申请转化类的专业投资者的有效期认定为：以其申请日起算，（b）年审核一次。
C17012《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑(课后测验100分)
C17012 《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑一、单项选择题1. 《证券期货投资者适当性管理办法》中要求同时符合多项条件的自然人才能成为专业投资人，以下条件正确的是（）。
A. 金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元B. 具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历C. 金融资产不低于1000万元D. 具有3年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历描述：投资者与产品或服务的匹配您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。
A. 3个月B. 半年C. 1年D. 2年描述：内部控制制度您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 《证券期货投资者适当性管理办法》的核心逻辑是（）。
A. 引导经营机构实现管理理念的转变B. 制定产品及服务的分级标准C. 强化投资者的风险意识D. 强化经营机构的适当性义务描述：《办法》的定位和思路您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 关于《证券期货投资者适当性管理办法》中所规定的自律组织的适当性管理职责，下列说法正确的有（）。
A. 各交易场所应制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则B. 行业协会应制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，供经营机构参考C. 行业协会应制定《办法》规定的风险承受能力最低的投资者类别，供经营机构参考D. 各交易场所、行业协会应督促、引导会员履行适当性义务，对备案产品或者相关服务应当重点关注低风险产品或者服务的适当性安排描述：自律职责您的答案：A,C,B题目分数：10此题得分：10.05. 《证券期货投资者适当性管理办法》解决的主要问题包括（）。
A. 解决了适当性统一标准的问题B. 强化了经营机构的适当性义务C. 明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责D. 强化了经营机构违反适当性义务的责任约束描述：《办法》解决的主要问题您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.06. 《证券期货投资者适当性管理办法》中规定了投资者的基本分类，将投资者分为（）。
投资者适当性管理培训测试(带答案)
投资者适当性管理培训测试分公司名称：营业部名称：姓名：一、单选题（每题2分）：1、普通投资者申请成为专业投资者应当以 A 向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料？A、书面形式B、电子邮件C、电话D、以上均可2、经营机构应当 B 开展一次适当性自查，形成自查报告？A、每季度B、每半年C、每年D、不定期3、下列（C）不属于《办法》约定的金融资产的范畴？A、银行存款、银行理财产品B、股票、债券、基金份额C、银行贷款、融资融券份额D、资产管理计划、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品4、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，下列（D）不属于应当告知的信息？A、可能直接导致本金亏损的事项及可能直接导致超过原始本金损失的事项；B、因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；C、因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；D、产品或服务的预期收益率5、关于牛熊利产品说法错误的是（B）A、说明书中提到的产品收益率是年化的B、如果沪深300指数期末收盘价等于期初收盘价，则牛熊利产品到期收益率为高收益率（银牛/熊利6%，金牛/熊利10%）C、适合有一定判断能力、想博取较高收益，又不想因为判断失误而承担较大风险的客户6、经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在 C 情形的应当依法承担相应法律责任？A、与投资者协商解决争议B、采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C、履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D、提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务7、普通投资者在下列哪个方面不享有特别保护（a）：A、收益保证B、信息告知C、风险警示D、适当性匹配8、当投资者风险承受能力与产品风险等级不匹配时，下列说法正确的是（d）：A、投资者不能购买与其风险承受能力不匹配的产品B、经营机构允许投资者购买与其风险承受能力不匹配的产品C、经营机构不需要确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者D、投资者坚持购买与其风险承受能力不符的产品或者服务时，经营机构应该进行特别的书面风险警示9、下列哪项业务通过营业网点办理时，不需要“双录”（b）A、退市整理B、上海风险警示C、融资融券D、分级基金10、申请验证类和申请转化类的专业投资者的有效期认定为：以其申请日起算，（b）年审核一次。
《证券期货投资者适当性管理办法》试题+答案
《证券期货投资者适当性管理办法》试题+答案投资者适当性管理办法考试卷本卷共分为3部分，填空、不定项选择和判断题，一共100分。
一、填空题（每空2分，共42分）1.证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》，自2017年7月1日起施行，半年的过渡期内，监管部门将督促经营机构从（）、（）、（）等各个层面做好准备。
2.投资者信息的动态管理是指基金募集机构要建立（），为投资者建立信息档案，并对投资者风险等级进行动态管理。
3.私募机构要按照风险承受能力，将普通投资者由低到高至少分为（含风险承受能力最低类别（）、（）、（）、（）、（）五种类型。
对普通投资者的细分要求是强制性的。
4.普通投资者转专业投资者，对个人要求是：（）万金融资产或者近（）年年均收入不低于（）万且有1年投资工作经历等。
5.普通投资者转专业投资者，对机构要求是最近一年末净资产不低于（）万、最近一年末金融资产不低于（）万，且有（）年以上投资经验或（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历。
6.产品风险等级划分中，由高到低的排列序列是（）。
7.通过互联网等非现场方式执行需要双录情节时，基金募集机构及合作平台要完善信息管理（）功能，记录投资者确认信息。
8.录音录像资料等资料至少应保存（）年。
9.私募机构要建立健全普通投资者（）制度，对购买基金产品或者服务的普通投资者定期抽取一定比例进行回访，对持有（）等级基金产品或者服务的普通投资者增加回访比例和频次。
10.对普通投资者的细分要求是（）（非强制性/强制性）的。
11.投资者分为（）资者与（）投资者。
二、选择题（不定项选择）（每题2分，共24分）1.适当性管理工作要点有哪些？（）A投资者分类、评估与动态管理B基金产品风险等级划分C普通投资者与基金产品的风险匹配D建立适当性管理制度E双录信息管理F普通投资者回访2.符合下列（）条件之一的是专业投资者，除此之外的都是普通投资者。
A金融机构及子公司、私募基金管理B金融机构及子公司、私募基金管理机构面向投资者发行的理财产品C特殊基金及投资者D法人/其他组织以及自然人3.私募机构应在评估工作结束之日起（）个工作日内，告知投资者风险等级评估结果。
期货市场投资者适当性管理考核试卷
10.期货公司对投资者的风险提示可以仅限于书面形式，无需口头或其他形式。（）
答案：×
五、主观题（本题共4小题，每题5分，共20分）
1.请简述投资者适当性管理的意义及其在期货市场中的作用。
2.描述期货公司如何根据投资者的风险承受能力进行适当性管理，并列举至少三种评估投资者风险承受能力的方法。
3.论述投资者教育在投资者适当性管理中的重要性，并给出至少两个有效的投资者教育措施。
答案：√
6.期货公司无需对投资者的交易行为进行监控，只需在交易前进行适当性管理。（）
答案：×
7.投资者适当性管理是监管机构对期货公司的一项强制性要求。（）
答案：√
8.期货公司必须向所有投资者提供高风险的投资产品，无论其风险承受能力如何。（）
答案：×
9.投资者适当性管理有助于保护投资者免受不适合的投资产品和服务的影响。（）
D.定期回访投资者
9.以下哪些是专业投资者的特点？（）
A.具备专业的投资知识
B.具有较高的风险识别和承受能力
C.投资资金规模较大
D.不需要期货公司进行适当性管理
10.以下哪些是投资者适当性管理中，期货交易所的职责？（）
A.制定交易规则
B.监控市场风险
C.提供投资者教育
D.对期货公司进行监管
11.以下哪些情况可能导致投资者被划分为高风险承受能力等级？（）
A.提供投资咨询
B.提供风险提示
C.限制投资者交易权限
D.降低投资者交易手续费
7.以下哪个不是专业投资者的特点？（）
A.具有较高的风险承受能力
B.具有丰富的投资经验
C.投资资金规模较小
D.具备专业投资知识
8.以下哪项不是期货公司对投资者进行风险等级划分的依据？（）
证券期货投资者适当性管理办法-答案
返回课程1.多选题（8分)经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息包括：（）(方法：将鼠标放在需要拖动的选项上，直接拖动)可能直接导致本金亏损的事项、超过原始本金损失的事项；因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项、影响客户判断的重要事由；限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容；向客户销售金融产品的年化收益率。
您的答案是否正确: 正确您的答案：ABC正确答案：ABC我认为该答案不正确2.单选题(5分)下列说法中，不正确的是()（方法: 将鼠标放在需要拖动的选项上，直接拖动)经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。
经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见，并告知投资者上述情况.经营机构可以向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务.经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断。
您的答案是否正确：正确您的答案：C正确答案:C我认为该答案不正确3.单选题(5分）告知、警示应当采用（)形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。
（方法：将鼠标放在需要拖动的选项上，直接拖动）纸质电子书面任何形式您的答案是否正确：错误您的答案：D正确答案:C我认为该答案不正确4.对错题(2分)投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，证券经营机构应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示,投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。
（)（方法：将鼠标放在需要拖动的选项上,直接拖动）错您的答案是否正确：错误您的答案:A正确答案：B我认为该答案不正确5.多选题(8分)根据《证券期货投资者适当性管理办法》的有关规定，以下哪种情形需要双录(）（方法：将鼠标放在需要拖动的选项上,直接拖动)普通投资者通过营业网点申请成为专业投资者；营业部现场向普通投资者告知主动调整的投资者分类情况；普通投资者通过网上购买公司高风险产品；营业部通过营业网点向普通投资者提供服务前，告知其可能直接导致本金亏损的事项。
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《证券期货投资者适当性管理办法》试题及答案1、下列单位或者个人属于普通投资者的是（）【单选题】 [单选题] *A、东北证券股份有限公司B、XX资产管理计划C、近十年内年收入100万，从事金融行业20年的某基金公司分析师D、月收入2000的某小学教师田某(正确答案)答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定了专业投资者的条件，第十条第一款规定专业投资者之外的投资者为普通投资者。
D选项月收入2000的某小学教师田某，不符合专业投资的条件，属于普通投资者。
2、下列单位或者个人可以从普通投资者转为专业投资者的是（）。
【单选题】[单选题] *A、最近1年末净资产2000 万元，金融资产500万元的法人B、金融资产100万且具有3年基金投资经历的法人C、金融资产300 万元且具有1年以上外汇投资经历的自然人(正确答案)D、具有2年金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条。
3、证券公司对投资者进行告知、警示（）。
【单选题】 [单选题] *A、不应存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏(正确答案)B、应当采用电子或者书面形式送达投资者C、投资者无需确认D、无需录音录像答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第二十四条规定，经营机构对投资者进行告知、警示，内容应当真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，语言应当通俗易懂;告知、警示应当采用书面形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。
4、对在金融产品委托销售中违反适当性义务的行为，（）应当依法承担相应法律责任。
【单选题】 [单选题] *A、委托销售机构B、受托销售机构C、委托销售机构和受托销售机构(正确答案)D、投资者答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第二十八条规定，对在委托销售中违反适当性义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。
5、证券公司应当开展适当性自查，发现违反管理办法规定的问题，应当及时处理并主动向（）报告。
【单选题】 [单选题] *A、中国证监会B、住所地中国证监会派出机构(正确答案)C、地方人民政府D、中国银监会答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条规定，经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。
发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。
6、证券公司应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。
【单选题】 [单选题] *A、15B、20(正确答案)C、30D、50答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第三十二条规定，经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。
对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。
7、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取证券公司适当性意见的基础上，根据自身能力（）。
【单选题】 [单选题] *A、独立决策，与证券公司共同承担风险B、审慎决策，与证券公司共同承担风险C、独立决策，独立承担风险D、审慎决策，独立承担风险(正确答案)答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第四条规定，投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。
经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。
8、证券公司向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息不包括（）。
【单选题】 [单选题] *A、自然人的姓名、住址、职业B、诚信记录C、收入来源和数额、资产、债务等财务状况D、社会关系和家庭成员(正确答案)答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第六条规定，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息:（一）自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;（二）收入来源和数额、资产、债务等财务状况;（三）投资相关的学习、工作经历及投资经验;（四）投资期限、品种、期望收益等投资目标;（五）风险偏好及可承受的损失;（六）诚信记录;（七）实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人;（八）法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息;（九）其他必要信息。
9、证券公司应当建立投资者评估数据库并及时更新，充分使用已了解信息和已有评估结果，（）。
【单选题】 [单选题] *A、避免重复采集，提高评估效率(正确答案)B、避免重复采集C、提高评估效率D、避免时滞造成信息失误答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第十三条规定，经营机构应当告知投资者，其根据本办法第六条规定所提供的信息发生重要变化、可能影响分类的，应及时告知经营机构。
经营机构应当建立投资者评估数据库并及时更新，充分使用已了解信息和已有评估结果，避免重复采集，提高评估效率。
10、投资者不提供信息或提供的信息不完整的，公司应当告知无法确定其投资者类别或风险承受能力等级，由此产生的后果由（）承担。
【单选题】 [单选题] *A、证券公司B、经办业务的人员C、所属营业部D、投资者(正确答案)答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第三十三条1、经营机构可以根据专业投资者的（）等因素，对其进行细化分类和管理。
*A、业务资格(正确答案)B、投资实力(正确答案)C、投资经历(正确答案)D、投资时间答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第九条规定，经营机构可以根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。
2、证券公司向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息包括（）*A、姓名、住址、职业、年龄、联系方式(正确答案)B、收入来源和数额、资产、债务等财务状况(正确答案)C、投资相关的学习、工作经历及投资经验(正确答案)D、风险偏好及可承受的损失(正确答案)答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第六条规定，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息:（一）自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;（二）收入来源和数额、资产、债务等财务状况;（三）投资相关的学习、工作经历及投资经验;（四）投资期限、品种、期望收益等投资目标;（五）风险偏好及可承受的损失;（六）诚信记录;（七）实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人;（八）法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息;（九）其他必要信息。
3、投资者分为普通投资者与专业投资者。
普通投资者在（）等方面享有特别保护。
*A、信息告知(正确答案)B、风险警示(正确答案)C、收益补偿D、适当性匹配(正确答案)答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第七条第二款规定，普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。
4、下列单位或者个人属于专业投资者的是（）*A、慈善基金等社会公益基金(正确答案)B、合格境外机构投资者（QFII）(正确答案)C、金融资产不低于 500 万元的自然人D、经行业协会备案的私募基金(正确答案)答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定，同时符合下列条件的自然人:1、金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元;2、具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于本条第（一）项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
因此，C选项金融资产不低于 500 万元的自然人不选。
5、划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑的因素包括（）。
*A、到期时限(正确答案)B、杠杆情况(正确答案)C、同类产品或者服务过往业绩(正确答案)D、投资方向和投资范围(正确答案)答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第十六条规定，划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下因素:（一）流动性;（二）到期时限;（三）杠杆情况;（四）结构复杂性;（五）投资单位产品或者相关服务的最低金额;（六）投资方向和投资范围;（七）募集方式;（八）发行人等相关主体的信用状况;（九）同类产品或者服务过往业绩;（十）其他因素。
涉及投资组合的产品或者服务，应当按照产品或者服务整体风险等级进行评估。
6、证券公司销售产品或者提供服务的禁止行为包括（）。
*A、向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务(正确答案)B、向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见(正确答案)C、向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务(正确答案)D、向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务(正确答案)答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第二十二条规定，禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动:（一）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务;（二）向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见;（三）向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;（四）向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务;（五）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;（六）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。
7、证券公司应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的（）等风控制度，确保从业人员切实履行适当性义务。
*A、不匹配销售行为(正确答案)B、客户回访检查(正确答案)C、评估与销售隔离(正确答案)D、培训考核答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第二十九条第二款规定，经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度，以及培训考核、执业规范、监督问责等制度机制，不得采取鼓励不适当销售的考核激励措施，确保从业人员切实履行适当性义务。
8、证券公司违反《适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。
*A、责令改正(正确答案)B、监管谈话(正确答案)C、出具警示函(正确答案)D、责令参加培训(正确答案)答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条规定，经营机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。