矿业项目尽调资料清单
XX矿产项目尽职调查所需资料清单
XX矿产项目尽职调查所需资料清单
一、公司资料
1. 公司注册文件，包括公司章程、营业执照和税务登记证书。
2. 公司组织架构，包括董事会和高管人员名单。
3. 公司股权结构，包括股东名单和股东权益比例。
二、财务信息
1. 最近三年的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表。
2. 外部审计报告和会计政策。
3. 过去五年的销售额和利润增长情况。
三、法律合规
1. 公司的合规手册和内部控制制度。
2. 过去五年的法律诉讼记录，包括涉及公司的诉讼案件和纠纷解决情况。
3. 相关政府部门的许可证和证书。
四、资产情况
1. 公司的固定资产清单和评估报告。
2. 公司的知识产权注册证书和专利文件。
五、环境影响评估
1. 过去五年的环境影响评估报告。
2. 相关环境保护法规和公司的环境保护措施。
以上是XX矿产项目尽职调查所需的主要资料清单。
请尽快提供这些资料，以便我们进行详细的尽职调查。
如果您需要任何帮助或有任何疑问，请随时与我们联系。
注：本文所涉内容仅为建议性意见，具体要求还需要根据实际情况进行调整。
矿业尽职调查文件清单
矿业尽职调查资料清单目录一、企业的组织性文件 (2)二、企业的业务性文件 (5)三、重大资产 (6)四、重大业务合同 (7)五、融资文件 (7)六、税务 (7)七、环境保护 (8)八、安全生产 (8)九、人员及社保 (8)十、财务资料 (9)附录： (10)矿业尽职调查资料清单一、企业的组织性文件1.提供由企业注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的、截止日期为2011年3月31日或之后的《公司注册登记资料查询单》（原件）。
该查询单应包括以下内容：企业名称；注册号；注册地址；法定代表人；董事会成员；注册资本；企业类型；经营范围；成立日期；经营期限；年检情况；现有股东名称、出资额及出资比例。
2.企业历史沿革的简要说明（包括企业之前身最初设立的名称、注册地址、法定代表人、经济性质、企业类型、注册资本、股权结构、主管部门、经营范围及设立时间，上述各项目每次变更的时间及具体内容）；企业设立及前述历次变更的批准文件（含批准证书）以及与成立、组建、改组有关的任何其它政府批文（包括任何对该等文件进行修改的修改文件）；前述历次变更的工商登记证明文件。
3.投资人就企业的设立及变更签署的出资协议或者发起人协议，包括名义投资人与实际投资人就投资和持股事宜签署的信托协议、委托书或其他类似协议（如有），如存在前述事项而无相关协议，请书面说明有关安排。
4.公司的企业法人营业执照（包括但不限于公司设立时领取的营业执照、历次变更的营业执照及经过最新年检的营业执照）。
5.公司股东签署的公司章程（包括但不限于公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）。
6.企业完整的组织结构图，包括各股东及直接持股的子公司（包括全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等，下同）、不具备法人资格的下属企业或部门（包括分公司、营业部、代表处、中心等，下同）。
结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量、最终实际拥有人的拥有权。
五矿XX矿业项目尽职调查清单
五矿XX矿业项目尽职调查清单第一部分：财务部分1.历年会计报表及审计、评估结果1.1.近三年会计报表（最好提供经审计的报表）▪合并资产负债表、合并利润及利润分配表、合并现金流量表、合并报表附注▪母公司资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表及报表附注▪各下属子公司资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表及报表附注1.2.近三年重大资产重组事项审计、评估报告2.关于财务核算单位2.1.以独立核算的会计主体为单位的组织构架图2.2.简要描述主要主体的经营规模、生产能力等2.3.各独立核算主体的人员及工资情况3.矿山企业3.1.矿山的储量及品位（2001－2003年），如果可能，请提供矿石品位的未来预测数据3.2.金矿、锑精矿和白钨精矿等主要品种的年开采能力及实际开采量（2001－2003年），以及今后10年的开采量预计3.3.金矿、锑精矿和白钨精矿等主要品种的采选回收率（2001－2003年），以及今后10年的采选回收率的预计3.4.金矿、锑精矿和白钨精矿的采选成本（2001－2003年，按直接材料、直接人工、制造费用科目提供明细），以及今后10年的采选成本的预计3.5.企业应缴纳的维简费标准4.冶炼企业4.1XX矿业近三年外购原料的数量、价格，及主要货源地（2001－2003年）4.2XX矿业近三年黄金、精锑、氧化锑和APT等主要产品的产量(2001-2003年)，以及未来10年产量的预计4.3黄金、精锑、氧化锑和APT等产品各自的冶炼成本（2001－2003年），并提供相应的直接材料、直接人工和制造费用构成及明细4.4黄金、精锑、氧化锑和APT等产品的冶炼回收率（2001－2003年），以及今后10年冶炼回收率的预计5.主要产品的销售5.1.X X矿业主要产品的销量及价格（2001－2003）5.2.对主要产品在未来10年里销售价格的走势预测6.关于重要的资产负债项目6.1.固定资产及无形资产▪房屋建筑物产权状况及入帐价值▪土地入账情况▪生产设备▪提供固定资产的原值、净值，折旧率等（分经营单位提供）6.2.公司及下属子公司短、长期银行贷款的利率7.管理费用7.1.管理人员工资和福利的历史数据（2001－2003年）7.2.关于社会保险的缴纳标准（养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险等）7.3.公司工资总额情况（2001－2003年）7.4.资源补偿费的缴纳标准和实际支出情况第二部分：法律部分1企业基本情况1.1公司历史沿革和改制情况的说明及相关文件（包括企业资产、股本结构、企业性质或结构等方面的重大变化）。
尽职调查清单(矿)
公司历次变更情况
1.4.1
公司注册资本历次变更时，股东涉及以非货币资产出资的，提供财产出资转移文件
1.4.2
公司股东历次变更情况（提供股权转让协议、股东会决议及其他股东放弃优先购买权的承诺等）
1.5
公司分支机构
1.5.1
公司全部分支机构名单及营业执照（包括但不限于分（子）公司、办事处、培训中心、研发中心等）
2.2.2
土地使用权出让合同
2.2.3
土地出让金缴款凭证
2.2.4
国有土地使用证
2.2.5
系划拨土地的，提供划拨土地批文及征地费用凭证
2.2.6
系临时用地的，提供临时用地批文
2.2.7
请书面确认所提供的土地使用证的内容与土地使用现状是否相符，如有变更土地实际用途而土地使用权证中对变更没有记录，请以列表的方式说明各宗土地的变更情况
尽职调查清单
序号
资料名称
已提供
待提供
不适用
1
目标公司主体资格
1.1
公司证照
1.1.1
公司营业执照
1.1.2
公司组织机构代码证
1.1.3
公司税务登记证（国税、地税）
1.1.4
公司开户许可证
1.1.5
涉及行政许可或认证、备案的资质文件
1.2
公司工商登记及年检情况
1.2.1
提供注册地工商局查询的《公司注册登记资料查询单》、全套工商登记档案资料（“工商档案查询专用章”）
5.10
公司不在正常业务范围内的协议、合同及承诺
5.11
公司在正常业务以外，放弃价值重大的索赔或权利的任何协议，以及在正常义务以外，对应收账款目作出的重大的降低账面值，或注销账面值的任何文件
矿产资源项目尽职调查清单(超详细)
矿业项目尽职调查清单关于XX有限公司之矿业项目尽职调查清单二零一三年1月清单说明本文件清单作为项目开展和推进的基础，请贵公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整，并请注意如下问题：（1）如贵公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件“有”一栏处画“√ ”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。
（2）如贵公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件“无”一栏处画“ X”；如该项文件尚未取得，请在该项文件“备注”一栏中注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
（3）对于贵公司提供的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。
本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请贵公司自行进行说明并提供相关文件。
按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。
为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。
如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。
根据贵公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。
如对文件清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。
对于贵公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！尽职调查清单矿业项目尽职调查清单11矿业项目尽职调查清单附表目录附表一：银行结算账户明细表附表二：银行及非银行金融机构借款/融资明细表附表三：银行等金融机构对公司的授信明细表附表四：或有负债明细表附表五：对外投资明细表附表六：财务报表应收帐款、其他应收款、预付帐款分析表附表七：财务报表应付帐款、其他应付款、预收帐款分析表附表八：企业实际纳税一览表附表填列说明对于下述附表，如贵公司能够提供，请填实相关数据及内容；如贵公司查明没有或无法填列下述附表，请简要说明无法填列的原因；如该表数据尚未取得，请在该表上注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
内蒙古矿业初步尽职调查资料清单
内蒙古矿业初步尽职调查清单
1、公司营业执照复印件、公司章程、合资协议(或股东协议)；
2、历次股东会决议、董事会决议；现任董事、法人代表、董事长、
总经理名录；
3、公司简要介绍（包括历史沿革、矿产资源概况）；
4、公司2010年1-6月主要产品名称、产量、销量、平均销售价格
和主营业务收入（按月列表）；
5、公司2009年和2010年上半年财务报表；
6、公司目前尚未偿还的股东借款明细及其他借款明细(10万元以
上)；
7、矿产资源的地质勘探报告和项目可行性研究报告；
8、公司未来资金使用计划；
9、增储工作进展及相关增储报告。
以上资料请尽量从现有资料中提供，除报表外的资料不用另行专门整理。
矿产资源项目尽职调查清单(超详细)
矿业项目尽职调查清单关于XX有限公司之矿业项目尽职调查清单二零一九年一月清单说明本文件清单作为项目开展和推进的基础，请贵公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整，并请注意如下问题：（1）如贵公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件“有”一栏处画“√ ”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。
（2）如贵公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件“无”一栏处画“ X”；如该项文件尚未取得，请在该项文件“备注”一栏中注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
（3）对于贵公司提供的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。
本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请贵公司自行进行说明并提供相关文件。
按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。
为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。
如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。
根据贵公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。
如对文件清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。
对于贵公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！尽职调查清单注：本清单适用于各拟合作项目之控股公司及项目公司。
矿业项目尽职调查清单附表目录附表一：银行结算账户明细表附表二：银行及非银行金融机构借款/融资明细表附表三：银行等金融机构对公司的授信明细表附表四：或有负债明细表附表五：对外投资明细表附表六：财务报表应收帐款、其他应收款、预付帐款分析表附表七：财务报表应付帐款、其他应付款、预收帐款分析表附表八：企业实际纳税一览表附表填列说明对于下述附表，如贵公司能够提供，请填实相关数据及内容；如贵公司查明没有或无法填列下述附表，请简要说明无法填列的原因；如该表数据尚未取得，请在该表上注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
矿产资源类项目的调研清单
矿产资源类项目的调研清单随着全球经济的发展和资源的逐渐枯竭，矿产资源的开发和管理越来越重要。
在进行矿产资源类项目的调研时，需要进行全面而系统的调查和分析。
下面是一个矿产资源类项目调研的清单，可作为参考。
1.目标资源确定项目的目标资源，包括金属矿产、非金属矿产等。
了解资源的种类、数量和价值，以及资源的开发潜力和市场需求。
2.地理环境了解项目地的地理环境，包括地理位置、气候条件、地貌特征等。
这些因素将对资源勘探、开发和运输产生影响。
3.法律法规研究目标地的矿产资源相关法律法规，包括资源开发许可证、环境保护要求、土地使用权等。
确保项目符合当地法律法规的要求。
4.社会影响评估项目对当地社会的影响，包括就业机会、经济效益、环境影响、土地利用等。
了解当地社区的反应和回应，采取措施来解决可能出现的问题。
5.竞争对手调查目标地区的竞争对手，了解他们的资源储量、开采技术、市场份额等。
分析潜在竞争对手对项目的影响，并制定相应的竞争策略。
6.技术可行性评估项目的技术可行性，包括资源勘探技术、开采技术、矿石处理技术等。
确定项目是否具备开发资源的技术背景和能力。
7.风险评估识别项目的风险和挑战，包括地质风险、市场波动、政策变化等。
制定相应的风险管理计划，确保项目能够应对不确定性。
8.投资成本估算项目的投资成本，包括勘探费用、开发投资、设备采购等。
制定资金筹集计划，确保项目能够获得足够的资金支持。
9.可持续性评估项目的可持续性，包括资源储量的可再生性、环境保护措施等。
制定可持续发展计划，确保资源的长期可持续利用。
10.市场需求调查目标资源的市场需求，了解资源的价格、市场趋势、国际贸易等。
确定项目的市场定位和市场推广策略。
11.政府支持了解当地政府对矿产资源开发的支持政策，包括税收优惠、土地出让等。
与当地政府建立良好的合作关系，促进项目的顺利推进。
12.环境影响评估进行环境影响评估，评估项目对当地生态环境的影响和潜在风险。
制定环境保护措施，确保项目符合环境保护要求。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
1.2
公司章程
一般
1.3
营业执照正副本复印件
必备
1.4
组织机构代码证正副本复印件
一般
1.5
国税-税务登记证正副本复印件
一般
1.6
地税-税务登记证正副本复印件
一般
1.7
借款人、抵押人及保证人的法定代表人／实际控制人简历
必备
1.8
历来与其他金融机构往来借款合同、借据、抵押担保情况说明
必备
1.9
企业工商基本信息
必要
2.5
提供当年发生销售加总额占当年总销售额大于30%的销售客户及销售合同（适用于已经生产的矿山）（1对于受市场销路影响较大的公司，则为必要；2反之，则为一般）
必备
一般
2.6
提供已经签订，尚未全部付款的采购客户清单及采购合同（适用于所有矿山）
一般
2.7
矿山前期投入的明细清单及支付凭证（其中包括合同、发票、收据、白条）
必备
4.4
矿长安全生产许可资格证复印件
必备
4.5
矿长资格证复印件
必备
4.6
最近一期地质勘查报告、地质图
必备
4.7
矿产资源量/储量地质勘察报告评审意见
必备
4.8
矿产资源储量评审备案证明
必备
4.9
矿产资源价款缴纳计划通知书及缴款凭证
必备
5
政府批文和审查意见
5.1
《矿产资源开发利用方案》评审备案登记表
必备
一般
1.7
融资主体法定代表人／实际控制人简历
必备
1.8
历来与其他金融机构往来借款合同、借据、抵押担保情况说明
必备
1.9
企业工商基本信息
必备
1.10
已有矿权的取得方式及证明文件、融资主体股权变更的协议及证明文件
必备
1.11
是否涉诉、相应法律纠纷及涉及金额数量的说明
必备
1.12
关于隐名股东情况的说明
必备
必备
4
矿山的各种证照
4.1
采矿证正副本的复印件
必备
4.2
生产许可证复印件
必备
4.3
安全生产许可证复印件
必备
4.4
矿长安全生产许可资格证复印件
必备
4.5
矿长资格证复印件
必备
4.6
最近期的地质勘查报告及地质图
必备
4.7
矿产资源量/储量地质勘察报告评审意见
必备
4.8
矿产资源储量评审备案证明
必备
4.9
矿产资源价款缴纳通知书及相关凭证复印件
一般
2.8
矿权、股权收购协议及收购价款支付凭证（1对于申请获得的矿权，及自始至终为公司实际控制人的公司，则不适用。2对于矿权经多次易手，股权多次转让的公司，一般。）
1-不适应；2-一般
2.9
对于已经生产矿山的最近半年生产记录（生产台账）（1技改项目，需调查技改前半年的生产记录，则为必要，2正常生产项目，则为一般）
5.2
当地工商和国土部门关于矿山企业股权变更相关的政策
必备
备注：
（1）公司提供的纸质资料需加盖该企业公章。
（2）以上材料按顺序装订成册（附目录）；
融资类矿业项目一次尽调资料清单
序号
资料名称
备注
无法提供原因
1
企业基本信息
1.1
公司简介（说明注册资本、股东情况、股权历次变更情况、经营范围及前期投入情况等）
必备
1.10
矿权、股权收购协议及收购价款支付凭证
一般
2
企业财务信息
2.1
借款人及其母公司至少最近两年财务报表
必备
2.2
重要科目：应收账款、其他应收、长短期借款、应付账款、其他应付款、预付账款、资本公积的明细清单
一般
2.3
借款人及其母公司、抵押人、保证人贷款卡正反面复印件、贷款卡信息的原件，对于表示没有贷款卡的项目，需要到短期或长期借款合同及担保合同
股权投资类矿业项目一次尽调资料清单
序号
资料名称
备注
无法提供原因
1
企业基本信息
1.1
公司简介（包括注册资本、股权结构、现有股东简介、股权历次变更情况、原始投入的说明）
必备
1.2
公司章程
必备
1.3
营业执照正副本复印件
必备
1.4
组织机构代码证正副本复印件
一般
1.5
国税-税务登记证正副本复印件
一般
1.6
地税-税务登记证正副本复印件
1-必备；2-一般
2.10
融资的还款来源和生产（产能）计划（详细到每季度）以及由此所做的盈利预测
必备
3
企业融资信息
3.1
关于公司融资的使用说明书；包括融资的使用目的、使用计划、还款来源和计划以及抵押担保等内容
必备
3.2
详细的用款计划（金额细化到以100万元为单位）
必备
3.3
矿权情况说明：取得时间、方式、价款支付情况、有无争议等
必备
3
企业融资信息
3.1
关于股权合作的说明；包括但是不限于股权合作比例、对价、条件、方式及资金的使用方向
必备
3.2
详细的用款计划（金额细化到以100万元为单位）
必备
3.3
管理团队和实际控制人背景介绍
必备
4
矿山相关信息
4.1
采矿证复印件（正本及副本）
必备
4.2
生产许可证复印件
必备
4.3
安全生产许可证复印件
1.13
关于矿业企业是否有被整合风险的说明
必备ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
2
企业财务信息
2.1
借款人及其母公司至少最近两年财务报表
必要
2.2
借款人及其母公司、抵押人、保证人贷款卡正反面复印件、贷款卡号码及密码，短期或长期借款合同及担保合同
必要
2.3
应付账款、其他应付款、资本公积的明细账及入账凭证
必要
2.4
采矿权资源价款缴纳通知书及缴款发票
必备
2.4
采矿权资源价款缴纳通知书及缴款发票
必备
2.5
提供当年发生销售加总额占当年总销售额大于30%的销售客户及销售合同（适用于已经生产的矿山）（1对于受市场销路影响较大的公司，则为必备；2反之，则为一般）
1-必备；2-一般
2.6
矿山企业如果经过评估，请提供资产评估报告
一般
2.7
矿山前期投入的明细清单及支付凭证（其中包括合同、发票、收据、白条）
必备
5
政府批文和审查意见
5.1
《矿产资源开发利用方案》及评审备案登记表
5.2
当地矿权抵押登记的政策说明（是否可以抵押给非银行金融机构）
必备
备注：
（1）公司提供的纸质资料需加盖该企业公章
（2）以上材料按顺序装订成册（附目录）；
必备
2.8
矿权、股权收购协议及收购价款支付凭证（1-对于矿权经多次易手，股权多次转让的公司，则为一般。）
必备（1-一般）
2.9
对于已经生产矿山的最近半年生产记录（生产台账）（1技改项目，需调查技改前半年的生产记录，则为必要；2正常生产项目，则为必要）
1-必备
2-一般
2.10
可行性开采计划（初步）、及相应的生产（产能）计划（详细到每月）