投资项目资料存档清单
企业投资项目后评价工作需提供资料清单
企业投资项目后评价工作需提供资料清单
1、自评报告
2、项目概要（基本情况、决策、建设内容、总投资、实施进度等）
3、项目决策资料，包含可行性研究、决议、会议记录等；
4、项目申报资料、资金申请文件
5、项目批复资料
6、组织管理类。
（1）各项管理制度、实施办法等（如单位制定的专项资金管理办法、财务管理办法、报销制度等与项目有关的文件）。
（2）项目变更批复。
（3）需公示项目的相关公示资料。
（4）管理人员的组成及分工。
7、集体决策会议记录（例如资金使用、分配等）
8、会计核算相关资料（财政贴息项目需提供银行贷款合同及贷款到位凭证、利息支付凭证）
9、涉及招投标的收集招投标、中标通知单、合同等资料；
10、专项资金形成固定资产的盘点表；
11、项目分析资料，包括项目实施各阶段的总结、分析资料、，各阶段的目标完成、持续性分析；
12、目标完成资料
（1）项目结算、验收资料。
（2）资产移交资料及项目资产使用记录。
（3）项目科研成果资料（专利证书、奖获证书）、科研成果转化资料。
（4）产业及环境类项目当地环保部门出具的达标排放证明。
13、项目效果资料
各类项目效果实现支撑资料，如项目技术水平、财务经济效益、经营管理等支撑资料。
14、存在的问题及相关的应对措施（已形成文件或管理措施的请提供相关资料。
15、其他。
建设项目竣工验收备案归档资料目录(档案馆清单)
一、工程准备阶段文件（一）、项目立项文件1、项目建议书及批复意见2、项目可行性研究报告及其批复文件3、项目立项申请及批复文件4、关于项目立项的有关会议纪要、领导讲话（二）、项目征地文件1、项目选址意见书及其审批文件2、土地出让协议、补偿协议3、拆迁安置意见、协议、方案等4、建设工程用地规划许可证5、建设单位用地申请表及建设用地批准书6、国有土地使用权出让合同（正、副本）7、国有土地使用证（三）、项目勘察、测绘、设计文件1、工程地质勘察报告2、水文地质勘察报告、自然条件、地质调查3、建设用地钉桩通知单（书）4、建设工程设计任务书及其批复文件5、总体规划设计及其批复文件6、方案设计及其批复文件7、初步设计及其批复文件、8、技术设计及其批复文件9、施工图设计及其说明10、设计计算书11、建设工程施工图纸及技术资料报告书12、施工图设计文件审查批准书、审查报告、审查备案书13、建筑工程消防设计审核意见书14、防雷装置施工图设计文件核查书（四）工程招标文件1、工程勘察、设计招标文件2、勘察、设计合同3、施工招标文件（工程招投标代理合同、招标公告、招标书、施工招标报名登记表、投标单位法人代表资格证明书、投标单位授权委托书、投标书、施工招标中标通知书）4、施工承包合同5、工程监理招标文件6、监理委托合同（五）、工程开工审批文件1、建设项目投资计划申请表、土地建设项目年度投资计划书、投资项目核准登记表及投资可证2、建设环境影响评价技术咨询合同3、建设项目环境保护申请登记表、建设项目环境影响报告表及批复、行政许可申请材料登记及准予行政许可决定书4、防空地下室工程建设审批表5、固定资产投资方向调节税完税凭证、免征工程项目建筑税的申请及批文、免征工程配套费的请示及批文6、工程建设项目报建申报表、登记表7、规划审批申报表及建设工程规划许可证8、建筑节能工程告知性备案登记表9、建设工程质量监督登记表、申报表10、工程项目监理登记表11、临时占用、掘动道路申请表12、建筑工程施工许可证申请表、建设工程施工许可证13、建设工程施工安全监督申报表、建设工程安全措施备案表14、建设安全文明施工措施费（发票）拆迁情况报告15、项目法人责任制保证书、身份证明书、建设单位资质证明、勘察、设计、施工、监理单位资质证、营业执照16、总包（分包）施工企业资质审查表（监档表1—7）17、建设单位质量管理人员登记审查表（监档表1—8）18、施工单位质量管理人员登记审查表（监档表1—9）19、施工单位特工种人员登记审查表（监档表1—10）20、抽样人员授权书（监档表1—11）21、见证人员授权书（监档表1—12）（六）、工程财务文件1、工程设计概算材料2、施工图预算材料3、施工预算4、工程决算（七）、建设、施工、监理机构及负责人1、工程项目管理机构（项目经理部）及其负责人名单2、工程项目监理机构（项目监理部）及其负责人名单3、工程项目施工管理机构（施工项目经理部）及其负责人名单二、施工文件（一）、建筑安装工程1 、开工报告2、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要3、施工组织设计、方案及报批文件、施工计划、施工技术及安全措施文件、施工工艺4、施工预算的编制和审核5、施工日志6、工程定位、基槽开挖线测量资料7、施工安全、环保措施8、地基钎探记录和钎探平面布点图9、验槽记录和地基处理记录10、桩基施工、试桩记录11、设计会议会审、设计变更、工程洽商记录12、施工材料砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、隔热保温、防腐材料、轻集料汇总表13、砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、隔热保温、防腐材料、轻集料出厂证明文件14、砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、轻集料、焊条、沥青复试试验报告15、预制构件（钢、混凝土）出厂合格证、试验记录16、工程物质选样送审表、进场物质批次汇总表、工程物质进场报验表17、施工试验记录（1）、土壤（素土、灰土）干密度试验报告（2）、土壤（素土、灰土）击实实验报告（3）、砂浆配合比通知单（4）、砂浆（试块）抗压强度试验报告（5）、混凝土配合比通知单（6）、混凝土（试块）抗压强度试验报告（7）、混凝土抗渗试验报告（8）、商品混凝土出厂合格证、复试报告（9）、钢筋接头（焊接）试验报告（10）、防水工程试水检查记录（11）、楼地面、屋面坡度检查记录（12）、土壤、砂浆、混凝土、钢筋连接、混凝土抗渗试验报告汇总表18、隐蔽工程检查记录（1）、基础和主体结构钢筋工程（2）、钢结构工程（3）、防水工程（4）、高程控制19、施工记录（1）、定位测量检查记录（2）、预检工程检查记录（3）、冬施混凝土搅拌测温记录（4）、冬施混凝土养护测温记录（5）、烟道、垃圾道检查记录（6）、沉降观测记录（7）、机构吊装记录（8）、现场施工预应力记录（9）、工程竣工测量（10）、新型建筑材料（11）、施工新技术20、工程质量事故处理记录21、工程质量检验记录（1）、检验批质量验收记录（2）、分项工程质量验收记录（3）、基础、主体工程验收记录（4）、幕墙工程验收记录（5）、分部（子分部）工程质量验收记录（二）电气、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气、建筑智能化、电梯工程1、一般施工记录（1）、施工组织设计（2）、技术交底（3）、施工日志2、图纸变更记录（1）、图纸会审（2）、设计变更（3）、工程洽商3、设备、产品质量检查、安装记录（1）、设备、产品质量检查、安装记录（2）、设备装箱单、商检证明和说明书、开箱报告（3）、设备安装记录（4）、设备试运行记录（5）、设备明细表4、预检记录5、隐蔽工程检查记录6、施工试验记录（1）电气接地电阻、绝缘电阻、综合布线、有线电视末端等测试记录（2）楼宇自控、监视、安装、视听、电话等系统调试记录（3）变配电设备安装、检查、通电、满负荷测试记录（4）给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气等管道强度、严密性、灌水、通水、吹洗、漏风、试压、通球、阀门等试验记录（5）电气照明、动力、给排水、消防、采暖、通风、空调燃气等系统调试、试运行记录（6）电梯接地电阻、绝缘电阻测试记录；空载、半载、满载、超载试运行记录；平衡、运速、噪声调整试验报告7、质量事故处理记录8、工程质量检验记录（1）检验批质量验收记录（2）分项工程质量验收记录（3）分部（子分部）工程质量验收记录（三）室外工程1、室外安装（给水、雨水、污水、热力、燃气、电讯、电力、照明、电视、消防等）施工文件2、室外建筑环境（建筑小品、水景、道路园林绿化等）施工文件二、监理文件（一）、施工监理文件、资料1、监理合同协议、监理大纲、监理规划、细则及批复2、施工及设备器材供应单位资质审核、设备、材料报审3、施工组织设计、施工方案、施工计划、技术措施、审核、施工进度、延长工期、索赔及付款报审4、（停、复、返）工令、许可证、中间验收证明书5、设计变更、材料、零部件、设备代用审批6、监理通知、协调会审纪要、监理工程师指令、指示、来往函件7、工程材料监理检查、复查、实验记录、报告8、监理日志、监理周（月、季、年）报、备忘录9、各项测控量成果及复核文件、外观、质量、文件等检查、抽查记录10、施工质量检查分析评估、工程质量事故、施工安全事故报告11、工程进度计划、事实、分析统计文件12、单元工程检查及开工（开仓）签证，工程分部分项质量认证、评估13、主要材料及工程投资计划、完成报表（二）、设备采购、监造工作监理资料1、设备采购委托监理合同、采购方案、监造计划2、市场调查、考察报告3、设备制造的检查计划和检验要求、检验记录及试验报告、分包单位资格报审表4、原材料、零配件等的质量证明文件和检验报告5、开工、复工报审表、暂停令6、会议纪要、来往文件7、监理工程师通知单、监理工作联系单8、监理日志、监理月报9、质量事故处理文件、设备制造索赔文件10、设备验收、交接文件、支付证书和设备制造结算审核文件11、设备采购，监造工作总结（三）、监理工作声像材料。
投资项目资料清单
投资项目资料清单一、企业相关资料1.企业资质文件(复印件盖章)A、营业执照；B、代码证；C、法人证书2.企业所涉及行业的专业资质文件3.企业概况4.主要产品简介(图片说明或照片)5.产品质量检验文件6.主要固定资产清单7.金融资信8.主要干部情况、科技人员构成9.专利、技术的所有权、使用权文件或合同、协议10.奖励与荣誉(照片或复印件)二、项目相关资料1.项目简介2.项目主要批文及可行性报告3.项目相关立项审批文件4.项目进行情况说明5.投资环境(交通、水、电、通讯及配套服务等)6.当地政府相关优惠政策文件三、融资项目对象1.国家鼓励发展的高新技术产业2.经济效益好、发展潜力大的中小型科技企业3.技术创新、具有自主知识权、未来产品市场前景广阔项目4.以高新技术改造传统产业的项目四、项目基本要求1.有实际的研究或生产行为2.产品市场前景好,能迅速形成产业化规模3.产权清晰,知识产权明确4.具有可持续发展的竞争优势5.具有开放先进的管理理念和团结、协调的高素质管理团队五、融资所需提供资料1.服务需求文字说明2.营业执照副本复印件(加盖公章)3.企业代码证本复印件(加盖公章)4.银行开户许可证5.法人身份证复印件6.项目简介7.项目可行性研究报告8.商业计划书9.相关立项审批文件10.资产负债表11资产明细表12.专利证书13房产证书14.项目融资授权委托书(根据项目的不同会需要上述资料中的部分)六、融资项目资料要求1.各种资料必须保证有合法来源2.提供的融资项目必须真实可靠、资料完整3.必须保证是第一手资料。
投资项目档案管理规定
投资项目档案管理规定为加强本子公司公司系统内各投资项目的档案管理，特制订本管理工作办法。
第一条“投资项目”是指：(一)裂稃因本公司目前参与投资或合作而产生的盈利性建筑工程；(二)因本公司参与投资或合作而设立的生产经营性企业。
第二条的各种文件资料由房地产开发公司负责建档和保管，生产经营性企业的文件资料由公司总部执委会投资发展室负责建档和保管。
以下拉沙泰格赖厄县各条规定均指第二类投资项目文件资料的管理。
第三条剩余档案按类、目划分归纳，根据公司档案现状，设以下四类档案，并将各项目本身作为目：(一)全资投资项目类；(二)合资项目合作投资项目类；(三)内地投资项目类；(四)境外投资项目类。
第四条全资项目档案包括的必要文件是：(一)新上项目预报表和可行性分析报告；(二)给政府政府的请求报告和政府特批；(三)企业章程和董事会决议；(四)总公司的法人房管局营业执照和工商局批复；(五)资信证明或资金来源证明；(六)产权更改有关文件、材料；(七)项目实际投资金额证明材料；(八)历年经营业绩。
档案第五条合资合作投资业务项目档案包括的文件是：(一)新上项目预报表和合资企业可行性分析报告；(二)外商投资企业名称使用证和各方股东的外经贸政府批文；(三)给政府的政府机构丘帕卡和政府批文；(四)合资企业合同书；(五)合资企业章程和董事会会章动议；(六)合资各方企业法人营业执照和各方法定代表人证明书；(七)合资各方资信证明或银行贷款证明；(八)各方(中方)主管单位意见；(九)合资各党委派的董事名单；(十)进口设备、办公用品清单；(十一)工商行政管理局和工商行政管理局营业执照；(十二)产权、股权变更有关文件、材料；(十三)树脂项目投资实际投资金额证明材料；(十四)历年经营业绩。
第六条投资项目包括的必要文件是：(一)给政府经济协作办公室的申请报告；(二)企业回来内地兴办工商企业的内地章程；(三)合资、合作的联营合同或合资意向书意向书；(四)企业成立或变更此时的政府批文；(五)企业法人营业执照副本的复印件；(六)增派负责人的法人部门负责人授权委托证明书；(七)会计师事务所的验资报告；(八)当年或上一上面年度的财务决算表登记表；(九)银行开具的资产评估证明；(十)企业已经在内地投资的经营效益情况；(十一)政府机构主管部门批文；(十二)工商局批文；(十三)外出兴办外出企业当地政府的核准；(十四)外出兴办民企当地工商局外资企业批文；(十五)外出兴办企业工农业过夜执照复印件；(十六)项目实际投资金额海外投资证明材料；(十七)历年经营业绩。
项目档案目录
项目资料目录
一、项目承担单位存档资料目录（表一）
项目承担单位存档资料目录（表二）
项目承担单位存档资料目录（表二续一）
项目承担单位存档资料目录（表三）
备注：除带“*”号的资料由省中心出具外，其余资料由项目建设单位建档管理。
除有明确要求的，其余档案由建设单位在申请项目竣工验收时提交。
二、项目建设单位存档资料目录(表一)
项目建设单位存档资料目录（表二）
项目建设单位存档资料目录（表三）
备注：带“*”号的资料由省中心提供外，其余资料由项目建设单位收集整理，分别归档。
政府投资项目结、决算审计资料移接交清单
填报单位（盖章）填报时间：填报人：
项目名称
建设单位
（项目业主）
联系人及联系电话
开工时间
竣工时间
承包单位
联系人及联系电话
审计类别
①预算/②结算/③决算/④跟踪审计
项目送审金额
是否经建设单位内审
送审资料
类别
资料名称
份
页
类别
资料名称
份
页
合同
协议书
结(决)算资料
工程结（决）算书
补充协议
竣工图
招投标文件
招标文件
竣工报告
标前会议纪要
设计变更单
投标书
索赔资料
中标通知书
甲供材料清单
询标答复
施工资料
施工许可证、开工报告
有关单位资质证书
工程签证
设计文件
勘察报告
产品、ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ料质量证书
初步设计图
隐蔽工程验收资料
施工图
施工管理资料
图纸会审纪要
施工日志
基本建设程序
项目批准文件
监理资料
监理日志
可行性研究报告批复文件
监理月报
市政府有关会议纪要
基建专户财务收支资料
竣工财务决算说明书
设计概算
竣工财务决算报表
工程质量验收情况
会计账簿及凭证
工程报建审批文件
其他
建设单位、承包单位等参与项目建设相关单位承诺书
验收备案情况
送审人员：日期：接收人员：日期：
某股权投资项目立项资料清单
某股权投资项目立项资料清单股权投资项目立项资料清单主要包括以下内容：
一、项目背景与市场分析
1.项目背景：包括项目起源、发展背景、需求背景等
2.市场分析：分析市场规模、发展趋势、竞争格局等
二、项目定位与目标
1.项目定位：明确项目的目标市场、定位与主要竞争力
2.项目目标：包括财务目标、市场占有率目标等
三、投资方案与资金需求
1.投资方案：包括投资金额、投资期限、预期收益等
2.资金需求：明确项目启动所需资金及后续发展的资金需求
四、经营管理与团队建设
1.经营管理：包括组织结构、管理团队、运营模式等
2.团队建设：拟计划的核心团队及其能力、背景等
五、市场营销策略
1.目标市场：明确目标市场的规模、特点及渠道分布等
2.市场推广：包括品牌建设、市场推广渠道、推广活动等
六、财务预测与风险控制
1.财务预测：包括投资回报预测、盈利预测、现金流预测等
2.风险控制：分析项目存在的风险，提出相应的控制措施
七、法律风险与合规要求
1.法律风险：分析项目可能存在的法律风险及风险因素
2.合规要求：明确项目所涉及的法律合规要求，提出符合要求的解决方案
八、项目进度与推进计划
1.项目进度：包括项目启动、开发、运营等各阶段的进度规划
2.推进计划：明确项目推进的关键节点、负责人及实施计划
以上是股权投资项目立项资料清单的主要内容，通过清单中的各项内容来详细描述项目的背景、定位、投资方案、市场策略、财务预测与风险控制等，以便确保项目的顺利实施。
同时，根据实际情况，还可以根据自身需求增加或调整清单中的项目，以尽可能全面地呈现项目的立项资料。
中央预算内投资项目档案资料清单
附件1
中央预算内投资项目档案资料清单
项目名称：
1.可行性研究报告及其报批文件。
2.可行性研究报告批复文件。
3.项目规划选址意见书。
4.建设用地预审意见。
5.环境影响报告书及批复、环评登记表。
6.初步设计文件及其报批文件。
7.初步设计批复文件。
8.中央预算内投资计划下达文件。
9.中央预算内投资资金拨付文件。
10.招标计划及审批文件，招标公告、招标书、招标修改文件、答疑文件、招标委托合同、资格预审文件。
11.招标书，招标澄清文件、修正补充文件。
12.开标记录，评标人员签字表、报价表，评标纪律、评标办法或评标细则，评审意见、打分表、汇总表、评标报告。
13.定标文件，中标通知书。
14.合同谈判纪要，合同审批文件、合同书、合同变更文件，合同履约评价文件。
15.落实项目法人制相关资料。
16.开工报告，建筑工程施工许可。
17.施工组织设计、方案及报批文件，施工计划，施工技术及安全措施。
18.设计变更、工程更改相关资料。
19.施工监理合同协议，监理大纲、规划、监理日志、月（年季）报，监理通知，指令指示、开（停、复、返）工令、许可证、中间验收证明书。
20.工程进度计划，实施、分析统计文件。
工程款项支付审批，变更价格审查，索赔处理文件。
21.中间交工验收记录，工程质量评定。
22.工程预决算、竣工报告、竣工验收报告、竣工决算文件资料。
23.工程经济、社会效益后评价资料。
24.其他资料。
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项目名称：
份数
一、尽调大纲
（一）尽调材料清单
（二）尽调问题清单
（三）访谈问题清单
（四）访谈记录文字版及录音
司章程
（三）税务登记证
（四）组织机构代码证
（五）公司资质及许可文件
……. 三、标的公司财务会计资料
（一）公司近三年财务报表及审计报告、科
份数
备注：
四、标的公司业务资料 （一）业务与技术相关资料 （二）生产与采购相关资料，如生产工艺 （三）销售相关资料，如在手订单情况 （四）技术与研发相关资料 …….. 五、其他资料 （一）征信报告 （二）重大诉讼、仲裁或行政处罚情况 六、回购方资料 （一）近三年财务报表及审计报告 （二）公司近三年纳税申报表、所得税清缴 报告、公司执行的税种、税率的情况及相关 的批文等税务资料 （三）公司重大投资、重大负债及或有负债 资料，如重大投资合同、借款合同、对外担 保合同等 （四）主要财产情况，如不动产证等 （五）股权质押情况 （六）征信报告 （七）个人资产情况（回购方为个人的或个 人连带责任）
目余额表、收入成本明细表
（二）公司近三年纳税申报表、所得税清缴
报告、公司执行的税种、税率的情况及相关
的批文等税务资料
（三）主要重大合同，如采购合同、销售合
同等
（四）公司重大投资、重大负债及或有负债
资料，如重大投资合同、借款合同、对外担
保合同等
（五）主要财产情况，如不动产证等
（六）股权质押情况
备注：
……. 四、标的公司业务资料 （一）业务与技术相关资料 （二）生产与采购相关资料，如生产工艺 （三）销售相关资料，如在手订单情况 （四）技术与研发相关资料 …….. 五、其他资料 （一）征信报告 （二）重大诉讼、仲裁或行政处罚情况 六、回购方资料 （一）近三年财务报表及审计报告 （二）公司近三年纳税申报表、所得税清缴 报告、公司执行的税种、税率的情况及相关 的批文等税务资料 （三）公司重大投资、重大负债及或有负债 资料，如重大投资合同、借款合同、对外担 保合同等 （四）主要财产情况，如不动产证等 （五）股权质押情况 （六）征信报告 （七）个人资产情况（回购方为个人的或个 人连带责任）
投资流程资料存档清单
项目名称： 一、尽调大纲 （一）尽调材料清单 （二）尽调问题清单 （三）访谈问题清单 （四）访谈记录文字版及录音 二、标的公司基础资料 （一）营业执照 （二）公司章程 （三）税务登记证 （四）组织机构代码证 （五）公司资质及许可文件 ……. 三、标的公司财务会计资料 （一）公司近三年财务报表及审计报告、科 目余额表、收入成本明细表 （二）公司近三年纳税申报表、所得税清缴 报告、公司执行的税种、税率的情况及相关 的批文等税务资料 （三）主要重大合同，如采购合同、销售合 同等 （四）公司重大投资、重大负债及或有负债 资料，如重大投资合同、借款合同、对外担 保合同等 （五）主要财产情况，如不动产证等 （六）股权质押情况 …….