2017年证券从业资格考试-金融市场基础知识(金融风险管理)章节练习题及参考答案【5分文档】
证券从业资格考试-金融市场基础知识（金融风险管理）章节练习题及答案
一、选择题：
1、运用组合投资策略，可以降低、甚至消除( )。
[2014年3月真题]
A．市场风险
B．非系统风险
C．系统风险
D．政策风险
参考答案：B
2、( )主要用于衡量投资者持有债券变现难易程度。
[2013年12月真题]
A．利率风险
B．流动性风险
C．汇率风险
D．赎回风险
参考答案：B
3、投资于本国债券的投资者所面临的风险不包括( )。
[2013年9月真题]
A．经营风险
B．再投资风险
C．购买力风险
D．汇率风险
参考答案：D
4、在计算VaR的各种方法中，( )可涵盖非线性头寸的价格风险和波动性风险。
[2014年9月真题]
A．德尔塔一正态分布法
B．完全模拟法
C．蒙特卡罗模拟法
D．局部估值法
参考答案：C
5、VaR方法是20世纪80年代由( )的风险管理人员开发出来的。
[2014年6月真题] A．长期资本管理公司(LTCM)
B．美林证券
C．JP摩根
D．信孚银行
参考答案：C
6、在某一特定时期内，如果某交易员的初始投资资产为100万，其投资收益率为20％，且投资组合的VaR值为80万元，那么其经风险调整后的资本收益(RAROC)为( )。
[2014年6月真题]
A．25％
B．20％
C．50％
D．40％
参考答案：A
二、组合型选择题：
1、金融实践中，通常将金融风险可能造成的损失分为( )。
[2015年11月真题]
Ⅰ．预期损失
Ⅱ．非预期损失
Ⅲ．灾难性损失
Ⅳ．意外性损失
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
2、自然风险是指因自然力的不规则变化使社会生产和社会生活等遭受威胁的风险，下列属于自然风险的有( )。
[2015年11月真题]
Ⅰ．火灾
Ⅱ．价格的涨落
Ⅲ．战争
Ⅳ．虫灾
A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
3、信用风险会受到发行人的( )等因素的影响。
[2015年9月真题]
Ⅰ．经营能力
Ⅱ．盈利水平
Ⅲ．事业稳定程度
Ⅳ．规模大小
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
4、风险管理的过程包括( )。
[2015年11月真题] Ⅰ．金融风险的度量
Ⅱ．金融风险管理方案的实施和评价
Ⅲ．风险报告
Ⅳ．风险管理的评估
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
5、风险管理与控制的核心包括( )。
[2015年11月真题] Ⅰ．风险限额的确定
Ⅱ．风险限额的分配
Ⅲ．风险监控
Ⅳ．风险的消除
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
6、对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔( )相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。
[2015年11月真题]
Ⅰ．品种
Ⅱ．数量
Ⅲ．价格
Ⅳ．期限
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D。
证券从业资格考试《金融基础知识》测试题含答案
证券从业资格考试《金融基础知识》测试题含答案2017证券从业资格考试《金融基础知识》测试题（含答案）测试题一：一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1[单选题] 根据发行主体的不同，债券可以分为( )。
A.零息债券、附息债券和息票累积债券B.实物债券、凭证式债券和记账式债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.国债和地方债券参考答案：C参考解析：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
故选C。
2[单选题] 长期资本流动的主要方式不包括( )。
A.国际直接投资B.银行资金调换C.国际证券投资D.国际贷款参考答案：B参考解析：长期资本流动包括国际直接投资、国际证券投资和国际贷款三种主要方式。
3[单选题] 调节货币市场资金供求的杠杆是( )。
A.利息B.利率C.汇率D.购买力参考答案：B参考解析：利率是资金的价格，是调节货币市场资金供求的杠杆。
4[单选题] 武士债券的面值为( )。
A.美元B.日元C.港元D.欧元参考答案：B参考解析：在日本发行的外国债券被称为“武士债券”，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。
5[单选题] 中小非金融企业集合票据流通转让的市场是( )。
A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.银行间柜台市场D.银行间债券市场参考答案：D参考解析：中小非金融企业集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。
6[单选题] 金融衍生工具产生的最基本原因是( )。
A.新技术革命B.金融自由化C.利润驱动D.避险参考答案：D参考解析：金融衍生工具的产生和迅速发展的主要原因有：(1)避险是金融衍生工具产生的最基本的原因。
(2)金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。
(3)金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因。
(4)新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。
证券从业《金融市场基础知识》真题及答案
证券从业《金融市场基础知识》真题及答案2017年证券从业《金融市场基础知识》真题及答案1.证券公司以()进行证券投资。
Ⅰ.自有资本Ⅱ.营运资金Ⅲ.受托投资资金Ⅳ.客户存款A. Ⅱ、ⅣB. Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D2.商业银行债券包括()。
Ⅰ.普通债券Ⅱ.小微企业专项金融债券Ⅲ.次级债券Ⅳ.混合资本债券A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅲ【答案】C3. 证券交易结算方式可以分为()。
Ⅰ.统一结算Ⅱ.全额结算Ⅲ.差额结算Ⅳ.净额结算A. Ⅱ、ⅣB. Ⅰ、ⅢC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ【答案】A4.以下属于证券业协会机构设置的是()。
Ⅰ.会员大会Ⅱ.理事会Ⅲ.常务理事会Ⅳ.监事会A. Ⅰ、Ⅱ、ⅣB. Ⅰ、ⅢC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5.我国现行的规定是，各工商企业可()。
Ⅰ.参与股票配售Ⅱ.投资股票二级市场Ⅲ.投资中小板Ⅳ.投资境外股票市场A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、ⅡC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6.债券发行人在设计债券票面利率时应考虑的因素有()。
Ⅰ.投资者接受程度Ⅱ.信用等级Ⅲ.计息方式Ⅳ.利息支付方式A. Ⅰ、Ⅱ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. Ⅲ、Ⅳ【答案】B7.委托指令有多种形式，根据价格限制可以分为()。
Ⅰ.整数委托Ⅱ.市价委托Ⅲ.零数委托Ⅳ.限价委托A. Ⅰ、ⅢB. Ⅱ、ⅢC. Ⅱ、IVD. Ⅰ、Ⅳ【答案】C8.影响股票价格的宏观经济和政策因素包括() Ⅰ.货币政策Ⅱ.经济增长Ⅲ.财政政策Ⅳ.市场利率A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9.以下债券存在经营风险的是()。
Ⅰ.政府债券Ⅱ.公司债券Ⅲ.金融债券Ⅳ.企业债券A. Ⅱ、ⅣB. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、ⅢD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B10.与股份公司股利政策相关的日期是()。
Ⅰ.除权除息日Ⅱ.派息日Ⅲ.股利宣布日Ⅳ.股权登记日A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅰ、Ⅲ【答案】A11.债券质押式回购的计价单位是()。
证券从业《金融市场基础知识》试题及答案优选份
证券从业《金融市场基础知识》试题及答案优选份证券从业《金融市场基础知识》试题及答案 12017年证券从业《金融市场基础知识》试题及答案一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
【第1题】修改国债期货交易场所向会员收取的交易保证金不得低于交易金额的()。
A.5%B.10%C.15%D.20%参__：B参考解析：国债期货交易场所向会员收取的交易保证金不得低于交易金额的10%。
【第2题】修改会计师事务所申请证券资格的条件之一是：有限责任会计师事务所净资产不少于__________万元，合伙会计师事务所净资产不少于__________万元。
()A.500;300B.500;500C.300;300D.300;500参__：A参考解析：会计师事务所申请证券资格的条件包括：①依法成立3年以上。
②质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好。
③注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人。
④有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元。
⑤会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于600万元。
⑥上一年度审计业务收入不少于1600万元。
⑦持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上。
⑧不存在下列情形之一：在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年;因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年;申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。
【第3题】修改从()末开始，金融自由化浪潮在__国家兴起，各国政府逐步开始放松对金融业务的管制，国际金融市场正在形成一个密切相连的市场整体，金融全球化趋势不断扩展。
2017证券从业资格考试《金融市场》考试题及答案（2）
2017证券从业资格考试《金融市场》考试题及答案（2）组合型选择题1.我国《证券投资基金法》规定，当出现基金托管人( )情形时，基金托管人职责终止。
Ⅰ.被依法取消基金托管资格Ⅱ.被基金份额持有人大会解任Ⅲ.依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产Ⅳ.因违法违规行为被监管机构调查A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B【解析】根据《证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：①被依法取消基金托管资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形(第Ⅳ项属于其中的一种情形)。
2.下列有关金融期货主要交易制度的说法，正确的是( )。
Ⅰ.期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金Ⅱ.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为Ⅲ.交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围做出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)买入(卖出)委托无效Ⅳ.结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B【解析】结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。
故第Ⅳ项说法错误。
3.关于金融期货特点的描述，正确的有( )。
Ⅰ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的Ⅱ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是有限的Ⅲ.金融期权买方在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，而可能取得的盈利却是无限的Ⅳ.金融期权出售方在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于所收取的期权费，而可能遭受的损失是无限的A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C【解析】从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的。
相反，在金融期权交易中，由于期权购买者与出售者在权利和义务上的不对称性，他们在交易中的盈利和亏损也具有不对称性。
2017年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2017 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、单项选择题（本大题共 50 小题，每小题 1 分，共 50 分。
只有一个选项符合题目要 求）第 1 题证券登记结算制度实行证券（）。
A.代持制B.实名制C. 代理制D. 经纪制正确答案】 你的答案】【答案解析】证券登记结算机构提出申请， 确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。
本题 1 分第2题所有境外投资者对单个上市公司A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A. 20%B. 10%C. 40%D. 30%正确答案】 你的答案】所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该证券登记结算制度实行证券实名制。
投资者开立证券账户应当向 投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、 准【答案解析】上市公司股份总数的 30%。
本题 1 分第 3 题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。
A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.中国证券业协会C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D.证券经纪商正确答案】你的答案】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必答案解析】须通过证券交易所的会员来进行。
换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。
本题 1 分第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有国家），履行国有资产的保值增值和通过控股、参股来支配更多社会资源的职责。
A. 国有股B. 法人股C. 限售股D. 流通股正确答案】你的答案】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产【答案解析】的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
本题1 分第5 题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。
A.已上市A股目前股票（含 A 股、B 股）、基金类证券的涨跌幅限制为 10% 基金上市首日无此限制。
本题 1 分第 6 题取得证券执业证书的人员，连续（） 年不在证券经营机构从业的， 由证券业协会 注销其执业证书。
2017年11月证券从业考试《金融市场基础知识》真题及答案
!$ 投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动是指 %%
0$ 中国金融监管 一行三会 格局形成的标志性事件是 %%
,"#/ 年 ## 月证券业从业人员资格考试 金融市场基础知识 真题及详解 第 # 页% 共 #. 页
* $ 金融资产 #,$ 一般说来金融工具的流动性与偿还期 %% & $ 呈正比关系 * $ 呈线性关系 & $ 法定存款准备金制度 * $ 公开市场政策 & $ 总资产 * $ 负债 & $ 股票 * $ 投资基金 & $ 直接融资 * $ 吸收投资 融市场特点是 %% & $ 金融市场的非物质化 * $ 金融市场是一个自由竞争市场 #0$ 金融市场的核心内容是 %% & $ 金融产品 * $ 金融机构 #1$ 信托市场的主体是 %% & $ 信托投资活动 * $ 信托当事人 & $ 经营租赁 * $ 短期租赁 因为股票的 %% 增大 & $ 流动性 * $ 风险性 & $ 股票名称 * $ 股票的记载方式 ,-$ 全面风险管理的含义不包括 %% & $ 全过程的风险管理 * $ 全方位的管理 ,($ 下列关于证券除权除息的说法中错误的是 %% & $ 除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息
年 月证券业从业人员资格考试 金融市场基础知识 真题
一单选题 共 !" 题每小题 # 分共 !" 分 以下各选项中只有一项符合题目要求不选错选均不得分 #$ 下列关于股票非交易过户的类型中不包括的是 %% & $ 涉及法人资格丧失 ' $ 离婚导致的财产分割过户股票数量占总发行量的 () * $ 向联合国儿童基金会的捐赠 + $ 向公益基金的捐赠 ,$ 金融市场的聚敛功能是指 %% & $ 资本积累 * $ 调节经济 -$ 下列不属于货币市场构成的是 %% & $ 短期政府债券市场 * $ 商业票据市场 ($ 长期资本流动的主要方式不包括 %% & $ 国际直接投资 * $ 国际证券投资 & $ 投资性资本流动 * $ 保值性资本流动 .$ 下列选项中属于资本流出的是 %% & $ 外国对本国负债减少 * $ 本国对外国的债务减少 /$ 金融市场最重要的参与者是 %% & $ 政府部门 * $ 金融机构 & $ 中国银监会成立 * $ 中国保监会成立 1$ 我国目前的汇率制度是 %% & $ 固定汇率制 * $ 联合浮动汇率制 #"$ 目前我国金融市场实行的经营体制是 %% & $ 分业经营分业管理 * $ 混业经营分业管理 ##$ 金融市场以 %% 为交易对象 & $ 实物资产 ' $ 货币资产 ' $ 分业经营混业管理 + $ 混业经营混业管理 ' $ 钉住汇率制 + $ 有管理的浮动汇率制 ' $ 工商企业 + $ 个人 ' $ 中国证监会成立 + $ 中国人民银行统一货币发行权 ' $ 本国对外国的债务增加 + $ 本国在外国的资产减少 ' $ 银行资金调拨 + $ 国际贷款 ' $ 国际证券投资 + $ 投机性资本流动 ' $ 中长期债券市场 + $ 大额可转让定期存单市场 ' $ 资源配置 + $ 反映经济
证券从业资格考试《金融基础知识》测试题及答案
证券从业资格考试《金融基础知识》测试题及答案2017证券从业资格考试《金融基础知识》精选测试题及答案精选测试题一：组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求。
不选、错选均不得分。
(1) 股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式有( )。
Ⅰ.向二级市场投资者配售方式Ⅱ.向机构投资者配售Ⅲ.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式Ⅳ.对公众投资者上网发行A: ⅠⅡB: ⅡⅣC: ⅠⅡⅢD: ⅠⅡⅢⅣ答案:B解析:我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。
(2) 证券公司从事资产管理业务的.资产管理业务人员应当符合的条件不包括( )。
Ⅰ.业务人员具有证券从业资格Ⅱ.业务人员具有硕士以上的学位Ⅲ.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人Ⅳ.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人A: ⅠⅡB: ⅡⅣC: ⅠⅡⅢD: ⅠⅡⅢⅣ答案:B解析:资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
(3) 股票账面价值不等于股票市场价格的原因有( )。
Ⅰ.会计价值通常反映的是历史成本.不等于公司资产的实际价格Ⅱ.会计价值是按某种规则计算的公允价值.不等于公司资产的实际价格Ⅲ.账面价值并不反映公司的未来发展前景Ⅳ.账面价值与公司未来的发展前景密切相关A: ⅠⅡB: ⅡⅢC: ⅠⅡⅢD: ⅠⅡⅣ答案:C解析:通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格，主要原因有两点：一是会计价值通常反映的是历史成本或按某种规则计算的公允价值，并不等于公司资产的实际价格：二是账面价值并不反映公司的未来发展前景。
(4) 下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有( )。
2017年11月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案
2017年11月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（）为成交价。
A.可实现最大成交量的价格B.在该价格以上的买人申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格C.使未成交量最小的申报价格D.中间价参考答案：B2、在货币市场基金中，当日申购的基金份额自下（）个工作日起享有基金的分配权益。
A.1B.2C.3D.4参考答案：A3、下列属于间接融资手段的是（）。
A.普通股B.优先股C.债券D.贷款参考答案：D4、保险公司次级债应当向（）发行。
A.个人B.政府C.合格投资者D.境外个人投资者参考答案：C5、某公司净资产收益率(ROE)为0．34，资产周转率为0．72，杠杆比率为1．21，则该公司的销售利润率为（）。
A.0．33B.0．39C.0．43D.0．49参考答案：B6、在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以（）出售，不存在承销商确定销售价格的问题。
A.市价B.面值C.公允价值D.协议价格参考答案：B7、可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（）。
A.股票交割B.现金交割C.混合交割D.黄金交割参考答案：A8、契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资方式。
A.公约原理B.信托原理C.代理原理D.委托原理参考答案：B9、按照规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（），一般采用（）方式分红。
A.70％，现金B.90％，现金C.70％，红利再投资D.90％，红利再投资参考答案：B10、商业银行本金和利息的清偿顺序应该是（）。
A.列于商业银行股权资本之后B.列于商业银行次级负债之后C.在支付税款之后D.先于商业银行股权资本参考答案：D11、股票市场价格的最直接影响因素是（）。
2017年证券从业资格考试-金融市场基础知识(股票市场)章节练习题及参考答案【5分文档】
证券从业资格考试-金融市场基础知识（股票市场）章节练习题及答案一、选择题：1、可以参与发行人的经济决策的是( )。
[2016年10月真题]A．期权持有者B．股票所有者C．证券投资基金持有者D．债券持有者参考答案：B2、引起某上市公司股票价格变动的直接原因是( )。
[2016年10月真题]A．行业前景B．公司经济状况C．宏观经济和政策因素D．供求关系参考答案：D3、相对于投资普通股票而言，投资优先股的收益_____，风险_____。
( )[2016年3月真题]A．不稳定；大B．稳定；小C．稳定；大D．不稳定；小参考答案：B4、股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责的市场主导型股票发行制度是( )。
[2016年3月真题]A．保荐制B．注册制C．核准制D．审批制参考答案：B5、上市公司配股一般采取( )的方式。
[2015年11月真题]A．网上定价发行B．网下网上同时定价发行C．网下询价发行D．网上定价发行与网下询价配售相结合参考答案：A6、目前，国际上股票发行制度的两种类型是( )。
[2015年11月真题]A．保荐制和注册制B．审批制和核准制C．审批制和注册制D．核准制和注册制参考答案：D7、在证券托管和存管中，对股权、债权变更引起的证券转移，通过( )予以划转。
[2016年10月真题]A．传真转账信息B．通知场内交易员C．通知证券经纪商D．账面参考答案：D8、股价平均数是采用股价平均法，用于度量所有样本股( )的平均值。
[2016年3月真题] A．总体价格水平B．经调整后的价格水平C．价格水平D．加权价格水平参考答案：B9、证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为( )。
[2016年3月真题]A．拍卖竞价B．连续竞价C．集合竞价D．招标竞价参考答案：B10、上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题完整答案解析(乐考网)9
2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题完整答案解析81[单选题]下列关于交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易的说法中，正确的是（）。
Ⅰ．固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种Ⅱ．交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券Ⅲ．交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券Ⅳ．固定收益平台的交易时间为9：30～11：30、13：00～14：00A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B参考解析：交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。
82[单选题]投资者对证券经纪商发出的委托指令能以（）的形式出现。
Ⅰ．口头传达Ⅱ．书面委托Ⅲ．电话自动委托Ⅳ．网上委托A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C参考解析：客户发出委托指令的形式可以分为柜台委托(书面形式)和非柜台委托两类，非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。
83[单选题]下列关于证券投资基金的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．基金管理人由依法设立的基金管理公司担任Ⅱ．我国对基金管理公司实行市场准入管理Ⅲ．基金管理人是基金的组织者和管理者Ⅳ．基金持有人是基金运营的核心A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析：基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心。
84[单选题]我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源包括（）。
Ⅰ．证券登记结算机构收入Ⅱ．证券登记结算机构收益Ⅲ．证券投资收益Ⅳ．结算参与人证券交易金额的一定比例A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C参考解析：不包括证券投资收益。