2011年证券从业资格考试改革解读最新考试题库(完整版)
1、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。
A．介绍业务的范围B．介绍业务对接规则C．执行期货保证金扣缴制度的措施D．客户投诉的接待处理方式2、上市公司董事会秘书的职责包括（）。
A．负责公司股东大会的筹备和文件保管B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管C．负责公司股权管理D．办理信息披露事务等事宜3、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
A．谨慎B．诚实C．勤勉尽责D．稳健4、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。
A．客户身份核实B．客户账户变动确认C．是否向客户充分揭示风险D．是否存在全权委托行为5、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A．全体员工B．经纪业务经办人员C．证券经纪人D．实习或见习人员6、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中．正确的是（）。
A．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉B．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险C．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格D．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私7、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（）。
A．公正B．平等C．自愿D．诚实信用8、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。
A．责令停止发行B．退还所募资金并加算银行同期存款利息C．处以1万元以上30万元以下的罚款D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告9、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（）。
A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告B．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬C．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动D．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门10、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。
A．电话查询B．网上查询C．书面查询D．在营业场所公示11、下列具有法人资格的有（）。
A．子公司B．分公司C．企业财务公司D．母公司12、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显著位置予以公示。
A．收费相关法规B．客户相关资料C．收费项目D．收费标准13、证券公司参与区域性市场，应（）。
A．合理确定参与的数量和地域B．制订开展区域性市场业务方案C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制D．制订接受监管的方案14、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。
A．保密意识B．合规操作意识C．风险控制意识D．风险杜绝意识15、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。
A．发行价格B．筹资金额C．发行数量D．筹资费用16、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。
A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C．代销、包销的期限及起止日期D．代销、包销的费用和结算方式17、下列关于询价制度的说法中，正确的有（）。
A．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价18、上市公司董事会秘书的职责包括（）。
A．负责公司股东大会的筹备和文件保管B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管C．负责公司股权管理D．办理信息披露事务等事宜19、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A．会计凭证B．财务报表C．会计账薄D．财务会计报表20、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
A．准确B．客观C．完整D．公平21、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。
A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片B．受托从事的介绍业务范围C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式D．交易结算结果查询方式22、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（）。
A．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为B．公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上C．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件D．交易所有权决定暂停和终止股票上市23、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。
A．该罪是一种故意的行为B．该罪所侵害的客体是简单客体C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约D．过失不能构成该罪24、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（）。
A．代理委托人从事证券投资B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议25、收购要约的期限可以是（）日。
A．20B．35C．50D．6526、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
A．业务资质B．管理能力C．业绩D．财务状况27、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（）。
A．强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益B．明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响C．明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告D．要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制28、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。
A．融券专用证券账户B．客户信用交易担保证券账户C．信用交易证券交收账户D．信用交易资金交收账户29、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。
A．发行人B．上市公司的董事C．上市公司的监事D．上市公司的一般工作人员30、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。
A．中国证监会的自律管理B．证券公司的内部控制C．证券监管机构的监管D．证券交易所的监督31、期货监督管理的基本内容包括（）。
A．简政放权，取消部分审批B．完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间C．适应多元化需要，调整业务规则D．强化期货公司的信息披露义务32、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。
A．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》B．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》C．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》D．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》33、下列属于证券投资顾问服务的是（）。
A．热点分析B．买卖时机C．证券选择D．风险提示34、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。
A．具有完全民事行为能力B．具有中华人民共和国国籍C．具有大学专科以上学历(教育部认可的)D．未受过刑事处罚35、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。
A．证券交易所的从业人员B．期货经纪公司的从业人员C．证券业协会的工作人员D．证券、期货监督管理部门的工作人员36、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。
A．实名信用资金台账B．信用证券账户C．信用资金账户D．客户信用交易担保资金账户37、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时．有权采取的措施包括（）。
A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明B．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料38、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。
A．挪用公司资金B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保D．与本公司订立合同或者进行交易39、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。
A．金融投资经验B．风险承受能力C．风险管理能力D．金融管理能力40、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
A．准确B．客观C．完整D．公平41、单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。
A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的B．为影响期货市场行情囤积实物的C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的42、荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
2011年安徽省证券从业考试证券市场基础知识最新考试题库(完整版)
1、全国银行间债券市场的回购交易是以国家主权级的债券作为质押品的交易。
其回购利率可以说是一种无风险利率，可以准确反映市场资金成本和短期收益水平，比较真实地反映了中国金融市场的资金供求情况。
( )2、所谓市场组合，是指由风险证券构成，并且其成员证券的投资比例与整个市场上风险证券的相对市值比例一致的证券组合。
( )3、关于β系数，下列说法中，错误的是( )。
A.反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性B.β系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大C.β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数D.β系数是对放弃即期消费的补偿4、46元D.单利：15、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有常住居民在一定时期内(一般按年统计)生产活动的最终成果，包括( )形态。
A.价值形态B.生产形态C.收入形态D.产品形态6、证券投资的目的是( )。
A.收益最大化B.风险最小化C.证券投资净效用最大化D.收益率最大化和风险最小化7、针对不同偏好的投资者，分析师应有不同的投资建议选择。
如对于收益型的投资者，可以建议优先选择处于成熟期的行业。
( )8、41%9、下列关于利率的说法中，错误的是( )。
A.央行调整基准利率的高低，对证券价格产生影响B.利率下降时，股票价格上升C.利率上升时，股票价格下降D.利率下降时，股票价格下降10、我国个人收入分配实行以按劳分配为主体、多种分配方式并存的收人分配方式。
( )11、11% D.估计期望方差为3%12、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率( )。
A.低B.高C.一样D.都不是13、行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业的业绩对证券价格的影响。
14、某投资者用952元购买了一张面值为1000元的债券，息票利率10%，每年付息一次，距到期日还有3年，试计算其到期收益率( )。
A.15%B.14%C.12%D.8%15、11% D.估计期望方差为3%16、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是( )。
2011年证券从业资格(证券投资分析)真题试卷(题后含答案及解析)
2011年证券从业资格（证券投资分析）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．与财政政策和货币政策相比，( )具有更高层次的调节功能。
A．产业政策B．税收政策C．收入政策D．财政预算政策正确答案：C解析：与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高层次的调节功能，它制约着财政政策和货币政策的作用方向和作用力度，而且收入政策最终也要通过财政政策和货币政策来实现。
2．考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于( )时，表明行业由成熟期进入衰退期。
A．10%B．15%C．20%D．30%正确答案：B3．会计报表附注中所披露的企业会计政策不包括( )A．收入确认B．现金流分类说明C．存货期末计价D．所得税的核算方法正确答案：B解析：会计报表附注中所披露的企业采纳的会计政策，主要包括：收入确认、存货期末计价、投资期末计价、固定资产期末计价、无形资产期末计价、所得税的核算方法、长期股权投资的核算方法、借款费用的处理方法等。
4．对期权价格波动影响的直接因素之一是标的物的( )A．账面价值B．市场价格C．时间价值D．标的物价格的波动性正确答案：B解析：影响期权价格的主要因索有：(1)协定价格与市场价格；(2)权利期间；(3)利率；(4)标的物价格的波动性；(5)标的资产的收益。
其中．标的物价格的波动性只能靠估计，其他几个因素都能直接观察到。
5．证券投资技术分析主要解决的问题是( )A．何时买卖证券B．购买证券的数量C．构造何种类型证券组合D．购买何种证券正确答案：A解析：技术分析是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，运用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。
通过趋势变化情况，来寻找购买证券的最佳时机，以达到利益的最大化，即技术分析主要解决的问题是何时买卖证券。
2011年证券从业资格考试真题_题库及答案
2011年证券从业资格考试真题_题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。
2011年11月证券从业资格考试《证券交易》历年真题及答案解析(单选题)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1．目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用【】。
A．挂名制B．匿名制C．代码制D．实名制【答案解析】：答案为D。
目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用的是实名制。
2．国债在净价交易的情况下应计利息是根据【】按天计算的。
A．同业拆借利率B．银行利率C．市场利率D．票面利率【答案解析】：答案为D。
从2002年3月25日开始，国债交易率先采用净价交易。
实行净价交易后，采用净价申报和净价撮合成交，报价系统和行情发布系统同时显示净价价格和应计利息额。
根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为：应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数。
3．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过【】。
A．70%B．90%C．95%D．80%【答案解析】：答案为B。
上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；国债折算率最高不超过95%；其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%；交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。
4．境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的【】。
B．临时会员C．普通会员D．特别会员【答案解析】：答案为D。
在我国，证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。
境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的特别会员。
5．参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在【】办理债券的质押登记。
A．全国银行问同业拆借中心B．中央国债登记结算有限责任公司C．证券登记结算公司D．证券交易所【答案解析】：答案为B。
中央国债登记结算有限责任公司是为中国人民银行制定办理债券的登记、托管和结算的机构。
6．在证券回购交易中，融入资金方做【】处理。
2011年9月证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真及答案详解题
2011年9月证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单选（60题，每题0.5分）1、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。
A 证券服务机构B 发行人C 上市公司D 证券投资者2、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。
A 公司信用风险B 公司经营风险C 公司利率风险D 公司亏损风险3、开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。
A 基金份额面值B 基金资产总值C 市场的供求状况D 基金份额资产净值4、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。
A 经营风险B 管理风险C 公司亏损风险D 信用风险5、股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。
A 配股B 增发C 定向增发D 发行可转换公司债券6、中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具有结算履约担保作用。
A 客户B 证券公司C 证券交易所D 证券业协会7、金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（）。
A 有资产的结算制度B 无资产的结算制度C 无负债的结算制度D 有负债的结算制度8、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司( )的基础。
A 总资产B 净资本C 净资产D 注册资本9、证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。
A 公开原则B 公平原则C 公正原则D 监督与自律相结合的原则10、以获取非法利益的为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相前活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于( )行为。
A 操纵市场B 内幕交易C 制造传播虚假消息D 欺诈客户11、我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内，提供中期报告。
A 4个月内B 3个月内C 2个月内D 1个月内12、证券交易所连续公开( )方式形成证券交易价格。
A 竞价B 议价C 竞标D 叫价13、政府发行的证券品种一般为( )。
A 债券B 股票C 基金D 互换14、( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
2011年山东省证券从业考试证券发行与承销真题最新考试试题库(完整版)
1、我国证券分析师行业自律组织是( )。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证券业协会证券分析师专业委员会D.证券交易所投资分析师协会2、套利定价模型在实践中的应用一般包括( )。
A.检验资本市场线的有效性B.分离出那些统计上显著地影响证券收益的主要因素C.检验证券市场线的有效性D.明确确定某些因素与证券收益有关，预测证券的收益E.分散风险3、8%D.4、股票在期初的内在价值与该股票的投资者在未来时期是否中途转让无关。
( )5、期货市场价格的变动与现货价格的变动之间也并不总是一致的，影响期货价格的因素比影响现货价格的因素要多得多。
( )6、下列说法中，( )不属于资本资产定价模型的假设条件。
A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差评价证券组合的风险水平，并选择最优证券组合B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资本市场没有摩擦D.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响7、14元;复利：108、基本分析流派对待市场的态度是( )。
A.市场有时是对的，有时是错的B.市场永远是对的C.市场永远是错的D.不置可否9、已知证券的收益率分布如下表：则，该证券的期望收益率不是( )。
A.一3B.一6C.一10、以下说法中，错误的是( )。
A.旗形出现之前，一般应有一个旗杆，这是由于价格做直线运动形成的B.旗形持续的时间不能太长，时间一长，保持原来趋势的能力将下降C.旗形形成之前和被突破之后，成交量都很大，在旗形的形成过程中，成交量从左向右逐渐减少D.旗形形成之前至被突破之后，成交量应从左到右，逐渐变大，否则，形态不能完成11、投资者构建证券组合时应考虑所得税对投资收益的影响。
( )12、债券期限越长，其收益率越高。
这种曲线形状是( )收益率曲线类型。
A.正常的B.相反的C.水平的D.拱形的13、下列说法中，错误的是( )。
A.每股营业现金净流量反映的是公司最小的分派股利能力B.现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高C.现金股利保障倍数越大，说明支付现金股利的能力越弱D.如果收益能如实反映公司业绩，则认为收益的质量好14、14元;复利：1015、证券组合管理特点主要表现在( )。
2011年11月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)
2011年11月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其( )。
A．结算支票账户B．储蓄账户C．证券账户D．结算备付金账户正确答案：D解析：结算参与人应当开立资金交收账户(即结算备付金账户)和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。
另外，中国结算公司在结算系统中分别设立资金及证券集中交收账户，用于完成与结算参与人资金和证券的交收。
2．证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。
A．为委托人服务和公平买卖的原则B．为受托人服务的原则C．扩大交易量的原则D．利益至上的原则正确答案：A解析：证券经纪商必须承担一定的义务。
这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则。
例如，坚持信誉为本、客户至上；坚持客户优先、委托优先；坚持为客户负责，但不代替客户进行决策；坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利。
具体地说，证券经纪商应承担下列义务：①在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；②按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定；③坚持客户适当性管理原则；④必须忠实办理受托业务；⑤坚持为客户保密制度；⑥如实记录客户资金和证券的变化；⑦不接受全权委托。
3．证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券( )分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A．种类与价款B．数量与种类C．数量与价款D．数量与投资者正确答案：C解析：证券交易的清算具体指在每一营业日中对每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。
2011年6月证券从业资格考试《证券交易》考试真题汇总
2011年6月证券从业资格考试《证券交易》考试真题一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。
1.根据(,委托指令分为买进委托和卖出委托。
A.委托时效限制B.委托价格限制C.委托订单的数量D.买卖证券的方向2.证券交易竞价原则是(。
A.价格优先,时间优先B.价格优先,客户优先C.价格优先,数量优先D.时间优先,数量优先3.(是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A.拍卖竞价B.集合竞价C.招标竞价D.连续竞价4.证券交易所的交易席位实质包含了(的含义。
A.经营权限B.席位资格C.交易资格D.基金账户5.上海证券交易所B股佣金的最低标准是(。
A.10美元B.5美元C.1美元D.2美元6.上海证券交易所于(正式开业。
A.1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年7月7.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭(识别。
A.委托人B.密码C.营业部D.受托人8.证券指数的编制遵循(原则。
A.公平竞争B.公开透明C.公开、公平、公正D.客户优先9.上海证券交易所当日账户开立,(日生效。
A.T+1B.TC.T+2D.T+310.证券业管理人员可以买卖经批准发行的(。
A.国债B.A股C.基金D.B股11.证券交易所会员应当设会员代表(名,组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A.1B.2C.3D.412.从内容上看,认股权证的性质是(。
A.债券B.交易C.期权D.收益13.信用交易是投资者通过交付(取得经纪人信用而进行的交易。
A.订金B.押金C.保证金D.定金14.证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现(分钟以上中断的情形。
A.10B.8C.5D.215.投资者要求开办网上委托,需向(提交申请。
A.中国证券业协会B.证券交易所C.证券登记结算公司D.具有资格的证券公司16.根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨跌幅限制的证券,集合竞价阶段的有效申报价格为(。
2011年6月证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试真题及答案详解
2011年6月证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试真题二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
）1．一般来说，有价证券具有如下特征（）。
A．流动性B．永久性C．安全性D．收益性2．合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有（）。
A．在证券交易所挂牌交易的股票B．在证券交易所挂牌交易韵债券C．证券投资基金D．在证券交易所挂牌交易的权证3．契约型基金的当事人有（）。
A．基金管理人B．基金承销人C．基金托管人D．基金投资人4．政府债券的功能包括（）。
A．国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具B．调节居民收入分配C．为政府筹集资金，扩大公共开支D．弥补财政赤字5．下列关于金融期货交易结算所的说法，正确的是（）。
A．通常附属于交易所B．以独立的公司形式组建C．是专门的清算机构D．不以独立的公司形式组建6．按照结构化金融产品嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为（）类。
A．基于货币的结构化产品B．基于利率的结构化产品C．基于期权的结构化产品D．基于互换的结构化产品7．2005年12月，作为我国资产证券化试点银行，（）分别以个人住房贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。
A．中国建设银行B．国家开发银行C．中国工商银行D．中国人民银行8．证券投资基金的运作费包括（）等。
A．分红手续费B．持有人大会费C．信息披露费D．上市年费9．国际金融市场上的主要参考利率期货有（）。
A．股票价格指数期货B．联邦基金利率期货C．伦敦银行间同行业拆放利率期货D．3个月期港元利率期货10．关于地方政府债券，以下说法正确的是（）。
A．专项债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保B．专项债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证C．一般债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证D．一般债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保11．下列项目中属于股权类资产的远期合约的是（）。
2011年证券从业资格证考试科目最新考试题库(完整版)
1、证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。
A．在执业过程中索取或收受客户的款项和财物B．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字C．向客户充分提示证券投资的风险D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告2、股份有限公司的股东大会分为（）。
A．年会B．季度会C．月会D．临时会议3、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。
A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明B．进入证券公司的营业场所检查C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料4、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。
A．单一客体B．复杂客体C．国家对证券市场的管理制度D．投资者的合法权益5、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
A．谨慎B．诚实C．勤勉尽责D．稳健6、证券公司实施重整的，重整计划涉及（）事项时，应当报经中国证监会批准。
A．变更业务范围B．变更主要股东C．变更公司形式D．公司合并、分立7、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。
A．规范运作B．审慎工作C．信守承诺D．信息披露8、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。
A．私募基金是通过非公开方式募集基金B．公募基金面向不确定的广大的公众C．私募基金募集的对象是少数特定的投资者D．私募基金对信息披露有非常严格的要求9、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。
A．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复B．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查C．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复D．对委托人披露的文件进行核查。
确信披露文件的内容与格式符合要求10、在证券自营业务中，不得（）。