试题2.案防试题(第二套)
试题2案防试题
一、单选题（30道）1、银行业金融机构案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或或其他财产权益，涉嫌触犯刑法，已由立案侦查的刑事案件。
（A）A、客户资金，公安、司法机关B、私人资金，公安、司法机关C、客户资金，纪律监察机关D、私人资金，纪律监察机关2、营业性网点案件的危害主要包括（D）：A、对银行、客户资金造成直接经济损失；B、调查处置占用大量资源；C、导致监管处罚；D、以上都是；3、对于（B）元（含）以上案件，无论案发在何层级，均须问责到省行，总行党委或分管行领导约谈总行业务条线部门负责人。
A、一百万；B、一千万；C、五千万；D、一亿；4、是案件风险防范的责任主体，是辖内案防工作的第一责任人。
（B）A、各级机构各级机构员工；B、各级机构各级机构负责人；C、各业务条线各业务条线管理人员；D、各业务条线各业务条线负责人；5、派驻业务经理的工作职责不包括（D）。
A、负责协助派驻机构负责人对柜员进行管理；B、协助机构负责人实施内部控制与合规检查；C、组织员工学习规章制度；D、营销客户；6、受到（A）的员工，十八个月内不得晋升职务、不得聘任管理职务。
A、记大过；B、警告；C、记过；D、撤职；7、因违规被辞退或给予开除处分的员工，同时，我行各类机构。
（ B）A、解除劳动合同可酌情聘用；B、解除劳动合同不得聘用；C、抄报相应金融监管机构可酌情聘用；D、以上都不对；8、营业网点发生抢劫事件时，应把（C ）作为首要任务。
A、抓获犯罪嫌疑人；B、保护银行资金安全；C、保障员工和客户的生命安全；D、以上都不对；9、根据抢劫案件防范要求，要严格执行在（A ）交接款的规章制度。
A、高柜内监控下；B、高柜内双人监督下；C、低柜内监控下；D、低柜内双人监督下；10、案防牵头部门的职责不包括（B）。
A、组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划；B、根据董事会授权组织指导案防工作；C、督促各部门及分支机构切实履行案防职责；D、跟踪落实监管部门提出的案防监督要求；11、商业银行在销售理财计划时，正确的做法是（D）A、为了取得销售业绩，夸大收益，不提风险B、为客户着想，如客户达不到起点金额，请示领导后，可以低于理财计划起点金额销售C、本着优质服务的意识，如客户不愿意在风险承受能力评估报告上签字，则代客户签字。
银行业案件防控测试题库
案件防控培训测试单位:___________ 姓名:__________ 得分:__________一、填空题10分（每空0.5分）1、《商业银行资本管理办法（试行）》已经中国银监会第115次主席会议通过，自起施行。
2、商业银行资本充足率监管要求包括、和逆周期资本要求、要求以及第二支柱资本要求。
5、案件责任人员范围应当根据和的职责内容、管理权限、情况等因素予以认定。
6、银行业金融机构案件问责应当遵循依法依规、实事求是、权责对等、、的原则。
7、要实行小时值班制度，及时敏锐监测网络舆情，建立网络舆情分级体系，严格执行测网络舆情信息报告制度，坚持工作日“”。
8、商业银行资本充足率计算应当建立在充分计提贷等各项减值准备的基础之上。
9、合规风险是银行未能遵循法律、监管规定和准则，而可能遭受法律制裁、监管处罚、和的风险。
10、合规督导员应对本机构或业务条线进行至少一次的合规性检查，对检查出的问题向机构负责人和条线负责人报告，同时报告给，并对检查出的问题进行了风险分析，提出具体的整改措施。
二、单项选择题20分（每题1分）1、商业银行核心一级资本充足率不得低于（）。
A4% B5% C8% D 6%2、商业银行对个人住房抵押贷款的风险权重为( )。
A50% B0% C75% D 100%3、商业银行对我国中央政府和中国人民银行债权的风险权重为（）。
A50% B0% C75% D 100%4、商业银行因行使抵押权而持有的非自用不动产在法律规定处分期限内的风险权重为（）。
A150% B50% C75% D 100%5、银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》，并在每年（）月底前报送银行业监督管理机构。
A2 B3 C6 D 96、银行业金融机构案件问责工作应当接受（）的监督和指导。
A总行 B中国人民银行 C银行业监督管理机构D 银行业协会7、案件责任人员被撤职后，（）年内不得安排担任同职（级）及以上职务。
2022年国家司法考试（试卷二）能力测试试卷 含答案
2022年国家司法考试（试卷二）能力测试试卷含答案考试须知：1、考试时间：180分钟，本卷满分为150分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单选题（本大题共50题，每题1分，共50分）1、宋体一小区已建有A幼儿园，为满足需要，某区人民政府拟在该小区内再建一所幼儿园。
张某和李某先后向某区人民政府提出申请，张某获批准。
下列哪一种说法是正确的？（）A、某区人民政府必须在受理李某和张某的申请之日起20日内作出批准与否的决定B、某区人民政府按照张某和李某申请的先后顺序作出批准决定是不合法的C、李某有权对某区人民政府批准张某申请的行为提起行政诉讼D、A幼儿园有权对某区人民政府批准再建幼儿园的决定提起行政诉讼2、关于破坏社会主义市场经济秩序罪的认定，下列哪一选项是错误的？（）A、采用运输方式将大量假币运到国外的，应以走私假币罪定罪量刑B、以暴力、胁迫手段强迫他人借贷，情节严重的，触犯强迫交易罪C、未经批准，擅自发行、销售彩票的，应以非法经营罪定罪处罚D、为项目筹集资金，向亲戚宣称有高息理财产品，以委托理财方式吸收10名亲戚300万元资金的，构成非法吸收公众存款罪3、国务院某部拟合并处级内设机构。
关于机构合并，下列哪一说法是正确的？（）A、该部决定，报国务院机构编制管理机关备案B、该部提出方案，报国务院机构编制管理机关批准C、国务院机构编制管理机关决定，报国务院备案D、国务院机构编制管理机关提出方案，报国务院决定4、王某利用计算机知识获取某公司上网账号和密码后，以每3个月100元的价格出售上网账号和密码，从中获利5000元，给该公司造成4万元的损失。
对此，下列哪个说法是正确的？（）A、王某的行为构成盗窃罪，盗窃数额为5000元B、王某的行为构成诈骗罪，诈骗数额为5000元C、王某的行为构成盗窃罪，盗窃数额为4万元D、王某的行为构成诈骗罪，诈骗数额为4万元5、张某、李某共同抢劫被抓获。
案件防控知识试题题库(含答案)【2020年最新】
案件防控知识试题含答案） 一、填空题1、 是案防工作第一责任主体。
正确答案：银行业金融机构2、董事会应当将案件风险作为银行业金融机构重要风险，将 列为案件风险防范第一责任人。
正确答案：董事长3、未设董事会的银行业金融应当由履行董事会的有关案防工作职责。
正确答案：经营决策机构4、监事会或监事应当监督董事会和案防工作职责正确答案：高级管理层5、 应当有效管理本机构案件行长是案防制度制定和执行的第一责任 人。
正确答案：高级管理层6、银行业金融机构取 、突击检查等方式开展合理设定突击检查频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式及 正确答案：整体移位7、银行业金融机构应当通建立独立的信息反馈 内部监督和社会监督 正确答案：客户8、银行业金融机构案件问责主要包括但不限方问责方式。
正确答案处理9、银行业金融机构在案件问责工作中- 1 -正确答案：申诉10、案件调查结束后，确认被暂停职务的人员履予 。
正确答案：恢复原职11、根据《银行业金融机构案防工办法》 ，银监会及其派出机构对银行业金融机构进行评价，评价结果按合评分 70分（含）以上 85分以下为。
正确答案：黄牌12、根据《银行业金融机构从业人员处罚信息 ，对银行业金融机构从业人员进行处罚，若无需解除或未确定解除时间的。
正确答案： 513、是指金融监管等行政执法机对有关从业人员做出的定， 包括 行政拘留、没收违法所得和非法财物、罚款等。
正确答案：行政处罚14、 是指党组织对有关人员给予的“警告、严重警职务、留党察看、开除党籍”等处分。
正确答案：党纪处分15、《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中被工身份分为正式员工和 。
正确答案：劳务派遣16、《银行金融机构从业人员处罚信息登记表》中被处罚人的为身份证、、港澳台证、其他。
正确答案：护照17、《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中为身份证， 正确答案： 1818、商业银行应当严格执行个人存款开定，- 2 -解你的客户。
国家司法考试卷二(刑事诉讼法)历年真题试卷汇编9(题后含答案及解析)
国家司法考试卷二（刑事诉讼法）历年真题试卷汇编9(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 不定项选择题单项选择题每题所给的选项中只有一个正确答案。
本部分1-50题，每题1分，共50分。
1．甲涉嫌刑讯逼供罪被立案侦查。
甲以该案侦查人员王某与被害人存在近亲属关系为由，提出回避申请。
对此，下列哪一选项是错误的?(卷二真题试卷第21题)A．王某可以口头提出自行回避的申请B．作出回避决定以前，王某不能停止案件的侦查工作C．王某的回避由公安机关负责人决定D．如甲的回避申请被驳回，甲有权申请复议一次正确答案：C解析：司法工作人员自行回避的，可以口头或者书面提出，因此A项正确。
由于侦查工作的紧急性、时效性等特点，《刑事诉讼法》第30条明确规定，对侦查人员的回避作出决定前，侦查人员不能停止对案件的侦查，因此B项正确。
涉嫌刑讯逼供案件属于职务犯罪案件，由检察机关立案侦查，侦查人员王某是检察人员。
《刑事诉讼法》第30条规定，检察人员的回避由检察长决定，因此C 项错误。
《刑事诉讼法》第30条还规定了对驳回申请回避的决定，当事人及其法定代理人可以申请复议一次，因此D项正确。
由于本题要求选出错误的一项，因此应该选C。
2．在张某故意毁坏李某汽车案中，张某聘请赵律师为辩护人，李某聘请孙律师为诉讼代理人。
关于该案辩护人和诉讼代理人，下列哪一选项是正确的?(卷二真题试卷第22题)A．赵律师、孙律师均自案件移送审查起诉之日起方可接受委托担任辩护人、诉讼代理人B．赵律师、孙律师均有权申请该案的审判人员和公诉人员回避C．赵律师可在审判中向张某发问，孙律师无权向张某发问D．赵律师应以张某的意见作为辩护意见，孙律师应以李某的意见为代理意见正确答案：B解析：本题虽然没说明是公诉还是自诉，但审查起诉是公诉案件的一个独立阶段，也提到了申请公诉人员同避的问题，冈此该案属于公诉案件。
根据《刑事诉讼法》第33条的规定，公诉案什委托辩护人的时间提前至侦查阶段。
国家司法考试卷二刑事诉讼法(回避)模拟试卷2(题后含答案及解析)
国家司法考试卷二刑事诉讼法（回避）模拟试卷2(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题单项选择题每题所给的选项中只有一个正确答案。
本部分1-50题，每题1分，共50分。
1．赵某涉嫌报复陷害罪被检察机关立案侦查，在侦查即将终结时，赵某得知负责办理该案的侦查人员蔡某是被害人的胞兄，遂申请其回避。
检察长经审查作出了蔡某回避的决定。
对于蔡某在侦查阶段收集的证据，下列哪一选项是正确的?( )(2008年司法，卷二，第25题)A．应当排除，不得用作认定案件事实的根据B．由检察机关侦查部门负责人根据情况决定C．由检察委员会或者检察长根据案件具体情况决定D．在审判时，由人民法院根据案件具体情况作出裁判正确答案：C解析：《高检规则》第30条规定，因符合《刑事诉讼法》第28条或第29条规定的情形之一而回避的检察人员，在回避决定作出以前所取得的证据和进行的诉讼行为是否有效，由检察委员会或者检察长根据具体情况决定。
蔡某是检察机关的侦查人员，根据上述规定，其在侦查阶段收集的证据的效力，应当由检察委员会或者检察长根据案件具体情况决定。
所以，C项正确。
知识模块：回避2．某市检察院张某在办理一起受贿案件时，发现犯罪嫌疑人之一系其堂妹，故申请回避并经检察长同意。
下列关于张某在申请回避前所取得的证据和进行的诉讼行为效力问题的表述，哪一项是正确的?( )(2005年司考，卷二，第24题)A．取得的证据和进行的诉讼行为均无效B．取得的证据和进行的诉讼行为均有效C．取得的证据有效，但进行的诉讼行为无效D．取得的证据和进行的诉讼行为是否有效，由检察委员会或检察长决定正确答案：D解析：本题既考证据制度也考回避制度，实际上涉及到违反回避制度取得的证据的效力问题。
《人民检察院刑事诉讼规则》第30条规定：“因符合刑事诉讼法第二十八条或者第二十九条规定的情形之一而回避的检察人员，在回避决定作出以前所取得的证据和进行的诉讼行为是否有效，由检察委员会或者检察长根据案件具体情况决定。
案防考试题库及答案
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请注意，以上内容仅为案防考试题库及答案的概述，具体题目和答案需要根据实际的案防考试大纲和教材来编制。
案防知识试题及答案
案防知识试题及答案一、单项选择题（每题2分，共10分）1. 以下哪项措施不属于案件预防的基本方法？A. 加强内部控制B. 定期进行风险评估C. 忽视员工培训D. 建立有效的监督机制答案：C2. 以下哪个不是案件风险评估的主要内容？A. 风险识别B. 风险分析C. 风险接受D. 风险规避答案：D3. 案件预防中，以下哪项不是对员工进行教育和培训的重点？A. 职业道德B. 法律法规C. 个人利益D. 业务流程答案：C4. 以下哪项措施不属于案件预防的外部控制？A. 建立客户投诉机制B. 与监管机构保持沟通C. 限制员工的个人自由D. 建立合作伙伴审查机制答案：C5. 案件预防中，以下哪项不是对管理层的要求？A. 制定案件预防政策B. 定期进行案件风险评估C. 忽视员工的意见和建议D. 建立有效的沟通机制答案：C二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 案件预防的内部控制措施包括以下哪些方面？A. 明确职责分工B. 建立审批流程C. 忽视员工的意见和建议D. 定期进行内部审计答案：ABD2. 案件预防中，以下哪些是员工培训的主要内容？A. 法律法规B. 公司政策C. 个人利益D. 业务流程答案：ABD3. 案件预防中，以下哪些是风险管理的关键步骤？A. 风险识别B. 风险评估C. 风险规避D. 风险转移答案：ABCD4. 以下哪些措施有助于提高案件预防的效率？A. 建立案件预防小组B. 定期进行案件风险评估C. 忽视员工的意见和建议D. 建立有效的沟通机制答案：ABD5. 案件预防中，以下哪些是管理层的责任？A. 制定案件预防政策B. 定期进行案件风险评估C. 忽视员工的意见和建议D. 建立有效的沟通机制答案：ABD三、判断题（每题1分，共10分）1. 案件预防只需要关注内部风险，外部风险可以忽略。
（错误）2. 员工培训是案件预防中的一项重要措施。
（正确）3. 管理层不需要参与案件预防工作。
（错误）4. 建立有效的监督机制是案件预防的关键。
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一、单选题（30道）1、银行业金融机构案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或_____或其他财产权益，涉嫌触犯刑法，已由_____立案侦查的刑事案件。
（ A ）A、客户资金，公安、司法机关B、私人资金，公安、司法机关C、客户资金，纪律监察机关D、私人资金，纪律监察机关2、营业性网点案件的危害主要包括（ D ）：A、对银行、客户资金造成直接经济损失；B、调查处置占用大量资源；C、导致监管处罚;D、以上都是；3、对于（ B ）元（含）以上案件，无论案发在何层级，均须问责到省行，总行党委或分管行领导约谈总行业务条线部门负责人。
A、一百万；B、一千万；C、五千万；D、一亿；4、_____是案件风险防的责任主体，_____是辖案防工作的第一责任人。
（ B ）A、各级机构各级机构员工；B、各级机构各级机构负责人；C、各业务条线各业务条线管理人员；D、各业务条线各业务条线负责人；5、派驻业务经理的工作职责不包括（ D ）。
A、负责协助派驻机构负责人对柜员进行管理；B、协助机构负责人实施部控制与合规检查；C、组织员工学习规章制度；D、营销客户；6、受到（ A ）的员工，十八个月不得晋升职务、不得聘任管理职务。
A、记大过；B、警告；C、记过；D、撤职；7、因违规被辞退或给予开除处分的员工，同时_____，我行各类机构_____。
（ B ）A、解除劳动合同可酌情聘用；B、解除劳动合同不得聘用；C、抄报相应金融监管机构可酌情聘用；D、以上都不对；8、营业网点发生抢劫事件时，应把（ C ）作为首要任务。
A、抓获犯罪嫌疑人；B、保护银行资金安全；C、保障员工和客户的生命安全；D、以上都不对；9、根据抢劫案件防要求，要严格执行在（ A ）交接款的规章制度。
A、高柜监控下；B、高柜双人监督下；C、低柜监控下；D、低柜双人监督下；10、案防牵头部门的职责不包括（ B ）。
A、组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划；B、根据董事会授权组织指导案防工作；C、督促各部门及分支机构切实履行案防职责；D、跟踪落实监管部门提出的案防监督要求；11、商业银行在销售理财计划时，正确的做法是（ D ）A、为了取得销售业绩，夸大收益，不提风险B、为客户着想，如客户达不到起点金额，请示领导后，可以低于理财计划起点金额销售C、本着优质服务的意识，如客户不愿意在风险承受能力评估报告上签字，则代客户签字。
D、以上都不对12、按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中的相关规定，银行发现员工出现以下哪种行为应向监管部门及时报告（ B ）Ａ、员工一段时间经常发生业务差错Ｂ、员工非正常原因无故离岗或失踪Ｃ、员工经常在上班时间打或处理私人事务Ｄ、员工一段时间情绪低落严重影响工作13、（ C ）应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。
A、高级管理层B、监事会C、董事会D、法定代表人14、根据我行的相关制度规定，如果上级的指示明显违反国家规定和银行规章制度，员工应当（ D ），否则应承担相应的责任。
A、立即向监管部门报告B、向上级提出修改或撤销该指示，上级仍坚持原指示的，员工应当执行C、予以执行，同时应及时越级报告D、拒绝执行，同时应及时越级报告15、银行业从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问时，应该按照部规定向（ D ）报告，寻求部专业支持。
A、银监会B、所在机构负责人C、银行业协会D、上级主管16、下列有关信息的说法错误的是( D )。
A、银行业从业人员应当妥善保存客户资料及其交易信息档案B、在受雇期间不得随意透露客户的资料和交易信息C、在离职后也要受信息的约束D、将客户信息用于未经客户许可的其他目的17、某银行销售人员在向客户推荐银行产品的时候，向客户特别强调了同类产品历史年收益率高达30％，暗示肯定能够达到该收益目标，并强调该产品没有风险，对该行为评价正确的是( A )。
A、没有做到向客户充分提示风险B、由于历史上该产品确实没出过问题，也就不用向客户说明是否存在风险C、该人员是为了完成销售目标，对银行有利，所以是合理的D、以上说法都不对18、近期传言某银行支行代销的一笔理财产品可能不能按期兑付，记者某找到他在该支行的一位朋友某欲进行采访。
在这种情况下，( D )。
A、某本着诚实信用的原则，有责任对某将他所知道的情况实话实说B、某本着维护所在机构的形象和声誉的原则，应对该传言断然否认C、如果某答应不对外宣传，某就可以将他所知道的情况告诉某D、某不应擅自代表所在机构接受新闻媒体采访19、银行员工下列 ( D )行为被监管部门所禁止。
A、银行员工个人卡（账）与企业账户发生资金往来B、银行员工为亲属和朋友代开账户C、银行员工为客户垫款、提取现金、购汇D、以上都是20、根据岗位职责分工要求，银行业从业人员不得将以下( D ) 物品交给同事。
A、自己保管的印章B、自己保管的重要凭证C、自己保管的交易密码D、以上都是21、我行建立对员工行为排查制度，对已发现有( B )问题和现象的员工要予以密切关注，力求将各种发案隐患消灭在萌芽状态。
A、上下班存在经常迟到早退现象B、从事第二职业，经商办企业C、不按规定着工作装D、违反国家税收政策偷税、漏税。
22、银监会案件防控包括以下哪一种类型案件：( A )A、银行员工挪用客户资金B、银行员工家属遭遇的抢劫案C、银行员工在双休日交通肇事D、以上都不对23、《中国银行股份案件问责工作管理办法》中所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的我行各级工作人员，包括 ( D )A、作案人B、相关违规行为的实施人或参与人C、对案件发生负有管理、领导、监督检查责任的人员。
D、以上都是24、《中国银行股份案件问责工作管理办法》规定：发生案件，除追究作案人及本机构相关违规人员、管理人员、领导人员等责任人员的责任外，要对( E )做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。
A、其上一级机构涉案条线部门负责人、B、机构分管负责人C、机构主要负责人D、其他案件责任人员E、以上都是25、按照总行控管理要求，各二级行都要成立部控制委员会，（ A ）任主席，负责贯彻落实总分行和监管部门的控工作要求。
A、行长B、副行长C、纪委书记D、监察部主任26、二级行要强化监督检查，每年要对辖所有机构实施全覆盖检查，检查重点是（ D ），将业务检查与行为监督相结合。
A、制度执行情况B、高风险领域C、重大风险隐患D、以上皆是27、总行要求各行开展控案防培训及主题教育活动，以监管要求、总省行部署、本行风险特点、近期案防形势等为重点，可采用（ D ）方式，教育对象覆盖全员。
A、新员工演讲B、案例宣讲C、辩论或征文D、以上皆可28、按照总行《关于完善和落实案防责任制若干要求的通知》要求，各级业务条线和控、合规、监察、安全保卫、稽核部门主要承担（ B ）责任。
A、组织领导B、监督检查C、制度执行D、案件问责29、按照我行部控制三道防线体系划分，基层经营性分支机构属于控（ A ）。
A、第一道防线B、第二道防线C、第三道防线D、第四道防线30、控履职要点中正确的是：（ D ）A、理财经理对单位负责人、有关业务主管人员授意、指使、强令违反规章制度办理业务的行为，只要不是自己经办可以不管。
B、柜员可以替客户保管存折、存单、银行卡、密码、网上银行动态口令牌、有价证券、协议书、印章等文件和物品。
C、理财经理要充分了解客户的基本信息、业务需求及风险偏好，采取正确、规的营销方式和方法，向所有客户推介合适的理财产品，避免错误销售。
D、严禁柜员借银行名义私自代客投资理财，或参与社会上的资金借贷、融资担保、集资经商等活动。
二、多选题（10道）1、严禁（ABD）客户信息。
A、出卖B、泄露C、部使用D、修改2、以下说确的是（CD ）A、前台经办人员与后台授权人员须岗位分离，柜员之间可交叉使用柜员号。
B、银行员工亲属可以用复印件办理业务，业务办理人员可以简化相关流程。
C、授权人员必须对前台柜员发起的各类代办业务、大额资金交易、账户变更等高风险业务的真实性、准备性、合规性严格审核。
D、银行业金融机构应定期对业务印章、有价单证、重要空白凭证的保管情况进行检查。
3、严禁办理没有真实贸易背景的（BCD ）。
A、现金业务B、票据承兑业务C、票据贴现业务D、信用证业务4、以下属于网上银行安全防措施的是：（ABCD）A、预留欢迎信息B、交易限额控制C、“中银e信”短信提醒D、安全控件5、以下哪项是基层控管理职责：（ABC ）A、网点负责人是网点控管理和安全运营第一责任人。
B、网点营销副职主要负责所分管业务的部管理，对所分管业务控管理和安全运营负责。
C、客户经理、理财经理对本人经办业务的真实性、规性、完整性负责，是所经办业务的部控制与操作风险管理的第一责任人。
D、网点管理副职（派驻业务经理）是网点控工作的管理者和执行者，但不接受管辖行和派驻管理条线的管理。
6、严禁柜员代客户填写（ ABCD ）等重要客户信息。
A、 B、金额 C、证件 D、签名7、商业银行从事理财产品销售活动，不得有下列情形：（ ABCD ）A、通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利B、将理财产品与其他产品进行捆绑销售C、采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品D、销售人员代替客户签署文件8、（ AB ）是处置突发事件的领导者、组织者、指挥者，遇有突发事件应立即到场组织指挥。
A、各级行领导B、保卫部门负责人C、网点保安员D、消防安全员9、下列哪些属于重大、恶性案件标准。
（ ABC ）A、涉案金额等值人民币一千万元（含）以上的B、性质恶劣，造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的C、监管机构、总行等认定的属于重大、恶性案件D、有银行部人员参与的10、信用卡透支套现资金借给民间使用，容易引发以下哪些风险：（ABCD）A、持卡人资金风险B、扰乱金融秩序C、参与民间借贷；D、参与经营活动三、判断题（10道）1、网点营业期间，网点员工在对附属自助银行、ATM现场检查中，发现ATM有贴不明告示、出钞口被堵等不法分子作案的痕迹，应立即拆除，同时报告网点负责人。
( 对 )2、网点负责人是网点尾箱管理第一责任人。
（对）3、商业银行应遵循风险隔离原则，严格隔离自有产品和代销产品。
（对）4、在办理账户冲正交易时未要求客户到现场就办理了冲正，当日未能联系上客户但还是办理了冲正。
（错）5、理财经理经主管同意可代客户保管银行存单/折/卡，为了吸收存款可代客户办理转账、购买理财产品等业务。
（错）6、不允许在重要空白凭证及有价单证上预先盖好业务公章。
（对）7、个人金融销售经理不得参与民间借贷、为借款人融资“牵线搭桥”、不得入股小贷公司或担保公司等。