开题与立项前的文献调研概述(理工类)
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如何进行开题与课题申请前的文献调研
从权威网站
请教专家
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开 题 与 课 题 申 请 前 的 文 献 调 研 ( 理 工 科 )
材料来源
直接材料收集
科学考察 实地调查 科学实验
间接材料收集
文献检索
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开 题 与 课 题 申 请 前 的 文 献 调 研 ( 理 工 科 )
文献检索关键
尽可能查全(表现在以下不同方面的查全) 尽可能查全
各学科主要外文文摘数据库
理工科类——Ei COMPENDEX,INSPEC,Oceanic Abstracts 化学化工类——CA,METADEX,Ceramic Abstracts 生医农类——Medline,PubMed,CAB,BP,EMBASE 综合类——SCOPUS,DII,SCIE,ISTP,NTIS,PQDT
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如何进行文献调研
2009年11月19日
开 题 与 课 题 申 请 前 的 文 献 调 研 ( 理 工 科 )
如何进行始前调查
文献调研
从国内外各种公开出版物上搜索
学术期刊论文(内容新颖,文献量大) 学术会议论文(专业性强,内容新颖) 学术专著,编著及其他相关著作(论述全面,内容翔实) 专利文献(数量庞大,技术含量高) 科技报告/科技成果(科研过程实际记录,内容专深,可靠,详尽) 标准(具有严肃性,法律性,时效性,滞后性) 学位论文(系统性强,阐述细致,有独创性) 产品说明书,技术标准,工艺图纸和流程等企业文献 ……
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开 题 与 课 题 申 请 前 的 文 献 调 研 ( 理 工 科 )
文献综述的撰写
文献调研是撰写文献综述的基础,文献综述是在 对大量的相关文献进行阅读并消化后的研究成果 文献综述
对大量现有文献的调研,对相关课题的研究背景,现状, 发展趋势分析后所进行的较为系统的述评(Review) 文献综述要比较全面地反映与本课题直接相关的国内外 研究成果,尤其是近年来的最新成果和发展趋势,指出 该课题需要进一步解决的问题或提出相关的评议
开题与论文写作前的文献调研
SCI(WEB OF SCIENCE平台）
检索词: "Methane clathrat*" or "Gas Hydrat*" or NHG
检索结果对文献类型进行细分
• 对检索结果进行精练，点击文献类型中的“REVIEW” 获取综述文献。
综述 REVIEW
EI(Engineering Village)
万方数据专利检索平台
• 万方中外专利数据库包括中国专利文献、国外与国际组织专利两部分，收录了国内外的发明、实 用新型及外观设计等，内容涉及自然科学各个学科领域。 • 收录包括七国两组织（中国、美国、日本、德国、英国、法国、瑞士、欧洲专利局和世界知识产 权组织）的专利信息数据。 • 中国专利每两周更新一次，国外专利每季度更新一次。
检索词的要求
• 选用各学科的专业术语、规范用语。 • 选用意义明确的词语，无实质意义的词不得作为检索 词。如副词、冠词、介词、连词、感叹词、代词、某 些动词（助动词、连系动词、情感动词）、符号等不 能作为检索词。
• 不要使用过长的词组和短语，要尽可能拆分到最小单 元。
• 排除重复概念。
• 隐性概念要显性化、抽象概念应具体化。
/
3.3.2 选择一个研究课题 （4）专利文献
专利文献的特点 • 出版迅速 • 传递信息快 • 能及时反映最新技术成果 • 专利文献中注重技术细节的描述
• 专利文献一般可在互联网免费获取，可通过各国
专利局网站获取。
中国国家知识产权局主页
SCI科学 引文索引
EI 工程索引
工程技术及应用
期刊（5100多 种）、会议（ 22%）、科技报 告 我馆订购，自 2000年起的会 议文献 期刊文献 （1989-）
如何进行开题与课题申请前的文献调研
选词的关键
核心、规范、通用 同义词、近义词
➢ 学名、俗称、缩 写、分子式、结 构式 ……
概念范围一致 ➢ 主题词（受控词）
选词的技巧
相关数据库检索 检索工具
➢ ➢ 全国科学技术名
词审定委员会 （网站） ➢ …… 利用相关文献扩展同 义词、缩略词 主题词表（受控词表）
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文献调研是课题选题参考依据
“三定”原则
定“方向”——符合专业研究方向
要小题大做
定“领域”——符合导师研究领域
忌大题虚做
定“课题”——与导师共同讨论确定
既考虑工作需要，也要尊重研究生的兴趣，注重工作的连续性与 新领域的开拓，课题难易程度要考虑研究生能力
选题原则
课题不能远离“方向”和“领域” 从文献中凝练具有学术价值、现实意义的科学问题 选自己感兴趣的、选自己有能力完成的
什么是文献调研
对某学科领域相关的各类文献进行全面、系统搜索，以掌
握该领域所有的相关文献 文献调研的意义
通过对文献调研获得的相关文献进行阅读消化
明确该领域研究背景、研究意义 了解该领域国内外研究现状和研究水平
分析和评价现有研究存在的不足和问题 在上述基础上提出自己的创新
文献调研之后——了解来龙去脉
哪些文献？ 最早的文献是哪篇？ 最热门的文献是哪篇？ 热门文献为何而热？ 叙述最全面的文献？
哪些国家？ ✓ 机构分布在哪些国家？ ✓ 哪些国家做得比较好？
哪些研究者？
谁最早提出？ 谁是权威？ 谁解决了关键问题？
哪些机构？
哪些是一般机构？ 哪些是重点和著名机构？ 高等院校有哪些？ 研究院所有哪些？ 企事业研究机构有哪些？
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开题与立项前的文献调研概述(理工类)
数据库选择途径
- 按学科查找数据库 - 按资源类型查找数据库
按学科查找相关数据库
清华大学数据库导航系统
图书馆主页“服务”栏目下
数据库导航
学科服务
按资源类型查找相关数据库
推荐图书馆系列讲座
第一讲 “图书馆资源 与服务导览”
讲座对图书馆 资源和服务提供 全景式概览
2.3 检索词及检索技巧
检索词：指表征研究课题主要概念的关键性词语，
2. 文献检索
文献检索是以一定的程序和方法从 文献集合中查找相关文献的活动，包括 相关文献目录、文摘和全文。
2.1 检索方法
① 主题检索：在数据库中进行关键词、主题词检索。 ② 追溯查找 ：利用文献中的参考文献，追溯
查找经典文献。
文献检索步骤
课 题 分 析
选确
检
择定
索
数检
及
据索
技
库词
巧
评 价 检 索 效
特邀报告人 信息获得。
● 阅读高被引次数的文献
被引次数是判断一篇论文是否有影响力（价值）的一种 比较直观和比较有效的方法。
● 注重专利文献检索
专利文献出版迅速，传递信息快， 能及时反映最新技术成果， 专利文献中注重技术细节的描述。
DII 的突出特点
• 提供同族专利（patent family) 信息
文文 献献 阅管 读理
果
2.2 学术文数据库
数据库分类
• 全文型：存储内容为各类原始文献的信息。又称一
次文献数据库。如： Elsevier SD 、中国知网
• 书目型：存储描述如目录、题录、文摘等书目线索
的数据库，又称二次文献数据库。为用户指出获取原始 信息的线索。 如：EI Compendex、SCIE
开题与立项前的文献调研
④跟踪会议文献
--信息更新快
文献类型
⑤跟踪名家学术专著
--理论上有独到之处，富有创新性，有说服力，
能成为一家之说。 ⑥网络资源检索 --了解相关机构的基本信息和研究动态。对于一 些产品类的项目，也可了解和掌握市场的发展
情况。
独特数据
①关注相关文献的作者和机构。
--跟踪和了解相关作者和机构的研究成果及动态
⒊经济性
• 就近检索 • 数字资源 • 网络资源 • 免费资源
⒋连续性
• 世界科技进展 • 信息源变化 • 经常调研 • 更新信息储备
⒌多样性
• 检索工具与系统 • 学术会议 • 科技报告
• 个人交流
• 网上讨论
Ⅳ 文献调研的关键
查全：全面、合理地选择数据库 --文献类型、出版时限、地域范围（语种）、������ ������ --准确的专业术语������
检索策略的调整
对检索策略进行调整：就是根据具体检索反馈的检索结果，反复对检索 式进行调整，直至得到相对满意的检索结果 ①检索结果较少，可以扩检 --增加检索词，或将检索词的上位类词、近义词等补充进去 --调整组配算符，如改“and”为“or” --使用截词算符？/通配算符*， --取消或放宽检索限定，如检索年限，检索期刊等 --增加或修改检索入口，如增加文摘、全文检索等 ②检索结果过多 --缩检，具体方法可以与扩检相反
(2) 集中时间看文献
看文献的时间越分散，浪费时间越多，越容易遗忘。 集中时间看更容易联系起来，形成整体印象。 (3) 做好记录和标记 好文章可能每读一遍就有不同的收获，每次的笔记 加上心得最后总结起来就会对自己大有帮助。
如何阅读一篇文献（分述）
(4) 准备引用的文章要亲自看过，避免以讹传讹 (5) 注意文章的参考价值 刊物的影响因子、文章的被引次数能反映文章的
开题与立项前的文献调研
1 文献调研
文献调研的意义
1文献调研
通过对文献调研获得的相关文献进行阅读消化，以
明确该领域研究背景、研究意义
了解该领域国内外研究现状和研究水平 分析和评价现有研究存在的不足和问题 提高研究起点 节约研究时间 提供研究思路 学术创新的基础 遵循学术规范最基本的要求
在上述基础上提出自己的创新
文献 检索 与 论文 写作
文献调研 —开题立项前的 第一步
内容
01 文献调研 02 文献检索
03 文献阅读
04 开题报告
1 文献调研
1文献调研
文献调研
文献调研是根据科研工作或科研课题的 需要，有计划、有组织地调查、收集有 关信息资料的工作过程。
利用文献检索手段可使文献调研工作迅 速而顺利的进行。
1文献调研
4学科馆员素质及其培养：大部分文献阐述了 学科馆员的素质问题 ,归纳起来包括五个方 面 …. 5学科馆员工作模式 6学科馆员的管理及业绩考评：这方面的研究 以俞晓霞等人为代表 ,其主要内容有：…. 7学科馆员制的实施效果及经验：上海交通大 学图书馆早在1994年…. 1998年清华大学图 书馆正式推行学科馆员制度…北京大学图书 馆2001年开始实行学科馆员制…
泛研究
规范词 同义词
1文献调研
完整收集各类文献
国外研究现状 通过某些数据库查阅国外的相关文献， 发现国外对于学科馆员的研究开展比国 内较早，也较为深入，大体上涉及到以 下几个领域：
• • • • 学科馆员工作准则 ： 学科馆员在数字参考咨询服务中的角色 ： 学科馆员信息素质培养 ： 学科馆员绩效考核：
1文献调研
通过对现有文献的分析总结，主要涉及以下几个 方面： 1 学科馆员概念：国外学科馆员有不同说 法 ….国内在学科馆员概念的认识上也存在很 大差异。…..【扩充中英文规范词，同义词】 2 建立学科馆员制度的必要性：张晓林等人认 为 ….杜也力认为: ….. 3学科馆员的职责 ：国外学者的观点认为 …. 姜爱蓉介绍了清华大学学科馆员的职责 ….
学位论文开题前的文献调研
思考计划 7.7%
查阅文献 50.9%
科学实验 32.1%
编写报告 9.3%
（数据来源：美国科学基金会凯斯工学院基金委员会）
文献的重要性
爱因斯坦说过:“提出问题往往比解决问题更重要。” 选题就是提出问题。选题一旦拟定，我们科研的范 围和方向就明确了，论文的中心思想和表达形式也 就确定了。 有人给不恰当的选题作过一个比喻:“种下的是不会发 芽的种子”，付出的必然是无价值的劳动。
（1）数据库的选择
常用数据库-会议论文
中文：
- 中国知网-中国重要会议论文数据库 - 万方数据-中国会议论文数据库
（1）数据库的选择
常用数据库-科技成果
中文： - 万方数据-科技成果 - 中国知网-国家科技成果数据库
（1）数据库的选择
常用数据库-标准
中文： - 万方数据-标准 - 中国知网-国家标准全文数据库、中国行业 标准全文数据库、中国标准数据库
选题的基本来源？
选题的原则？
2、why
文献调研的意义！
创新是学位论文最根本的要求，必须全面、系统、 准确的掌握本领域的相关信息。 文献调研是学术创新的基础。
重复劳动在世界各国都不同程度地存在
由于忽视文献调研，我国科研项目大量重复，在科 技部973计划、863计划和国家重大专项研究中，也 不乏重复研究的例子。 国内某个研究所申请了4000万元专项技术资金，经 过四年攻关，研究成功了一项颇具市场前景的环保 技术。但是在成功后准备申请专利的时候才想起来 要检索专利，检索结果然人倍感沮丧，日本人早就 在我国申请了该项专利技术。于是，4000万元资金 、数十名科学家几年的辛勤努力化为泡影
开题前的文献调研概述
行展开搜索。其实，引用与被引用的关注，也是一种
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会议论文
万方数据-学术会议 中国重要会议论文全文数据库 （中国知网） Web of Science-Conference Proceedings Citation Index - Science (CPCI-S)
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网络免费学术资源
维基百科 / Googl馆（OA图书馆） 利用google的搜索技术，可搜索近6000多种期刊资料和5000多个 Open Access（开放存取）资源，绝大部分文献可免费下载全文。
★逻辑算符在数据库中的执行顺序： NOT → AND → OR 变更顺序的方法：用括号改变（） ★ 两个检索词之间无逻辑算符连接时，系统默认为 逻辑与（ AND ）检索
2018/8/3
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4.调整检索策略-检索式源自1、检索结果少 2、检索结果多
扩检 缩减
检索词（式）
调整
检索结果
2018/8/3
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研读、分析技巧
2018/8/3
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文献调研的实质
数据库、网络资源检索（调）
查资料
研读、分析（研）
2018/8/3
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文献调研的两个阶段
确定主题之后，确定题目之前（泛 调研、全） 开题阶段 确定题目之后（精调研、准） 论文撰写阶段
2018/8/3
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文献调研的步骤
选择数据库（先全文后两次类数据库）
确定检索词（以专业需求） 制定检索策略（逻辑算符等） 调整检索策略（多次检索完成目标） 优化检索结果（精炼检索内容） 阅读分析检索结果（根据信息资源形式多种方式 阅读精华部分） 提取调研结论
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
选择数据库
了解具书、百科全书
文献调研过程中 的信息需求
了解课题研究 现状、方向、 热点、难点
文摘数据库
SCI（科学引文索引） CPCI-S（国际重要会议） Inspec（英国科学文摘） Pubmed（生命医学文摘）
WOS平台
Ei Compendex（Ei Village平台）
选择数据库
选择检索词
拟定检索式
文献检索
执行检索 浏览检索结果，判断相关性
是否实现检索目标
是
输出检索结果 文献管理
文献阅读与分析
否
修改检索式
2.如何进行文献调研
2.1 文献调研流程 2.2 文献收集重点 2.3 选择数据库 2.4 检索词及检索算符
文献调研阶段
阶段 目的 文献收集特点 文献收集重点 文献阅读
Review 综述
General
Review 综述
推荐讲座:
学位论文
第15讲：国内外学位论文的检索与原文获取 主讲：李凤侠 lifx@
时间：2018年10月26日（五）晚7:00
注重学位论文的检索和阅读
五个显著特点：
（1）数据图表充分详尽
（2）参考文献丰富全面 （3）可得到课题研究现状综述
阅 执读 行综 检述 索文
献
文献类型主要是
期刊和会议
阅 读 参 考 和 施 引 文 献
了 解 课 题 概 况
泛 调 研
阅确
通过这样的方式，也可
限 定 年 份
看 标 题
看 摘 要
读 相 关 文 献
定 研 究 内 容
精 调 研
以进行文献调研，那么 讲座的目的是什么呢？ 相对高效率地查全被引次数的文献
被引用次数是判断一篇论文是否有影响力（价值）的一 种比较直观和有效的方法。
收集高被引文献和 热点文献，了解学 科热点和发展趋势
爱思唯尔中国高倍引学者榜单
如何获得本学科领域主要研究者的文献
利用数据库的分析功能获得 通过本领域重要国际会议中
的特邀报告人信息获得
学术会议
关注本学科领域高品质的学术会议
的措施 主要参考文献
立项书的主要内容
学位论文
文献调研是整个课题研究过程中的基础工作，打好 基础，做好第一步。
2.如何进行文献调研
2.1 文献调研流程 2.2 文献收集重点 2.3 选择数据库 2.4 检索词及算符
文献调研流程
导选 师择 给某 一个 个数 方据 向库
选 择 检 索 词
简 单 确 定 逻 辑 关 系
课题的研究背景和意义 国内外发展历史、研究现状和趋势 研究的前沿、热点、难点 哪些国家、哪些机构、哪些人在做该课题的研究 寻找空白点/创新点，确定自己的研究内容和方向
开题报告的基本内容
课题名称、研究的目的和意义 综述国内外在该领域的研究现状及分析 主要研究内容及创新点 研究方案及进度安排，预期达到的目标 为了完成已经具备和所需的条件和经费 预计研究过程中可能遇到的困难和问题以及解决
按学科查找相关数据库
图书馆主页“资源”栏目下 按学科找资源
按学科查找相关数据库
图书馆主页“服务”栏目下 学科服务
按资源类型查找相关数据库
清华大学数据库导航系统
按资源类型查找相关数据库
图书馆主页“资源”栏目下 按类型找资源
2.如何进行文献调研
2.1 文献调研流程 2.2 文献收集重点 2.3 选择数据库 2.4 检索词及检索算符
Scopus
ProQuest Dissertations and Theses （Proquest平台）
Springer
有针对性地深 入研究
全文数据库
Elsevier IEEE/IET
中国知网、万方、维普
数据库查找途径
按学科查找数据库 按资源类型查找数据库
按学科查找相关数据库
清华大学数据库导航系统
泛调研
了解概况 确定题目
精调研
确定课题 实施方案 （技术和 方法的创 新）
全面 开放 发散
强调相关性
该领域学术牛人的 综述文献、博士学 位论文
英文综述 标题 摘要
期刊论文、学位论 文、会议论文、专 利等
泛读 精读
文献收集重点
综述性文献特点：综合性、扼要性和评价性，参 考文献多，应作为“起步文献”加以参考利用。
检索词
检索词：指表征研究课题主要概念的关键性词语，是构
成检索式的最基本单元。
检索词通常从课题的主要概念（课题名称、采用 的具体技术/方法、创新点/技术特点）中提取。
检索词的要求
专业术语 规范用语
意义明确 的词语
检索词
旧
城 改
不使用
造 规
过长的词
划
同义词 近义词 缩略词
一 种 高 效 实 用 的 交 通 管 理 工 具 互联网-因特网
收集规范词、同义词的方法
从试检索中获得
以课题的主要概念为检索词，在相关的数据库中进行试检 索，并从相关文献的题名、摘要、关键词中收集规范词、同义 词。
从综述性文献中获得
从主题词表中获得
主题词表是许多数据库对文献资料进行主题分类的依据。 比 较 成 熟 的 研 究 主 题 ， 可 以 从 主 题 词 表 中 查 找 。 （ Ei Compendex、Medline、Inspect等）
专利文献
专利文献出版迅速，传递信息快，能及时反映最新技 术成果，专利文献中注重技术细节的描述。
网络资源
了解相关机构（公司）的基本信息和研究动态， 对于一些产品类的项目，也可了解和掌握市场的发展 情况；
特点：信息丰富、简单易用、时效性强、发布自由、 内容庞杂、质量不一
2.如何进行文献调研
2.1 文献调研流程 2.2 文献收集重点 2.3 选择数据库 2.4 检索词及检索算符
获得更多的相关文献
（4）可跟踪名校导师的科研进程
（5）学习学位论文的写作方法
期刊文献
通过期刊评价工具Journal Citation Reports（JCR）数 据库，检索期刊影响因子和分区，寻找本研究领域的高品质 （核心）期刊。
期刊文献
通过“中外文核心期刊查询系统”寻找本研究领域的高 品质（核心）期刊。
开题与立项前的文献调研概述 （理工类）
信息参考部 赵杰 邮箱：zhaojie@ 电话：62789489
主要内容
1. 为什么要文献调研 2. 如何进行文献调研 3. 检索技巧及实例 4. 文献管理（文献管理软件） 5. 文献阅读与分析
1.为什么要文献调研
通过文献调研能获得什么？