金融行业融资租赁公司合规与风险管理部岗位说明书
投资金融融资租赁行业合规与风险管理部岗位说明书
其他部门经理岗
风险管理岗
合规管理岗
-4-
主要职责
绩效衡量标准
主要职责是对该岗位需要达成的最终结果的概括，包括什么（输入） 衡量每一相应应负职责完
和怎么样（输出）两部分
成情况的标准
1. 负责建立完善公司全面风险管理体系，制订风险管理政策措施， 风险管理体系完整，各部
完善风险管理有关制度和风险控制流程；
门、领导认可度
2．负责全面管理部门工作，主持部门日常工作，并负责与公司内外 其他部门的评价，本部门业
部相关单位及部门保持良性沟通，促进工作的有效推进；
务推进程度，
3．负责公司重大事项的审核，以及重大风险事件的处置报告；
公司重大风险发生率
4．负责公司制度建设、督查工作，以及公司项目方案及合同协议复 及时性、准确性 审工作；
5．负责公司风险合规的信息化管理工作；
其他部门的评价
6．负责组织开展公司内部审计工作；
主要职责
绩效衡量标准
主要职责是对该岗位需要达成的最终结果的概括，包括什么（输入） 衡量每一相应应负职责完
和怎么样（输出）两部分
成情况的标准
1．负责配合部门经理建立完善公司全面风险管理体系，制订风险管 风险管理体系完整，部门经
理政策措施，完善风险管理有关制度和风险控制流程；
理、领导认可度
2. 负责配合部门经理开展对各部门风险控制情况的检查、评估与考 各部门风险发生率，各部门
上，熟悉金融业合规风险管理工作。
• 会计师或初级职称（财会、经济类）、中共党 员
岗位在组织内部的工作关系
总经理（分管领导）
合规与风险管理部经理
其他部门经理岗
风险管理岗
合规管理岗
大X唐融资租赁有限公司合规与风险管理部岗位职责
大X唐融资租赁有限公司
合规与风险管理部岗位工作职责
一、部门经理工作职责
1. 负责建立完善公司全面风险管理体系，制订风险管理政策措施，完善风险管理有关制度和风险控制流程；
2．负责全面管理部门工作，主持部门日常工作，并负责与公司内外部相关单位及部门保持良性沟通，促进工作的有效推进；
3．负责公司重大事项的审核，以及重大风险事件的处置报告；
4．负责公司制度建设、督查工作，以及公司项目方案及合同协议复审工作；
5．负责公司风险合规的信息化管理工作；
6．负责组织开展公司内部审计工作；
7．负责组织协调公司项目评审委员会工作，并参与公司项目评审。
8. 完成分管领导交办的其他工作。
二、风险管理岗工作职责
1．负责配合部门经理建立完善公司全面风险管理体系，制订风险管理政策措施，完善风险管理有关制度和风险控制流程；
2. 负责配合部门经理开展对各部门风险控制情况的检查、评估与考核工作；
3. 负责公司融资及租赁项目方案的初审；
4. 负责拟定公司月度、半年度及年度风险管理报告；
5. 负责配合部门经理建立公司风险管理信息化体系；
6．完成部门经理交办的其他工作。
三、合规管理岗工作职责
1．负责部门档案管理、文书外联、费用预算等综合性事务；
2．负责配合部门经理开展对各部门合规情况的检查、评估与考核工作；
3. 负责公司合同协议、采购项目的初审；
4. 负责公司用印合规审核；
5. 负责拟定公司月度、半年度及年度合规管理报告；
6. 负责配合部门经理建立公司合规管理信息化体系；
7. 负责公司内部审计方案的设计与实施；
8．完成部门经理交办的其他工作。
2015-9-24。
金融风控部风险合规部职责及岗位职责细分
金融风控部风险合规部职责及岗位职责细分风险合规部部门职责及岗位职责细分一、风险合规部部门（该部门为风险控制模块部门之一）职责1、关注并持续跟踪法律、规则和准则的最新变化，正确理解法律、规则和准则的规定和精神，准确把握法律、规则和准则的未来影响，为公司领导提供合规建议。
2、协助领导构建公司合规管理体系，制订、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章制度，使合规工作顺利开展。
3、负责公司在业务经营中贯彻执行有关法律、法规及公司重大决策及规章制度的落实；督促指导公司人员积极主动识别、规避经营管理中的风险，依法合规开展业务经营活动。
4、组织全辖合规检查。
主要包括：员工行为是否合规的分析和认定；重要文件及公司相关制度的传达、学习、执行情况；主要业务操作流程执行情况；贷款管理、财务管理、员工管理、档案管理、印鉴管理和合规管理体系建立和执行情况。
5、协同公司相关部门对合规风险进行持续监测和评估。
如对公司重大经营活动的合规风险进行识别和评估，对公司的新产品、新业务的合规性，以及公司日常业务中需要出具合规性意见的问题进行审查和评估。
6、审查公司内部规章制度和业务操作规程，提供合规改进建议，使其符合法律、规则和准则的要求，为员工正确执行法律、规则和准则提供指导。
同时收集有关规章制度在执行过程中遇到的问题，向公司领导提出改进意见和建议。
7、探索建立以人民银行、证监会、中国证券投资基金业协会出台的工具书籍、制度汇编、案例分析为主要内容的合规培训资料库，强化员工合规培训，推动合规文化建设。
8、主动识别、评估、检测和报告合规风险。
9、为公司有关重大经营决策提供合规建议及意见，为员工提供合规咨询服务并负责组织开展合规信息宣传、培训工作。
10、与监管部门保持联系，跟踪、评估监管意见和监管要求的落实情况。
11、违规事件的调查处理、起草违规处理决定。
12、负责协调与证监会、中国证券投资基金业协会等监管机构与自律之的合规工作联系。
13、负责牵头法人授权管理工作，包括制作基本授权书，组织指导部门再转授权工作，组织对法人授权情况的监督检查等。
风控合规部岗位说明书
风控合规部岗位说明书一、岗位概述风控合规部是公司内部的一个重要部门，负责制定和执行公司的风险管理和合规策略，确保公司的运营活动符合相关法规和政策。
二、岗位职责1. 制定风险管理和合规策略：根据公司的经营模式和业务需求，制定适合的风险管理和合规策略，确保公司活动的合法性和稳健性。
2. 风险评估和预警：对公司的各项活动进行风险评估和预警，及时发现并解决可能存在的风险问题，确保公司的长期稳定发展。
3. 内控流程设计与监督：制定和优化内部的风险控制流程，并监督各部门执行情况，确保内部控制的有效性。
4. 监测合规要求：持续关注行业动态和政策法规变化，及时调整公司的合规流程和制度，确保公司在法规要求方面的合规性。
5. 培训与教育：组织开展风控和合规相关的培训和教育活动，提升全员的风险意识和合规意识，使员工能够更好地履行自己的职责。
三、任职要求1. 学历要求：本科及以上学历，金融、法律、经济等相关专业优先。
2. 专业知识：熟悉金融行业相关法律法规，具备较强的风险管理和合规知识。
3. 技能要求：具备良好的沟通能力和团队合作精神，具备较强的逻辑分析和解决问题的能力。
4. 工作经验：3年及以上相关岗位工作经验，熟悉金融市场运作流程优先。
5. 专业认证：相关从业资格证书优先，如风险管理师、合规经理等。
四、薪资待遇根据个人经验和能力进行面议，公司提供具有竞争力的薪资待遇和福利。
五、发展前景风险管理和合规是公司稳健运营的基石，具有广阔的发展前景。
在工作过程中，您将有机会接触到公司的核心业务和管理层，并与各个部门展开密切协作，积累丰富的行业经验和人脉关系。
六、总结风控合规部岗位是公司中非常重要的职位之一，您将承担着风险控制和合规管理的任务，为公司的可持续发展提供保障。
通过不断学习和提高自己的综合素质，相信您一定能在这个岗位上取得优异的成绩。
希望您能够充分发挥自己的才能，在这个职位上取得长足的进步和发展。
------------------------------------------------------------------------------这是一个针对风控合规部岗位的说明书，其中包括岗位概述、岗位职责、任职要求、薪资待遇、发展前景等几个方面的内容。
融资租赁风控岗位职责模板
融资租赁风控岗位职责模板1. 职责概述融资租赁风控岗位负责订立和实施融资租赁业务风险掌控策略，确保公司风险得到有效管理和掌控。
实在包含风险评估、授信审批、风险监控和催收等职能。
2. 职责细则2.1 风险评估•负责评估和识别融资租赁业务的潜在风险、市场风险和信用风险。
•订立合理、科学的风险评估模型和评估指标，确保风险评估准确性和时效性。
•分析并评估客户资信情形、还款本领和担保本领，为授信决策供应参考依据。
2.2 授信审批•依据公司的风控政策和授信规定，审查融资租赁业务的授信申请。
•对客户的授信申请资料进行审核和评估，推断客户是否符合授信条件。
•准确把握授信额度，依据客户的风险情形和市场环境做出授信决策。
2.3 风险监控•组织和参加融资租赁业务的风险监控工作，确保融资租赁业务的风险可控。
•建立风险预警机制，对存在潜在风险的账户进行监控和预警。
•定期进行风险分析，对风险情形进行报告和评估，提出风控建议。
2.4 催收•负责融资租赁业务的催收工作，对逾期和不良账户进行催收和处理。
•和客户进行沟通和协商，订立合理的还款方案，促使逾期账户尽快还款。
•跟踪逾期账户的变动和风险情形，及时上报管理层，做出相应的风险应对措施。
3. 管理标准•风控岗位人员必需娴熟掌握融资租赁业务的相关政策、法规和操作流程。
•风控岗位人员要具备较强的风险意识，能够自动发现和解决潜在风险问题。
•风控岗位人员要具备较强的分析和推断本领，能够准确评估客户的风险情形。
•风控岗位人员要具备良好的沟通本领和应急处理本领，能够妥当处理各类风险事件。
4. 考核标准4.1 工作绩效考核•完成融资租赁业务风险评估工作的准确性和时效性。
•完成融资租赁业务授信审批工作的质量和效率。
•完成融资租赁业务风险监控工作的准确性和及时性。
•完成融资租赁业务催收工作的成效和效率。
4.2 团队协作考核•乐观搭配其他部门的工作，做好信息的共享和沟通。
•有效协调内外部风险掌控资源，提高风险掌控工作的协同性和整体效能。
融资部岗位说明书
融资部总经理第一条招聘需求：1人第二条岗位职责：（1)及时关注国家政策、银行信贷政策、市场动向，与公司总经理及时沟通、回报，根据公司战略目标,编制融资部发展规划、年度目标；（2）建立与金融机构、投资机构、中介机构、合作伙伴等良好的沟通关系,定期进行市场预测及情报分析,及时调整和优化融资部的经营方案和战略目标；(3）根据公司发展需要，拓展融资资源，建立良好稳定的融资渠道，全面规划融资项目；（4）监督融资部项目执行情况，大额融资项目的监督、管理.在专业领域提出建议和咨询意见;（5）融资部下属经理提名、员工任用的批准，部门及员工考核评价，费用预算的审批.第三条任职要求：（1）年龄35-45岁之间，金融或管理类专业本科学历；(2）十年以上金融行业融资经验，五年以上金融行业同等岗位工作经验;（3)善于制订发展战略，具备把控部门发展全局的能力；（4）具有极强的领导才能、出色的人际交往和社会活动能力；（5）具有敏锐的商业触觉和市场意识、良好的沟通谈判技巧,有大型项目成功案例;（6）具备销售、财务管理、法律等相关技能知识;（7）良好的敬业精神和职业道德操守，有很强的感召力和凝聚力；融资总监第一条招聘需求一人第二条岗位职责：（1)根据公司发展，协助融资部总经理建立并完善部门的管理体系，拟定部门管理制度、工作流程;（2)及时了解国家金融及行业发展趋势，相关法律政策，负责与银行、资金机构等融资渠道建立良好的合作关系，及时掌握各银行信贷政策、运作模式、审批流程；（3)对融资业务的资质进行初步分析,将可行项目进行合理分配;（4）负责审核融资径路出具的融资方案，并对融资项目进行监督、管理、指导、风险把控；（5）对已完成的融资工作负责进行后续监控、分析、评估、管理，配合财务部分析项目提成、奖金等,做好部门成员的激励、奖罚工作；（6）负责开发优质客户，拓展融资业务；（7）负责融资团队的建设、管理、培训等相关工作.第三条任职资格（1）年龄30-40岁之间本科及以上学历,投资、金融、法律、管理等类相关专业；(2)基金、信托、银行、担保等行业八年以上工作经验。
融资租赁行业综合部岗位说明书
3、牵头负责制订公司中长期人才发展规划，并组织实施。
绩效考核管理
1、起草公司整体绩效考核管理制度、相关工作流程及绩效考核管理职责；
2、推动各部门年度绩效考核方案的贯彻执行，并依据部门考核结果进行贯彻实施；
3.、依据公司考勤办法，对公司员工日常考勤、休假等工作进行管理、维护和报备。
职责
内容描述
会议管理
负责公司各项会议组织、资料准备，重要会议的文字、影像、音像记录留存
督查、督办
对公司会议的决议、重点工作和领导交办事项的督察督办工作
公司执照、年检工作
负责公司营业执照的申办、工商年检及有关事项的变更等工商事务。
党群管理
负责拟定公司党支部年度工作要点；负责党员党组织关系的接转和党籍管理；负责党组织和党员基本信息的登记、统计和上报；负责党员教育和党费收缴、管理；在本部门领导的指导下，负责起草与党建工作相关联的规章制度；负责党员组织发展工作。负责组织开展党内有关活动，加强党员教育和党的组织建设。
工会团青管理
负责组织员工开展工会、团青方面的工作；
信息化管理
负责建立健全的信息管理制度及标准；负责公司网络规划、建设、优化、拓展等网络管理工作。负责企业网络安全、数据以及信息安全。负责落实信息管理的日常管理工作，确保公司的各项办公设备、网络正常运行。
其他
负责完成领导交办的其他工作。
三、工作关系
内部协调关系
2、负责公司员工社会保险公积金工作；
3、按照国家有关法规及政策规定，执行、落实公司福利政策，研究并完善公司福利保障体系。
人工成本管理
1、编制人工成本预算；
2、对人工成本中的薪酬、社会保险、住房公积金、福利、培训经费实施归口管理。
金融行业资产管理公司3风险控制部风险控制岗职位说明书
负责配合部门经理建立公司风险管理信息化体系。职责二：监Βιβλιοθήκη 审计具体职责职责详述
审计制度和计划制定与执行
按照国家有关审计法规，制订公司内部审计管理制度与流程，编制年度审计计划，报部门副经理审核；在年终对年度审计计划的执行情况进行汇总并协助部门经理撰写年度审计工作总结。
财务审计
根据财务审计制度与流程，审查财务规章、制度的健全性和合法性；审查财务信息资料的可靠性、完整性和合规性以及资产的真实性；审查公司及各部门财务收支计划、费用预算的执行情况；审核财务报表制作流程，并审查财务报表的准确性。
岗位名称
风险控制岗
职系
职能类
所在部门
风险控制部
职位代码
直接上级
部门总经理
版本号
V1.0
直接下级
无
编制时间
2016年1月
职位概要
构建风险管理体系，完成风险控制工作；对公司及各个部门的资产、资金使用、成本费用情况以及内控程序的有效性、合理性进行审计、监察、评价并提出相应的改进建议，完成设计报告。
职位职责
职责一：风险管理
具体职责
职责详述
风险管理体系建设
负责配合部门经理建立完善公司全面风险管理体系，制订风险管理政策措施，完善风险管理有关制度和风险控制流程。
风控检查评估与考核
负责配合部门总经理开展对各部门风险控制情况的检查、评估与考核工作。
项目初审
负责公司融资及租赁项目方案的初审。
风险管理报告
负责拟定公司月度、半年度及年度风险管理报告。
各部门常规审计或专项审计
按照内部审计制度与流程，对各部门的日常经营活动进行审计；根据经营工作发现的问题，进行专项审计，并出具审计报告；针对发现的问题进行分析，提出审计整改意见书，并检查审计意见落实情况。
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律师、审计事务所
四、任职资格
任职条件
内容描述
基本
学历背景
本科学历
工作经验
具有3年以上法务工作经验，较丰富的财务工作经验，
职业资格
会计或法律资格或职称、共产党员
知识
具有一定的财务、经济、法律、金融等基础知识、了解相关规定
能力
具有较强的法律知识；具有较强的风险防控意识；具有较强的沟通能力
五、编制审核审批信息
项目初审
负责公司合同协议、采购项目的初审。
用印审核
负责公司用印合规审核。
合规管理报告
负责拟定公司月度、半年度及年度合规管理报告。
合规管理信息化建设
负责配合部门经理建立公司合规管理信息化体系。
内审设计实施
负责公司内部审计方案的设计与实施。
其他
完成部门经理交办的其他工作。
三、工作关系
内部协调关系
各部门成员、公司领导班子
外部协调关系
律师、审计事务所
四、任职资格
任职条件
内容描述
基本
学历背景
本科
工作经验
具有8年以上财务审计工作经验，较丰富的管理工作经验，从事金融工作3年及以上，熟悉金融业合规风险管理工作。
职业资格
会计师或高级职称（财会、经济类）、共产党员
知识
具有丰富的经济、法律、金融等基础知识
能力
具有较强的组织管理能力、沟通协调能力和综合分析能力；具有较强的风险评估能力
风险管理信息化建设
负责配合部门经理建立公司风险管理信息化体系。
其他
完成部门经理交办的其他工作。
三、工作关系
内部协调关系
各部门成员、公司领导班子
外部协调关系
律师、审计事务所
四、任职资格
任职条件
内容描述
基本
学历背景
本科及以上学历
工作经验
具有3年以上财务审计工作经验，较丰富的管理工作经验，从事金融工作2年及以上，熟悉金融业合规风险管理工作。
负责公司制度建设、督查工作，以及公司项目方案及合同协议复审工作。
信息化管理
负责公司风险合规的信息化管理工作。
内审
负责பைடு நூலகம்织开展公司内部审计工作。
项目评审、评审委员会协调
负责组织协调公司项目评审委员会工作，并参与公司项目评审。
其他
完成分管领导交办的其他工作。
三、工作关系
内部协调关系
各部门成员、公司领导班子、资本控股公司相关部门
合规与风险管理部经理岗位说明书
一、基本信息
岗位名称
经理
所属部门
合规与风险管理部
直接上级
公司领导
岗位编号
直接下级
风险管理岗、合规管理岗
岗位类别
二、岗位职责
岗位目的：
根据公司战略及集团公司的要求，带领部门完成风险管理、内部控制体系建设；负责公司各项业务的合规性、法律事务管理；负责相关制度建设、合同管理、内部审计等工作的开展。
职业资格
会计师或初级职称（财会、经济类）、共产党员
知识
具有一定的经济、法律、金融等基础知识，最好同时具有理工科背景
能力
具有较强的沟通能力；具有较强的风险评估能力
五、编制审核审批信息
岗位任职者签字
人力资源部审核
部门负责人审核
公司高层审批
编制时间
合规管理岗位说明书
一、基本信息
岗位名称
合规管理
所属部门
合规与风险管理部
职责
内容描述
风险管理体系建设
负责配合部门经理建立完善公司全面风险管理体系，制订风险管理政策措施，完善风险管理有关制度和风险控制流程。
风控检查评估与考核
负责配合部门经理开展对各部门风险控制情况的检查、评估与考核工作。
项目初审
负责公司融资及租赁项目方案的初审。
风险管理报告
负责拟定公司月度、半年度及年度风险管理报告。
职责
内容描述
风险管理体系建立
负责建立完善公司全面风险管理体系，制订风险管理政策措施，完善风险管理有关制度和风险控制流程。
部门管理
负责全面管理部门工作，主持部门日常工作，并负责与公司内外部相关单位及部门保持良性沟通，促进工作的有效推进。
重大事项审核
负责公司重大事项的审核，以及重大风险事件的处置报告。
制度建设、督查
岗位任职者签字
人力资源部审核
部门负责人审核
公司高层审批
编制时间
直接上级
合规与风险管理部经理
岗位编号
直接下级
岗位类别
二、岗位职责
岗位目的：负责法律事务与合规审核；负责公司制度建设；负责合同管理；负责公司内部审计。
职责
内容描述
部门综合事务
负责部门档案管理、文书外联、费用预算等综合性事务。
合规检查评估与考核
负责配合部门经理开展对各部门合规情况的检查、评估与考核工作。
五、编制审核审批信息
岗位任职者签字
人力资源部审核
部门负责人审核
公司高层审批
编制时间
风险管理岗位说明书
一、基本信息
岗位名称
风险管理岗
所属部门
合规与风险管理部
直接上级
合规与风险管理部经理
岗位编号
直接下级
岗位类别
二、岗位职责
岗位目的：构建公司合规管理体系，制定、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章 制度。