融资租赁尽职调查资料清单
融资租赁尽职调查资料清单
融资租赁尽职调查资料清单
1.企业基本情况
-公司名称、注册地、地址等基本信息
-公司成立时间、法定代表人、股东结构等背景信息
-公司经营范围、主要产品或服务等业务情况
2.财务状况
-最近三年的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表
-财务指标分析，如利润率、偿债能力、流动性等指标的评估
-公司的财务风险分析，包括对公司偿债能力、盈利能力和现金流状况的评估
3.项目可行性
-项目的市场分析，包括市场规模、竞争情况、潜在需求等
-项目的技术可行性，包括技术水平、生产工艺等方面的评估
-项目的经济可行性，包括预测的收入、成本和盈利能力等的评估
4.风险评估
-市场风险评估，包括市场变化、竞争风险等的分析
-运营风险评估，包括供应链风险、管理风险等的分析
-法律风险评估，包括合同风险、知识产权风险等的评估
5.合同和文件
-租赁合同或融资租赁协议的复印件
-其他相关文件，如购买合同、供应协议等
6.监管审查
-公司的营业执照和相关行业资质证书的验证
-公司的税务登记和纳税记录的验证
-其他相关监管文件的验证，如环境保护许可证、食品安全证书等
7.技术评估
-设备或资产的技术规格和性能参数的评估
-设备或资产的维修记录和保养情况的评估
-设备或资产的残值及二手市场价值的评估
8.企业背景调查
-公司的信用记录和商业信誉的调查
-公司的官方网站和社交媒体的评估
-其他媒体报道和市场口碑的调查
以上是一份融资租赁尽职调查资料清单的基本要素，具体要根据项目的特点和需要进行适当的调整和补充。
在进行尽职调查时，还应注意保护商业秘密和个人隐私，确保合法合规。
投融资法务尽职调查清单
投融资法务尽职调查清单1. 请介绍您何时加入公司？担任现职有多长时间？在此之前是否有担任公司其它的职务？如有，是什么职务，有多长时间？请介绍您在加入公司之前的学历和工作经验。
2. 请介绍公司所在行业的主要对口监管机构、现行监管政策以及未来对宏观监管环境的粗略判断（收紧、维持不变、放松）。
3. 请讨论公司的未来业务计划和进行该业务所需许可证申请情况（如有）。
4. 公司是否认为目前存在对业务存在重大影响的任何监管规定？可见的未来范围内是否可能有任何对业务存在重大影响的监管规定出台？如何看待监管当局的潜在政策风险？5. 请说明公司是否有受到主管机关和行政部门处罚的情况，如果有请介绍这些处罚的结果以及预期发展，具体包括业务主管部门、税务部门、工商部门等。
6. 请介绍对于对公司运营有重大影响的知识产权，公司是否拥有、与第三方共有或自第三方授权获得。
7. 公司是否从第三方获取知识产权授权或向第三方进行知识产权授权？如有，请简要介绍相关安排。
8. 请介绍公司在获取专利、商标或其他知识产权覆盖方面是否遇到过任何阻碍？例如，公司申请自有专利或获取第三方专利授权过程中是否遭到过拒绝、驳回或申请复审的情况？9. 请介绍公司每家子公司经营范围，经营业务所持的资质牌照，是否存在外资限制的情形？10. 请介绍公司是否存在未决的诉讼和纠纷，如有，请简要介绍相关情况及潜在影响。
11. 请介绍公司是否存在被监管机构行政处罚，或被主管部门或监管部门批评、调查或在检查报告或自查报告中发现重大违规的情况？如有，请详细说明违法行为的性质（民事、行政、刑事）、日期、处理机关以及处罚结果。
12. 公司是否发生过重大违约或不履行债务，如有，请简述并提供相关资料。
（以下无内容）。
融资企业尽调材料清单
融资企业尽调材料清单第一篇：融资企业尽调材料清单项目单位基本情况介绍（一）项目单位基本情况包括但不限于：历史、现状、股权结构、股东情况、公司治理与组织结构、主营业务、所处行业、注册资本、基本户开户银行，开户账号等（二）相关证照（重点）营业执照组织机构代码证，国税、地税税务登记证，法定代表人证明书，开户许可证，贷款卡复印件，公司章程复印件，特许经营证书（属于特许行业的还须出具主管、部门的特许经营证书，如金融许可证）等，需加盖公章。
（三）项目单位人力资源情况包括：高管和核心业务人员简历、员工数量、结构，技术人员数量和骨干技术人员情况（四）项目单位近三年经营情况（五）项目单位近三年经审计的年度财务报告，并须有财务报表说明（重点）（六）项目单位债权债务、抵押担保情况（七）项目单位在各银行的评级、授信情况（八）信托计划资金用途, 请提供项目可行性报告（重点）（九）信托计划还款计划分析（重点）（十）实际控制人介绍（十一）质押股权详细情况（重点）(包括稠州银行详细介绍)第二篇：尽调清单(最新)银行融资一、借款人/担保人/项目公司需要提供的材料：1、最新年检的营业执照正副本、机构信用代码证、法定代表人身份证及签字样本、开户许可证、贷款卡、行业资质证书。
2、公司章程、验资报告3、公司简介、授信申请（借款人提供）、征信查询授权书（见模板）4、最近三年的审计报告（财务报表）及最新一期的财务报表（如成立不足三年，请提供全部审计报告及最新一期财务报表）5、当期金融机构融资明细及对外担保明细（金融机构名称、金额、利率、起止日、保证人及担保方式）6、上及当期纳税申报表、当年购销合同二、项目资料1、立项或备案批复2、项目可行性研究报告及批复3、环评批复4、土地成交确认书或出让合同5、土地出让金及税费、拆迁补偿款缴纳凭证6、土地使用权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证7、资本金到位凭证公司简介模板一.公司基本情况（文字表述）申请人名称、成立时间、法定代表人、注册资本、实收资本、注册地址、经营地址、占地面积平方米（约亩）建筑面积平方米、经营范围、环保资质、行业资质。
融资租赁项目资料清单
融资租赁项目资料清单第一篇：融资租赁项目资料清单租赁项目申请资料清单1、企业法人营业执照、特殊行业经营许可证2、企业法人代码证书3、税务登记证4、公司章程5、企业工商登记信息查询6、企业简介7、贷款卡8、近3年经审计财务报表及近期财务报表（2012年6月财报）9、验资报告(会计事务所出具)10、租赁设备清单(详细)11, 设备供应商名单（至少三家）,设备询价性价比清单12、固定资产（大额）、应收帐款、应付帐款明细表（注明帐龄）13、法人代表证明书、个人简历及身份证14、租赁项目的董事会决议及董事会成员组成及签字样本15、租赁项目申请书（包括申请理由、用途、租赁金额、期限、还租来源、担保方式）16、租赁项目可行性研究报告17、近3个月主要银行对帐单（如不入公司帐还应提供相应的个人对帐单）（可后提供）18、企业所需原材料供应企业大额合同、购销发票（可后提供）19、企业销货企业大额合同、购销发票（可后提供）注意：以上资料如为复印件需加盖公章，谢谢！第二篇：项目融资资料清单一、公司及股东基本情况相关资料（请提供复印件加盖公章）1、公司成立发展情况；包括公司全部工商底档资料（营业执照、税务登记证、组织机构代码证、法人身份证、贷款卡及其密码、验资报告、章程等）；2、公司股东构成、股权结构变动情况以及股东基本情况介绍；3、房地产企业资质证明文件；4、最近三年的财务报表及附注、审计报告以及最近一期的财务报告（去年资产负债表中对主要资产负债进行详细说明）；5、公司董事、监事及高级管理人员的基本情况；6、如公司存在关联企业，请提供关联企业的基本情况；7、公司及关联方历史经营及成功案例介绍。
注：上述除需提供项目公司资料外，项目公司股东资料请一并提供。
二、项目基本情况相关资料（请提供复印件加盖公章）。
1、房地产项目可行性研究报告；2、投资概算；3、项目已取得的相关批准文件（包括但不限于土地使用权出让合同及交纳土地出让款的收据、四证、规划文件；如属于政府立项招商引资项目，提供立项报告和招商文件）；4、项目进展，包括资金使用情况、承建方公司情况、项目进度、已完工投入使用物业销售和出租等经营状况；5、融资计划（融资额度、融资期限、融资用途、还款来源、还款计划、抵押物及反担保措施等）；第三篇：融资租赁需要资料清单租赁项目资料清单一、承租人资料：1、营业执照、组织机构代码证、税务登记证、生产经营许可证等证件复印件。
融资租赁尽职调查内容
融资租赁尽职调查内容
1.基本情况
1.1注册号码、名称、地址及其历史沿革；
1.2营业执照和其他有关文件；
1.3实际控制人或者其他权利人；
1.4成立时间及财务状况（最近1-2年度审计报告）；
1.5未完成的交易，如有的话；
2.经营范围
2.1拟租赁的物品的描述；
2.2租赁期限；
2.3租赁条款和租金计划；
2.4租赁费率的确定；
2.5租赁成本的在营业计划中的位置；
2.6营业费用的估计和支付方式；
3.1融资的类型，如银行贷款、债券发行、股票发行或其它；
3.3场外融资活动的监管情况；
4.融资目的
4.1融资的目的；
4.2融资活动预期的交易效果；
4.3融资收益的测算和收入分配；
4.4融资成本及其计提准备；
4.5融资风险预警指标和控制；
5.融资租赁实施
5.1租赁对象的合规性；
5.2租赁过程的管理；
5.3租赁的财务与技术实施情况；
5.4租赁实施过程中的质量控制；
5.5贷款结算的实施；
5.6融资租赁的金融监管；。
融资租赁业务尽职调查
●第四部分 对担保条件的调查
● 一、保证方式担保
二、抵（质）押方式担保
● 三、保证人资格问题 四、保证人担保实力问题
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第一部分 尽职调查概述
一、尽职调查内容
信 息 收 集 ： 是 尽 职 调 查 的 基 础 ， 尽 职 调 查 小 组 应 尽 可 能 全
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二、承租人股权结构问题
● 尽职调查人员应详细了解承租人及其股东的组织结构情况。如果承 租人拥有股权投资，尽职调查人员应了解其全资及控股子公司的情 况，承租人每年的投资收益情况。如承租人为上市公司，尽职调查 人员可登录相关网站，查询上市公司年报中披露的股权投资情况。
● 对于集团客户，尽职调查人员应详细调查其是否可以作为承租人。 一般情况下，不接受由只具有管理职能的集团本部作为承租人，用 于集团下属子公司或控股子公司的改扩建项目的融资方案。
融资租赁业务尽职调查
目
录
●第一部分 尽职调查概述
● 一、尽职调查内容
二、尽职调查方向
●第二部分 尽职调查要点
● 一、承租人基本情况 二、承租人股权结构问题 ● 三、承租人决策层情况 四、承租人生产经营情况 ● 五、承租人的财务情况 六、承租人与银行的关系
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目
录
●第三部分 对改扩建项目的尽职调查
● 注意分析历史财务数据的变动情况、变动原因，财务数据的真 实性和连贯性是否存有问题。
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五、承租人的财务情况
● （一）承租人偿债能力：
● 1、详细了解承租人截至当前的负债总额，其中长、短期借款的
融资租赁尽职调查内容
融资租赁尽职调查内容1.项目背景与经营情况：-公司背景：了解租赁公司的历史、公司法律地位、注册资本、持股结构和组织结构等，评估公司的稳定性和可靠性。
-经营情况：审查公司的经营许可证、经营范围、合作伙伴和客户情况，了解公司的经营模式、市场地位以及盈利能力。
2.风险管理：-风险管理制度：研究公司的风险管理体系，包括内部控制制度、财务报告制度、风险评估与管理措施等，评估公司的风险管理能力。
-保险保障：评估公司是否购买了合适的保险，以防范潜在损失。
3.合同与法律风险：-合同审查：审查租赁合同的内容，包括租赁期限、租金支付方式、违约责任、保险责任、租金计算公式等，确保合同条款清晰、合理。
-法律合规：评估公司是否符合金融监管法规和政府相关政策，遵守法律法规，以确保公司的合法性和稳定性。
4.资产评估：-资产审查：核查资产的所有权和使用权，查看相关证照和文件，确保资产是否合法，并评估资产的收益潜力和风险。
5.财务状况和业绩分析：-财务报告：审查公司的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表，评估公司的财务状况和偿债能力。
-业绩分析：分析公司的历史业绩，包括收入、利润和市场份额的增长趋势，评估公司的盈利能力和市场竞争力。
6.评估管理团队：-管理团队：了解公司的高管团队和关键管理人员的背景和经验，评估其能力和管理水平。
-组织结构：分析公司的组织结构和人员配置，评估公司的决策机制和层级关系。
7.市场和竞争环境：-市场需求与特点：研究目标市场的需求情况和特点，包括市场规模、增长趋势、市场竞争程度等，评估项目的市场潜力和竞争优势。
-竞争对手：了解项目所在市场的竞争对手情况，评估项目在市场中的竞争地位。
综上所述，融资租赁尽职调查内容涵盖了项目背景与经营情况、风险管理、合同与法律风险、资产评估、财务状况和业绩分析、评估管理团队、市场和竞争环境等多个方面。
通过对这些内容的审查和分析，可以为融资租赁项目的出租人提供全面的信息和风险评估，对项目进行合理的决策。
对项目融资方初步尽职调查提交资料清单[推荐阅读]
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对项目融资方初步尽职调查提交资料清单[推荐阅读]第一篇：对项目融资方初步尽职调查提交资料清单对项目融资方初步尽职调查提交资料清单一、公司基本资料1、营业执照；2、组织机构代码证；3、税务登记证；4、房地产资质证书；5、贷款卡；6、开户许可证；7、公司章程；8、中外合资、合作公司在政府部门的相关批文包括外汇登记证（包括境内居民实际控制的境外公司的外汇登记证登记证）、商务备案证、发改委批文等；9、企业法人代表身份证复印件；10、公司高级管理人员简介。
二、公司财务资料1、公司近三年审计报告或企业近三年财务报表（损益表、资产负债表、现金流量表）（新建项目不需要）；2、最近3个月的财务报告及主要科目明细说明；三、房地产项目资料1、项目可行性研究报告（项目市场背景、市场概述、竞争楼盘、潜在/规划中竞争楼盘、竞争优势、市场租售现状、市场展望）；商业计划书；2、产品定位报告与规划设计方案；3、批准情况：需要哪些许可？已经得到哪些、还需要哪些许可和所需时间表；4、已经取得的目标地块的证书，还有哪些没有取得？计划什么时间取得？（包括项目土地证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证、预售许可证）；5、规划指标：土地性质、使用年限、剩余使用年限、土地面积、各种性质建筑面积、容积率、建筑密度、绿地率、车位；6、建筑类型：各种建筑类型的套数，例如高层，小高层。
住宅、商用或者混合？各类型的建筑面积、使用面积和土地面积？7、土地出让合同及有关缴款凭证；8、有关拆迁补偿合同及有关缴款或结算凭证；9、项目实施进度时间安排（购地、开工、预售、交屋的计划时间表；计划时间与实际时间的差异）；10、财务预测：按季度现金流预测、开发总成本、总收入、净利润、最大资金支出额、收支平衡时间；11、贷款情况：开发过程能否有银行贷款？如果有是多少？如果没有，希望投入多少？是否有长期银行贷款？12、承包商：规划设计、建筑设计、建筑、监理、销售、管理公司、按揭银行等四、融资计划：认可的合作条件、所需融资说明、资金使用用途与偿还方式说明、还款资金来源及还款计划安排；五、项目方提供的文件必须是正规的加盖行政公章，骑缝章。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
融资租赁尽职调查资料清单
包括：
一、企业情况
1、融资租赁公司基本情况：企业地址、成立时间、经营范围、融资
业务体系、注册资金、股东及持股比例、管理人员简介等；
2、租赁合同情况：1.融资租赁合同编号；2.租赁物品名称、型号、
数量、出厂日期、出厂编号等；3.融资租赁金额及租赁期限；4.租赁期限
内还款计划；5.租金监管支付；6.租赁期限届满后续租及未结租金处理等；
3、租赁物相关情况：
1)租赁物购买方式及购买价格；
2)租赁物取得时间、技术指标；
3)租赁物的保险状况及购买保险金额；
4)各级政府对租赁物的优惠政策及申请情况；
5)关联方股权构成及融资租赁关系；
6)出租人的税务信用状况及担保能力；
7)租赁物抵押、质押及押品情况；
8)出租人履行租赁合同情况；
9)租赁物的使用、维修及保养情况；
4、支付及服务情况：
1)租赁金支付情况，是否准时到账；
2)租赁物的保养、维修情况；
3)租赁终止及租金退还情况；
4)融资租赁公司的服务态度及客户服务水平；
二、财务及收支情况。